何 林 峰
(西北政法大學(xué)研究生院,西安 710061)
為提升對(duì)外開放水平、改善國內(nèi)營商環(huán)境,我國通過設(shè)立中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”),大力深化經(jīng)濟(jì)體制改革,吸引“一帶一路”沿線國家對(duì)華投資。隨著商事活動(dòng)的日益頻繁,自貿(mào)區(qū)內(nèi)各類國際商事糾紛日益增多,故有必要為投資者提供更加高效、便利、多樣的投資爭端解決途徑。仲裁作為一種傳統(tǒng)的國際性爭端解決方式,以其效率高、保密性強(qiáng)的優(yōu)勢(shì),長期受到國內(nèi)外商事主體的青睞。
以組織形式為依據(jù),仲裁一般可以分為機(jī)構(gòu)仲裁(institutional arbitration)與臨時(shí)仲裁(Ad hoc arbitration),而臨時(shí)仲裁又有廣義與狹義之分。狹義的臨時(shí)仲裁是指,以當(dāng)事人對(duì)仲裁規(guī)則選用、仲裁庭組建等事項(xiàng)達(dá)成的合意推動(dòng)糾紛處理,仲裁機(jī)構(gòu)不參與仲裁活動(dòng),仲裁庭在仲裁結(jié)束后旋即解散。而實(shí)踐中更為普遍的廣義臨時(shí)仲裁則對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)并不排斥,通過仲裁規(guī)則的特別規(guī)定或?qū)εR時(shí)仲裁庭的授權(quán),將仲裁機(jī)構(gòu)引入臨時(shí)仲裁中,發(fā)揮其輔助、支持及引導(dǎo)作用[1]。一般認(rèn)為,臨時(shí)仲裁是商事仲裁的初始形態(tài),后出于對(duì)仲裁專業(yè)化、監(jiān)管常態(tài)化以及裁決穩(wěn)固化的需要,機(jī)構(gòu)仲裁才得以形成。當(dāng)今世界各國雖普遍建立了完善的機(jī)構(gòu)仲裁制度,但因臨時(shí)仲裁更具靈活、高效、經(jīng)濟(jì)等制度優(yōu)勢(shì),故臨時(shí)仲裁在商事仲裁中仍占據(jù)著十分重要的地位。據(jù)統(tǒng)計(jì),國際商事仲裁中約有三分之一的糾紛通過臨時(shí)仲裁解決[2]?!冻姓J(rèn)及執(zhí)行外國商事仲裁裁決公約》(以下簡稱“《紐約公約》”)《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》(以下簡稱“《UNCITRAL仲裁規(guī)則》”)以及《歐洲國際商事仲裁公約》均明確承認(rèn)了臨時(shí)仲裁的法律地位,大多數(shù)國家及地區(qū)甚至構(gòu)建起了以臨時(shí)仲裁與機(jī)構(gòu)仲裁“雙軌并行”的仲裁體系[3]。
在此背景下,有必要對(duì)自貿(mào)區(qū)臨時(shí)仲裁制度存在的問題予以分析,為我國臨時(shí)仲裁與國際仲裁接軌進(jìn)行制度構(gòu)建,建立、健全臨時(shí)仲裁普適性規(guī)則,增強(qiáng)我國仲裁制度及仲裁機(jī)構(gòu)的國際競爭力。
由于我國主要采用事業(yè)單位模式管理仲裁機(jī)構(gòu),因此仲裁機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中逐漸出現(xiàn)“行政異化”的問題,行政權(quán)力的不當(dāng)干預(yù)破壞了仲裁的獨(dú)立性與自治性。同時(shí),仲裁規(guī)則仿制訴訟程序形成的“訴訟中心主義”傾向,使得糾紛解決效率低下、成本高昂。上述問題使得機(jī)構(gòu)仲裁喪失了其應(yīng)有的特性和活力,難以滿足自貿(mào)區(qū)內(nèi)商事糾紛處置國際化、便捷化的要求。