丁厚祥

摘? 要：隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，特別是進(jìn)入信息化時(shí)代以來(lái)，科技創(chuàng)新進(jìn)入高度活躍期，成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，因此，政府和社會(huì)各類(lèi)組織投入科研的社會(huì)資源劇增。科研外協(xié)是科學(xué)研究項(xiàng)目工作的重要一環(huán)，關(guān)系到科研項(xiàng)目的質(zhì)量、成本和進(jìn)度，科研單位需要有效整合利用社會(huì)資源，提高外協(xié)采購(gòu)績(jī)效。本文總結(jié)了科研外協(xié)采購(gòu)中存在的共性問(wèn)題，分析了內(nèi)在的原因，并從理清認(rèn)識(shí)、科學(xué)操作兩大方面提出了改進(jìn)外協(xié)采購(gòu)的措施和方法，有利于推動(dòng)科研外協(xié)工作提質(zhì)增效。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新? 科研? 外協(xié)? 提質(zhì)增效

中圖分類(lèi)號(hào)：G311? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1674-098X（2020）09（a）-0158-04

Abstract： With the development of science and technology， especially since entering the information age， technological innovation has entered a highly active period and has become an important driving force for economic and social development. Therefore， the social resources invested by the government and various social organizations in scientific research have increased dramatically. Scientific research outsourcing is an important part of the work of scientific research projects. It is related to the quality， cost and progress of scientific research projects. Scientific research institutions need to effectively integrate and utilize social resources to improve the performance of outsourcing procurement. This article summarizes the common problems in scientific research outsourcing procurement， analyzes the internal reasons， and puts forward measures and methods to improve outsourcing procurement from two aspects： clarifying understanding and scientific operation， which is conducive to promoting the quality of research outsourcing work increase efficiency.

Key Words： Scientific and technological innovation;Scientific research; Outsourcing; Improving quality and increasing efficiency

我國(guó)已經(jīng)成為具有重要影響力的科技大國(guó)，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用日益增強(qiáng)?？茖W(xué)研究則是各類(lèi)科技創(chuàng)新工作的基礎(chǔ)和源泉，對(duì)于建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)的重要性不言而喻。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，特別是進(jìn)入信息化時(shí)代以來(lái)，科技創(chuàng)新進(jìn)入高度活躍期，成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，因此，政府和社會(huì)各類(lèi)組織投入科研的社會(huì)資源劇增，同時(shí)科研分工協(xié)作不斷深化，一家單位已無(wú)法獨(dú)自完成一個(gè)復(fù)雜的科研項(xiàng)目。某航天產(chǎn)品研究所外協(xié)單位多達(dá)400多家，長(zhǎng)期穩(wěn)定的配套單位也有幾十家。小核心、大協(xié)作日益成為科技創(chuàng)新的主流模式。而科研外協(xié)就是指科研機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位由于自身技術(shù)、工藝和設(shè)備等條件限制，將本單位科研項(xiàng)目或所承擔(dān)的外部科研項(xiàng)目中的部分非核心設(shè)計(jì)、加工、測(cè)試等業(yè)務(wù)委托給其他專(zhuān)業(yè)單位完成。由此可見(jiàn)，科研外協(xié)是完成科研任務(wù)、取得既定科研成果的重要組成部分，是充分利用社會(huì)資源提升科研水平的必由之路。

1? 科研外協(xié)采購(gòu)現(xiàn)狀

科研項(xiàng)目往往專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高，具有創(chuàng)新性、時(shí)效性等特點(diǎn)，而外協(xié)任務(wù)需求難以做到清晰明確，多為定制化需求，品種多量少要求高。因此大多數(shù)科研單位在外協(xié)科研任務(wù)時(shí)面臨如何遴選到最合適的協(xié)作供應(yīng)商的挑戰(zhàn)。目前，科研單位外協(xié)采購(gòu)方式多樣，大多可歸為四類(lèi)：招標(biāo)（公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)）、競(jìng)爭(zhēng)性磋商（談判）、詢(xún)價(jià)和單一來(lái)源。采購(gòu)管理方式一般采用分類(lèi)分級(jí)管理，如集中采購(gòu)、應(yīng)急采購(gòu)、設(shè)備材料采購(gòu)和服務(wù)類(lèi)采購(gòu)等。供應(yīng)商既有高校、科研院所，也有國(guó)營(yíng)企事業(yè)單位、民營(yíng)企業(yè)以及其他非法人組織和自然人。

