吳憲國

(遼寧公安司法管理干部學院，遼寧 沈陽110161)

我國《刑事訴訟法》第55條明確規(guī)定：“對一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供。只有被告人供述，沒有其他證據(jù)的，不能認定被告人有罪和處以刑罰；沒有被告人供述，證據(jù)確實、充分的，可以認定被告人有罪和處以刑罰”。這一規(guī)定要求公安機關刑偵人員必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)“重口供、輕物證”的辦案思路，同時要特別重視新興科學技術在案件偵破中的重要作用。運用Y-STR基因技術偵辦刑事案件大大提升了辦案質(zhì)量和辦案準確性，多個大案、要案都是通過運用Y-STR基因技術比對結(jié)果辦結(jié)的。刑偵人員必須掌握運用Y-STR基因技術破案的基本原理，并注意運用該技術的具體細節(jié)和局限性。

一、DNA基因技術簡介

“DNA分析技術不僅能為刑事偵查提供線索，引導案情調(diào)查走向深入，而且能夠以物證的獨一性直接認定罪犯，成為預防和打擊犯罪的有力武器”[1]。DNA鑒定屬于鑒定意見，是我國刑事訴訟法定證據(jù)種類中的一類，DNA鑒定類證據(jù)具有極強的客觀性和直接性，證明力極強。DNA主要存在于人類的細胞核與線粒體中，人類細胞核內(nèi)有23對染色體，其中22對是常染色體，1對是性染色體。人類基因(DNA)除同卵雙胞胎外，沒有兩個人的DNA是相同的。DNA的個體獨有屬性和特異性可用于個體的分辨與識別。運用DNA基因技術可以從案件生物特征同一性和生物特征不具備同一性兩個方向助力刑事案件的偵破工作。廣義而言，DNA技術在案件中的具體使用方式包括常染色體DNA比對、性染色體DNA比對、線粒體DNA比對等。在刑事案件的偵破過程中，DNA生物技術具體可通過單獨或串并案應用于下列案件：兇殺、交通肇事、性犯罪、碎尸、盜竊、縱火、遺尸等，其中Y染色體父系遺傳特性和線粒體母系遺傳特性對破案均有幫助。運用DNA技術偵破案件與基因座密切相關，基因座是染色體上的固定部位，在相同基因座上編碼相同的DNA被稱為等位基因，一些基因座上的等位基因具有明顯的個體差異。1984年，英國萊斯特大學遺傳學家阿萊克·杰弗里斯(Alec Jeffreys)在調(diào)查疾病的DNA遺傳標記時，發(fā)現(xiàn)DNA限制性片段長度多態(tài)性(RFLP)技術在法庭科學個體識別中具有極大的潛在應用價值，并積極將這一技術引入法庭鑒定中。由于限制性片段長度多態(tài)性(RFLP)圖譜就像人的指紋，獨一無二，所以被稱為DNA指紋圖。

二、Y-STR基因技術破案描述

運用Y-STR基因技術引導刑事偵查，公安機關刑偵人員破獲了眾多大案、要案、陳年積案，極大地提高了偵查效率和辦案質(zhì)量，有力地維護了社會秩序平安穩(wěn)定，保護了公民的合法權益。

(一)南京醫(yī)科大學林某案(1)參見“南醫(yī)大林伶案始末細節(jié)：遭奸殺碎尸藏下水道”，載《現(xiàn)代快報》，http://www.mnw.cn/news/shehui/2253324.html,2020.

