李國柱,張婷玉
河北地質(zhì)大學 a.經(jīng)濟學院 b.自然資源資產(chǎn)資本研究中心,河北 石家莊 050031
中國自改革開放以來,在經(jīng)濟上取得了舉世矚目的成就,現(xiàn)中國的貿(mào)易總額位居世界第一位,經(jīng)濟總量位居世界第二位。但長期以“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調(diào)、難循環(huán)、低效率”的方式增長,給生態(tài)環(huán)境帶來了巨大的壓力。中國正處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段,治理環(huán)境污染也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實現(xiàn)經(jīng)濟綠色增長的必由之路。從經(jīng)濟發(fā)展初期的“邊污染、邊治理”,到現(xiàn)今“經(jīng)濟效益、社會效益和環(huán)境效益相統(tǒng)一”的戰(zhàn)略方針,我國出臺了多種環(huán)境規(guī)制政策工具,如“預防為主防治結(jié)合、誰污染誰治理、強化環(huán)境管理”的三大環(huán)境政策;環(huán)境保護目標責任制、污染集中控制、限期治理制度、排污收費制度、環(huán)境影響評價制度、“三同時”制度、排污申報登記和排污許可制度、城市環(huán)境綜合定量考核制度;發(fā)布了中國環(huán)境與發(fā)展十大對策,將主要污染物總量減排列為經(jīng)濟社會發(fā)展約束性指標;制定實施了60余部生態(tài)環(huán)保法律法規(guī),生態(tài)文明建設(shè)寫入憲法。中國環(huán)境保護的法律法規(guī)體系、管理體系、政策體系都得到了逐步完善,環(huán)境質(zhì)量有了明顯改善。
但2016年以來的嚴重霧霾天氣再次引起人們對空氣質(zhì)量及環(huán)境治理效果的關(guān)注,據(jù)《2018中國生態(tài)環(huán)境狀況公報》,2018年338個城市出現(xiàn)1 899天重度污染,其中822天為嚴重污染;217個城市出現(xiàn)環(huán)境空氣質(zhì)量超標問題。如何有效減少環(huán)境污染已成為與經(jīng)濟增長相關(guān)的重要社會問題,環(huán)境規(guī)制能否以及如何減少污染物的排放?深入研究這個問題,對于科學合理地制定和有效實施減排政策具有重要的現(xiàn)實意義。
關(guān)于環(huán)境規(guī)制能否減輕環(huán)境污染,國內(nèi)外學者進行了大量的研究,從影響機制角度來看,可以歸納為三個方面。
一是從外商直接投資角度探究環(huán)境規(guī)制對污染排放的影響?!拔廴颈茈y所假說”認為隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加,部分外商直接投資會選擇環(huán)境規(guī)制相對較低的區(qū)域進行投資,造成環(huán)境污染。Kheder和Zugravu[1]運用經(jīng)濟地理學模型研究了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)區(qū)位選擇的影響,發(fā)現(xiàn)法國企業(yè)對外投資時更傾向于選擇規(guī)制程度寬松的國家,同時這些國家會出現(xiàn)污染避難所效應。Cole、Elliott[2]認為在追求市場價格競爭優(yōu)勢的過程中,高污染產(chǎn)業(yè)將避開環(huán)境規(guī)制強度高的地區(qū),將污染遷入地作為避難所。吳玉鳴[3]研究發(fā)現(xiàn)“污染避難所假說”在中國也是成立的。
二是從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的角度探究環(huán)境規(guī)制對污染排放的影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例的不均衡會造成環(huán)境惡化,一個地區(qū)高排放、高能源消耗產(chǎn)業(yè)規(guī)模越大,引起的排放量就越多。曾倩等[4]認為不同環(huán)境規(guī)制工具在不同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)區(qū)域的治污效果存在差異,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級程度越低,命令控制型政策治污效果越好,相反,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級程度越高,公眾參與型工具改善環(huán)境質(zhì)量的效果越好。Dou等[5]發(fā)現(xiàn)流動性強的污染企業(yè)更容易轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較松的地區(qū),從而造成引入地環(huán)境污染加?。蝗趿鲃有缘奈廴酒髽I(yè)在環(huán)境規(guī)制下產(chǎn)生創(chuàng)新補償效應,有利于當?shù)匚廴九欧艤p少。環(huán)境規(guī)制提高了企業(yè)的環(huán)境準入門檻,降低進入污染密集行業(yè)的企業(yè)數(shù)量,可以推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“綠色化”調(diào)整,進而減少環(huán)境污染。從文獻來看,環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對環(huán)境污染的影響具有不確定性。
