周婷婷

（南京師范大學(xué) 江蘇 南京 210024）

一、企業(yè)社會資本的概念和維度

（一）企業(yè)社會資本概念

Burt首先將社會資本研究對象從個體轉(zhuǎn)向企業(yè)層面，企業(yè)成為社會資本研究的基本單元，社會資本的研究迅速成為商業(yè)研究中的一個重要問題。盡管學(xué)者們在社會資本究竟由什么構(gòu)成的問題上存在重大分歧，但一個廣泛的共識正在形成，即社會資本是一種有價值的資產(chǎn)，它的價值源于它通過一個行動者的社會關(guān)系產(chǎn)生的對資源的獲取。它在解釋不同層次的績效方面所具有的前景，使得社會資本的研究在領(lǐng)先的管理領(lǐng)域中尤為迫切。與其他形式的資本相比，社會資本是持久的、相互聯(lián)系的人際關(guān)系，社會資本不具有流動性，也不容易從企業(yè)中剝離，它與公司的組織、發(fā)展和戰(zhàn)略緊密相連。因此，只要企業(yè)能夠影響其發(fā)展，并能夠適當(dāng)利用其價值，社會資本很可能被證明是企業(yè)最持久的優(yōu)勢來源。

國內(nèi)一些學(xué)者也根據(jù)中國獨特的文化背景與商業(yè)環(huán)境對社會資本進(jìn)行了研討，提出了自己的見解。邊燕杰等認(rèn)為企業(yè)社會資本是一種企業(yè)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中建立起社會網(wǎng)絡(luò)并借此可以獲取稀缺資源的能力；李新劍等又將社會資本細(xì)化為行動者在一種組織結(jié)構(gòu)中所處位置的價值，基于微觀層面和中觀層面的社會資本研究，主要著眼于關(guān)注行動者所在的社會網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)性特征及網(wǎng)絡(luò)間的互動、制約對社會資源獲取能力的影響。

（二）企業(yè)社會資本維度

基于社會資本概念的定義，國內(nèi)外學(xué)者也在研究社會資本的維度。在外國學(xué)者的研究中，應(yīng)用最廣泛的是Nahapiet&Ghoshal的社會資本三維性：結(jié)構(gòu)、關(guān)系、認(rèn)知。國內(nèi)學(xué)者邊燕杰等提出了具有中國特色的社會資本維度分類：橫向關(guān)系資本、縱向關(guān)系資本、社會關(guān)系資本。隨后學(xué)者們還對企業(yè)內(nèi)外部社會資本進(jìn)行劃分，著手相關(guān)研究。韋影引入利克特七分量表來對企業(yè)的內(nèi)外部社會資本加以探討。買生等也在社會資本的衡量上借鑒趙瑞的研究成果，用7個指標(biāo)構(gòu)建了企業(yè)社會資本的指標(biāo)評價體系。

綜合國內(nèi)外學(xué)者對社會資本的定義與維度研究，國外學(xué)者關(guān)注社會結(jié)構(gòu)資源，國內(nèi)學(xué)者則多從社會關(guān)系的維度對社會資本進(jìn)行界定。

二、企業(yè)創(chuàng)新績效的概念

創(chuàng)新績效指是創(chuàng)新后技術(shù)的使用使企業(yè)技術(shù)能力提升、產(chǎn)出的增加從而反映出的價值增值。之后學(xué)者們對創(chuàng)新績效的概念界定也進(jìn)行了探討，從三個不同的角度，即創(chuàng)新結(jié)果、創(chuàng)新過程與創(chuàng)新作用來對創(chuàng)新績效進(jìn)行界定，同時在不同角度的概念下，對創(chuàng)新績效的評價方法也提出了不同觀點。

第一種觀點認(rèn)為應(yīng)從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)果進(jìn)行定義，Hagedoorn將創(chuàng)新績效狹義定義為企業(yè)通過研發(fā)活動為企業(yè)帶來新產(chǎn)品、新技術(shù)等研發(fā)結(jié)果。實質(zhì)是企業(yè)利潤指標(biāo)，可以通過其利潤是否增加作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，主張以專利數(shù)量、專利質(zhì)量及新產(chǎn)品數(shù)量三個指標(biāo)來判斷企業(yè)創(chuàng)新能力，用研發(fā)投入判斷企業(yè)研發(fā)努力程度。沈灝、李垣又從專利數(shù)量、新產(chǎn)品數(shù)量、研發(fā)投入及研發(fā)投資回報率等多方面增長速度更加細(xì)致的指標(biāo)度量創(chuàng)新績效。