2020年2月23日，南京市公安局公開發(fā)布消息，南京警方破獲了一起28年前的懸案，這個案件就是南醫(yī)大“林某案”。 1992年3月20日晚，南京醫(yī)科大學88級學生林某在校內(nèi)某教學樓晚自修時不幸遇害。林某被發(fā)現(xiàn)時尸體完整，頭朝下被藏尸于學校的下水道里。因為案發(fā)于1992年，當時監(jiān)控設備尚未普及應用，警方對于犯人的信息掌握極少，除了一張根據(jù)目擊者描述畫出來的模擬畫像，警方掌握的證據(jù)只有犯人遺留在受害者身上的DNA?！傲帜嘲浮敝阅軌蚱偏@，除了南京警方多年鍥而不舍持之以恒的持續(xù)攻堅外，還有一些“運氣”的成分。2020年2月，在徐州沛縣警方一次常規(guī)采集血樣中，發(fā)現(xiàn)被盤查人員麻某俠與28年前南醫(yī)大兇手的Y-STR數(shù)據(jù)高度吻合，確定兇手是其近親人員。警方順藤摸瓜，查到了該家族內(nèi)早前到南京當兵并已定居在南京生活50多年的麻某皊，經(jīng)過進一步排查查到了麻某皊的兒子，54歲的本案嫌疑人麻某鋼。

(二)浙江湖州織里晟舍劉某彪搶劫殺人案(2)參見“23年前浙江湖州織里晟舍特大搶劫殺人案紀實”，載人民網(wǎng)，http://yn.people.com.cn/n2/2018/0810/c378440-31919103.html，2018.

1995年11月29日凌晨，湖州市W區(qū)Z鎮(zhèn)S小街一飯店旅館內(nèi)發(fā)生一起搶劫殺人案，老板閔某生、老板娘錢某英、老板的孫子閔某及旅客于某峰等4人遇害，犯罪嫌疑人行兇后潛逃。其中，閔某生、于某峰死于旅館的203房間，錢某英、閔某死于202房間。根據(jù)法醫(yī)鑒定，4名受害人均被鈍器擊打頭部致死，作案手段十分殘忍。湖州市、區(qū)兩級公安機關全力開展專案偵破工作，現(xiàn)場提取到了毛巾、指紋、鞋印等大量痕跡物證，但限于當時偵破條件和科技手段，案件一直未獲突破性進展。2017年8月10日晚，案件獲得重大突破，警方鎖定一名犯罪嫌疑人劉某彪有重大作案嫌疑，專案組于8月11日凌晨1時許在安徽南陵將劉某彪抓獲。此案偵破過程中，通過對現(xiàn)場煙蒂殘留唾液的Y-STR基因鑒定，將嫌疑目標鎖定為安徽省蕪湖市N縣的劉氏族人，通過大量的摸排工作及后續(xù)DNA鑒定，警方最終確定劉某彪為作案人。

三、Y-STR基因破案的基本思路

(一)Y-STR基因的特征

20世紀初，人類發(fā)現(xiàn)了Y染色體的存在，目前為止人類基因組測序工作已經(jīng)完成，人類共有20412個編碼蛋白基因，其中Y染色體上有71個編碼蛋白基因。Y-STR基因的含義是，Y代表男性染色體，STR代表短串聯(lián)重復序列(short tandem repeats)。Y染色體短串聯(lián)重復序列(Y-STR)在刑事案件偵破中的作用越來越重要，其預期用途不是取代現(xiàn)有的常染色體STR基因座驗證，而是將其應用于一些傳統(tǒng)常染色體位點無法產(chǎn)生足夠的身份鑒定信息而進行的補充驗證。人類Y染色體屬正常男性特有，除擬常染區(qū)外，在遺傳過程中不發(fā)生重組?！袄碚撋铣蛔兺?，同一父系Y-STR遺傳標記擁有相同的單倍型，在混合檢材檢驗和父系鑒定等方面具有獨特的應用價值”[2]，亦即Y-STR基因在同一父系家族內(nèi)會保持一定的穩(wěn)定性，Y染色體以非重組單倍體形式呈父系遺傳，其STR在不同民族、種族、區(qū)域的族群間可出現(xiàn)明顯的差異性。中國人口眾多，Y-STR基因組在不同地域不同族群的產(chǎn)生、繁衍、遷徙過程中表現(xiàn)出明顯的父系家族遺傳特性。隨著檢驗技術和試劑盒開發(fā)技術的不斷提升，一般的檢驗技術都可以達到ng級別，借助Y-STR基因技術偵破的刑事案件也越來越多。