三是從技術(shù)創(chuàng)新的角度探究環(huán)境規(guī)制對污染排放的影響。Marcus[6]發(fā)現(xiàn)實施環(huán)境規(guī)制對于綠色技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響,可以減少環(huán)境污染。衛(wèi)平和余奕杉(2017)[7]發(fā)現(xiàn)嚴格的環(huán)境規(guī)制和強烈的公眾環(huán)境保護意識都可以有效地推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,但也依賴于地區(qū)的創(chuàng)新能力。許水平等(2016)[8]的分析卻發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對于技術(shù)創(chuàng)新有先抑制后促進的影響。沈能等[9]、董直慶等[10]發(fā)現(xiàn)“波特假說”只有跨越環(huán)境規(guī)制強度的門檻值時才會成立。技術(shù)創(chuàng)新影響環(huán)境污染取決于“創(chuàng)新補償”效應和“遵循成本”效應誰占主導地位,具有不確定性。
從現(xiàn)有研究看,學者們的結(jié)論并不一致,方法上主要采用回歸分析進行直接效應分析。但環(huán)境規(guī)制是潛變量而不是顯變量,如果直接用顯變量代替環(huán)境規(guī)制,將會造成較大的測量誤差,而測量誤差是內(nèi)生性的重要來源。因此本文擬采用結(jié)構(gòu)方程模型,直接將環(huán)境規(guī)制和污染排放作為潛變量處理,不僅可以避免測量誤差導致的內(nèi)生性問題,還可以分析環(huán)境規(guī)制對污染減排的直接效應、間接效應和總效應。
本文運用結(jié)構(gòu)方程模型研究環(huán)境規(guī)制與污染排放量之間的關(guān)系。結(jié)構(gòu)方程模型是利用變量協(xié)方差矩陣分析變量之間關(guān)系的一種統(tǒng)計方法,該方法允許自變量與因變量存在測量誤差,基優(yōu)點是可以分析不能直接觀測的“潛變量”。結(jié)構(gòu)方程模型分為測量方程和結(jié)構(gòu)方程,測量方程描述不可觀察的潛變量與實際指標之間的關(guān)系,結(jié)構(gòu)方程描述潛變量之間的關(guān)系。
測量方程通常表示為:
x=Λxξ+δ
(1)
y=Λyη+ε
(2)
結(jié)構(gòu)方程表示為:
η=Bη+Γξ+ζ
(3)
式(1)中,x表示可測外生指標,ξ表示外生潛變量,Λx表示外生可測指標與外生潛變量之間的關(guān)系,δ表示外生測量方程誤差。式(2)中,y表示內(nèi)生可測的指標,η表示內(nèi)生潛變量,Λy表示內(nèi)生指標與內(nèi)生潛變量之間的關(guān)系,ε表示內(nèi)生測量方程誤差。式(3)中,B描述內(nèi)生潛變量之間的關(guān)系,Γ表示外生潛變量對內(nèi)生潛變量的影響,ζ表示結(jié)構(gòu)方程模型中的殘差項,反映結(jié)構(gòu)方程中潛變量未能被解釋的部分。
在模型設(shè)定中假設(shè)環(huán)境規(guī)制對污染排放有直接影響,并且通過中介變量對污染排放產(chǎn)生間接影響,三種規(guī)制工具之間兩兩相關(guān)。同時,根據(jù)以下兩個原則對模型進行修正:一是根據(jù)MI值,選擇比較大的路徑,增加各個變量之間的相關(guān)性以提高模型的擬合度,如果增加路徑后出現(xiàn)卡方值明顯降低和各擬合指數(shù)明顯上升的現(xiàn)象,說明該修正具有意義;二是限制或刪除部分路徑使模型的結(jié)果變得更有意義。
由于數(shù)據(jù)限制,本文選取2012—2017年中國大陸除西藏外的30個省份的樣本數(shù)據(jù)進行研究,為了減小變量間的數(shù)值差異,所有變量均取對數(shù)。數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計公報》《中國環(huán)境年報》。變量說明如下:
命令控制型環(huán)境規(guī)制(潛變量):依靠行政命令或法律手段直接影響排污者的環(huán)境績效,具有強制性,實施成本較高。以各省份政府當年頒布的地方有效環(huán)境法規(guī)、規(guī)章累計總數(shù)和受理的環(huán)保相關(guān)的行政處罰案件作為可測變量。
