阿列夫，顧元吉

（1.北京印刷學(xué)院 馬克思主義學(xué)院，北京，102600；2.西安浐灞生態(tài)區(qū)管委會(huì) 博士后科研工作站，陜西 西安，710242）

一、逆全球化阻礙科技創(chuàng)新發(fā)展

1776年亞當(dāng)·斯密提出由“看不見的手”配置經(jīng)濟(jì)資源，政府應(yīng)當(dāng)讓位于市場(chǎng)，這一理論后來(lái)成為指導(dǎo)西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)的根本理論基礎(chǔ)。幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，西方國(guó)家在踐行這一理論的過(guò)程中，不斷拓展國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)的范圍和規(guī)模，推動(dòng)著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和相關(guān)規(guī)則的制定和完善，促進(jìn)著經(jīng)濟(jì)全球化。從國(guó)與國(guó)間的貿(mào)易到地區(qū)間，區(qū)域性經(jīng)貿(mào)協(xié)定到WTO 世界貿(mào)易總協(xié)定，國(guó)家間的需求市場(chǎng)相互疊加，國(guó)際性的合作使產(chǎn)業(yè)鏈深度融合更加完整。全球化帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已成為越來(lái)越多國(guó)家的共識(shí)。而近年來(lái)，國(guó)際上的“逆全球化”現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，諸如西方國(guó)家一些民粹主義勢(shì)力的抬頭，以及貿(mào)易摩擦的加劇，為全球化的發(fā)展蒙上了一層陰影?！澳嫒蚧爆F(xiàn)象并非新鮮事物，而是同貿(mào)易全球化長(zhǎng)期相伴的。

（一）全球化與“逆全球化”長(zhǎng)期共存

“逆全球化”現(xiàn)象體現(xiàn)的是貿(mào)易保護(hù)主義的實(shí)質(zhì)。貿(mào)易保護(hù)主義早在16、17世紀(jì)就廣泛盛行于法國(guó)、英國(guó)等國(guó)家。當(dāng)今奉行自由貿(mào)易與多邊主義的一些國(guó)家，在當(dāng)時(shí)都不同程度地執(zhí)行了貿(mào)易保護(hù)和重商主義政策。法國(guó)在路易十四統(tǒng)治時(shí)期，無(wú)節(jié)制地發(fā)放各種壟斷權(quán)、制定各類產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，重商主義不重“商”，而是重保護(hù)。英國(guó)在16世紀(jì)的政策宗旨是將壟斷權(quán)與貿(mào)易特權(quán)結(jié)合在一起，通過(guò)授予國(guó)內(nèi)企業(yè)壟斷權(quán)進(jìn)行部分產(chǎn)業(yè)的對(duì)外貿(mào)易，進(jìn)而施行貿(mào)易保護(hù)。

貿(mào)易自由理論假設(shè)各個(gè)國(guó)家基于自身的絕對(duì)或相對(duì)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)自由貿(mào)易實(shí)現(xiàn)整個(gè)世界的福利最大化，但遺憾的是現(xiàn)實(shí)世界從未像理論假設(shè)的那樣運(yùn)行，而是一直處在不斷接近的過(guò)程中。讓一個(gè)國(guó)家完全放棄某個(gè)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，寄希望于其他國(guó)家能夠始終信奉貿(mào)易自由，為本國(guó)提供發(fā)展所需的產(chǎn)業(yè)供應(yīng)，是有風(fēng)險(xiǎn)的。而各個(gè)國(guó)家按照自身的比較優(yōu)勢(shì)策略以及維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的考量，在開展國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)過(guò)程中獲得比較利益，同時(shí)保護(hù)自身弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)，成為各國(guó)制定對(duì)外貿(mào)易政策的優(yōu)先考量。

貿(mào)易自由和保護(hù)之間的矛盾一直左右著各個(gè)國(guó)家的實(shí)際決策。當(dāng)本國(guó)具備一定的相對(duì)優(yōu)勢(shì)甚至絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)，往往傾向于自由交換，反之則傾向于貿(mào)易保護(hù)?，F(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就是圍繞這一對(duì)矛盾不斷變化，而在這一艱難過(guò)程中，參與全球貿(mào)易的國(guó)家，當(dāng)貿(mào)易自由的力量占據(jù)上風(fēng)之時(shí)，都或多或少地收獲了自由交往帶來(lái)的豐獲果實(shí)。切實(shí)的獲利為自由的貿(mào)易往來(lái)提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，促進(jìn)了全世界理性的自由貿(mào)易主義的發(fā)展，并且一直在努力地?cái)U(kuò)大影響，不斷提高全世界的福利。

全球化實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了國(guó)際分工的精細(xì)化趨勢(shì)。全球化現(xiàn)象雖然早已有之，不過(guò)從世界經(jīng)濟(jì)總量與質(zhì)量，以及世界范圍的大分工來(lái)看，第一次大規(guī)模的全球化發(fā)生于19世紀(jì)末至20世紀(jì)中葉，工業(yè)革命的深刻影響融合了市場(chǎng)規(guī)模與全球化。工業(yè)化生產(chǎn)將分工精細(xì)化的成果，轉(zhuǎn)化為規(guī)模上的供應(yīng)是第一次工業(yè)革命的標(biāo)志性特征①金 碚.中國(guó)經(jīng)濟(jì)70年發(fā)展新觀察[J].社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線,2019（06）:1-11。。大西洋國(guó)家對(duì)貿(mào)易自由的探索，既是自身訴求的釋放，也是現(xiàn)實(shí)規(guī)律使然。從當(dāng)時(shí)的歷史條件來(lái)看，全球化的貿(mào)易倡議是具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)國(guó)家的不二選擇。市場(chǎng)需求的規(guī)模引致分工，分工的精細(xì)與深化引致創(chuàng)新，創(chuàng)新成果的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化形成產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位，優(yōu)勢(shì)地位形成時(shí)所需的創(chuàng)新約束在突破之后，供應(yīng)規(guī)模的能力則轉(zhuǎn)變?yōu)榧s束條件，發(fā)展的訴求顯然是亟需解決的問(wèn)題。