第二種觀點從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響角度出發(fā)，將創(chuàng)新績效看作組織成員為保持競爭優(yōu)勢，在知識的獲取、共享過程中不斷進(jìn)行知識重心轉(zhuǎn)移的行為。因此，Jimenez在研究上細(xì)分為產(chǎn)品創(chuàng)新績效、過程創(chuàng)新績效和管理創(chuàng)新績效。謝洪明等則從產(chǎn)品和工藝兩個角度對創(chuàng)新績效除去產(chǎn)出結(jié)果，創(chuàng)新績效更多的體現(xiàn)在創(chuàng)新過程中對工藝不斷改進(jìn)上。

最后一種觀點則認(rèn)為不能只評價單個創(chuàng)新活動對企業(yè)帶來的價值增值，應(yīng)該對創(chuàng)新的價值持全面評價的觀點，即不僅要考慮企業(yè)的創(chuàng)新活動，還要考慮外部的創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新績效應(yīng)體現(xiàn)這二者相互作用的結(jié)果。創(chuàng)新績效是將內(nèi)部生產(chǎn)要素與外部環(huán)境有機(jī)結(jié)合的過程中企業(yè)在創(chuàng)新活動中取得的結(jié)果和資源配置效率的提高。由此，盛亞提出基于利益相關(guān)者創(chuàng)新績效評價指標(biāo)，即在企業(yè)創(chuàng)新的設(shè)想、研發(fā)和商業(yè)化階段，股東、員工、債權(quán)人、消費(fèi)者等處于對創(chuàng)新不同的權(quán)利要求進(jìn)行評價。大家不僅開始看創(chuàng)新活動本身，還注意對企業(yè)整體運(yùn)營的影響。

學(xué)者們所站角度不同導(dǎo)致學(xué)術(shù)界在創(chuàng)新績效的概念界定上尚未得出一個統(tǒng)一的結(jié)論。在創(chuàng)新績效的衡量上，從數(shù)據(jù)的可獲得性來看，與新產(chǎn)品相關(guān)的財務(wù)績效與市場績效等指標(biāo)獲取時可能會有缺失，專利的相關(guān)指標(biāo)則可從國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站獲得，官方數(shù)據(jù)可信度高且易獲?。坏庐a(chǎn)品的收益法作為衡量標(biāo)準(zhǔn)又比專利數(shù)量指標(biāo)更具有可比性與規(guī)范性，不同的衡量方法各有利弊。

三、社會資本對創(chuàng)新績效的作用機(jī)理

現(xiàn)有研究理論中，國內(nèi)外學(xué)者均嘗試從多樣的維度來研究社會資本與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)聯(lián)，但是對于社會資本形成機(jī)理以及輸出效應(yīng)，解釋如何發(fā)揮其功能從而實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效方面，學(xué)者們眾說紛紜。

有學(xué)者從知識獲取與技術(shù)擴(kuò)散的角度進(jìn)行闡述，認(rèn)為社會資本有利于知識的交流、傳播以及積累，對于企業(yè)，不僅獲得了知識，還可以利用知識進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Tsai認(rèn)為社會資本可以幫助企業(yè)在獲取市場的同時獲得技術(shù)信息，企業(yè)的創(chuàng)新速度和創(chuàng)新效益得以提升，也使組織之間的知識積累與學(xué)習(xí)創(chuàng)造更具有時效性。李巍等更明確表示企業(yè)可以將獲得的市場知識應(yīng)用于內(nèi)部經(jīng)營以提升經(jīng)營績效。同時企業(yè)之間在相互的信任、達(dá)成共同的目標(biāo)和規(guī)范的前提下共享信息，在激烈的市場競爭環(huán)境下形成聯(lián)盟更有利于創(chuàng)新績效的提升。