(二)Y-STR基因破案基本思路

1.以Y-STR確定嫌疑族群

Y染色體獨特的父系遺傳以及單倍體遺傳(父親傳遞給兒子不發(fā)生重組)特征，使其可通過男性譜系追蹤人類進化并通過家族血緣關系進行特定人員追蹤，某一地域的特定父系族群的Y-STR基因是相對穩(wěn)定的，且Y-STR基因座的多態(tài)性在不同人群中的差異也遠遠高于常染色體基因座，這決定了Y-STR基因技術對于區(qū)別不同父系族群具有無可替代的作用。案件偵破過程中獲得的Y-STR基因樣本，通過與Y-STR基因庫內(nèi)的現(xiàn)有基因類型對比，就能馬上確定嫌疑人所在族群，大大縮短案件偵破時間。如果在Y-STR基因庫中找不到對應的相同基因類型，則需要通過案情分析、確定排查范圍，在排查范圍內(nèi)臨時提取所有父系族群的Y-STR基因進行對比，以確定嫌疑族群。應注意的是，Y-STR基因的穩(wěn)定性與族群姓氏并不完全一一對應，相同姓氏的大姓族群內(nèi)“無關男性個體中共享的單倍型越少，說明相應的基因座多態(tài)性好，個體識別力高，適合進行個體識別和親緣鑒定”[3]。

2.以常染色體DNA確定嫌疑個體

通過Y-STR基因技術確定嫌疑人族群后，對于具體目標嫌疑人需要采用常染色體DNA技術檢測驗證，如果常染色體基因庫中沒有比出結(jié)果，亦即具體嫌疑人基因未納入基因庫，則必須通過常用偵查手段確定父系族群內(nèi)的排查范圍，檢測族群內(nèi)個體嫌疑人的DNA基因數(shù)據(jù)進行比對，或者通過其他通用偵查手段排查出父系族群內(nèi)的具體嫌疑人。例如：對某一案件現(xiàn)場勘查后，獲得兇手的常染色體-STR圖譜和Y染色體-STR圖譜，在STR數(shù)據(jù)庫中比對找到1個樣本與這個兇手的Y-STR相似，可以推測出兇手是這個人的家族成員之一，之后在該族群范圍內(nèi)通過常染色體DNA基因技術可以排查出具體嫌疑人。

四、Y-STR基因破案程序

(一)Y-STR基因的收集

刑偵人員在案件辦理過程中，在現(xiàn)場勘驗、尸體檢驗、人身檢查、搜查過程中，應當時刻注意收集含有Y-STR基因的證物。例如在現(xiàn)場勘驗過程中，應以被害現(xiàn)場(第一現(xiàn)場)為中心向外擴散，需要仔細觀察案發(fā)現(xiàn)場的客觀情況，積極收集含有或可能含有Y-STR基因的證物，像煙頭、唾液、血跡、精液、上皮細胞、頭發(fā)、骨骼、指甲，吃過的瓜子、水果等；在搜查過程中，則應密切關注含有被害人Y-STR基因的物質(zhì)，如贓物內(nèi)夾帶的發(fā)絲，兇器上的血跡，變態(tài)犯罪人留存的被害人骨骼、器官等；對于打斗類的案件，勘驗檢查的重點應當放在玻璃、銳器、兇器、房屋家具棱角表面，注意收集血跡、毛發(fā)、唾液、煙頭等證物；對于強奸類案件，勘驗的重點應放在女尸、衣物及附近地面等，并注意收集精液、血跡、毛發(fā)、唾液、煙頭等(煙頭應用鑷子夾住煙頭靠煙絲一端以避免煙頭上的細胞丟失)。另外，現(xiàn)場勘驗過程中應注意嚴格佩戴三套一罩：發(fā)套、手套、鞋套、口罩，不能打噴嚏，流口水，以避免破壞現(xiàn)場物證、污染基因檢材。檢材運輸過程應當嚴格按照規(guī)范要求操作，時刻注意保持檢材的清潔，保持檢材的完整性和可靠性。檢材交付刑事科技人員后，刑科人員應嚴格按照基因生物檢材的移交、保存、試驗原則進行規(guī)范操作，保證后續(xù)實驗結(jié)果的真實性和有效性。