20世紀(jì)是全球化的時(shí)代，是歷史上最多國(guó)家參與并且貿(mào)易規(guī)模最大、與產(chǎn)業(yè)鏈融合最深的時(shí)期。在這一時(shí)期的后部分時(shí)間里，中國(guó)把握住全球化帶來(lái)的歷史機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展引起了世界經(jīng)濟(jì)格局的重大變化。世界經(jīng)濟(jì)總體格局的變化，使得舊有格局中保護(hù)主義的出現(xiàn)，而全球化國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，已經(jīng)不能簡(jiǎn)單地落入零和博弈的思維模式了。

（二）“逆全球化”對(duì)于科技創(chuàng)新的影響

“逆全球化”銹化了科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈。亞當(dāng)·斯密提出分工的細(xì)化促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)效率的提高。這一微觀經(jīng)濟(jì)單位的規(guī)律同樣可以解釋國(guó)際創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈的分工，全球化推動(dòng)了國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)鏈分工，基于比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的科技創(chuàng)新分工促進(jìn)并深化了產(chǎn)業(yè)合作。當(dāng)今世界越來(lái)越多的產(chǎn)業(yè)鏈在廣度與深度兩個(gè)方向趨于國(guó)際化，一輛汽車、一架飛機(jī)包含了許多國(guó)家的科技創(chuàng)新成果，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家能夠“無(wú)中生有”地創(chuàng)新出世界上不存在的產(chǎn)品。產(chǎn)品趨于產(chǎn)業(yè)鏈化，并且生產(chǎn)鏈條不斷延伸細(xì)化，中間產(chǎn)品再次催生出新的產(chǎn)業(yè)鏈，從初級(jí)產(chǎn)品到最終產(chǎn)品，中間的環(huán)節(jié)不斷加深細(xì)化，這一動(dòng)態(tài)變化正是全球化帶來(lái)的科技創(chuàng)新的國(guó)際化分工?！澳嫒蚧痹噲D讓一個(gè)國(guó)家單獨(dú)將自己創(chuàng)新的成果隔離出來(lái)，如果實(shí)現(xiàn)，則當(dāng)向其他國(guó)家輸出產(chǎn)品時(shí)，能夠避免產(chǎn)品和技術(shù)的擴(kuò)散問(wèn)題，以免與自身意愿相背離，阻止凝結(jié)在產(chǎn)品中的技術(shù)與知識(shí)外溢。顯然這是很難做到的。

“逆全球化”阻礙了科技創(chuàng)新要素的流動(dòng)。俄林指出，國(guó)際間貿(mào)易的實(shí)質(zhì)是生產(chǎn)要素之間的差異化引致的。而古典自由貿(mào)易理論則認(rèn)為，國(guó)際間的貿(mào)易源起于各個(gè)國(guó)家的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，但是“里昂惕夫”之謎的提出驗(yàn)證了生產(chǎn)要素相對(duì)優(yōu)勢(shì)的解釋力。生產(chǎn)要素中最重要的兩個(gè)變量：人才和資金，同樣也是科技創(chuàng)新中非常重要的兩個(gè)核心變量，多是按照生產(chǎn)要素理論闡釋的規(guī)律流通。

“逆全球化”割裂了全球化市場(chǎng)需求。微觀經(jīng)濟(jì)可以觀察到，市場(chǎng)需求引致了分工，由此解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，而基于此的科技創(chuàng)新活動(dòng)則將生產(chǎn)函數(shù)拉動(dòng)到另外的高度。一個(gè)國(guó)家內(nèi)部市場(chǎng)規(guī)模是有限的，需求引致分工，有限的市場(chǎng)引起有限的分工，進(jìn)而影響有限的科技創(chuàng)新活動(dòng)。全球化的首要貢獻(xiàn)在于將國(guó)家間的市場(chǎng)需求相融合，突破了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模的極限，通過(guò)國(guó)家以及地區(qū)間的經(jīng)貿(mào)往來(lái)，提高世界人民的福利②李曦輝,阿列夫.基于規(guī)模范圍視角的“一帶一路”經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究[J].中州學(xué)刊,2018（02）:31-38。。同時(shí)全球化的貢獻(xiàn)還在于，市場(chǎng)的需求與規(guī)模會(huì)在國(guó)家間的貿(mào)易活動(dòng)中，雙向釋放經(jīng)濟(jì)與科技創(chuàng)新動(dòng)力，使國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更加緊密。而“逆全球化”則將這一聯(lián)系弱化甚至取消。“逆全球化”對(duì)國(guó)際間市場(chǎng)需求與規(guī)模的影響是消極與封閉的，通過(guò)貿(mào)易保護(hù)手段將國(guó)際經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)割裂開，全球化的國(guó)際大市場(chǎng)變成了局部的國(guó)家小市場(chǎng)，這種倒退不利于世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。尤其是經(jīng)濟(jì)危機(jī)在全球蔓延的艱難時(shí)期，對(duì)話交流、合作協(xié)商、制定規(guī)則顯然要比自我封閉、割裂市場(chǎng)、貿(mào)易摩擦更有利于全球以及世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

