孫 瑩

(北京林業(yè)大學(xué) 外語學(xué)院，北京 100083；北京大學(xué) 歷史系，北京 100871)

提要： 從19世紀七八十年代開始，英國的貿(mào)易保護主義思想開始抬頭，并最終形成了具有英國特色的保護主義理論——帝國特惠制。這種理論宣稱，在保護主義盛行的年代，市場的容量將成為未來工業(yè)競爭中決定成敗的最重要因素，因此，英國必須以帝國為單位，通過特惠的方式，建立一個具有貿(mào)易保護性質(zhì)的大帝國。這一思想的產(chǎn)生源于這一時期英國工業(yè)的相對衰退和鋼鐵、造船等重要行業(yè)的生產(chǎn)模式。雖然這樣一種思想反映了未來國際間貿(mào)易的發(fā)展趨勢，但這一時期英國復(fù)雜的經(jīng)濟狀況導(dǎo)致了該理論和自由貿(mào)易思想之間長期激烈的沖突和對抗，而始于1903年的約瑟夫·張伯倫關(guān)稅改革運動則將兩者的矛盾推至頂峰。雖然關(guān)稅改革運動以失敗告終，然而，歷史發(fā)展的趨勢最終使帝國特惠思想成為主角。隨著英國經(jīng)濟問題的愈演愈烈，自由貿(mào)易制度最終在英國壽終正寢。

引 言

1932年的渥太華會議上，英國同與會的自治領(lǐng)成員簽訂了《進口關(guān)稅法》(Imported Duties Law)。此舉標志著英國正式放棄實施了長達50多年的自由貿(mào)易制度，以帝國為單位，重新回歸貿(mào)易保護主義。與此同時，英國的思想界也完成了從自由貿(mào)易向帝國特惠思想的轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟思想和經(jīng)濟制度來源于社會生活，從自由貿(mào)易到帝國特惠，從放眼世界到回歸帝國，這種轉(zhuǎn)變其實是英國社會從19世紀后期到20世紀初期所經(jīng)歷的一系列的變化所產(chǎn)生的必然結(jié)果。在本文中，筆者擬從分析思想入手，來折射這一時期英國在經(jīng)濟、貿(mào)易、外交等領(lǐng)域發(fā)生的變化。長期以來，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對于這一時期經(jīng)濟思想的轉(zhuǎn)變關(guān)注較少，這就為筆者提供了廣闊的研究空間。筆者認為，在國際貿(mào)易保護主義不斷抬頭的當下，重新關(guān)注和解讀這段歷史是具有積極意義的。

一、自由貿(mào)易的困境和帝國特惠思想的出現(xiàn)

從19世紀70年代開始，英國的農(nóng)業(yè)和工業(yè)先后陷入危機，造成危機的原因是多方面的，但自由貿(mào)易政策顯然是導(dǎo)致惡果的一個重要方面。伴隨著產(chǎn)能過剩情況的加劇，越來越多的國家開始通過設(shè)立和不斷地提高本國關(guān)稅來盡可能地排斥來自國外的商品，使本國市場最大限度地為本國工業(yè)的發(fā)展服務(wù)。一時間，關(guān)稅保護主義成了世界貿(mào)易發(fā)展的主流，自由貿(mào)易逐漸陷入困境。在關(guān)稅壁壘的時代，很多國家都將有針對性地下調(diào)對某一國的一種或者某幾種商品的關(guān)稅作為同其他國家談判的手段，并要求得到類似的回報。受制于自由貿(mào)易政策，英國在同他國的談判中處于下風。

不能為國內(nèi)市場提供必要的保護也是自由貿(mào)易政策飽受詬病的另一個重要原因。19世紀后期，即使在國內(nèi)市場，英國的商品也不斷地受到各種來自國外的挑戰(zhàn)，這其中，以傾銷和壟斷最為突出。19世紀70至90年代之間，發(fā)生了三次影響和波及很廣的經(jīng)濟危機。根據(jù)自由貿(mào)易理論，每當危機來臨的時候，應(yīng)該讓經(jīng)濟按照其自身規(guī)律，自發(fā)地進行調(diào)節(jié)，可是，這種做法對工業(yè)的破壞性很大。因此，當商品的供求關(guān)系被打破的時候，很多國家就一方面通過設(shè)立高額關(guān)稅來控制國內(nèi)市場，冀求可以維持國內(nèi)產(chǎn)品的價格和銷量的穩(wěn)定；另一方面，則盡可能地通過低價銷售的方式在國外市場處理庫存，盡快恢復(fù)生產(chǎn)。傾銷即指以大幅低于正常的市場銷售價格，甚至是虧本的方式來售賣本國產(chǎn)品?！?902年，德國企業(yè)以傾銷的方式向國外銷售了452，699噸鋼類產(chǎn)品，而其中的約60%是由英國工廠購買的?！盵1]124同傾銷相比，壟斷組織對英國工業(yè)的打擊則更為明顯。這些壟斷組織，一方面通過保護性關(guān)稅來壟斷本國市場，高價銷售，提前鎖定利潤；另一方面，在國際市場上，則通過壓低價格的方式——只要高于生產(chǎn)成本價即可，來同別國競爭。這一時期，在英國銷售的大部分美國鋼產(chǎn)品的價格僅為其國內(nèi)售價的60%～70%[2]。自由貿(mào)易政策對外非但不能幫助英國的商品打開銷路，相反還使國內(nèi)市場瀕于淪陷、商品的價值進一步下降。1872年，英國人均出口工業(yè)品價格8鎊1先令，1900年卻僅剩6鎊1先令[1]59。