因此,有必要引入臨時(shí)仲裁為自貿(mào)區(qū)投資爭端糾紛解決機(jī)制注入“新鮮血液”。具體而言:一方面,臨時(shí)仲裁通過賦予仲裁庭較大的自主權(quán),最大限度地保證了“私法自治”。選定機(jī)構(gòu)仲裁通常意味著受既定規(guī)則的約束,當(dāng)事人的自主性、能動(dòng)性被極大地限制。雖然程序的穩(wěn)定性有助于增加當(dāng)事人的預(yù)期,但在處理小額標(biāo)的、情況緊急或有特別要求的糾紛時(shí)則顯得過于僵化。但在臨時(shí)仲裁下,當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況“量體裁衣”,自主選擇、修改、創(chuàng)設(shè)仲裁規(guī)則,并進(jìn)一步提高仲裁效率和公信力。另一方面,臨時(shí)仲裁能夠大幅壓減糾紛處理成本。機(jī)構(gòu)仲裁通常以爭議標(biāo)的額為計(jì)算仲裁費(fèi)用的基準(zhǔn),自貿(mào)區(qū)內(nèi)商事交易額度普遍較大,高昂的仲裁費(fèi)用無疑給當(dāng)事人造成了一定的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。而臨時(shí)仲裁由于當(dāng)事人可以就仲裁費(fèi)用與臨時(shí)仲裁員協(xié)商確定,而無須分?jǐn)倷C(jī)構(gòu)仲裁所需的管理維護(hù)費(fèi)、場地使用費(fèi)、行政管理費(fèi)等其他支出,故臨時(shí)仲裁能有效緩解當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)壓力,增加爭端解決的經(jīng)濟(jì)性。
為推進(jìn)與國際仲裁實(shí)踐接軌,最高人民法院在2017年發(fā)布的《關(guān)于為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供司法保障的意見》(以下簡稱“《司法保障意見》”)對(duì)臨時(shí)仲裁進(jìn)行了有條件、有限度的開放,以在自貿(mào)區(qū)“先行先試”為臨時(shí)仲裁制度在我國“落地”積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?!端痉ūU弦庖姟返?條第3款規(guī)定,有效的臨時(shí)仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)具備中國內(nèi)地特定地點(diǎn)、特定仲裁規(guī)則、特定人員三個(gè)特定要件,但“三個(gè)特定”規(guī)則僅能解決仲裁裁決的效力判斷問題,對(duì)臨時(shí)仲裁體系的建設(shè)仍過于原則,缺乏具有操作性的制度設(shè)計(jì)。
2017年4月,珠海仲裁委員會(huì)發(fā)布了《橫琴自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨時(shí)仲裁規(guī)則》(以下簡稱“《橫琴規(guī)則》”)。從《橫琴規(guī)則》具體內(nèi)容來看,雖然臨時(shí)仲裁的程序設(shè)計(jì)基本參考了機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則,但其中也不乏“亮點(diǎn)”。首先,相較于《司法保障意見》,《橫琴規(guī)則》第3條將臨時(shí)仲裁的范圍擴(kuò)大到自貿(mào)區(qū)外所有的投資爭端糾紛。其次,采用廣義臨時(shí)仲裁概念,注重仲裁機(jī)構(gòu)為臨時(shí)仲裁活動(dòng)提供監(jiān)管、輔助服務(wù)。最后,《橫琴規(guī)則》設(shè)置了臨時(shí)裁決向機(jī)構(gòu)裁決轉(zhuǎn)化機(jī)制,使得臨時(shí)仲裁在現(xiàn)行仲裁制度框架下能夠得以承認(rèn)與執(zhí)行。值得注意的是,雖然《橫琴規(guī)則》使得臨時(shí)仲裁更具實(shí)操性[4],但該規(guī)則的地方化特征導(dǎo)致其不具有普適性,極大減損了對(duì)其他自貿(mào)區(qū)的借鑒價(jià)值。
