郭小清

福建省明建工程咨詢有限公司

1 引言

招投標(biāo)是工程建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用最為普遍、最為常見(jiàn)的市場(chǎng)交易方式。但是招投標(biāo)涉及工程決策、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等許多方面，若管理不當(dāng)就會(huì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致各參與方利益受到影響。所以，為了提高建筑工程招投標(biāo)管理水平，杜絕管理風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)單位應(yīng)深入分析其中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效地預(yù)防措施。

2 施工招投標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)

2.1 風(fēng)險(xiǎn)

招投標(biāo)準(zhǔn)備階段的主要工作就是優(yōu)化設(shè)計(jì)、準(zhǔn)備資金、選擇招投標(biāo)方式、編制招標(biāo)文件等。其中存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：第一，公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)。即建設(shè)單位、審計(jì)機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)單位、中介代理機(jī)構(gòu)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如中介代理機(jī)構(gòu)職業(yè)道德不足，無(wú)法規(guī)范、有序開(kāi)展招投標(biāo)工作[1]。第二，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。主要是指由于招標(biāo)方對(duì)工程信息掌握不全面所編制招標(biāo)文件、標(biāo)底等不完善、存在漏洞，以至于其他參與方利用這一點(diǎn)提升自己的利益，損壞招標(biāo)方的利益。第三，社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要是指政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素等。如國(guó)家突然發(fā)布政策，導(dǎo)致招投標(biāo)無(wú)法適應(yīng)新形勢(shì)；國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)不好，給工程項(xiàng)目造成了不利影響，以至于出現(xiàn)物價(jià)上漲、行業(yè)發(fā)展前景不良等現(xiàn)象；發(fā)生公共衛(wèi)生事件、自然災(zāi)害導(dǎo)致工程施工招投標(biāo)工作難以繼續(xù)實(shí)施。第四，決策風(fēng)險(xiǎn)。主要是指人為因素帶來(lái)的工程施工招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。如決策人專業(yè)水平欠缺，出現(xiàn)錯(cuò)誤決策。

2.2 預(yù)防措施

與建筑工程招投標(biāo)準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的工作包括優(yōu)化設(shè)計(jì)、編制招投文件、標(biāo)底等。其中優(yōu)化設(shè)計(jì)、編制招標(biāo)文件最易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。在預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)時(shí)也應(yīng)從以下四個(gè)方面入手。

（1）在優(yōu)化設(shè)計(jì)方面可采?。赫袠?biāo)方要加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的篩選、考察，評(píng)比投標(biāo)企業(yè)的綜合能力、資質(zhì)、實(shí)力從而篩選出最佳的設(shè)計(jì)單位；針對(duì)設(shè)計(jì)單位建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)提出降低成本方案的設(shè)計(jì)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；改變傳統(tǒng)輕設(shè)計(jì)、重施工的理念[2]，組建專家對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行論證，從而規(guī)避設(shè)計(jì)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；要求設(shè)計(jì)單位進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究，提出有效地修改意見(jiàn)進(jìn)行設(shè)計(jì)深化，無(wú)法深化的設(shè)計(jì)也要提前預(yù)留估價(jià)空間，并實(shí)施限額設(shè)計(jì)，強(qiáng)化工程成本管理。

（2）招標(biāo)方要在招標(biāo)方式方面要對(duì)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式進(jìn)行區(qū)分，并靈活應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、緩解措施控制風(fēng)險(xiǎn)。如針對(duì)非政府投資工程項(xiàng)目，且不易產(chǎn)生造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目可采用邀請(qǐng)招標(biāo)+無(wú)標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)的招標(biāo)方式，從而規(guī)避工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，控制結(jié)算價(jià)格。若是易產(chǎn)生造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目可采取邀請(qǐng)招標(biāo)+無(wú)標(biāo)底最低合理報(bào)價(jià)的招標(biāo)方式；針對(duì)政府投資項(xiàng)目，應(yīng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式或是在此基礎(chǔ)上針對(duì)資質(zhì)好、信譽(yù)佳的企業(yè)邀請(qǐng)招標(biāo)。

（3）招標(biāo)文件編制方面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。如招標(biāo)方應(yīng)針對(duì)核定合同價(jià)格時(shí)，工程數(shù)量難以確定的工程建設(shè)項(xiàng)目，采用固定單價(jià)合同，從而使工程承包人承擔(dān)工程單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，工程招標(biāo)方承擔(dān)工程數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)；完成招投文件編制后，應(yīng)當(dāng)組織專家對(duì)其中非通用條款進(jìn)行反復(fù)論證。

（4）投標(biāo)方要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并充分應(yīng)用自身實(shí)力、謀略獲得競(jìng)標(biāo)，防范風(fēng)險(xiǎn)。如搜索項(xiàng)目資料，分析其中風(fēng)險(xiǎn)決定是否投標(biāo)；進(jìn)行實(shí)地考察，深化風(fēng)險(xiǎn)分析；研究招標(biāo)文件，積極參加答疑會(huì)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，制定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案；投標(biāo)前風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃應(yīng)與投標(biāo)文件內(nèi)容相貼合，并針對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行據(jù)理力爭(zhēng)，優(yōu)化合同條款。