針對19世紀后期的經(jīng)濟現(xiàn)象和生產(chǎn)模式，著名的貿(mào)易保護主義者，伯明翰大學(xué)的阿什利教授指出，無論是亞當·斯密還是大衛(wèi)·李嘉圖對于價值決定價格的論斷都是建立在這樣一個基礎(chǔ)上的，即一旦商品的價格低于價值，生產(chǎn)者將會退出，競爭也將停止[1]88-91。然而，19世紀末的工業(yè)規(guī)模早已不是早期的手工作坊可以比擬的。就鐵路行業(yè)而言，修建鐵路、購買火車、支付銀行利息的花費要遠遠超過支付工人工資和購買運輸燃料的價格，這就解釋了在虧本的情況下，生產(chǎn)仍會進行的原因。阿什利認為，鐵路并非個例，同樣的情況在鋼鐵、汽車等行業(yè)也是大量存在的，在現(xiàn)代生產(chǎn)中，只有努力做到比對手便宜才能獲得生存機會。對于鋼鐵、汽車和煤炭等行業(yè)而言，對機器、廠房、土地等生產(chǎn)要素的投入是非常巨大的，同龐大的前期投入相比，生產(chǎn)一件衣服的布料或者一輛汽車的鐵皮其實是微不足道的。只有足夠大的需求，才能夠保證利潤。如果一種產(chǎn)品僅僅依靠國內(nèi)市場的銷售，就可以達到收支平衡的話，那么，它將在國際市場上所向披靡。得益于廣闊的市場和不斷呈現(xiàn)下降趨勢的單位商品價格，美國和德國在同英國的工業(yè)發(fā)展競爭中脫穎而出。安德魯·卡耐基曾驕傲地說，“日產(chǎn)一百噸的優(yōu)勢是日產(chǎn)一噸所完全無法比擬的，即使在銷售價格僅為英國產(chǎn)品60%的情況下，我的公司仍然有利可圖”[1]91。而德國新歷史學(xué)派的領(lǐng)軍人物施穆勒也指出，狹小的市場對于德國來說是致命的，“同德國相比，美國在降低產(chǎn)品售價方面具有更大的優(yōu)勢”[1]84。經(jīng)濟領(lǐng)域中出現(xiàn)的新情況，顯然已經(jīng)超出了傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論所涵蓋的范圍。自由貿(mào)易理論的隱憂初現(xiàn)。19世紀末20世紀初，美國和德國在經(jīng)濟發(fā)展中先后取得了令人矚目的成就，兩個國家的成功使人們看到了控制一個龐大的市場對于經(jīng)濟發(fā)展的重要性。

19世紀后期，伴隨著國內(nèi)經(jīng)濟的局部危機和美國、德國的崛起，越來越多的英國人開始以一種新的視角來審視帝國。雖然同美國和德國相比，英國的國內(nèi)市場具有明顯的劣勢，然而英國卻擁有當時世界上最龐大的帝國。深受歐美貿(mào)易保護主義思想的影響，英國的貿(mào)易保護者開始相信，帝國市場已經(jīng)成為英國重奪工業(yè)霸主中最為重要的因素。1887和1894年的殖民地會議上，自治領(lǐng)提出了帝國特惠的主張。這些殖民地希望自己生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品能夠在母國的市場上通過稅收的調(diào)節(jié)，獲得部分優(yōu)勢；作為回報，他們樂意降低英國輸入這些地區(qū)的關(guān)稅稅率。自治領(lǐng)在特惠問題上的積極態(tài)度，使得有關(guān)帝國特惠的討論進入了一個新的高潮。在1887年出版的《大洋國》中，作者約翰·弗勞德寫下這樣的語言：“自治領(lǐng)人均購買的英國工業(yè)品是那些工業(yè)保護國家人均購買能力的3倍，而且這種購買力還處于不斷的發(fā)展中。我們應(yīng)當從那些不會成為我們威脅的自治領(lǐng)中購買商品，并將他們看作我們的一個部分而積極扶植。我們應(yīng)該鼓勵我們的移民、資本和購買力盡量流向這些地區(qū)，使他們盡快獲得發(fā)展?！盵3]龐大的自治領(lǐng)市場遠遠超過了美國獨立之前的容量，因此也就孕育著無限的可能。在未來，它們不但會成為英國最佳的原料供應(yīng)地、消費市場和投資場所，甚至還將憑借不斷增加的實力同英國一起支撐起整個帝國。

