付 英，李滋婷

（甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 甘肅省科技評(píng)價(jià)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,甘肅 蘭州 730000）

1 概述

有投入，才能有產(chǎn)出。研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)科技創(chuàng)新的投入力度的標(biāo)志性指標(biāo)。從一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量、投入強(qiáng)度、支出結(jié)構(gòu)等指標(biāo)側(cè)面，可以看出這個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)科技的重視程度、重點(diǎn)投資方向及資助偏好[1]。相關(guān)研究表明，一個(gè)國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度若小于1%，經(jīng)濟(jì)處于發(fā)展初期，缺乏創(chuàng)新能力；若介于l%～2%之間，經(jīng)濟(jì)處于起飛階段，具有一定的創(chuàng)新能力；若大于2%，經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定發(fā)展階段，創(chuàng)新能力比較強(qiáng)。在過(guò)去十多年中，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的提升速率并不 “強(qiáng)勁”。全省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在“十五”期間由2000年的0.69%提高到2005年1.01%，首次突破1%；“十一五”期間，該指標(biāo)一直在1%左右徘徊，2009年達(dá)到1.07%，沒(méi)有完成1.5%的既定目標(biāo)任務(wù)；“十二五”末，該指標(biāo)達(dá)到1.22%，實(shí)現(xiàn)了歷史性的突破，但依舊沒(méi)有完成1.5%的既定目標(biāo)任務(wù)。2016年以來(lái)，全國(guó)GDP增速持續(xù)放緩，經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體面臨巨大下行壓力，與此同時(shí)，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度指標(biāo)呈現(xiàn)出逐步下滑的態(tài)勢(shì)，并將“十三五”目標(biāo)值由2.0%調(diào)整為1.5%。這充分表明，甘肅經(jīng)濟(jì)處于起飛階段，具有一定的創(chuàng)新能力。為使科技更好地支撐甘肅高質(zhì)量發(fā)展，本文通過(guò)梳理甘肅省歷年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況，對(duì)比分析國(guó)內(nèi)外研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入水平，揭示研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)律，研判甘肅研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在國(guó)內(nèi)外所處水平，并提出可行性建議。

2 研發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)范圍

R&D經(jīng)費(fèi)指全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)，作為科技統(tǒng)計(jì)的核心指標(biāo)，在科技管理中發(fā)揮著重要作用，它不僅可以集中反映科技投入的規(guī)模、水平和科技資源布局，還是衡量國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要依據(jù)，也是監(jiān)測(cè)區(qū)域自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程的核心指標(biāo)。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度指全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）之比；產(chǎn)業(yè)部門研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度指產(chǎn)業(yè)部門的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出與其主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比[2]。

從活動(dòng)類型看，R&D經(jīng)費(fèi)支出指統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)全社會(huì)實(shí)際用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出。從統(tǒng)計(jì)范圍看，R&D經(jīng)費(fèi)的統(tǒng)計(jì)范圍為全社會(huì)有R&D活動(dòng)的企事業(yè)單位，包括政府屬研究機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校以及R&D活動(dòng)相對(duì)密集行業(yè)的企事業(yè)單位[3]。

3 甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)情況分析

3.1 甘肅R&D經(jīng)費(fèi)投入情況

2018年，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)投入97.1億元，較上年增加8.7億元，增長(zhǎng)9.84%；全省地區(qū)生產(chǎn)總值8246.1億元，比上年增長(zhǎng)6.3%；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為1.18%，與全國(guó)的差距由上年0.94個(gè)百分點(diǎn)擴(kuò)大為1.01個(gè)百分點(diǎn)。近10年來(lái)看，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)由2008年的37.26億元增加至2018年的97.1億元，增加了近2倍，年均增長(zhǎng)11.23%。