“逆全球化”擾亂了科技創(chuàng)新的公共產(chǎn)品供應(yīng)。公共產(chǎn)品供應(yīng)主要包括交通通信等基礎(chǔ)設(shè)施“硬產(chǎn)品”，同時(shí)也包括法律制度，貿(mào)易規(guī)則等“軟產(chǎn)品”。多個(gè)國(guó)家合作進(jìn)行基礎(chǔ)建設(shè)是建立在達(dá)成一定共識(shí)上的，那就是公共產(chǎn)品是為貿(mào)易與社會(huì)交往服務(wù)的，是對(duì)市場(chǎng)失靈的一個(gè)補(bǔ)充，市場(chǎng)導(dǎo)向的供應(yīng)有時(shí)會(huì)與公共產(chǎn)品供應(yīng)相悖①李曦輝.全球化中國(guó)版本與新民族經(jīng)濟(jì)學(xué)——兼論中美貿(mào)易摩擦的深層原因[J].財(cái)經(jīng)理論研究, 2019（01）:1-9。。阿爾弗雷德·錢德勒曾在《看得見的手》中，回顧說(shuō)歷史上美國(guó)鐵路公司在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，依照市場(chǎng)需求是不會(huì)在人跡罕至的地方投資建設(shè)鐵路線路的，而在當(dāng)時(shí)的歷史環(huán)境中，市場(chǎng)化的導(dǎo)向卻未助力科技創(chuàng)新的發(fā)展，政府應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)失靈時(shí)替代配置資源。彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資源配置效率而言已并非易事，可以想見國(guó)家間的共建共享公共產(chǎn)品需要協(xié)調(diào)資源的難度有多大。全球化的共識(shí)有助于營(yíng)建合作共贏的外部環(huán)境，從市場(chǎng)引致需求，到需求引至創(chuàng)新，再到政府彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和提供公共產(chǎn)品，而“逆全球化”主張的貿(mào)易保護(hù)與限制造成了障礙，直接擾亂了公共產(chǎn)品的供給。

（三）“逆全球化”更需政府促進(jìn)科技創(chuàng)新

“逆全球化”的影響在西方國(guó)家蔓延，十九世紀(jì)初，弗里德里?！だ钏固靥岢鰢?guó)家應(yīng)當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，特別是通過(guò)貿(mào)易保護(hù)政策扶持國(guó)內(nèi)一些弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)，以便能夠同國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，并且應(yīng)當(dāng)營(yíng)造國(guó)內(nèi)貿(mào)易自由流通的條件（當(dāng)時(shí)德國(guó)還未統(tǒng)一），發(fā)揮自由貿(mào)易的活力②[德]弗里德里?！だ钏固?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系[M].北京:商務(wù)印書館,1961:25。。從李斯特對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)行為矛盾的表述中，可以看出他實(shí)際主張的是自由的市場(chǎng)交換與政府強(qiáng)勢(shì)的扶持相結(jié)合，政府應(yīng)當(dāng)起到保護(hù)與扶持的作用，但市場(chǎng)自由交換仍是資源配置的最終手段。

政府在科技創(chuàng)新過(guò)程中應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮自身的作用，尤其是在“逆全球化”的不利影響下，市場(chǎng)配置資源作用的有效發(fā)揮受到了干擾，更需要政府幫助科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)修復(fù)“逆全球化”帶來(lái)的市場(chǎng)失靈與創(chuàng)新要素阻斷等問(wèn)題?？唆敻衤J(rèn)為半導(dǎo)體能夠?qū)ζ渌a(chǎn)業(yè)產(chǎn)生明顯的影響，對(duì)于這類有較強(qiáng)的外溢效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，國(guó)家應(yīng)當(dāng)執(zhí)行戰(zhàn)略性的貿(mào)易政策。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于貿(mào)易政策的保護(hù)性主張，看似是為了保護(hù)與扶持本國(guó)的產(chǎn)業(yè)，然而國(guó)際貿(mào)易并非零和博弈，貿(mào)易保護(hù)政策是把雙刃劍，單邊保護(hù)是不會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的，實(shí)際上也并不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的目的。李斯特與克魯格曼的政府保護(hù)主張是靜態(tài)的、階段的，而人類經(jīng)濟(jì)往來(lái)的歷史過(guò)程，沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家能夠永遠(yuǎn)獨(dú)立于世界?！澳嫒蚧钡挠绊懖焕谌蚪?jīng)濟(jì)，因此就更加突顯一個(gè)國(guó)家的資源協(xié)調(diào)能力，國(guó)際市場(chǎng)的缺失需要政府幫助“修復(fù)”，打破國(guó)內(nèi)創(chuàng)新要素流通限制同樣需要政府發(fā)揮作用，但不等于政府應(yīng)當(dāng)取代市場(chǎng)。