19世紀90年代，隨著特惠問題的不斷深入，主張英國放棄自由貿(mào)易、以帝國為單位，建立保護性關(guān)稅制度的學(xué)說不斷涌現(xiàn)，并逐步形成了系統(tǒng)周密的、可以與自由貿(mào)易政策相抗衡的理論——帝國特惠思想。伯明翰大學(xué)商學(xué)院院長詹姆斯·阿什利(James Ashley)、倫敦政經(jīng)學(xué)院院長威廉·休因斯(William Hewins)和劍橋大學(xué)經(jīng)濟系教授威廉·坎寧安(William Cunningham)是最著名的代表人物。他們指出，財富固然可貴，然而在沒有工業(yè)支撐的前提下，財富的獲得是無法長久的，荷蘭的歷史就是一個非常好的例子。相反，19世紀以來美國、德國崛起的例子告訴世人，工業(yè)能力并非由“先天的優(yōu)勢”所決定，保護可以使工業(yè)生產(chǎn)力獲得發(fā)展；相反，一旦對工業(yè)發(fā)展有所松懈，領(lǐng)先也會被超越。這就是越來越多的國家寧可犧牲由自由貿(mào)易所創(chuàng)造的財富也要走上發(fā)展工業(yè)道路的原因。由于工業(yè)生產(chǎn)力是可以通過“后天”獲得的，國家財富是易逝的，這就注定了自由貿(mào)易只是人類社會發(fā)展中的一個片段，而保護主義才是未來世界的趨勢[1]24。

在保護主義盛行的年代，人們必須關(guān)注自身市場的容量。一個龐大的市場，對內(nèi)可以滿足不斷擴大的生產(chǎn)需求；對外則是同他國協(xié)商關(guān)稅的最好籌碼。阿什利認為：“一個行業(yè)的規(guī)模越大，資金越多，它就越能改進生產(chǎn)設(shè)備，越能合理地分配和使用勞動力，降低運輸?shù)某杀荆@得更為廉價的原料，提高產(chǎn)品的產(chǎn)量并且降低商品的價格。如果這個行業(yè)能夠控制的市場不斷變大，它就可以不斷地擴大生產(chǎn)規(guī)模，并且以更廉價的價格獲得原料和運輸上的優(yōu)惠，它的產(chǎn)品售價將進一步降低，并越來越能夠輕易的排擠掉其他的競爭對手?！盵1]86因此，英國必須通過設(shè)立關(guān)稅來盡可能地控制本國和自治領(lǐng)市場。坎寧安相信，特惠制將促進英國內(nèi)部工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展。站在工業(yè)的角度而言，特惠將引導(dǎo)大量的閑置資金流入自治領(lǐng)市場，并推動自治領(lǐng)市場農(nóng)業(yè)和初等工業(yè)的發(fā)展。在未來，自治領(lǐng)將根據(jù)自身的特質(zhì)和稟賦，成為英國農(nóng)產(chǎn)品和原材料的最佳供應(yīng)地，而英國仍將憑借自身的工業(yè)優(yōu)勢，控制整個帝國工業(yè)生產(chǎn)的制高點[4]。站在商業(yè)的角度，特惠將加速帝國內(nèi)部各個部分之間的商品流通。阿什利指出，特惠不應(yīng)簡單地被理解為英國和某一個或者某幾個英帝國內(nèi)部地區(qū)之間的一種互惠，這種設(shè)計更應(yīng)當被看作是對整個帝國內(nèi)部商品交流的一種鼓勵。比如加拿大所需要的煙草、可可、棉花等商品，雖然很少在英國生產(chǎn)，但這些產(chǎn)品在帝國內(nèi)的南非、印度等地產(chǎn)量巨大。特惠的最終目的是使整個英帝國的實力獲得提升，在未來的競爭中屹立不倒。相反，這一學(xué)派認為，在保護主義的大趨勢下，堅持自由貿(mào)易，只會使英國成為其他國家的商品傾銷場。工業(yè)實力的衰退最終蠶食掉英國的無形貿(mào)易和國力，因此堅持自由貿(mào)易的做法顯然是逆歷史發(fā)展的。19世紀后期，伴隨著英國工業(yè)發(fā)展中的各種困境，同自由貿(mào)易理論完全背道而馳的保護主義思想——帝國特惠產(chǎn)生并發(fā)展了。它不但反映了英國當時工業(yè)存在的諸多問題，同時還將批駁的矛頭指向了自由貿(mào)易理論，兩者之間的矛盾和斗爭一觸即發(fā)。