市場激勵型環(huán)境規(guī)制(潛變量):與市場機制緊密聯(lián)系,通過市場信號對企業(yè)做出引導作用,相對自由,可以對企業(yè)產(chǎn)生持續(xù)刺激。選取各省份的污染治理投入和排污費征收額作為可測變量。
公眾參與型環(huán)境規(guī)制(潛變量):通過直接或間接施加壓力、勸說等方式,將環(huán)境意識和責任內(nèi)化到排污者的經(jīng)營決策中,借鑒占佳等[11]的做法,選取各地區(qū)環(huán)境部門接收環(huán)境污染信訪次數(shù)作為可測變量。
污染排放(潛變量):主要指碳、二氧化硫、固體廢棄物的排放以及廢水、廢棄、廢渣的排放,故需要綜合各類環(huán)境污染度量指標,測算環(huán)境污染情況。借鑒鞠可一等[12]的研究,選取工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙粉塵排放量、工業(yè)氮氧化物排放量、工業(yè)廢水中化學需氧量排放量、工業(yè)廢水排放總量五個指標作為可測變量來衡量污染排放。
外商直接投資:將外商直接投資按照匯率折算成人民幣,然后除以該省地區(qū)生產(chǎn)總值。采用相對數(shù)有利于剔除各地區(qū)經(jīng)濟總量不平衡的影響。
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu):用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值的比值作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色程度的指標,比值越大表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越偏向于第三產(chǎn)業(yè),環(huán)境污染越小。
技術(shù)創(chuàng)新:研究開發(fā)經(jīng)費支出能夠體現(xiàn)出企業(yè)對于創(chuàng)新資源和技術(shù)要素的投入,對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有較大的影響作用,借鑒劉建勇[13]的研究,采用研究開發(fā)經(jīng)費支出的自然對數(shù)來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力。
模型變量描述如表1所示。
表1 模型變量描述
在模型分析中,未發(fā)現(xiàn)負的誤差方差,所有誤差標準的值較為合適。各潛變量與相應顯變量之間的關(guān)系如表2所示,各變量的變化方向均符合預期且各變量標準化系數(shù)基本都在0.5以上。從命令控制型環(huán)境規(guī)制的角度來看,命令控制型環(huán)境規(guī)制對環(huán)保相關(guān)的有效法規(guī)規(guī)章總數(shù)的標準化影響系數(shù)為0.368,對環(huán)保相關(guān)的行政處罰案件的標準化影響系數(shù)為0.830,表明命令控制型規(guī)制工具對環(huán)保相關(guān)的行政處罰案件的影響程度要高于有效法規(guī)規(guī)章總數(shù)。從經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制角度看,經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對污染治理投入和排污費征收額的影響程度分別為0.847和0.928,相對來說,排污費征收額更能反映出經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制的水平。從公眾參與型環(huán)境規(guī)制角度看,公眾參與型環(huán)境規(guī)制每提升一個單位,環(huán)境污染信訪次數(shù)就會提升0.817。從污染排放量角度看,污染排放量對氮氧化物排放量、二氧化硫排放量、煙粉塵排放量、化學需氧量排放量、廢水排放量都有顯著的影響。各潛變量與相應顯變量的標準化系數(shù)也說明了指標的選取具有較高的效度。
表2 潛變量與對應顯變量的關(guān)系
環(huán)境規(guī)制對污染排放量的影響效應可分為直接效應、間接效應和總效應,分別分析不同規(guī)制工具的各種規(guī)制效應對有效實施污染減排政策意義重大。
3.2.1 直接效應分析