國(guó)際市場(chǎng)需求的缺失，使國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新失去了拉動(dòng)力，科技創(chuàng)新成果引進(jìn)受阻，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)供應(yīng)鏈面臨重組。公共產(chǎn)品供應(yīng)基礎(chǔ)研究投入不足，市場(chǎng)無(wú)法自發(fā)提供公共產(chǎn)品，“逆全球化”主張的貿(mào)易保護(hù)與限制造成了障礙，直接影響擾亂了公共產(chǎn)品的供給。從市場(chǎng)引致需求，到需求引至創(chuàng)新，再到政府彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，激活國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新需求，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)資金供應(yīng)流向創(chuàng)業(yè)，都需要政府幫助調(diào)配資源。

“逆全球化”對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響，但并不是長(zhǎng)期的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律正如亞當(dāng)·斯密所解釋的，人類的發(fā)展離不開分工，經(jīng)濟(jì)往來(lái)也是在分工的前提下開展的。同樣，在科技創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過(guò)程中，科技創(chuàng)新不斷深入與細(xì)化，充分體現(xiàn)了分工的不斷精細(xì)化，而“逆全球化”實(shí)質(zhì)上否認(rèn)了這一基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在實(shí)踐中終將會(huì)得到驗(yàn)證。因此，全球化趨勢(shì)是不可逆轉(zhuǎn)的，而政府在市場(chǎng)科技創(chuàng)新的過(guò)程中也應(yīng)當(dāng)遵循基本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，既要合理引導(dǎo)和支撐經(jīng)濟(jì)體系良性發(fā)展，也要避免過(guò)度行使公權(quán)力，干擾市場(chǎng)的基礎(chǔ)配置作用。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)到創(chuàng)新體系中政府作用演化

（一）凱恩斯主義的“宏觀調(diào)控者”

從現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況來(lái)看，政府干預(yù)市場(chǎng)以及創(chuàng)新活動(dòng)一直屬于常態(tài)化現(xiàn)象，并非如西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所期望的那樣以“看不見的手”運(yùn)行。約翰·梅納德·凱恩斯認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體運(yùn)行并不像新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所述，會(huì)自行達(dá)到均衡，而只有在利率可以調(diào)節(jié)、投資能夠維持充分就業(yè)、國(guó)家能夠通過(guò)財(cái)政調(diào)節(jié)，彌補(bǔ)私人企業(yè)投資不足三個(gè)條件都滿足的情況下，才能達(dá)到一個(gè)均衡。這種均衡的特征是，現(xiàn)代技術(shù)資源（Modern Technical Resources）能夠充分實(shí)現(xiàn)社會(huì)應(yīng)用，在人口增長(zhǎng)平穩(wěn)的情況下，會(huì)達(dá)到資本邊際效率為零的“準(zhǔn)均衡”狀態(tài)。而在這種狀態(tài)下，“看不見的手”并不會(huì)自發(fā)開展下一階段的變革，往往會(huì)出現(xiàn)非自愿性失業(yè)以及經(jīng)濟(jì)蕭條。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“看不見的手”和“薩伊定律”給與過(guò)分的信任，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度是完美和諧的。而傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)政策所關(guān)注的貨幣供應(yīng)和利率調(diào)節(jié)政策，并不會(huì)實(shí)質(zhì)性地解決就業(yè)和投資的困境，因此迫切需要國(guó)家直接投資的拉動(dòng)，并且專注于長(zhǎng)期公共性投資。政府從事投資，政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能夠彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)失靈，并且從事公共事業(yè)投資時(shí)，政府只需著眼于社會(huì)性福利，只需等于現(xiàn)行利率，及從社會(huì)福利的角度計(jì)算資本邊際收益。

凱恩斯主張的政府干預(yù)雖然同市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)作用大相徑庭，但是其有效需求理論卻沿襲了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中需求引誘分工的觀點(diǎn)，并且進(jìn)一步影響創(chuàng)新的理論脈絡(luò)。同一時(shí)期的學(xué)者熊彼特對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期中企業(yè)家創(chuàng)新理論的提出，同凱恩斯對(duì)于國(guó)家干預(yù)政策的理論，使我們可以通過(guò)在二者間架起理論與實(shí)踐的橋梁，來(lái)深入開展政府在科技創(chuàng)新中心建設(shè)的作用研究。

（二）熊彼特的“企業(yè)家”創(chuàng)新論

約瑟夫·熊彼特是較為系統(tǒng)地提出創(chuàng)新理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他認(rèn)為解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式是不充分的，還需要從外部來(lái)深入分析，據(jù)此他提出了創(chuàng)新理論。企業(yè)家是對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行重組的關(guān)鍵核心，企業(yè)家精神是創(chuàng)新的源泉，企業(yè)家的集中出現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)周期繁榮的唯一原因。

企業(yè)家同“經(jīng)濟(jì)人”在動(dòng)機(jī)上存在差異，企業(yè)家往往會(huì)更加專注于實(shí)現(xiàn)“未來(lái)王國(guó)”，以及伴隨而至的成就，這樣的動(dòng)機(jī)驅(qū)使企業(yè)家進(jìn)行生產(chǎn)要素重組并獲取超額壟斷利潤(rùn)?；谒陨淼睦碚摫尘?，受到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)的自由運(yùn)行影響，他對(duì)政府干預(yù)是持反對(duì)意見的。生產(chǎn)要素自由流通的狀態(tài)下，若進(jìn)入了壟斷階段，由于獲得創(chuàng)新要素的成本增加，企業(yè)家將通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)獲得新的壟斷利潤(rùn)。