(二)Y-STR基因的提取

DNA的提取方法很多，通過物理方法、化學方法和生物方法都可以獲得待檢DNA。物理方法包括凍融法、超聲波法、玻璃珠法、研磨法等；化學方法包括堿裂解法、異硫氰酸胍法等；生物方法通常采用酶法。提取Y-STR基因必須遵守必要的原則，例如應將其他生物大分子如蛋白質(zhì)、多糖和脂類分子的污染降低到最低程度，要保證核酸一級結(jié)構(gòu)的完整性，保證核酸樣品中不存在對酶有抑制作用的有機溶劑和過高濃度的金屬離子等；Y-STR基因的檢測系統(tǒng)也有多種分類，采用不同的檢測系統(tǒng)會得到不同的精度，應盡量選用靈敏度高的檢測系統(tǒng)。Y-STR基因的不同提取與檢測系統(tǒng)的具體程序會有所差別，但通?？梢酝ㄟ^以下步驟提取并檢測：(1)弱堿或螯合劑的條件下組織勻漿，溶解胞核膜(離心機)；(2)去垢劑與蛋白酶消化蛋白，分離DNA；(3)有機溶劑去除蛋白，萃取DNA；(4)乙醇與鹽類沉淀DNA，PCR(polymerase chain reaction聚合酶鏈式反應)擴增；(5)提取DNA并通過基因測序儀檢測出DNA信息(試劑盒等)。目前，DNA的提取程序多使用自動化工作站完成。

(三)Y-STR基因的比對

Y-STR基因的比對是由刑事科技人員利用計算機自動比對程序?qū)⒁呀?jīng)提取出的Y-STR基因檢材與Y-STR基因庫中的大數(shù)據(jù)進行比較核對，以迅速確定可能實施犯罪行為的嫌疑族群的過程。送檢的Y-STR基因檢材提取Y-STR基因后，并不能得出任何結(jié)論，必須進一步由省、市或縣級刑事技術部門的科技人員將實驗獲得的Y-STR基因樣本進行入庫比對。比對后的結(jié)果應當及時反饋給辦案部門，由辦案部門確定進一步的偵查方向，決定是否采取其他偵查行為或是否改變偵查策略。一旦比對出父系嫌疑族群后，辦案部門必須注意保密并應當立即對該族群采取進一步的偵查措施，以防止嫌疑族群內(nèi)的個體嫌疑人逃跑或?qū)嵤┢渌恋K偵查的行為。

(四)鎖定嫌疑人

在確定嫌疑族群并采取一定的偵查措施后，刑偵人員和刑事技術人員應對嫌疑父系族群內(nèi)的個體進行進一步的常染色體DNA比對，以準確鎖定犯罪嫌疑人個體。常染色體的DNA比對可以入庫比對，無法入庫比對的應當個體采集比對。應當注意的是，在對嫌疑族群內(nèi)的個體采集比對時，必須對案情嚴格保密，防止偵查方向泄露從而打草驚蛇。除了通過常染色體DNA比對確定具體嫌疑人個體外，偵辦案件的刑偵人員還可以通過其他通用偵查手段如作案時間確認、人員辨認等方法確定個體嫌疑人。