3.2 甘肅R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源對(duì)比分析

按經(jīng)費(fèi)來(lái)源劃分，2018年甘肅省政府部門R&D經(jīng)費(fèi)投入41.2億元，占42.5%，比上年增加7.7億元；企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入51.8億元，占53.3%，比上年增加1.0億元；境外R&D經(jīng)費(fèi)投入0.1億元，占0.1%，比上年增加0.03億元；其他R&D經(jīng)費(fèi)投入4.0億元，占4.1%，比上年減少0.1億元。近10年來(lái)看，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)投入以企業(yè)為主，占比在50%以上，政府R&D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)在40%左右，其他R&D經(jīng)費(fèi)投入在4%左右，國(guó)外其他R&D經(jīng)費(fèi)投入不足1%。

3.3 甘肅R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況對(duì)比分析

按執(zhí)行部門劃分，2018年甘肅省企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出51.8億元，占53.4%；科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出30.4億元，占31.3%；高等院校R&D經(jīng)費(fèi)支出12.1億元，占12.5%；其他單位R&D經(jīng)費(fèi)支出2.7億元，僅占2.8%。近10年來(lái)看，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行以企業(yè)為主， R&D經(jīng)費(fèi)支出占50%以上，科研機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出僅占30%左右，高校R&D經(jīng)費(fèi)支出僅占10%左右，其他部門僅占2%左右。

4 甘肅省研發(fā)強(qiáng)度對(duì)比分析

4.1 縱向比對(duì)

縱向來(lái)看，在過(guò)去十多年中，我省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的提升速率并不“強(qiáng)勁”。全省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在 “十五”期間由2000年的0.69%提高到2005年1.01%，首次突破1%；“十一五”期間，該指標(biāo)一直在1%左右徘徊，2009年達(dá)到1.10%，沒(méi)有完成1.5%的既定目標(biāo)任務(wù)；“十二五”末，該指標(biāo)達(dá)到1.22%，實(shí)現(xiàn)了歷史性的突破，但依舊沒(méi)有完成1.5%的既定目標(biāo)任務(wù)。2016年以來(lái)，全國(guó)GDP增速持續(xù)放緩，經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體面臨巨大下行壓力，與此同時(shí)，我省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度指標(biāo)呈現(xiàn)出逐步下滑的態(tài)勢(shì)，并將“十三五”目標(biāo)值由2.0%調(diào)整為1.5%。

4.2 橫向比對(duì)

橫向來(lái)看，本省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度近7年連續(xù)超過(guò)1%。2018年，雖與東部地區(qū)（2.33%）、中部地區(qū)（1.65%）的平均水平還有距離，但超過(guò)西部地區(qū)1.09%的平均水平，高于云南省 （1.05%）、貴州?。?.82%）、內(nèi)蒙古自治區(qū) （0.75%）、廣西自治區(qū)（0.71%）、青海?。?.60%）、新疆自治區(qū)（0.53%）、西藏自治區(qū)（0.25%）。與此相對(duì)應(yīng)的是，我省科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到52.8%，尤其在地學(xué)、空間物理、理論物理、核技術(shù)等研究領(lǐng)域處于全球?qū)Ш剿剑糠之a(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域處于并跑或領(lǐng)先水平。

4.3 進(jìn)程分析

從全球進(jìn)程來(lái)看，日本R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在工業(yè)化第一階段就達(dá)到了0.7%～1.6%；美國(guó)在1953年，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到了1.36%；韓國(guó)在1985年，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到了1.41%；俄羅斯在2001年，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到了1.18%；中國(guó)在2004年，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到了1.23%。可見(jiàn)，我省目前的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度1.18%至少比日本、美國(guó)滯后50年，比韓國(guó)滯后30年，比俄羅斯滯后20年。從國(guó)內(nèi)進(jìn)程來(lái)看，比廣東省、浙江省、江蘇省等東部發(fā)達(dá)省份滯后15年，比湖南省、安徽省等中部省份滯后10年以上，比重慶市、四川省等西部領(lǐng)先省份滯后10年以上。