2? 共性問(wèn)題及原因分析

一方面，我國(guó)科研投入巨大，每年國(guó)家和社會(huì)都有大量科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算;另一方面，我們的科研投入產(chǎn)出比不佳，科研外協(xié)性?xún)r(jià)比低是一項(xiàng)因素，好鋼沒(méi)有用在刀刃上?？蒲袉挝坏耐鈪f(xié)管理易陷入一收就死、一放就亂的死循環(huán)。有些科研單位受制于上級(jí)單位的制度約束，把招標(biāo)當(dāng)作萬(wàn)能工具，為反腐而招標(biāo)，適用各類(lèi)外協(xié)采購(gòu)活動(dòng)，造成自捆手腳，外協(xié)采購(gòu)流程復(fù)雜、效率低、績(jī)效差。更常見(jiàn)的現(xiàn)象是很多單位以科研項(xiàng)目市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分，想方設(shè)法規(guī)避招標(biāo)程序和其他競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)方式，往往采用單一來(lái)源采購(gòu)，找自己關(guān)系好的供應(yīng)商合作，存在較高的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，后續(xù)實(shí)施中質(zhì)量、成本等容易失控。另一方面，科研人員總是抱怨外協(xié)手續(xù)繁瑣，找不到理想的外協(xié)單位，影響到科研項(xiàng)目的進(jìn)度或者質(zhì)量。究其原因，主要有以下幾點(diǎn)：一是科研管理部門(mén)和科研人員對(duì)科研外協(xié)業(yè)務(wù)特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足。二是科研管理部門(mén)對(duì)外協(xié)采購(gòu)管理法規(guī)、政策理解不透。三是科研管理部門(mén)沒(méi)有按照市場(chǎng)化規(guī)律開(kāi)展外協(xié)采購(gòu)活動(dòng)。

3? 應(yīng)對(duì)措施

3.1 正本清源，理清認(rèn)識(shí)

3.1.1 從市場(chǎng)化的角度來(lái)認(rèn)識(shí)外協(xié)

科研外協(xié)盡管有自身特點(diǎn)，本質(zhì)上它是一種商業(yè)采購(gòu)活動(dòng)，與企業(yè)生產(chǎn)外協(xié)沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別。因此，我們必須跳出計(jì)劃管理和行政管理模式，用商業(yè)思維來(lái)進(jìn)行開(kāi)展科研外協(xié)工作，利用它的經(jīng)濟(jì)屬性進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，統(tǒng)籌整合社會(huì)資源為我所用，為科研項(xiàng)目高水平服務(wù)。

3.1.2 從供應(yīng)鏈生態(tài)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)外協(xié)

既然科研外協(xié)本質(zhì)上是一種商業(yè)采購(gòu)活動(dòng)，我們可以結(jié)合科研工作的創(chuàng)新性、高技術(shù)、不確定性等特征，從供應(yīng)鏈的角度來(lái)思考籌劃科研外協(xié)業(yè)務(wù)，牢固樹(shù)立外協(xié)供應(yīng)鏈?zhǔn)强蒲袉挝坏暮诵母?jìng)爭(zhēng)力的思想意識(shí)。與外協(xié)下游單位的業(yè)務(wù)往來(lái)主要是本單位供應(yīng)鏈的內(nèi)部合作，而不是競(jìng)爭(zhēng)博弈的關(guān)系。因此，我們既要立足本單位的供應(yīng)鏈戰(zhàn)略來(lái)系統(tǒng)開(kāi)展科研外協(xié)管理，以明確的戰(zhàn)略思想指導(dǎo)外協(xié)策劃工作，深入分析每個(gè)科研項(xiàng)目外協(xié)任務(wù)需求，做好充分市場(chǎng)調(diào)研，發(fā)掘培養(yǎng)潛在供應(yīng)商，牢牢抓住供應(yīng)商管理這個(gè)核心，建立良好的供應(yīng)鏈生態(tài)，形成互利共贏、共生共榮的利益共同體，與外部供應(yīng)鏈展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。