2017年9月19日,中國互聯(lián)網(wǎng)仲裁聯(lián)盟在其制定的《中國互聯(lián)網(wǎng)仲裁聯(lián)盟臨時(shí)仲裁與機(jī)構(gòu)仲裁對(duì)接規(guī)則》(以下簡稱《對(duì)接規(guī)則》)中,通過臨時(shí)仲裁向機(jī)構(gòu)仲裁的靈活轉(zhuǎn)化,強(qiáng)化了臨時(shí)仲裁裁決的可執(zhí)行力度。[5]隨后,廣州仲裁委員會(huì)對(duì)《對(duì)接規(guī)則》予以承認(rèn)和接受,并將其適用于在廣東自貿(mào)區(qū)內(nèi)需要商事仲裁的境外企業(yè)。與《橫琴規(guī)則》相同,廣東設(shè)置獨(dú)有的臨時(shí)仲裁規(guī)則并不利于我國建立統(tǒng)一的自貿(mào)區(qū)臨時(shí)仲裁規(guī)則,必然造成我國自貿(mào)區(qū)各自為陣,地方性臨時(shí)仲裁規(guī)則林立的混亂局面。
根據(jù)我國在1987年1月22日加入的《紐約公約》第1條第2款以及第10條之規(guī)定,締約國有義務(wù)承認(rèn)及執(zhí)行外國臨時(shí)仲裁裁決。我國作為締約國并未對(duì)臨時(shí)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行做保留聲明,故有責(zé)任履行此條約義務(wù)。同時(shí),最高人民法院在其2015年發(fā)布的《關(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法司法解釋》(以下簡稱“《民事訴訟法司法解釋》”)第545條中規(guī)定,對(duì)于仲裁庭在我國領(lǐng)域外做出的臨時(shí)仲裁裁決,一方當(dāng)事人可以向我國法院申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行。但根據(jù)《仲裁法》第16條、第18條以及《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》第18條之規(guī)定,有效的仲裁協(xié)議必須選定仲裁委員會(huì),否則仲裁協(xié)議無效,視為當(dāng)事人間沒有仲裁協(xié)議。換言之,作為效力層級(jí)更高的《仲裁法》并不認(rèn)可臨時(shí)仲裁的法律地位,人民法院可以撤銷或不予執(zhí)行國內(nèi)臨時(shí)仲裁裁決。
上述規(guī)范性法律文件間的沖突,直接導(dǎo)致我國在域內(nèi)、域外仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行問題上陷入了一種不公平、不對(duì)等的境地[6],使當(dāng)事人在國際商事糾紛中傾向于訴諸域外仲裁或訴訟[7]。盡管《司法保障意見》《橫琴規(guī)則》與《對(duì)接規(guī)則》承認(rèn)了臨時(shí)仲裁,但上述文件系司法解釋、地方性法律文件與行業(yè)性自治規(guī)則,其在效力層級(jí)上均不能突破《仲裁法》,并創(chuàng)設(shè)臨時(shí)仲裁體系。此外,我國《立法法》第8條第10項(xiàng)明確規(guī)定,仲裁制度只能由法律制定,故臨時(shí)仲裁目前缺乏充足的上位法支撐。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立臨時(shí)仲裁仍存在合法性問題,有待立法機(jī)關(guān)通過廢、立、改、釋等立法技術(shù)協(xié)調(diào)仲裁法律體系,為其合法性正名。