但是熊彼特對(duì)于企業(yè)家在獲得創(chuàng)新利潤(rùn)之后，進(jìn)一步獲得壟斷利潤(rùn)是不認(rèn)同的，獲取創(chuàng)新超額利潤(rùn)是企業(yè)家進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力，也是激勵(lì)創(chuàng)新的手段，但并不代表可以獲得壟斷利潤(rùn)。雖然他對(duì)這一問(wèn)題的論述止步于此，并未對(duì)此提出具體手段與路徑，但可以看出在創(chuàng)新合法權(quán)益與壟斷非法權(quán)益之間，存在著過(guò)渡階段，而延長(zhǎng)的權(quán)益對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)并不是積極作用。

熊彼特認(rèn)為一個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)在成熟并且趨于平穩(wěn)后，只有從外部才能打破，因此需要政府營(yíng)造人力、資本等創(chuàng)新要素的自由流通環(huán)境，打破限制流通障礙，促進(jìn)革命性的技術(shù)創(chuàng)新。

（三）國(guó)家創(chuàng)新理論的政府作用

以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)進(jìn)行資源配置，通過(guò)企業(yè)為主體重組生產(chǎn)要素，開展創(chuàng)新活動(dòng)，這種創(chuàng)新模式被美國(guó)以及西方國(guó)家實(shí)踐了多年。以市場(chǎng)、技術(shù)、企業(yè)為主要?jiǎng)?chuàng)新要素的實(shí)踐促成了很多理論，并反過(guò)來(lái)進(jìn)一步用于指導(dǎo)創(chuàng)新實(shí)踐，可以說(shuō)以“市場(chǎng)”和“技術(shù)”為主的理論長(zhǎng)期占據(jù)了主流地位。

但日本的案例對(duì)這一理論體系提出了反證。日本在二戰(zhàn)后受到了戰(zhàn)勝國(guó)政治經(jīng)濟(jì)的諸多制裁，發(fā)展基礎(chǔ)可以說(shuō)同西方發(fā)達(dá)國(guó)家完全不在一個(gè)水平線上，但日本卻在二戰(zhàn)后實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)飛躍，不但超過(guò)了所有歐洲國(guó)家，更是直逼美國(guó)，一度成為了世界第二大經(jīng)濟(jì)體。日本的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為理論的創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)①[英]保羅·克魯格曼著.海聞譯.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與新國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2000:17。。

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯·弗里曼在原有的理論基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)日本、歐洲國(guó)家、美國(guó)的比較，提出了“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念。鑒于日本的特殊情況，弗里曼納入了更多因素加以論證“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”這一概念，將以往關(guān)于創(chuàng)新的主體，例如企業(yè)、高校、政府、社會(huì)等因素納入到分析框架中，并認(rèn)為日本國(guó)家的東方集權(quán)特點(diǎn)，是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部聯(lián)系變量。在非“突變式創(chuàng)新”一類的創(chuàng)新中（弗里曼將創(chuàng)新分為四類，其中“漸近式創(chuàng)新”和“突變式創(chuàng)新”可以較為清晰地區(qū)別美國(guó)和日本的創(chuàng)新類型），日本科層式的東方集權(quán)，在企業(yè)、高校、政府、社會(huì)等變量中發(fā)揮重要作用，進(jìn)而提出國(guó)家在創(chuàng)新中的關(guān)鍵地位。但是由于日本在隨之而來(lái)的發(fā)展中，并未能延續(xù)持續(xù)創(chuàng)新，反而陷入衰落之中，即便受到同美國(guó)等西方國(guó)家所簽訂的“廣場(chǎng)協(xié)定”的影響，日本自己也確實(shí)未能夠做出“突變式創(chuàng)新”。

而日本“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”的起起落落，卻使得美國(guó)與西方國(guó)家開始反思國(guó)家和政府對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的方式?？紤]到日本在國(guó)家組織創(chuàng)新能力方面的特殊性，美國(guó)與西方國(guó)家并不能采用國(guó)家直接干預(yù)的方式，但顯然從國(guó)家層面組織各創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動(dòng)，在一定條件下會(huì)更有效率一些。雷德斯多夫和亨利·埃茨科維茲提出了“三重螺旋”理論，在這一創(chuàng)新理論體系中，并未特別強(qiáng)調(diào)國(guó)家和政府的作用，而是提高了對(duì)高校的期望，在一“消”一“漲”的平衡下，提出了高校學(xué)術(shù)、企業(yè)研發(fā)、政府導(dǎo)向相互之間在創(chuàng)新過(guò)程中的螺旋上升關(guān)系。將國(guó)家組織創(chuàng)新的方式，轉(zhuǎn)變?yōu)楦鲗用媾c主體互相影響，互相作用的創(chuàng)新方式?？梢钥闯隼椎滤苟喾蚝秃嗬ぐ４目凭S茲的理論，更加注重開放式創(chuàng)新及各主體的平等關(guān)系，政府的作用是不能大于另外兩個(gè)主體的，屬于政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的“三重螺旋”理論。

從克里斯·弗里曼的“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”發(fā)展到雷德斯多夫和亨利·埃茨科維茲的“三螺旋”理論，可以反映出國(guó)家和政府在創(chuàng)新中的作用在理論層面的認(rèn)識(shí)變化。而這一變化恰恰體現(xiàn)了政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的獨(dú)特作用。各主體如高校、企業(yè)、政府等，在進(jìn)行創(chuàng)新的整個(gè)環(huán)節(jié)中，需要政府搭建有效的政策和法律制度，制定國(guó)家的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，引導(dǎo)資源進(jìn)行優(yōu)化配置，為整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新活動(dòng)創(chuàng)造有效的“軟環(huán)境”。