3.1.3 從風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制的角度來(lái)認(rèn)識(shí)外協(xié)

從企業(yè)治理角度來(lái)看，科研創(chuàng)新工作不確定性的特點(diǎn)以及外協(xié)采購(gòu)方式的多樣化，決定了科研外協(xié)采購(gòu)必然成為風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的重要環(huán)節(jié)和反腐倡廉監(jiān)督的重要領(lǐng)域。外協(xié)采購(gòu)活動(dòng)的真實(shí)性和合理性是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的關(guān)注重點(diǎn)。一方面，我們要規(guī)范外協(xié)采購(gòu)活動(dòng)，建章立制，要建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，加以評(píng)估分類(lèi)，做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。另一方面，我們也要避免一刀切，簡(jiǎn)單處理，把科研外協(xié)采購(gòu)?fù)渌Ｒ?guī)貨物、服務(wù)采購(gòu)混為一談，適用同一管理要求。

3.2 遵循市場(chǎng)規(guī)律，科學(xué)規(guī)范操作

我們要圍繞外協(xié)方案策劃、供應(yīng)商管理和合同管理三大關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做好科研外協(xié)提質(zhì)增效。

3.2.1 戰(zhàn)略合作是紐帶

由于科研項(xiàng)目技術(shù)要求高、需求定制化、外協(xié)業(yè)務(wù)量小，加上時(shí)間往往較緊，科研外協(xié)訂單對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的吸引力不大，供應(yīng)商積極性不高。因此，有資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力強(qiáng)、設(shè)備硬件好的供應(yīng)商是科研外協(xié)的寶貴資源。我們必須與這些供應(yīng)商建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共但的戰(zhàn)略合作關(guān)系。對(duì)于核心外協(xié)資源，我們可以與供應(yīng)商簽訂合作框架協(xié)議，深化雙方長(zhǎng)期合作，建立互信，降低交易博弈成本，加強(qiáng)相互間的技術(shù)融合、技術(shù)共享。我們還可以采用股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室等方式來(lái)加強(qiáng)與戰(zhàn)略外協(xié)供應(yīng)商的合作。

3.2.2 理清需求是前提

由于科研任務(wù)特性，科研人員對(duì)于外協(xié)項(xiàng)目有時(shí)難以具化明確其功能性能、技術(shù)參數(shù)、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求，導(dǎo)致我們不容易找到合適的供應(yīng)商，或者潛在供應(yīng)商不易準(zhǔn)確理解和把握配套需求。因此，在外協(xié)工作開(kāi)展前，我們的科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)組織外協(xié)項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)價(jià)，這是外協(xié)管理的龍頭，對(duì)整個(gè)外協(xié)管理舉足輕重。通過(guò)立項(xiàng)評(píng)價(jià)，內(nèi)部專(zhuān)家對(duì)外協(xié)技術(shù)方案進(jìn)行充分論證、詳細(xì)評(píng)審，盡可能提出明確的技術(shù)指標(biāo)、試驗(yàn)參數(shù)、驗(yàn)收準(zhǔn)則等，也可以吸收戰(zhàn)略供應(yīng)商或潛在供應(yīng)商及早參與研發(fā)工作，利用其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，進(jìn)行價(jià)值工程（VE）分析，共同確定技術(shù)指標(biāo)和各類(lèi)參數(shù)等技術(shù)內(nèi)容，便于提高后續(xù)生產(chǎn)的技術(shù)可實(shí)現(xiàn)性和成本最低化。