3 實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)

3.1 風(fēng)險(xiǎn)

招投標(biāo)實(shí)施過(guò)程包括發(fā)布招標(biāo)公告、資格預(yù)審、發(fā)布招標(biāo)文件等。這一階段的風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于資格預(yù)審環(huán)節(jié)，且投標(biāo)方造成的風(fēng)險(xiǎn)更多。其中存在的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，圍標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。即某一投標(biāo)方和其他投標(biāo)方達(dá)成協(xié)商，假意投標(biāo)，從而使投標(biāo)方的報(bào)價(jià)接近中標(biāo)價(jià)。第二，投標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)。不同投標(biāo)方的資質(zhì)、信譽(yù)也有所不同，所編制投標(biāo)文件會(huì)出現(xiàn)較大的區(qū)別。但投標(biāo)方為了中標(biāo)都會(huì)針對(duì)招標(biāo)文件采取運(yùn)用一些投標(biāo)策略。這些策略在評(píng)標(biāo)時(shí)可能會(huì)被忽略，以至于給工程項(xiàng)目帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)隱患。第三，認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)。主要是指一些小企業(yè)會(huì)通過(guò)掛靠獲得中標(biāo)，使得招標(biāo)方無(wú)法全面掌握投標(biāo)方的資信情況。而小企業(yè)資質(zhì)、施工能力欠缺，無(wú)法保證工程質(zhì)量，導(dǎo)致工程出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 預(yù)防措施

在招投標(biāo)實(shí)施階段最易導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)是資格預(yù)審。因?yàn)橥ㄟ^(guò)資格預(yù)審可篩選淘汰不合格投標(biāo)方，保留實(shí)力強(qiáng)、資質(zhì)好的投標(biāo)方，降低招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。若資格預(yù)審工作不到位，勢(shì)必會(huì)引發(fā)招投標(biāo)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，招標(biāo)方可采取以下預(yù)防措施，盡可能地預(yù)防投標(biāo)方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）規(guī)范資質(zhì)審查。招標(biāo)方提出的資格預(yù)審條件應(yīng)當(dāng)是公平、公正的，不存在會(huì)限制其他投標(biāo)方的特殊條款?？紤]到投標(biāo)方資質(zhì)、信譽(yù)等情況不一，招標(biāo)方在整個(gè)審核過(guò)程中應(yīng)深入調(diào)查投標(biāo)方的專業(yè)能力、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、信譽(yù)、工作人員、資金周轉(zhuǎn)是否流程等，充分確認(rèn)投標(biāo)方的資質(zhì)。同時(shí)，還要注意：①結(jié)合實(shí)際實(shí)情況靈活選擇調(diào)查方式。如到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索等。②對(duì)投標(biāo)方是否存在掛靠行為、合作關(guān)系進(jìn)行嚴(yán)格審核，從而有效排除隱形合作關(guān)系，并限制統(tǒng)一系統(tǒng)范疇內(nèi)的投標(biāo)單位數(shù)量，盡可能地杜絕圍標(biāo)現(xiàn)象。也只有這樣才能盡可能地避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，保證投標(biāo)質(zhì)量。

（2）招標(biāo)方應(yīng)優(yōu)化招投標(biāo)方式，盡量選擇資質(zhì)好、信譽(yù)佳的投標(biāo)方參與投標(biāo)。如可采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)方式，杜絕招標(biāo)方式應(yīng)用不當(dāng)帶來(lái)的招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）招標(biāo)方還應(yīng)詳細(xì)審查投標(biāo)文件，并將其與標(biāo)底放置在一起進(jìn)行詳細(xì)比對(duì)，若有必要還可列出投標(biāo)單價(jià)進(jìn)行橫向比較，以此確定投標(biāo)方報(bào)價(jià)的合理性。一旦發(fā)現(xiàn)不合理情況，招標(biāo)方可拒絕投標(biāo)，并宣布投標(biāo)文件作廢。

（4）招標(biāo)方還應(yīng)將自身需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用納入綜合單價(jià)中。如對(duì)于市場(chǎng)所帶來(lái)的材料、燃料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提前在合同中進(jìn)行約定，以此規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

4 定標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)

4.1 風(fēng)險(xiǎn)

定標(biāo)簽約階段產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自合同簽訂階段。具體來(lái)說(shuō)其中包括以下風(fēng)險(xiǎn)。

（1）競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。招投標(biāo)本身就是一項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈的工作。投標(biāo)方不僅要具備投標(biāo)資格，更要依據(jù)自身實(shí)際情況編制能夠脫穎而出，贏得競(jìng)標(biāo)的投標(biāo)文件。有些投標(biāo)方為了獲得中標(biāo)資格，可能會(huì)報(bào)低標(biāo)價(jià)，并在后期施工中通過(guò)施工變更、索賠達(dá)到盈利目的。

（2）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。比如招標(biāo)方、投標(biāo)方在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，無(wú)法詳細(xì)落實(shí)合同條款。