4.4 實(shí)現(xiàn)1.5%的困難

2018年，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2.19%，但不平衡不充分的矛盾非常突出，長(zhǎng)三角（除安徽省為2.16%）、珠三角和京津冀（除河北省低于2%）地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度均在2.5%以上，已率先進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。同時(shí)，我國(guó)區(qū)域內(nèi)部也存在較大差異，如西部地區(qū)領(lǐng)先的陜西?。?.18%）、重慶市（2.01%）在 2%以上，貴州、內(nèi)蒙古、廣西、青海、新疆、西藏6省（自治區(qū)）R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不足1%。就甘肅而言，2018年1.18%的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度居全國(guó)第20位，西部地區(qū)第5位，處于從投資驅(qū)動(dòng)中后期到向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的階段，在“十三五”末實(shí)現(xiàn)1.5%這一目標(biāo)任務(wù)挑戰(zhàn)相對(duì)較大。具體來(lái)看，一是本省R&D經(jīng)費(fèi)投入總量不足。2018年全省R&D經(jīng)費(fèi)投入僅占全國(guó)總量的0.49%，不足廣東省、江蘇省、北京市、山東省、浙江省、上海市等?。ㄊ校㏑&D經(jīng)費(fèi)投入的10%。二是R&D經(jīng)費(fèi)增速明顯回落。2015年，我省R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)束了保持近15年的高速增長(zhǎng)勢(shì)頭，增速降到10%以下，近兩年R&D經(jīng)費(fèi)增速進(jìn)一步放緩并持續(xù)回落，尤其在2017年，R&D經(jīng)費(fèi)投入僅比上年增長(zhǎng)1.61%，增速為近18年以來(lái)最低。三是企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度處于落后水平。2013-2017年，我省規(guī)模以上企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例一直在0.5%左右徘徊，與2020年達(dá)到1%的目標(biāo)任務(wù)仍有巨大差距。全國(guó)這一指標(biāo)已由2013年的0.85%上升為2017年的1.19%。放眼全球，2008年美國(guó)制造業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度為3.3%，2009年日本為4.0%。

5 甘肅省研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)分析

按活動(dòng)類型劃分，2018年，我省基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)15.8億元，占16.3%，比上年增長(zhǎng)2.4億元；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)21.3億元，占22.0%，比上年增加7.1億元；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)59.9億元，占61.7%，比上年減少0.8億元。近10年來(lái)看，甘肅省R&D活動(dòng)以試驗(yàn)發(fā)展為主，R&D經(jīng)費(fèi)投入占60%～70%，應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費(fèi)投入分別僅占15%左右。

按所屬地區(qū)劃分，2018年我省各市州R&D經(jīng)費(fèi)投入排在前三的地區(qū)是蘭州、嘉峪關(guān)和天水，分為為52.4億元、9.5億元和8.1億元，這三個(gè)地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)投入占到了全省的七成以上。與上年對(duì)比，有10個(gè)地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)投入呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中酒泉和平?jīng)?市增幅過(guò)百；武威、嘉峪關(guān)、慶陽(yáng)和金昌R&D經(jīng)費(fèi)投入較上年有所減少。

5 結(jié)論

綜上所述，甘肅省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度實(shí)現(xiàn)從1.18%到1.5%，也就是2020年達(dá)到1.5%，依然面臨非常大的挑戰(zhàn)。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，這不僅是數(shù)字的增長(zhǎng)，還有結(jié)構(gòu)的變化，需從多方面共同發(fā)力。一是充分發(fā)揮政府資金的“杠桿”作用，通過(guò)多種方式繼續(xù)加大政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入；二是積極營(yíng)造重視創(chuàng)新的社會(huì)氛圍，吸引更多的社會(huì)資本、海外資金等投向研發(fā)領(lǐng)域，從而拓寬研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道；三是優(yōu)化R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，積極建立多元化投入機(jī)制，建立高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的利益共同體[4]。