3.2.3 合格供方是關(guān)鍵

合格的供應(yīng)商是我們科研項(xiàng)目外協(xié)工作成敗的關(guān)鍵。我們要積極開(kāi)展?jié)撛诠?yīng)商尋源工作，建立完善的合格供方認(rèn)證、評(píng)價(jià)制度，維護(hù)好潛在供應(yīng)商庫(kù)和合格供方庫(kù)，實(shí)行分類(lèi)管理。我們要在平時(shí)多收集市場(chǎng)情報(bào)信息，關(guān)注與我們研發(fā)課題有關(guān)的各類(lèi)企事業(yè)單位發(fā)展情況，加強(qiáng)技術(shù)交流，遴選潛在外協(xié)供應(yīng)商，形成動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)。我們要常態(tài)化進(jìn)行供應(yīng)商尋源認(rèn)證，科學(xué)設(shè)計(jì)供方首次引入認(rèn)證模型，覆蓋供方的資質(zhì)條件、設(shè)備硬件、技術(shù)能力、質(zhì)量保證能力、履約能力、財(cái)務(wù)狀況等重要因素，不斷擴(kuò)充我們的合格供方庫(kù)。每次外協(xié)合同實(shí)施后，要進(jìn)行供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估，記錄在案，作為動(dòng)態(tài)評(píng)估重要依據(jù)。我們還要每年定期進(jìn)行合格供方復(fù)評(píng)，確保合格供方的資質(zhì)、資信和實(shí)力滿(mǎn)足我們的要求。對(duì)于合格供方還要進(jìn)行分類(lèi)管理，如戰(zhàn)略供應(yīng)商、重要供應(yīng)商、普通供應(yīng)商等，精準(zhǔn)施策，重點(diǎn)加強(qiáng)戰(zhàn)略供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)，培養(yǎng)和發(fā)展重要供應(yīng)商，完善供應(yīng)商退出機(jī)制，動(dòng)態(tài)考核淘汰不合格供應(yīng)商，保證外協(xié)隊(duì)伍服務(wù)能力和技術(shù)水平不斷提升。

3.2.4 采購(gòu)方式是策略

如前所述，采購(gòu)方式多樣化是科研外協(xié)的特點(diǎn)。采購(gòu)方式本身無(wú)好壞之分，更無(wú)對(duì)錯(cuò)之別，關(guān)鍵是針對(duì)外協(xié)任務(wù)的特征和市場(chǎng)資源情況，考慮不同采購(gòu)方式的優(yōu)缺點(diǎn)，采用最合適的方式，核心是要突出競(jìng)爭(zhēng)性和公開(kāi)透明的原則。在競(jìng)爭(zhēng)性方面，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的，我們就采用招標(biāo)或詢(xún)比價(jià)方式;競(jìng)爭(zhēng)不充分的，我們可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判或競(jìng)爭(zhēng)性磋商;確實(shí)只有單一來(lái)源的，我們可以采用戰(zhàn)略合作方式。但是采購(gòu)方式正確與否的前提是必須做好充分的市場(chǎng)調(diào)研工作，掌握潛在供方的信息，在此基礎(chǔ)上周密策劃采購(gòu)實(shí)施方案。如果我們采購(gòu)前市場(chǎng)調(diào)研不充分，不完全掌握潛在供方的信息，或者采購(gòu)活動(dòng)不公開(kāi)，難以形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果產(chǎn)生大量單一來(lái)源采購(gòu)的情況，使外協(xié)工作經(jīng)常陷入被動(dòng)。采購(gòu)方案策劃需要重點(diǎn)分析國(guó)內(nèi)外技術(shù)發(fā)展情況，市場(chǎng)資源可獲得性，潛在供應(yīng)商的資質(zhì)、實(shí)力、數(shù)量和分布情況，外協(xié)工作的技術(shù)難點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，合適的采購(gòu)方式，投標(biāo)方案、報(bào)價(jià)或申請(qǐng)文件的評(píng)審要點(diǎn)、評(píng)價(jià)方式、評(píng)審人員的總體考慮以及采購(gòu)工作計(jì)劃等。在公開(kāi)透明性方面，無(wú)論采用哪種采購(gòu)方式，應(yīng)當(dāng)在確定后以適當(dāng)形式（如單位辦公內(nèi)網(wǎng)或互聯(lián)網(wǎng)官網(wǎng)等）在科研單位內(nèi)部或外部進(jìn)行必要的信息公示（涉及國(guó)家秘密或核心商業(yè)秘密的除外），接受全體員工、社會(huì)公眾的監(jiān)督。