（3）合同本身風(fēng)險(xiǎn)的防控。比如合同價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、合同結(jié)算方式風(fēng)險(xiǎn)、合同工期風(fēng)險(xiǎn)、工程支付條款風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)。

（4）合同履約風(fēng)險(xiǎn)。主要是指合同在執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。如安全管理風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)等。

（5）工程索賠風(fēng)險(xiǎn)。主要是指總承包商，即投標(biāo)方會(huì)在完工后提出索賠，以至于工程價(jià)款提升。

4.2 預(yù)防措施

在這一風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程中招標(biāo)方、投標(biāo)方都應(yīng)采取有效地風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施。但招標(biāo)方、投標(biāo)方需明確自身情況，采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施

4.2.1 招標(biāo)方可采取以下措施

（1）應(yīng)強(qiáng)化招投標(biāo)管理，從源頭控制合同風(fēng)險(xiǎn)；在合同談判階段，要對(duì)合同條款進(jìn)行逐條分析、研究，并反復(fù)溝通、交流消除其中的風(fēng)險(xiǎn)；盡可能地應(yīng)用合同示范文本，編制與建筑工程實(shí)際相符的合同文件，解決由于發(fā)包人提供非標(biāo)準(zhǔn)示范合同文本，條款不全、針對(duì)性不強(qiáng)等帶來(lái)的合同風(fēng)險(xiǎn)。

（2）強(qiáng)化合同履約管理，確保施工合同能有效落實(shí)；對(duì)于可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)可下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制文件，并及時(shí)進(jìn)行跟蹤從而盡可能地避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。同時(shí)，進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)交底，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制。

（3）重點(diǎn)進(jìn)行索賠風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。在這一階段業(yè)主應(yīng)當(dāng)發(fā)揮出主動(dòng)性，制定一些積極的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。如在承包商中標(biāo)以后，業(yè)主與承包商應(yīng)當(dāng)就招標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)磋商，盡量明確工程內(nèi)容、技術(shù)要求、施工方案、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議方式等。尤其是要書(shū)面形式呈現(xiàn)出這內(nèi)容，并客觀準(zhǔn)確地表述出來(lái)，以免存在歧義字句導(dǎo)致后期索賠。同時(shí)，還要進(jìn)一步明確專用條款中與工程項(xiàng)目的要求、內(nèi)容。如違約責(zé)任制限度等，以免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

4.2.2 投標(biāo)方可采取以下措施

（1）投標(biāo)方可組建專業(yè)的評(píng)審小組，對(duì)所簽訂合同進(jìn)行專業(yè)評(píng)審，從而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)限制、轉(zhuǎn)移，確保雙方能合理承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；深入研究相關(guān)免責(zé)條款，完善合同條款，以免招標(biāo)方推卸法律責(zé)任；提前進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施[3]。

（2）擬定合同中應(yīng)確保合理索賠條款的有效性，并注意以下索賠事項(xiàng)：樹(shù)立索賠意識(shí)，積極開(kāi)展索賠風(fēng)險(xiǎn)管理；及時(shí)進(jìn)行索賠，以免索賠超出期限，導(dǎo)致招標(biāo)方拒絕索賠，自己的合法權(quán)益無(wú)法得以保障；施工過(guò)程中要做好各種索賠資料的收集、整理工作，從而在發(fā)生實(shí)際索賠時(shí)能及時(shí)、完整地提供各種索賠資料。畢竟，也只有確鑿的索賠證據(jù)，才能維護(hù)自身權(quán)益；靈活應(yīng)用索賠技巧，盡可能地避免與招標(biāo)方發(fā)生沖突，導(dǎo)致兩者之間的長(zhǎng)期合作關(guān)系難以維持。如針對(duì)招標(biāo)方感興趣的利益進(jìn)行讓步，同時(shí)積極爭(zhēng)取業(yè)主的讓步，從而保證雙方能和平解決現(xiàn)有問(wèn)題，杜絕索賠風(fēng)險(xiǎn)。

（3）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。具體還可將其分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。其中非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指合同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)，從而將本該由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司，以免自己出現(xiàn)損失。如總承包商可利用銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)服務(wù)企業(yè)合作推出的招標(biāo)貸，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，招投標(biāo)是建筑工程項(xiàng)目實(shí)施的前期工作，受客觀、人為因素的影響非常大很容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。尤其是建筑工程招投標(biāo)涉及了各方利益、需求、矛盾。各方為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化會(huì)運(yùn)用各種方式進(jìn)行相互較量，以至于招投標(biāo)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。所以，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制條件下應(yīng)深入分析建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施，有效保障各方利益，促進(jìn)建筑工程的順利開(kāi)展。隨著建筑工程的發(fā)展，招投標(biāo)工作朝著電子招投標(biāo)方向發(fā)展，注重服務(wù)型招投標(biāo)市場(chǎng)的形成，確保招投標(biāo)項(xiàng)目程序的規(guī)范和合法。因此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)招投標(biāo)市場(chǎng)管理，有效減少問(wèn)題發(fā)生，推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。