二、兩種理論的激烈沖突和影響

面對著日益衰敗的英國工業(yè)和競爭對手的強勢崛起，19世紀末20世紀初期，具有英國特色的帝國特惠思想出現(xiàn)了。這種思想認為，19世紀末20世紀初的自由貿(mào)易政策，對內(nèi)無法保護英國的國內(nèi)市場，對外也無法為英國商品創(chuàng)造更多的銷量，英國的工業(yè)發(fā)展因此遭受到嚴重的打擊，這就是在保護主義成為趨勢的情況下，盲目堅持自由貿(mào)易的后果。未來的社會是大機器、大工業(yè)的時代，只有不斷地擴大生產(chǎn)規(guī)模，才能夠降低商品成本，擴大銷售優(yōu)勢。因此，一方面，貿(mào)易保護和低價銷售的策略在未來將會愈演愈烈。另一方面，英國工業(yè)的復(fù)興必須和廣大的市場結(jié)合起來，英國的當務(wù)之急是必須通過設(shè)立保護性關(guān)稅來控制一個大的市場。雖然這種理論真實地反映了英國社會的問題并且提出了有效的應(yīng)對方案，然而，在當時，這種思想顯然是無法被大多數(shù)人所接受的。

當貿(mào)易保護主義者為英國工業(yè)的危機大聲疾呼的時候，更多的自由貿(mào)易者仍然沉浸在維多利亞時代的富庶和繁榮中。自由貿(mào)易者的樂觀并非毫無依據(jù)。19世紀中后期，英國經(jīng)濟中真正的亮點是以航運、保險、銀行和對外投資為代表的金融和服務(wù)業(yè)。19世紀50年代，船運業(yè)的年平均凈收益在18，680，000英鎊，30年后，則高達60，320，000[5]。金融業(yè)的發(fā)展則更加引人注目。1871—1875年間，英國的年對外投資的平均收益為83，000，000英鎊，1901—1905年間，這一數(shù)值為149，000，000[6]。在自由貿(mào)易者看來，英國并未走向衰退，相反則是向著更為高級的階段——由商業(yè)資本控制工業(yè)生產(chǎn)。英國并未衰退，相反還變得更為富有。巨額的財富也成了維護自由貿(mào)易理論最為穩(wěn)固的基石，在失去了工業(yè)最強者的身份后，自由貿(mào)易理論依然牢牢地掌控著英國的經(jīng)濟思想界。

從19世紀90年代開始，雙方之間的爭執(zhí)從未停止過，而這種沖突在20世紀初的約瑟夫·張伯倫關(guān)稅改革運動中則表現(xiàn)得更加明顯。1902年的南非戰(zhàn)爭被視為是英國全面由盛而衰的轉(zhuǎn)折點。南非戰(zhàn)爭的經(jīng)歷使張伯倫意識到，為了維持英國的霸權(quán)永不衰落，英國必須效仿美國和德國，走帝國聯(lián)合的道路。在《格拉斯哥宣言》中，張伯倫提出了自己的帝國特惠主張，“對來自帝國外的谷物征收每夸脫不超過2先令的賦稅；對來自帝國外的肉類、奶制品、酒類等按照從價的原則征收5%-10%的關(guān)稅、工業(yè)品按照從價原則征收10%的關(guān)稅”[7]158-159。張伯倫意圖改變英國的自由貿(mào)易政策，然而，強烈的反對之聲使他意識到，自由貿(mào)易思想對民眾的影響已經(jīng)根深蒂固，自由貿(mào)易思想已經(jīng)成為英國民眾接受帝國特惠制的最重要的障礙。對于大多數(shù)的民眾而言，自由貿(mào)易在英國成為工業(yè)霸主以及造就維多利亞繁榮的過程中發(fā)揮了極其重要的作用，因此，“自由貿(mào)易更多地被視為一種信仰而非單純的經(jīng)濟政策”[8]?，F(xiàn)實的情況使張伯倫意識到，他首先要做的就是改變英國民眾對于自由貿(mào)易理論的虔信。

在1903—1905年的大多數(shù)時間中，張伯倫在英國各地開展了數(shù)十場演講來宣傳保護主義思想。張伯倫告訴英國民眾，英國工人的工作已經(jīng)被來自保護性國家的工人取代了，“在過去30年，英國出口到這些設(shè)立了保護性關(guān)稅的國家的商品價值減少了42，500，000英鎊，然而，這些國家出口到英國的商品總值卻增加了86，000，000鎊/年”[7]145-147?！?902年，保護性國家對帝國的貿(mào)易順差高達52，000，000鎊/年，如果英國能夠通過特惠獲得其中一半的份額，就能為166，000個家庭提供每周30先令的工作?！盵7]152英國的命運已經(jīng)和帝國不可避免地聯(lián)系在一起了?！半m然食品稅將使一個農(nóng)業(yè)家庭每周用于食品上的開銷增加16.5法令，一個手工業(yè)家庭的開銷增加19.5法令，然而，你們將得到更多的工作和更高的工資?！盵7]159-160因此，不但不會有人挨餓，相反，隨著帝國內(nèi)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，日漸富庶的自治領(lǐng)農(nóng)民將有更多的剩余資金來購買英國商品，英國人將得到更多的工作和更高的工資。相反，“如果繼續(xù)堅持自由貿(mào)易政策，那么，英國必然通過降低商品的價格來同國外競爭，這樣，擺在工人面前的就只有兩條路：工人或者將被迫降低工資或者將被更為廉價的外國勞工所取代，唯一能夠幫助他們避免悲慘命運的辦法就是對工業(yè)實行保護”[7]262。對于航運業(yè)在未來的發(fā)展前景，張伯倫也表現(xiàn)出了極大的擔憂。