3.2.5 合同管理是工具

科研外協(xié)采購(gòu)一般比較重視前端工作，即尋找合適的供應(yīng)商，對(duì)于實(shí)施過(guò)程管理則往往容易失控，原因在于不按照商業(yè)慣例進(jìn)行合同管理。首先，我們必須針對(duì)不同外協(xié)采購(gòu)標(biāo)的設(shè)計(jì)合同標(biāo)準(zhǔn)文本，明確外協(xié)工作范圍、工作內(nèi)容、雙方權(quán)利和義務(wù)、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價(jià)格、支付方式、交付期限、驗(yàn)收方式及準(zhǔn)則、違約條款等。合同實(shí)施中應(yīng)安排項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)全面管理外協(xié)任務(wù)的工作質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。合同驗(yàn)收要由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)嚴(yán)格按照驗(yàn)收大綱、合同技術(shù)指標(biāo)、功能性能、圖紙要求、文件資料等進(jìn)行組織，做好驗(yàn)收記錄。驗(yàn)收通過(guò)后方可放行。合同關(guān)閉時(shí)，我們要全面進(jìn)行合同績(jī)效評(píng)估，總結(jié)外協(xié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，持續(xù)改善績(jī)效。

3.2.6 信息溝通是保障

由于科研項(xiàng)目的復(fù)雜性，外協(xié)工作過(guò)程中的信息充分溝通尤其重要，這樣才能保證科研人員的需求得以完整準(zhǔn)確的理解?？蒲袉挝灰⒖蒲型鈪f(xié)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外協(xié)供應(yīng)鏈數(shù)字化，進(jìn)行從立項(xiàng)到驗(yàn)收全流程在線管理，有利于數(shù)據(jù)歸集、知識(shí)沉淀、經(jīng)驗(yàn)積累，更重要的是能夠確保各類(lèi)信息在鏈內(nèi)及時(shí)傳遞、高度共享，提高工作質(zhì)量。同時(shí)，我們需要優(yōu)化外協(xié)工作組織機(jī)構(gòu)，建立外協(xié)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，由科研單位和外協(xié)單位技術(shù)人員、質(zhì)保人員、商務(wù)人員組成，并由科研負(fù)責(zé)人任項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)建立項(xiàng)目溝通機(jī)制，定期召開(kāi)項(xiàng)目例會(huì)、業(yè)務(wù)專(zhuān)題會(huì)。外協(xié)實(shí)施過(guò)程中，科研人員應(yīng)做好技術(shù)交底，指導(dǎo)供應(yīng)商處理技術(shù)問(wèn)題。供應(yīng)商則應(yīng)及時(shí)反饋外協(xié)生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)技術(shù)問(wèn)題，主動(dòng)尋求科研人員的指導(dǎo)和幫助。

4? 結(jié)語(yǔ)

外協(xié)采購(gòu)是科研項(xiàng)目的重要一環(huán)，采購(gòu)績(jī)效好壞會(huì)嚴(yán)重影響到科研項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和成本，甚至項(xiàng)目成敗。作為市場(chǎng)主體，我們應(yīng)該尊重市場(chǎng)規(guī)律，以經(jīng)濟(jì)為紐帶，從戰(zhàn)略合作、理清需求、供應(yīng)商管理、采購(gòu)策略、合同管理和信息溝通等方面建章立制，設(shè)計(jì)高效工作流程，采用項(xiàng)目管理機(jī)制，推動(dòng)外協(xié)采購(gòu)提質(zhì)增效，滿(mǎn)足科研項(xiàng)目的需求。此外，當(dāng)今信息化和共享經(jīng)濟(jì)社會(huì)的商業(yè)生態(tài)不斷推陳出新，我們需要持續(xù)關(guān)注新的商業(yè)模式（例如近幾年方興未艾的科研眾包模式），結(jié)合科研單位的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，研究創(chuàng)新適合自己的外協(xié)方式，助力科研工作高質(zhì)量發(fā)展。

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