臨時(shí)仲裁由當(dāng)事人與仲裁庭主導(dǎo),靈活度更高,但也因其缺乏有效的內(nèi)部監(jiān)管而導(dǎo)致穩(wěn)定性較差。為保證臨時(shí)仲裁有序開展,防止“仲裁僵局”出現(xiàn),應(yīng)建立一整套監(jiān)管管控機(jī)制。值得注意的是,最高人民法院在《司法保障意見》設(shè)置的法院審級(jí)監(jiān)管程序系對(duì)臨時(shí)仲裁協(xié)議的有效性進(jìn)行的事前監(jiān)管,對(duì)臨時(shí)仲裁的事中、事后監(jiān)管未加以規(guī)定。同時(shí),法院審級(jí)監(jiān)管程序存在過度干預(yù)之嫌。《橫琴規(guī)則》雖然在一定程度上進(jìn)行了完善、細(xì)化,賦予了法院裁定仲裁協(xié)議異議與受理當(dāng)事人保全申請(qǐng)等臨時(shí)措施的監(jiān)管權(quán)力與協(xié)助義務(wù),但在仲裁庭組建、仲裁員選任以及仲裁地指定等事項(xiàng)上卻未做出規(guī)定,司法監(jiān)管介入的限度問題并未徹底解決[8]。
根據(jù)《仲裁法》規(guī)定,我國司法機(jī)關(guān)可以撤銷有瑕疵的域內(nèi)仲裁裁決。但根據(jù)《民事訴訟法司法解釋》的規(guī)定,對(duì)于域外仲裁裁決,司法機(jī)關(guān)只能根據(jù)一方當(dāng)事人的申請(qǐng)決定是否承認(rèn)與執(zhí)行。即便域外仲裁裁決確有使其無效的程序性瑕疵,但我國司法機(jī)關(guān)也無權(quán)撤銷該裁決。因此,仲裁裁決的國籍對(duì)確定管轄法院、司法審查權(quán)限以及仲裁程序規(guī)則的適用具有重要意義。但我國立法尚未明確規(guī)定仲裁裁決的國籍認(rèn)定規(guī)則,《仲裁法》也未對(duì)“仲裁地”進(jìn)行解釋、說明。
從仲裁實(shí)踐來看,我國普遍以“仲裁機(jī)構(gòu)所在地”作為判斷仲裁裁決國籍的依據(jù),該標(biāo)準(zhǔn)與國際商事仲裁普遍采用“仲裁地”標(biāo)準(zhǔn)并不一致。對(duì)于臨時(shí)仲裁,由于無常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu),若仍以“仲裁機(jī)構(gòu)所在地”作為國籍判斷標(biāo)準(zhǔn),則臨時(shí)仲裁制度難以正常運(yùn)行?!端痉ūU弦庖姟芬约啊稒M琴規(guī)則》第2條均以“內(nèi)地特定地點(diǎn)”作為臨時(shí)仲裁協(xié)議有效要件,從上述規(guī)定的文義來看,此處應(yīng)指“仲裁程序進(jìn)行地”而非“仲裁機(jī)構(gòu)所在地”。雖然《司法保障意見》以及《橫琴規(guī)則》做此設(shè)計(jì)有助于我國與國際仲裁規(guī)則接軌,但“內(nèi)定特定地點(diǎn)”能否涵蓋自貿(mào)區(qū)以外的國內(nèi)地點(diǎn),其內(nèi)涵與外延仍有待明晰。
我國司法機(jī)關(guān)對(duì)仲裁實(shí)行嚴(yán)格的“全面監(jiān)管”,即同時(shí)監(jiān)管仲裁的實(shí)質(zhì)性與程序性事項(xiàng)[9]。但從域外仲裁制度發(fā)展現(xiàn)狀來看,司法機(jī)關(guān)對(duì)仲裁的監(jiān)管與干預(yù)逐漸弱化,“有限監(jiān)管”得到越來越多國家和地區(qū)的支持。例如,英國1996年《仲裁法》以及香港《仲裁條例》明確規(guī)定了司法機(jī)關(guān)對(duì)仲裁的監(jiān)管權(quán)力邊界。筆者認(rèn)為,應(yīng)遵循“有限監(jiān)管”理念,重點(diǎn)對(duì)臨時(shí)仲裁的程序性事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。此舉不僅契合國際臨時(shí)仲裁發(fā)展趨勢(shì),而且有助于充分發(fā)揮其靈活、高效的制度優(yōu)勢(shì)。但為防范當(dāng)事人濫用臨時(shí)仲裁,影響仲裁裁決的實(shí)體公正,建議對(duì)涉及公共利益的實(shí)體性事項(xiàng)進(jìn)行司法監(jiān)管[10]。