他指出，雖然英國仍然占據(jù)著世界造船和運載能力第一的位置，但是有種種跡象表明，英國的航運實力正在衰退。這一時期，雖然英國船只的數(shù)量和可運送貨物的總量都有所增加，但是，英國的競爭對手在造船和航運業(yè)方面發(fā)展得更快。在通過排斥性關(guān)稅、政府補貼、傾銷等手段成功地排擠了英國商品，并打開了英國大門的同時，英國的競爭對手也把類似的政策越來越多地運用到了航運業(yè)。他說：“從西伯利亞到波蘭到加利福尼亞和非洲，到處都充斥著不利于英國航運業(yè)的政策。隨著古巴和美國之間的某些特惠條約的簽訂，古巴的航運業(yè)被美國徹底獨占了。在法國人的控制下，英國和馬達加斯加之間的貿(mào)易幾乎被禁止，航運業(yè)也被層層設(shè)限?！盵7]210-215張伯倫指出，英國的自由貿(mào)易從實質(zhì)上早已淪為徹底的自由進口，是將商業(yè)利益凌駕在工業(yè)利益之上。這種情況必須盡快被改變。英國必須盡快通過關(guān)稅來保護國內(nèi)市場，因為這關(guān)系著英國的生產(chǎn)力、國力和普通人的就業(yè)。張伯倫的關(guān)稅改革運動和關(guān)稅思想體現(xiàn)了未來世界貿(mào)易的發(fā)展趨勢，然而，這樣一種順應(yīng)國際大勢而為的做法，卻在英國國內(nèi)遭受到了強烈地抨擊和質(zhì)疑。國家的短期利益和國際趨勢之間的悖論使關(guān)稅改革運動步履維艱。

英國的工業(yè)真的存在危機嗎？大多數(shù)的自由貿(mào)易者對此并不認同。英國工業(yè)品的出口總量雖然在增速上遠遠落后于同時期的其他三個國家，但出口總量仍居四個國家的首位，只是這種差距在縮小。在人均出口量的對比上，雖然1900年的人均出口量相比1880年，降幅高達20%，但同其他國家相比，英國仍然具有絕對的優(yōu)勢[9]。因此，所謂的危機僅僅是局部的，而根據(jù)英國新古典經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)軍人物艾爾弗雷德·馬歇爾的觀點，局部的危機是可以由經(jīng)濟本身自發(fā)調(diào)節(jié)來達到均衡的[10]。美國和德國的成功同其龐大的國內(nèi)市場之間存在著聯(lián)系，那么，英國是否可以復(fù)制類似的方式呢？根據(jù)自由貿(mào)易理論，答案是否定的。一方面，自治領(lǐng)有限的市場需求根本無法同英國巨大的生產(chǎn)能力相匹配；另一方面，自治領(lǐng)也無法為英國的工業(yè)發(fā)展提供最質(zhì)優(yōu)價廉的原材料和農(nóng)產(chǎn)品。因此，自治領(lǐng)農(nóng)業(yè)的發(fā)展和英國農(nóng)業(yè)的有限復(fù)興很可能是以犧牲英國工人的生活質(zhì)量和工業(yè)的發(fā)展為代價的。為了幫助農(nóng)業(yè)工人擺脫困境，工業(yè)工人不得不在食品上花費更多的費用，由此產(chǎn)生的后果只能有兩種：或者是工人的工資提高，或者是工人的購買力下降，而無論是哪一種，對英國的經(jīng)濟而言，都將成為致命的打擊。此外，鑒于目前英國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，保護主義必然會帶來英國對外貿(mào)易總量的減少?！巴崴埂⒎鹆_倫薩、荷蘭等國家和地區(qū)的衰退都是始于貿(mào)易的?！盵11]