還有學(xué)者用交易成本的觀點進(jìn)行解釋，與國外發(fā)達(dá)國家相比，中國企業(yè)的交易成本較高，對企業(yè)競爭力的提高有負(fù)面影響。當(dāng)一個企業(yè)社會資本較為充裕，且與外部利益相關(guān)者達(dá)成一定水平的相互信任后，他們在交易時會更傾向于采用低成本的商業(yè)信用模式，或者采取一些手段降低預(yù)付賬款和營銷費(fèi)用。Scott也考慮到在缺乏正式制度支持的情況下，特別是在法律保護(hù)相對薄弱的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)社會資本具有“交易成本節(jié)約”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，企業(yè)通常通過社會關(guān)系尋求非正式的制度支持，以降低企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險和交易成本。

近些年更多的是從吸收能力理論出發(fā)，韋影對企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，通過量表對企業(yè)吸收能力、社會資本以及技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行分析，認(rèn)為吸收能力作為中介變量對技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用。王國順等將社會資本進(jìn)一步分為內(nèi)部與外部，發(fā)現(xiàn)企業(yè)要想獲取更準(zhǔn)確的外部稀缺知識，應(yīng)增加與其他企業(yè)或成員的交流、溝通，且這一切都要基于相互信任、互惠平等的前提條件，這樣也有利于企業(yè)提高吸收能力。艾志紅在此基礎(chǔ)上將組織吸收能力又細(xì)分成潛在的與現(xiàn)實的吸收能力，企業(yè)的潛在吸收能力可以通過構(gòu)建較大的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和密度進(jìn)行提升，通過對企業(yè)內(nèi)部組織管理的優(yōu)化來提升企業(yè)的現(xiàn)實吸收能力，企業(yè)的現(xiàn)實吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新績效目標(biāo)越容易實現(xiàn)。

綜合國內(nèi)外眾多學(xué)者對兩者之間作用機(jī)理的探討，本文更傾向于從吸收能力視角解釋。即企業(yè)外部社會資本為企業(yè)提供有效的異質(zhì)性信息、知識與資金等創(chuàng)新發(fā)展所需關(guān)鍵資源，所獲的顯性和隱性知識組織內(nèi)部學(xué)習(xí)消化吸收，實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移改進(jìn)組織行為，有效運(yùn)用創(chuàng)新資源，改變運(yùn)作模式；企業(yè)內(nèi)部社會資本通過對企業(yè)文化的構(gòu)建形成共同價值觀、信任感等，在內(nèi)部社會網(wǎng)絡(luò)中保證企業(yè)創(chuàng)新過程中資源整合的開展；企業(yè)知識吸收能力決定企業(yè)通過學(xué)習(xí)與整合機(jī)制創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化利用程度。企業(yè)需要識別與消化外部有價值的異質(zhì)性知識，對吸收的新知識進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用，進(jìn)行新產(chǎn)品新技術(shù)輸出，影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。

四、總結(jié)與展望

國內(nèi)外學(xué)者對社會資本與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行了廣泛的研究。從已有文獻(xiàn)來看，將來對于社會資本與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的研究還要注意一些相關(guān)問題。

關(guān)于變量的測度上還存在完善的空間。無論是對社會資本還是對創(chuàng)新績效，現(xiàn)有研究中有多種衡量指標(biāo)，但受到數(shù)據(jù)獲取渠道的限制，很多指標(biāo)的測度未能夠全面合理的展現(xiàn)變量。

對于社會資本與企業(yè)創(chuàng)新績效的內(nèi)在機(jī)制理論仍不夠完善與統(tǒng)一。研究者們結(jié)合知識獲取與技術(shù)擴(kuò)散、交易成本以及吸收能力與知識溢出效應(yīng)對兩者關(guān)系論證，為兩者之間關(guān)系提供部分的解釋，但黑箱依然存在，有繼續(xù)探索的空間。

在國家跨界融合的“互聯(lián)網(wǎng)+”時代背景下，社會資本已成為企業(yè)綜合實力評估的關(guān)鍵軟指標(biāo)，因此針對企業(yè)異質(zhì)性，企業(yè)社會資本對創(chuàng)新績效的影響有待深入探討。