在創(chuàng)新過(guò)程中政府如何發(fā)揮作用，美國(guó)和日本的經(jīng)驗(yàn)可以作為我國(guó)政府發(fā)揮作用的兩個(gè)參考系①范紅忠.有效需求規(guī)模假說(shuō)、研發(fā)投入與國(guó)家自主創(chuàng)新能力[J].經(jīng)濟(jì)研究, 2007（03）: 33-44。。一方面，我國(guó)同日本比較類似，具有國(guó)家統(tǒng)籌資源開展創(chuàng)新的能力，甚至更為高效；另一方面，美國(guó)對(duì)于市場(chǎng)、企業(yè)、政府三者平衡關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)更值得借鑒，以免落入“漸近式創(chuàng)新”單一模式中，造成創(chuàng)新效率低下②洪銀興.科技創(chuàng)新中的企業(yè)家及其創(chuàng)新行為——兼論企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì), 2012（06）: 85-95。。

三、政府在科技創(chuàng)新中的作用定位

（一）政府在科技創(chuàng)新中的“越位”

政府如何正確干預(yù)科技創(chuàng)新呢？首先，政府對(duì)創(chuàng)新生態(tài)的干預(yù)，并不是新問(wèn)題，政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身的干預(yù)長(zhǎng)期以來(lái)則一直存在爭(zhēng)議，政府往往在行使自身職能時(shí)難以避免地發(fā)生越位現(xiàn)象。已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家于光遠(yuǎn)認(rèn)為對(duì)政府的要求是廉潔和效率，但廉潔和效率，同政府“為”的事是否太多，政府機(jī)構(gòu)是否過(guò)分龐大，是有密切聯(lián)系的③于光遠(yuǎn).有關(guān)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府作用”的一個(gè)哲理[J].經(jīng)濟(jì)研究, 1997（05）:53-55。。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，通過(guò)對(duì)滬市上市公司數(shù)據(jù)分析，反腐敗同企業(yè)創(chuàng)新存在著相關(guān)關(guān)系④黨力,楊瑞龍,楊繼東.反腐敗與企業(yè)創(chuàng)新:基于政治關(guān)聯(lián)的解釋[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì), 2015（07）:146-160。。

政府在科技體系生態(tài)中是必須發(fā)揮重要作用的，特別是早期對(duì)科技創(chuàng)新要素的支持，政府補(bǔ)貼是最直接有效的對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的政策支持。但是對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，政府行使的補(bǔ)貼政策往往容易促使企業(yè)從創(chuàng)新“成本補(bǔ)償”向“補(bǔ)償利潤(rùn)”進(jìn)行轉(zhuǎn)移，使原本為了讓企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)而進(jìn)行的補(bǔ)償，成為企業(yè)追求利潤(rùn)的目標(biāo)。有學(xué)者研究分析產(chǎn)業(yè)扶持政策制定的目標(biāo)對(duì)企業(yè)在創(chuàng)新初期能夠產(chǎn)生激勵(lì)作用，并能夠檢驗(yàn)企業(yè)最終盈利的效果⑤周亞虹,蒲余路,陳詩(shī)一等.政府扶持與新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展——以新能源為例[J].經(jīng)濟(jì)研究, 2015（06）:147-161。。

政府對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，其目的是為了激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但在執(zhí)行過(guò)程中還由此產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”的“副作用”。企業(yè)會(huì)積極地同政府建立政治聯(lián)系，以便獲取補(bǔ)貼政策，為此而投入的成本會(huì)對(duì)企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中投入的成本產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”⑥毛其淋,許家云.政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新的影響——基于補(bǔ)貼強(qiáng)度“適度區(qū)間”的視角[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì), 2015（06）:94-107。。政府高額的補(bǔ)貼政策同企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系。

政府從對(duì)科技創(chuàng)新支持的目的出發(fā)，確實(shí)產(chǎn)生了新的關(guān)于科技創(chuàng)新活動(dòng)的負(fù)面影響，無(wú)論是產(chǎn)能過(guò)剩還是“擠出效應(yīng)”都表現(xiàn)出政府作用的負(fù)面結(jié)果。但并不是說(shuō)政府就不應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮作用，而恰恰因?yàn)檎巧莫?dú)特性，在很多方面更應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其引領(lǐng)作用。

（二）政府在創(chuàng)新動(dòng)力中的“缺位”

熊彼特的創(chuàng)新觀點(diǎn)以同一行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)緊張程度和所具有的破壞性為基礎(chǔ)，這一特征被認(rèn)為是“技術(shù)推動(dòng)”。羅默認(rèn)為企業(yè)長(zhǎng)期的增長(zhǎng)模型中，技術(shù)變革屬于內(nèi)生性的變量，這種技術(shù)變革基于對(duì)知識(shí)積累的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃和利益最大化因素的考慮①Romer,Paul M.Increasing returns and long-run growth[J].Levine's Working Paper Archive, 1999（5）:1002-1037。。