帝國特惠將給英國航運業(yè)和金融業(yè)帶來的影響，是自由貿(mào)易者更為擔心的問題。除了馬歇爾，這一時期的地理經(jīng)濟學(xué)家麥金德發(fā)展了傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論，他認為，生產(chǎn)力的發(fā)展將沿著農(nóng)業(yè)-工業(yè)-商業(yè)的軌跡不斷前進，而英國則正處于由工業(yè)生產(chǎn)向商業(yè)控制發(fā)展的轉(zhuǎn)型期。“金融與工業(yè)好比人的血液和肢體，血液的流動帶動整個身體的運轉(zhuǎn);我們手握資本，在航運業(yè)有超過200年的積累，這兩點將使英國繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)世界?！盵12]根據(jù)自由貿(mào)易理論，如果實行了貿(mào)易保護政策，那么英國的航運業(yè)必將受到來自外國的諸多限制，航線的萎縮和客戶的減少是不可避免的。金融業(yè)也面臨著同樣的問題。美國的鐵路、阿根廷的農(nóng)場、澳大利亞的羊毛，全世界最有利可圖的投資中到處可見英國資本的身影。一旦改變自由貿(mào)易制度，資金流入和流出的管控將會加劇，借貸的成本將會提高，很多已進行的投資項目很可能會由于缺乏后續(xù)資金而半途而廢。英國投入到其他保護主義國家的資金收益將會降低，甚至?xí)兊貌辉侔踩Ｊ澜绲馁Q(mào)易已經(jīng)越來越成為一體化了，實行保護主義，將給英國的海外投資帶來巨大的負面影響。正如自由黨議員約翰·莫里所言，“世界貿(mào)易中的自由貿(mào)易體系是由英國人建立起來的，英國不但是領(lǐng)導(dǎo)者也是最大的受益者”[13]。一旦英國人回歸帝國，那就意味著英國人放棄了由自己一手建立起來的自由貿(mào)易體系，也就表示英國主動放棄了對于世界貿(mào)易的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，其后果和影響將是難以估計的。維多利亞的繁榮為自由貿(mào)易理論在英國的繼續(xù)存在創(chuàng)造了條件，而自由貿(mào)易政策也確實在很大程度上是同當時的英國經(jīng)濟優(yōu)勢和實力相適應(yīng)的。1906年1月，保守黨在大選中的慘敗，標志著張伯倫關(guān)稅改革運動的失敗。在兩種理論最重要的一次正面對抗中，帝國特惠思想遭受了慘痛的經(jīng)歷。自由貿(mào)易理論仍然牢牢地占據(jù)著英國經(jīng)濟思想界的主導(dǎo)地位，但這也導(dǎo)致英國錯失了一個改變或減緩自己原有結(jié)局的絕好機會。

三、保護主義思想和帝國特惠制度的確立

強烈的帝國特惠情結(jié)使保守黨在1910年的大選中再次失利，但歷史的車輪仍然以不可逆轉(zhuǎn)的方式在通往帝國特惠的道路上緩慢前進。一戰(zhàn)的來臨使兩種理論之間的力量對比發(fā)生了根本性的變化。戰(zhàn)爭給英國的世界金融體系帶來致命的打擊。金本位制、財政平衡、強大的借貸和對外投資能力以及嚴密的金融體系和制度，支撐起了英國構(gòu)建的世界金融大廈。隨著戰(zhàn)爭的深入，英國的財力日趨捉襟見肘，英國通過金融體系來控制世界的做法被嚴重地沖擊了。4年零3個月的戰(zhàn)爭，使英國的戰(zhàn)時花費高達100億英鎊，而1914年，英國的年度財政總收入僅為24億，此后幾年，財政收入更加日益減少[14]。高額的戰(zhàn)爭支出迫使英國低價變賣了部分質(zhì)地優(yōu)良的海外資產(chǎn)。戰(zhàn)后，盟國也未能向英國償還戰(zhàn)爭中的欠款。為了緩解財政赤字，英國不得不大舉發(fā)行公債，使公債總額從7億猛增到70億，英國由此開始背負上了沉重的利息。巨額的債務(wù)還導(dǎo)致英國的黃金儲備大減[15]。金融業(yè)不但不能為英國帶來更多的財富，高額的利息還不斷蠶食英國有限的財政收入。戰(zhàn)爭也給英國的航運業(yè)帶來了致命的打擊。戰(zhàn)爭中大量的商船毀于一旦，英國的航運和海險收益遭受了嚴峻的挑戰(zhàn)。長期以來英國通過無形貿(mào)易收益來抵消有形貿(mào)易逆差的模式被極大地動搖了。戰(zhàn)爭暴露了無形貿(mào)易的脆弱性，雖然在戰(zhàn)爭中英國所直接遭受的打擊要小于法國和德國，但對于已經(jīng)長期習(xí)慣于依賴海外投資、金融和航運業(yè)的英國而言，它需要經(jīng)歷更長的周期才能從戰(zhàn)爭的創(chuàng)傷中恢復(fù)過來。經(jīng)濟環(huán)境是經(jīng)濟理論賴以存在的基礎(chǔ)和保障。戰(zhàn)后無形貿(mào)易所表現(xiàn)出來的脆弱性和經(jīng)濟環(huán)境的日益惡化使自由貿(mào)易理論存在的基石在頃刻間轟然倒下。一戰(zhàn)后，有關(guān)支持自由貿(mào)易的各種言論都迅速消失了。1929年至1933年，資本主義國家普遍爆發(fā)經(jīng)濟危機。到1931年9月，英國黃金儲備實際上枯竭；英國的金融體系受到了更為嚴重的打擊。危機期間，由于失業(yè)率上升，政府用于救濟的開支增加。1931年7月，國家財政委員會預(yù)計到，1932年4月財政年度結(jié)束時，赤字將達1.2億英鎊，這已嚴重背離了平衡財政的正統(tǒng)原則[16]192-193。英國已徹底無法維持由自己一手構(gòu)建的國際貿(mào)易和金融秩序。在自由貿(mào)易思想消失了十多年后，自由貿(mào)易政策也完全喪失了其存在的意義。

