何 致

（福州市城投建筑有限公司，福建 福州 350007）

EPC 模式是指以業(yè)主委托形式開展的項目設計、采購、施工等項目建設工作，有利于各階段工作、施工的合理銜接，因此，為了繼續(xù)推進該模式的深化落實，工作者需要深入分析該模式下的招標風險管理，并采取有效措施，降低招投標風險，增強EPC 模式在城市基建項目運作中的優(yōu)勢效用。

1 風險分析管理

1.1 定性分析

在風險管理中，為了保障管理措施落實的準確性，管理者需要先針對EPC 模式下的招標活動進行風險分析，以便于針對性地開展相應的防控措施，使項目建設工作得以順利完成。在此過程中，風險分析主要分為兩種，即定性分析和定量分析。其中，定性分析又包含主觀評價分析、專家調(diào)查分析、故障樹分析這幾種方法，管理者通過上述方法，能夠準確地分析出各類招標風險的發(fā)生概率，及其發(fā)生后對項目建設目標所帶來的影響，為后續(xù)風險管理決策的制定提供依據(jù)。在定性分析中，主觀評價分析法需要負責人組建一個由各個層面專家所組成的評估團隊，借助專家們所掌握的隱性知識、經(jīng)驗等，為每種風險賦予相應的權重，然后再將權重相加，即可得出風險發(fā)生的可能性。專家調(diào)查法與主觀評價分析法相似，相較于主觀評價分析，專家調(diào)查法無需制定權重，僅依靠專家的頭腦風暴、個人判斷，來對各項風險進行定性分析。而故障樹法則需要分析者將項目中人們最不希望發(fā)生的問題列為頂事件，并以其為分析目標，找出該事件發(fā)生的所有直接原因，然后再依據(jù)直接原因找出間接原因以及中間事件，直到將所有源發(fā)事件追蹤完畢為止。

1.2 定量分析

定量分析是定性分析之后的風險分析管理環(huán)節(jié)。在該環(huán)節(jié)中，工作者會將定性分析結(jié)果中排在前面、會對項目產(chǎn)生巨大影響的風險進行量化分析，為后續(xù)的風險管理決策提供更加具體的依據(jù)。一般來說，定量分析主要分為AHP 分析法、模糊綜合評價法、概率分析法、統(tǒng)計試驗法。其中，AHP 分析法屬于一種定量、定性相結(jié)合的分析方式，其具有計算簡單、結(jié)果清晰等優(yōu)勢，工作者需要針對重點風險事件，構(gòu)建出層次結(jié)構(gòu)或判斷矩陣，然后再通過開展既定的結(jié)構(gòu)、矩陣計算操作，來獲得風險事件的量化結(jié)果。在模糊綜合評價法中，工作者需要根據(jù)模糊數(shù)學計算規(guī)則，先將每個因素進行單獨評判，然后結(jié)合單獨評判計算結(jié)果，對所有風險因素進行綜合評判計算，這樣即可得出綜合性的風險量化結(jié)果。在概率分析法中，工作者需要根據(jù)各類風險因素的概率分布，計算出其方差、數(shù)學期望等風險因素的量化特征。在統(tǒng)計試驗法中，工作者可以直接應用基于統(tǒng)計理論編程出的軟件，來直接進行風險模擬分析，并得出最終的風險因素量化結(jié)果，該方法的效率、準確度都比較高，因此在當前的風險定量分析中被廣泛應用。

2 風險評估管理

2.1 風險矩陣

風險矩陣是一種風險評估管理中經(jīng)常應用的結(jié)構(gòu)性方法理論，具有效率高、潛在風險挖掘準確等優(yōu)勢，工作者通過將其應用到城市基礎設施項目EPC模式下的投標風險管理中，能夠有效應對復雜的項目風險因素分析，提升風險管理水平。在評估管理中，風險矩陣的應用主要體現(xiàn)在對技術可行性與項目需求的考察，可以使管理者更加清晰地辨識項目中存在的風險因素，之后，工作者通過計算發(fā)生幾率、評估風險影響，來制定風險等級，最后再采取相應的應對措施。以美國ESC 采辦工程小組的風險矩陣應用為例，其將風險劃分為了三個等級、五個標準，并給出了各個等級和標準相應的定義，同時也為各標準賦予了發(fā)生概率特性，構(gòu)建出了風險矩陣，然后再將風險因素的發(fā)生概率，定性結(jié)果與標準矩陣進行對比，實現(xiàn)了風險的初步評估。