與“技術(shù)推動(dòng)”（technology-push）科技創(chuàng)新不同，學(xué)者雅各布·施莫科勒，認(rèn)為所有的創(chuàng)新都可以視作是對(duì)“市場(chǎng)拉動(dòng)”（demand-pull）的效應(yīng)，創(chuàng)新根本上是由市場(chǎng)所引導(dǎo)的②Schmookler J.Invention and Economic Growth[J].Economic History Review，1966（1）:135-146。。施莫科勒通過(guò)對(duì)1950年至1960年代美國(guó)鐵路行業(yè)、農(nóng)業(yè)機(jī)械、石油提煉、造紙工業(yè)以及消費(fèi)品行業(yè)的資本和設(shè)備供應(yīng)商的考察，得出結(jié)論：這些行業(yè)的資本和設(shè)備的市場(chǎng)需求同資本和設(shè)備的發(fā)明情況之間密切相關(guān)，創(chuàng)新是市場(chǎng)需求的結(jié)果。

“技術(shù)推動(dòng)”和“市場(chǎng)拉動(dòng)”實(shí)質(zhì)上反映的是分工與交換之間的關(guān)系，這一關(guān)系的相互聯(lián)系得以體現(xiàn)在軍民融合創(chuàng)新作為國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)踐中，交換引致分工，市場(chǎng)規(guī)模決定了交換與分工的規(guī)模。例如“軍”與“民”兩個(gè)相對(duì)隔離的市場(chǎng)需求與分工兩個(gè)方面融合在一起，帶來(lái)的不只是“一加一等于二”的效應(yīng)。從創(chuàng)新要素投入上來(lái)說(shuō)，“軍”與“民”在科技創(chuàng)新“同源”的初始階段，在資本與人力等方面兩個(gè)系統(tǒng)會(huì)產(chǎn)生重復(fù)投入造成浪費(fèi)，有些創(chuàng)新活動(dòng)“軍”與“民”完全可以在初始階段進(jìn)行創(chuàng)新要素的共享，通過(guò)共享在設(shè)備、人員、資本等方面節(jié)約成本，特別是在人力資本培養(yǎng)、高校科技人才儲(chǔ)備等具有共享性。由于初始階段對(duì)于創(chuàng)新成果的市場(chǎng)預(yù)期并不明朗，因此社會(huì)民間資本鮮有創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力，與軍方的合作一方面可以降低成本，一方面可以擴(kuò)大創(chuàng)新成果市場(chǎng)的規(guī)模、提高創(chuàng)新預(yù)期。軍民融合需求的拉動(dòng)作用響應(yīng)了創(chuàng)新動(dòng)力中市場(chǎng)的拉動(dòng)作用，而政府在二者間扮演著極其重要的角色,卻反映出政府在軍民融合戰(zhàn)略中的“缺位”問(wèn)題③吳明曦.軍民融合深度發(fā)展的若干重大問(wèn)題探討[J].衛(wèi)星應(yīng)用,2015（11）:25-29。。目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于軍民融合的理論和實(shí)踐研究都尚未成熟，但實(shí)踐發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求為了更好地服務(wù)科技創(chuàng)新活動(dòng)，政府在其中的作用發(fā)揮還應(yīng)聚焦在需求融合與生產(chǎn)要素流通的框架中。

（三）政府發(fā)揮作用定位與“邊界”

政府在科技創(chuàng)新建設(shè)中的作用定位，并不在于討論是否應(yīng)當(dāng)干預(yù)，而在于如何更加高效合理地促進(jìn)科技創(chuàng)新。由于科技創(chuàng)新在企業(yè)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)體系變化過(guò)程中并非均勻分布，而是具有歸聚的趨勢(shì)④黃朝峰,鞠曉生,紀(jì)建強(qiáng)等.軍民融合何以能富國(guó)強(qiáng)軍?——軍民融合、分工演進(jìn)與報(bào)酬遞增[J].經(jīng)濟(jì)研究, 2017（08）:189-203。，創(chuàng)新歸聚的現(xiàn)象使得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為分享創(chuàng)新帶來(lái)的利潤(rùn)，競(jìng)相發(fā)展和模仿創(chuàng)新，繼而出現(xiàn)仿制色彩濃厚的次創(chuàng)新，使得創(chuàng)新成果進(jìn)一步延續(xù)。政府作用的定位在于解決市場(chǎng)機(jī)制的失靈，因?yàn)榭茖庸芾砜梢栽谝欢l件下增加而不是妨礙效率⑤Miller, Gary J.王勇譯.管理困境:科層的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海:上海人民出版社,2002:110。。

政府自身的角色，對(duì)于科技創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素來(lái)說(shuō)，一方面是對(duì)市場(chǎng)規(guī)模的研究有助于創(chuàng)新的應(yīng)用，另一方面是供應(yīng)端技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的技術(shù)性需求。市場(chǎng)拉動(dòng)的因素和技術(shù)推動(dòng)的因素只能被視為技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，而非充分條件，兩者都表現(xiàn)出了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用⑥Mowery D , Rosenberg N.The influence of market demand upon innovation: a critical review of some recent empirical studies[J].Research Policy, 1979（2）:102-153。。政府能夠在“需求拉動(dòng)”這一邊界中發(fā)揮作用。