臨時(shí)仲裁的順利開展有賴于當(dāng)事人之間的協(xié)調(diào)、配合,如果當(dāng)事人合意不成則容易陷入“仲裁僵局”。因此,為了保證臨時(shí)仲裁高效進(jìn)行,有必要引入司法協(xié)助機(jī)制為其助力。根據(jù)協(xié)助主體的不同,司法協(xié)助可以分為三種模式:以法國為代表的國家,通過司法機(jī)關(guān)派出專門的“助仲法官”對(duì)臨時(shí)仲裁進(jìn)行協(xié)助;美國臨時(shí)仲裁更加傾向于發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用,美國仲裁協(xié)會(huì)為更好適用《UNCITRAL仲裁規(guī)則》,甚至制定了一系列相應(yīng)的程序性規(guī)范,以加速推進(jìn)臨時(shí)仲裁[11];而以我國香港地區(qū)則采用仲裁機(jī)構(gòu)與原訟法庭共同協(xié)助的模式[12],香港仲裁中心(HKIAC)通過設(shè)置仲裁員庫及專門的仲裁庭組建指引規(guī)則為臨時(shí)仲裁員選任、臨時(shí)仲裁庭組建提供協(xié)助,而對(duì)于仲裁員回避、臨時(shí)仲裁裁決執(zhí)行以及保全等協(xié)助事項(xiàng)則交由法院處理[13]。筆者認(rèn)為,臨時(shí)仲裁協(xié)助完全交由司法機(jī)構(gòu)處理,恐各地法院難以應(yīng)對(duì)自如。但將全部協(xié)助事項(xiàng)交由自貿(mào)區(qū)內(nèi)相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)處理也不現(xiàn)實(shí),尤其是臨時(shí)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行離不開司法機(jī)關(guān)的協(xié)助。因此,我國應(yīng)當(dāng)借鑒香港模式,將仲裁機(jī)構(gòu)與司法機(jī)構(gòu)共同引入?yún)f(xié)助機(jī)制,堅(jiān)持“有限監(jiān)管”理念,要求兩機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的合意在其職責(zé)范圍內(nèi)提供外部協(xié)助服務(wù)。
仲裁員的專業(yè)素養(yǎng)的高低對(duì)仲裁裁決結(jié)果有著深刻的影響,但《司法保障意見》對(duì)仲裁員此類“特定人員”的選任標(biāo)準(zhǔn)并未做出明確規(guī)定,有觀點(diǎn)認(rèn)為可參照《仲裁法》第13條第2款之規(guī)定,采取“三八兩高”標(biāo)準(zhǔn)選任臨時(shí)仲裁員。筆者認(rèn)為,相較于各國對(duì)仲裁員資質(zhì)的寬松態(tài)度,以“三八兩高”標(biāo)準(zhǔn)作為我國仲裁員選任標(biāo)準(zhǔn)過于嚴(yán)苛,有礙實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人意思自治。筆者建議,我國應(yīng)首先借鑒倫敦國際仲裁院(LCIA)、美國仲裁協(xié)會(huì)以及新加坡國際仲裁中心的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),設(shè)置多樣化、國際化、專業(yè)化的仲裁員名冊(cè),以法律知識(shí)、仲裁經(jīng)驗(yàn)以及專業(yè)技能作為選任標(biāo)準(zhǔn),并對(duì)仲裁員的國籍、語言以及職業(yè)要求予以適當(dāng)軟化。