第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，也為保護主義理論的發(fā)展提供了良機。龐大的軍費開銷使英國的財政捉襟見肘。1915年，英國通過了《麥肯納條約》，開始對諸如汽車、手表、化妝品多種奢侈品征收33.3%的關(guān)稅[17]。戰(zhàn)爭最終讓英國的民眾意識到，防衛(wèi)是比財富更重要的事情。從1916年開始，英國開始對來自國外的化工產(chǎn)品、燃料和鋼鐵等關(guān)系著國家經(jīng)濟命脈的行業(yè)加收關(guān)稅。戰(zhàn)爭迫使英國政府邁出了走向保護主義的第一步。戰(zhàn)爭消耗了大量的物資，由于資源匱乏，勞動力減少，政府開始對經(jīng)濟進行全面的接管，長期以來自由貿(mào)易理論的一個重要組成部分“自由放任”被嚴重地動搖了。經(jīng)受了戰(zhàn)爭洗禮的英國民眾突然發(fā)現(xiàn)，在國家管制的情況下，經(jīng)濟依然可以在良性的軌道上運行，而生活上的開銷也并未因為稅收的增加而出現(xiàn)提高，鋼鐵業(yè)在戰(zhàn)爭期間竟然獲得了更好的發(fā)展。不少人開始相信保護主義在實現(xiàn)就業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟和增進帝國情感方面確實有著自由貿(mào)易無法比擬的優(yōu)勢。越來越多的人認為帝國之間的互惠應(yīng)該被延續(xù)到戰(zhàn)后，并利用適當?shù)臋C會，來盡可能地擴大雙方之間的合作。貿(mào)易保護主義思想開始被民眾所接受。1926年，保守黨政府開啟了同自治領(lǐng)之間關(guān)于特惠細則的談判，這一次，民眾的反對之聲早已消失得無影無蹤。20世紀以來不斷惡化的經(jīng)濟環(huán)境也為保護主義思想的傳播提供了堅實的基礎(chǔ)。關(guān)稅大戰(zhàn)的愈演愈烈、傾銷的加劇和各國貨幣的競相貶值進一步摧殘著已經(jīng)孱弱的英國經(jīng)濟。在以鄰為壑的年代，誰控制了最大的市場，誰就將在未來的發(fā)展中擁有最大分量的話語權(quán)。面對日益惡化的貿(mào)易局勢，帝國特惠理論最終證明了自身的正確性。帝國特惠思想不斷地深入人心，而帝國特惠制的建立也就成了自然而然的事情。

1932年7月，象征著英帝國內(nèi)部貿(mào)易特惠的《進口關(guān)稅法》最終獲得通過。該法案規(guī)定，在英帝國內(nèi)部的市場上，各成員國根據(jù)本國的稅率，給予從英國進口的工業(yè)品20%的稅率優(yōu)惠；在英國的國內(nèi)市場，英國給予從自治領(lǐng)進口的食品和原材料免稅的政策。除已課稅的商品以及小麥、肉類和其他一些關(guān)系國計民生的進口商品外，對于來自帝國外的進口商品一律征10%的進口稅[16]194。這一法案的核心內(nèi)容其實就是帝國特惠理論長期以來不斷宣傳和倡導(dǎo)的內(nèi)核。通過以上政策的調(diào)整，英國經(jīng)濟復(fù)蘇比較明顯，30年代所取得的經(jīng)濟成就遠遠超過20年代。在各大國中，英國是第一個在工業(yè)生產(chǎn)方面超過1929年水平的國家。如果將1924年的工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)設(shè)定為100，那么，1929年第四季度的工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)為114，1934年第四季度則達到116[19]。從19世紀70、80年代保護主義思想的再次萌發(fā)到20世紀30年代其主導(dǎo)地位的確立，英國前后共花費了近60年的時間。這一時期英國的經(jīng)濟和貿(mào)易狀況、自由貿(mào)易政策的強大生命力和英國本國利益和國際經(jīng)濟貿(mào)易趨勢的長期背離等因素，導(dǎo)致了英國的回歸過程是極其漫長的。這其中還曾經(jīng)長期存在著兩種理論共同存在、相互對抗的焦灼局面。最終，20世紀20年代以來不斷惡化的經(jīng)濟、貿(mào)易狀況和原有國際經(jīng)濟貿(mào)易秩序的崩塌成了壓倒自由貿(mào)易理論和制度的最后一根稻草。1932年，在經(jīng)過長期的對抗后，帝國特惠思想和制度最終在英國得到確立。

四、轉(zhuǎn)變的啟示

從19世紀70、80年代到20世紀30年代，英國經(jīng)濟學(xué)界完成了從自由貿(mào)易到帝國特惠思想的理論轉(zhuǎn)變。從放眼世界到回歸帝國，從重視財富到發(fā)展生產(chǎn)力，這期間經(jīng)歷了巨大的變化。20世紀20年代加劇惡化的國際經(jīng)濟和貿(mào)易狀況無疑是導(dǎo)致這一轉(zhuǎn)變的直接原因。經(jīng)濟的持續(xù)惡化，國際貿(mào)易間的孤立主義，貨幣的競相貶值和英國巨額的財政赤字都表明保護主義必將取代自由貿(mào)易。然而，透過復(fù)雜的經(jīng)濟表象，我們不得不承認這種轉(zhuǎn)變不但早有預(yù)兆，而且是一種歷史的必然。衰退的生產(chǎn)能力是導(dǎo)致自由貿(mào)易政策走向末路的根本原因。英國經(jīng)濟學(xué)家約翰·羅賓遜認為：“實現(xiàn)自由貿(mào)易的前提和基礎(chǔ)是強大的工業(yè)生產(chǎn)力，而自由貿(mào)易成敗與否的關(guān)鍵則是其他國家是否樂意開放自己的市場?！盵20]