政府作為科技創(chuàng)新中心建設(shè)的“守夜人”，應(yīng)當(dāng)起到更為全面和積極的作用。科技創(chuàng)新的建設(shè)過(guò)程可以說(shuō)并不是某單一主體能獨(dú)立完成的，其中涉及資金、人才、知識(shí)、企業(yè)等主體以及多種生產(chǎn)要素的協(xié)調(diào)交互，以及與此相適應(yīng)的制度創(chuàng)新。為了促進(jìn)良性的創(chuàng)新體系形成，政府的引導(dǎo)和規(guī)制是非常重要的環(huán)節(jié)。而政府參與科技創(chuàng)新過(guò)程是否有效率，很大程度上取決于制度約束的嚴(yán)格程度。制度設(shè)計(jì)不能屏蔽非競(jìng)爭(zhēng)性行為導(dǎo)致的資源濫用和尋租行為，以及政府參與所引致的資源集中式不合理壟斷，會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新體系造成嚴(yán)重的負(fù)面效果。因此，在政府參與科技創(chuàng)新建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，都需要設(shè)計(jì)嚴(yán)格明確的相關(guān)約束，避免有人使用政府信譽(yù)和權(quán)利侵占公共資源，以及權(quán)力尋租行為。

科學(xué)創(chuàng)新的建設(shè)，需要政府提供具有公共性質(zhì)的產(chǎn)品，為科學(xué)創(chuàng)新中心的形成創(chuàng)造基本的條件和土壤。通過(guò)政府財(cái)政等手段獲得資金來(lái)源，用以提供科學(xué)創(chuàng)新建設(shè)所需資金。經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠保持活力的關(guān)鍵因素之一就是創(chuàng)新機(jī)制，政府在將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)需求的過(guò)程中，從科學(xué)創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段都起到了重要作用，并在不同階段進(jìn)行角色切換。政府在引導(dǎo)科學(xué)創(chuàng)新的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)為各主體參與創(chuàng)新創(chuàng)造條件，并充分調(diào)動(dòng)其積極性。當(dāng)政府主導(dǎo)和一些大型企業(yè)在進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)之時(shí)，也應(yīng)當(dāng)大力支持小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，充分發(fā)揮小企業(yè)的積極性，并且制定相應(yīng)的制度和機(jī)制進(jìn)行規(guī)范，保障良性的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出活動(dòng)是一個(gè)以企業(yè)為主體，科研機(jī)構(gòu)、政策共同參與的對(duì)生產(chǎn)要素匯集和創(chuàng)新的復(fù)雜的系統(tǒng)性過(guò)程。這就需要以生產(chǎn)要素流通為基礎(chǔ)，知識(shí)積累和科技創(chuàng)新要素流通為條件，政策機(jī)制以打破流通障礙為目標(biāo)，營(yíng)造一個(gè)開放式的、多元化的企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)。在這一系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中，資金、人才、制度等創(chuàng)新要素都應(yīng)在良性運(yùn)行當(dāng)中得到一定的自由流通保障，否則基本的創(chuàng)新活力就無(wú)從談起，而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段的科技創(chuàng)新活動(dòng)，已經(jīng)能夠在一定的程度上良性運(yùn)行，此時(shí)政府的作用就應(yīng)當(dāng)收束為“小政府”，以避免帶來(lái)尋租行為。

四、結(jié)論

科技創(chuàng)新從創(chuàng)新鏈的視角出發(fā)，是以大都市或城市群為區(qū)域范圍，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為發(fā)展目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)-技術(shù)-產(chǎn)業(yè)的協(xié)同遞進(jìn)式創(chuàng)新發(fā)展，并承擔(dān)策源、集聚、輻射、引領(lǐng)功能的創(chuàng)新生態(tài)體系?？萍紕?chuàng)新是全球新知識(shí)、新技術(shù)和新產(chǎn)品的策源和集聚，更廣義來(lái)說(shuō)，科技創(chuàng)新的支撐要素主要有：人才、金融、制度、文化等。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性高、投入資金規(guī)模大且不確定性較高的科學(xué)創(chuàng)新階段，政府角色的要求是“參與者”，應(yīng)該起到相對(duì)重要的作用，政策制定更加側(cè)重于公共產(chǎn)品的提供，引導(dǎo)科學(xué)創(chuàng)新的形成。從實(shí)踐情況來(lái)看，我國(guó)的科技創(chuàng)新長(zhǎng)期相互割裂，缺少銜接和協(xié)同，導(dǎo)致科技經(jīng)濟(jì)兩張皮的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題出現(xiàn)。而科技創(chuàng)新需要彌合的科學(xué)和產(chǎn)業(yè)各自為政，就要更加重視技術(shù)創(chuàng)新這一承上啟下的中間環(huán)節(jié)。

在整個(gè)創(chuàng)新體系和創(chuàng)新過(guò)程中，政府除了自身基礎(chǔ)職能作用外，在科技創(chuàng)新的建設(shè)中所起到的是特殊作用，是必不可少的科技創(chuàng)新參與力量。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性高，投入資金規(guī)模大且不確定性較高的科學(xué)創(chuàng)新階段，政府角色的要求是“調(diào)控者”，應(yīng)該起到相對(duì)重要的作用，政策制定更加側(cè)重于公共產(chǎn)品的提供，引導(dǎo)科學(xué)創(chuàng)新的形成；對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)創(chuàng)新階段，政府角色的要求是“保障者”，為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體創(chuàng)造制度保障，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；而對(duì)于成熟的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新階段，政府的角色的原則要求是充當(dāng)“守夜人”，在這一階段政府應(yīng)當(dāng)盡力避免干預(yù)市場(chǎng)，成為真正的小政府，為科技創(chuàng)新要素的自由流通創(chuàng)造條件。