五、Y-STR基因破案技術的局限性

一是Y-STR基因技術的使用很大程度上依賴于基因庫的建立和基因的普查工作。Y-STR基因技術破獲案件依賴于Y-STR基因數(shù)據(jù)庫的比對結(jié)果，如果某地發(fā)生的殺人案是很遠的外來人員作案，并且Y-STR基因庫沒有覆蓋該人的基因信息，那么即使獲取了嫌疑人的Y-STR基因檢材，也無法及時偵破該案件。對于暫時無法比對出結(jié)果的基因檢材，偵查人員和刑事科技人員必須將生物檢材和已經(jīng)提取檢測出的Y-STR基因圖譜妥善留存，以備后續(xù)基因庫擴大或者對特定父系族群檢驗時可以進一步比對。我國Y-STR基因數(shù)據(jù)庫建設始于2007年，河南省鄭州市公安局在全國率先建設Y-STR DNA數(shù)據(jù)庫，目前我國的DNA數(shù)據(jù)庫已經(jīng)實現(xiàn)公安部與省級100%聯(lián)網(wǎng)，地級市縣級市95%左右聯(lián)網(wǎng)。另一方面，為了豐富Y-STR基因的比對資源，應當不斷加強官方數(shù)據(jù)庫與民間數(shù)據(jù)庫以及民間零散大數(shù)據(jù)的聯(lián)系。民間數(shù)據(jù)庫以及醫(yī)院、研究機構(gòu)乃至公民個人因醫(yī)療、科學研究、DNA鑒定等檢測到的Y-STR數(shù)據(jù)對于偵破案件有很大幫助作用，官方Y(jié)-STR數(shù)據(jù)庫與民間相關DNA數(shù)據(jù)庫應緊密聯(lián)系、互通有無，建立數(shù)據(jù)庫連接節(jié)點及數(shù)據(jù)溝通規(guī)則。案件偵查人員在具體案件偵查過程中，運用Y-STR基因數(shù)據(jù)庫確定嫌疑族群后，可以與其他官方數(shù)據(jù)庫、民間數(shù)據(jù)庫以及民間散落的大數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)溝通、比對，運用大數(shù)據(jù)優(yōu)勢快速、準確查找具體犯罪嫌疑人，提升破案率。

二是Y-STR基因技術僅能用于男性嫌疑人的查找。根據(jù)犯罪學統(tǒng)計資料，雖然85%以上的犯罪人為男性，Y-STR基因技術確實在鎖定男性犯罪人家族、確定男性犯罪嫌疑人方面起到巨大的推動作用，但Y-STR基因技術歸根結(jié)底是男性染色體上的基因，對于女性犯罪嫌疑人而言，Y-STR基因技術確實顯得無能為力。

三是極端情況下，Y-STR基因技術破案存在錯誤的可能。應當承認，任何基因都有變異的可能性，雖然運用基因技術確定犯罪嫌疑人存在很強的客觀性，但也不能完全排除利用Y-STR基因技術確定嫌疑人族群并通過常染色體DNA鑒定方法得出的案件結(jié)論與客觀事實不符的情況。另外，雖然DNA鑒定技術要求非常嚴格，但是受證物的提取、保存、實驗方法、人為因素等影響，也有可能導致檢測結(jié)果和比對結(jié)果的失真，所以在生物物證提取與檢測的過程中，要特別注意提取操作的規(guī)范性。即使在科技發(fā)達的美國，錯誤的DNA鑒定也屢見不鮮。例如：一種錯誤的基因測試方法在美國西佛吉尼亞運用了長達十年之久，導致數(shù)百名被告被判處有期徒刑；一位化學家因在報告中使用了錯誤的試驗方法，導致數(shù)百名無辜的被告被宣告強奸罪成立。運用Y-STR基因技術破案的實際工作中，應密切注意檢材提取的真實性、保存的完好性、檢驗技術的科學性。辦案人員應當時刻保持清醒的頭腦，在利用Y-STR基因技術偵辦案件時，必須時刻注意對所獲得的結(jié)論是否存在合理懷疑，應當積極主動地將案件的客觀事實情況與通過Y-STR基因技術得出的案件結(jié)論相互印證，進一步判斷案件結(jié)論的正確性，保障涉案公民的合法權利。

四是目前我國DNA技術應用方面的法律法規(guī)仍不健全，已顯現(xiàn)滯后態(tài)勢。缺乏相關立法的推動，相關DNA數(shù)據(jù)庫的建立與運用必然處于低效和無序狀態(tài)。2008年由公安部物證鑒定中心牽頭起草的《法庭科學DNA數(shù)據(jù)庫建設規(guī)范》，對于DNA數(shù)據(jù)庫的建設起到了極大的推動作用，有力促進了刑事科學技術的發(fā)展。但從長遠看來，與DNA技術相關的立法工作還遠遠不夠，需要持續(xù)不斷地加大有關DNA基因技術運用及基因庫建立方面的立法工作，以促進DNA技術的實際應用效果。