19世紀后期貿(mào)易保護主義的盛行和這一時期的工業(yè)特征都從根本上宣告了自由貿(mào)易政策的壽終正寢以及帝國保護主義時代的到來。在保護主義盛行的年代，任何國家都必須盡可能地去擴大可能被自己控制的市場，然而，“自由”從本質(zhì)上就決定了其在控制和擴大市場以及抵御外國商品的競爭方面所可能發(fā)揮的作用是微乎其微的。英國的“自由”顯然是有悖于當時的主流的。經(jīng)濟政策和時代大趨勢的背離，導(dǎo)致了英國在隨后幾十年中的經(jīng)濟狀況惡化和國家實力的下降。20世紀30年代，在世界性經(jīng)濟危機的打擊下，帝國特惠成了英國的唯一選擇，自由貿(mào)易政策最終壽終正寢。通過對比英國在對待自由貿(mào)易和保護主義兩種政策前后所展現(xiàn)出來的不同態(tài)度，可以發(fā)現(xiàn)，對于英國而言，無論是采取自由貿(mào)易政策還是關(guān)稅保護，其根本目的是為國家利益服務(wù)的。當英國強大無比的時候，它可以通過自由貿(mào)易政策，毅然舍棄帝國；當英國陷入困境危機的時候，它同樣會毅然地拋棄自由貿(mào)易制度，重新?lián)肀У蹏?。英國所處的?jīng)濟狀況和國家的根本利益決定了從自由貿(mào)易到帝國特惠其實是一種歷史的必然。

本文會給我們帶來怎樣的啟示呢？通讀全文，不難發(fā)現(xiàn)，英國在19世紀后期的衰退在很大程度上是源于對經(jīng)濟政策調(diào)整的滯后。維多利亞的繁榮蒙蔽了大多數(shù)英國人的雙眼，掩蓋了自由貿(mào)易政策已經(jīng)越來越對英國經(jīng)濟的發(fā)展造成阻礙的事實。

關(guān)稅是本文討論的重點。在筆者看來，關(guān)稅政策之所以重要是因為它是一國乃至整個世界社會政治、經(jīng)濟、貿(mào)易、外交等各方面的一個縮影和重要組成部分。換言之，研究關(guān)稅實則是研究其背后的經(jīng)濟思想以及與該思想相關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟環(huán)境。經(jīng)濟理論和客觀經(jīng)濟環(huán)境之間的關(guān)系是本文要揭示的最重要的道理。歸根結(jié)底，經(jīng)濟理論是為客觀經(jīng)濟環(huán)境服務(wù)的。英國近代以來的強大是同正確的經(jīng)濟理論聯(lián)系在一起的。無論是實行重商主義，還是后來的自由貿(mào)易，都是英國人依據(jù)本國經(jīng)濟實力做出的主動選擇。但是，進入現(xiàn)代以來，英國的富庶強大和自由貿(mào)易的神話使英國人變得越來越固執(zhí)。自由貿(mào)易者篤信斯密是正確的，為此他們不惜從社會生活中尋找那些與斯密理論相符的事實，并將這些事例帶入到具體的理論中，以此來證明斯密的正確。相反，對于社會生活中出現(xiàn)的越來越多地跟斯密理論相悖的事實，以及其他國家不斷取得成功的經(jīng)驗，他們往往視而不見。這就導(dǎo)致了社會經(jīng)濟生活成了理論的仆人，被用來為理論服務(wù)。辯證地看待經(jīng)濟理論和經(jīng)濟環(huán)境兩者之間的關(guān)系應(yīng)該是這篇文章想要揭示的最重要的道理。通過本文，我們可以看到，適合的關(guān)稅政策可以促進經(jīng)濟、貿(mào)易的發(fā)展，提高一國的國力并有助于建立良好的國際關(guān)系，反之，則亦然。

歷史再次證明，當理論能夠和環(huán)境相契合的時候，它會對經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生正向的促進作用；反之亦然。因此，必須隨時根據(jù)經(jīng)濟領(lǐng)域出現(xiàn)的各種變化來相應(yīng)地調(diào)整國家的經(jīng)濟政策。英國自由貿(mào)易從強盛走向衰敗的歷史恰恰印證了這一點。其次，雖然自由貿(mào)易早已離英國而去，但歷史是一面鏡子，筆者堅信，通過對英國這段歷史的回顧，能夠幫助我們更清楚、透徹地了解當下的世界。