根據(jù)現(xiàn)行《仲裁法》第67條之規(guī)定,我國也承認(rèn)當(dāng)事人可以在涉外仲裁中指定外國仲裁員,對(duì)仲裁員的國籍不做過度干涉,尊重當(dāng)事人的真實(shí)意思。其次,應(yīng)確認(rèn)仲裁員名冊(cè)的推薦、參考功能,允許當(dāng)事人在名冊(cè)外自主選任其信賴之人作為仲裁員。最后,應(yīng)充分發(fā)揮司法機(jī)構(gòu)與仲裁機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì),合作建立更具實(shí)踐性的仲裁員名冊(cè)。
目前,《橫琴規(guī)則》對(duì)仲裁員的回避、保密、信息披露等義務(wù)做出了規(guī)定,但未建立追責(zé)懲戒機(jī)制。筆者認(rèn)為,臨時(shí)仲裁中通常由當(dāng)事人合意選擇仲裁員,并向其支付仲裁費(fèi)用。實(shí)質(zhì)上,當(dāng)事人與仲裁員以合同為枷鎖,故當(dāng)事人有權(quán)要求仲裁員向其承擔(dān)違約責(zé)任。此外,應(yīng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)或仲裁機(jī)構(gòu)內(nèi)部追究機(jī)制,采用限制或取消臨時(shí)仲裁員等方式對(duì)仲裁員不當(dāng)行為予以制裁。對(duì)臨時(shí)仲裁員在仲裁中受賄、索賄等犯罪行為,司法機(jī)關(guān)應(yīng)依法對(duì)其處以刑事責(zé)任。
保證仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行是臨時(shí)仲裁制度扎根中國的關(guān)鍵。我國《仲裁法》規(guī)定仲裁裁決須以加蓋仲裁機(jī)構(gòu)印章作為其生效要件,而臨時(shí)仲裁無仲裁機(jī)構(gòu)。為破解這一困境,《橫琴規(guī)則》《對(duì)接規(guī)則》通過臨時(shí)仲裁裁決轉(zhuǎn)化為機(jī)構(gòu)仲裁裁決這一制度創(chuàng)新,間接解決了臨時(shí)仲裁的承認(rèn)與執(zhí)行問題。但筆者認(rèn)為,轉(zhuǎn)化機(jī)制法律效力不明,并不足以徹底打消當(dāng)事人的顧慮,推廣臨時(shí)仲裁制度仍存在較大難度。轉(zhuǎn)化機(jī)制仍反映出我國對(duì)臨時(shí)仲裁持審慎態(tài)度,且在未經(jīng)轉(zhuǎn)化的臨時(shí)仲裁裁決的效力問題上產(chǎn)生出邏輯悖論。在最終結(jié)果均呈現(xiàn)為機(jī)構(gòu)仲裁裁決的情況下,當(dāng)事人無疑更傾向于選擇機(jī)構(gòu)仲裁,而不是選擇需經(jīng)轉(zhuǎn)化才具備適法效力的臨時(shí)仲裁。筆者建議,在臨時(shí)仲裁制度獲得《仲裁法》的支撐后,通過登記備案制度解決臨時(shí)仲裁裁決的生效問題,以減少司法機(jī)關(guān)或者特定仲裁機(jī)構(gòu)的干預(yù)。
隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的不斷推進(jìn),建立與國際商事活動(dòng)發(fā)展相適應(yīng)的爭議解決機(jī)制對(duì)“全面依法治國”的重要性不言而喻。目前,《仲裁法》的修訂工作已被列入我國立法規(guī)劃,我們應(yīng)當(dāng)抓住機(jī)會(huì)構(gòu)建臨時(shí)仲裁制度,以完善我國仲裁體系,提升我國在國際商事仲裁服務(wù)市場中的核心競爭力。