2.2 關鍵風險提煉

一般來說，完成風險的初步評估之后，工作者還要根據(jù)評估結(jié)構(gòu)從各風險因素中提煉出最關鍵風險，保障后續(xù)決策結(jié)果的準確性。在此過程中，由于每個風險等級中都包含多個風險因素，因此，工作者需要應用投票理論，從風險矩陣中提煉出關鍵風險，完成深入的風險評估。在基于投票理論的關鍵風險提煉中，工作者要先設i 為風險因素、N 為既定等級包含風險總數(shù)量，結(jié)合Borda 序值，即可得出代數(shù)式：bi=∑（N-Rik），式中bi 為關鍵風險在既定標準行內(nèi)排列序號，Rik表示風險i 在準則K 下的風險等級。而在矩陣內(nèi)部，準則內(nèi)容為k=2 表示風險概率、K=1 表示風險等級。之后，工作者即可通過計算風險的Borda 序值，得出關鍵風險。

2.3 綜合評定法

綜合評定法主要是指一種由結(jié)合風險矩陣、投票理論以及風險因素取值評定法組成的風險評估方法，工作者通過將該方法應用到風險評估管理中，能夠得出更加精準的風險發(fā)生概率以及風險影響程度，增強EPC 模式投標風險管理效果。在綜合評定法中，工作者可以基于風險矩陣分析結(jié)果，結(jié)合投票理論，將風險因素進行重新排序，然后組織專家進行調(diào)查，再根據(jù)期望值公式，即期望值=1/6（4*最可能值+最樂觀值+最悲觀值），來進行定量評定，最終得出風險因素取值，實現(xiàn)風險的綜合評定。但由于該方法需要組織10 名以上的專家，才能落實各項操作步驟，而對于城市基礎建設項目來說，聚集10 名以上專家存在一定的難度，因此從目前來看，該項評定法雖然具有較強的準確性，但并沒有得到普遍應用。

3 風險防控管理

3.1 規(guī)避法

在EPC 模式的投標風險管理中，工作者完成評估、分析環(huán)節(jié)后，還需要根據(jù)評估分析結(jié)果，為現(xiàn)有的風險因素制定相應的處理措施，落實風險防控管理。在此過程中，規(guī)避法在風險管理中主要應用于應對發(fā)生幾率大、項目建設結(jié)果影響程度大的風險因素處理中，意在徹底斷絕風險的來源，保障投標活動的效果。在規(guī)避法中，基于風險與機遇共存理論，進行風險規(guī)避很有可能會導致機遇的流失，因此管理者需要充分認識到風險因素出現(xiàn)的可能性，并且對其后果具有足夠的把握。就目前來看，最有效的風險規(guī)避措施通常為放棄設計方案、技術、資源等操作，因此，在具體應用中，工作者只有針對一些風險防范成本過高、極有可能發(fā)生、會為項目帶來極大損失的風險因素，才能采取該項措施，來保障城市基礎設施建設項目的順利完成[1]。

3.2 轉(zhuǎn)嫁法

轉(zhuǎn)嫁法是指在風險依然存在的情況下，但將其承擔者轉(zhuǎn)化為其他單位或個人的風險應對措施。通常情況下，該方法主要包括兩個內(nèi)涵，即非保險轉(zhuǎn)移與保險轉(zhuǎn)移。其中保險轉(zhuǎn)移是指向保險公司投保，而非保險轉(zhuǎn)移則是承包或合作行為。在風險管理中，該方法的應用主要體現(xiàn)在EPC 模式下的承包行為中。但承包行為的主要目的并非降低風險發(fā)生幾率或緩解風險出現(xiàn)后果，而是通過合同將風險損失轉(zhuǎn)移給承包方，來消除或降低風險對自身的影響。一般來說，這種行為的實施需要滿足兩個大前提：第一，風險承擔者必須獲得相應報酬；第二，風險承擔者應當最具該項風險的管理能力?；诖?，在轉(zhuǎn)嫁法視域下，風險防控管理措施主要有四種：即免責合同、保險、發(fā)包、出售[2]。

3.3 風險發(fā)生幾率控制法

在風險防控管理中，風險發(fā)生幾率控制主要是以降低風險發(fā)生概率為切入點，來減少風險為項目帶來的損失。在此過程中，管理者需要針對風險發(fā)生前、中、后這三個不同的風險管理階段，來采取控制措施，實現(xiàn)風險防控管理。而從具體上來說，控制措施通常為采取合資、合作方式，來共同控制風險源、共同承擔風險損失、共同享受收益，實現(xiàn)風險發(fā)生幾率的控制，或者采用各類技術、操作，降低風險發(fā)生的幾率，減少其造成的不良后果。此外，管理者在應用該方法時應當注意，該方法不能完全消除風險，并且需要一定的落實成本[3]。

4 結(jié)語

綜上所述，城市基礎設施項目建設中，化解EPC 模式下的招標風險能夠提升項目建設水平。在項目建設中，通過基于EPC 模式的招標風險管理可以深入分析風險因素的種類及其項目影響能力、增強風險管理工作的針對性與準確性、緩解投標風險對項目的影響，從而保障城市基礎設施的建設質(zhì)量和效率。