環(huán)境規(guī)制對污染排放的直接效應路徑系數(shù)估計結(jié)果見表3。命令控制型和經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對污染物排放量的直接影響并不顯著,并不表示這兩種規(guī)制工具對環(huán)境質(zhì)量沒有影響,需要進一步分析間接影響從而綜合考慮規(guī)制工具對環(huán)境污染的影響。公眾參與型環(huán)境規(guī)制對污染排放量的標準化路徑系數(shù)為0.416,該系數(shù)在0.1%的水平上統(tǒng)計顯著,表明公眾參與型環(huán)境規(guī)制不僅沒有對污染物的排放產(chǎn)生抑制作用,反而起了促進作用。可能原因是公眾反映企業(yè)違法排污后,政府無視或懲罰力度小,采取消極監(jiān)管的方式觸及不到企業(yè)利益的“痛點”,企業(yè)寧愿支付罰金,遭受輿論的損失,也會選擇繼續(xù)生產(chǎn)來實現(xiàn)利潤最大化,增加了污染物的排放,這與馮麗麗[14]的研究結(jié)果相同。
表3 環(huán)境規(guī)制對污染排放的直接效應路徑系數(shù)估計結(jié)果
3.2.2 間接效應分析
以外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新為中介變量,計算出了三種環(huán)境規(guī)制工具對污染排放量的間接影響如表4所示。其中每一條路徑的影響系數(shù)為環(huán)境規(guī)制對中介變量的影響系數(shù)與中介變量對污染排放量的影響系數(shù)的乘積,每種規(guī)制工具的總間接效應為通過不同中介變量路徑影響系數(shù)的和。
命令控制型環(huán)境規(guī)制對污染排放產(chǎn)生間接影響的三條路徑分析如下:第1條和第2條系數(shù)顯著為負,表明命令控制型環(huán)境規(guī)制通過外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有利于污染減排?!拔廴竟猸h(huán)”效應大于“污染天堂”效應,外商直接投資帶來的管理經(jīng)驗和技術(shù)外溢可以提高生產(chǎn)效率,減少污染物的排放。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級緩解了經(jīng)濟高速增長對環(huán)境的負面影響,通過淘汰落后產(chǎn)能等促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化,對資源的開采和枯竭產(chǎn)生積極的調(diào)節(jié)作用,改善了環(huán)境的質(zhì)量;第3條系數(shù)并不顯著,原因可能是命令控制型環(huán)境規(guī)制以行政命令的“外部約束”為主,污染者幾乎沒有選擇余地,被迫機械地遵守各項規(guī)章制度,為了應對命令控制型環(huán)境規(guī)制,大多數(shù)企業(yè)采用了末端治理技術(shù),幾乎不能影響核心技術(shù)的變革,因而不能真正提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效[15]??傞g接效應為-0.727,表明命令控制型環(huán)境規(guī)制通過中介變量減少了污染排放。
經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對污染排放產(chǎn)生間接影響的三條路徑分析如下:第1條和第2條系數(shù)顯著為正,這可能是地方政府為了吸引外資,實現(xiàn)比周邊地區(qū)更快的增長,采用“追逐到底”的方法來降低土地、資本和勞動力等要素的價格,導致要素市場發(fā)生扭曲??鐕髽I(yè)利用中國在生產(chǎn)要素和環(huán)境標準上的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)移了較多的污染產(chǎn)業(yè),惡化了環(huán)境質(zhì)量。在要素市場扭曲的影響下,區(qū)域資本深化主要偏向于高能耗、高污染的重化工業(yè),阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。大多數(shù)地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)比重隨著經(jīng)濟發(fā)展的提高而上升,這一事實阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“綠色化”升級[16],增加了污染物的排放;第3條系數(shù)顯著為負,表明經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新有利于污染減排。雖然要素市場扭曲破壞了市場機制,但依然存在市場競爭,企業(yè)可以通過技術(shù)創(chuàng)新提升核心競爭能力,減輕環(huán)境對企業(yè)發(fā)展的壓力,化壓力為動力,實現(xiàn)污染控制和技術(shù)創(chuàng)新業(yè)績提升的雙贏。經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制的總間接效應為0.580,增加了污染排放。
表4 不同環(huán)境規(guī)制對污染排放的間接影響效應分析
公眾參與型環(huán)境規(guī)制對污染排放產(chǎn)生間接影響的三條路徑分析如下:第1條和第3條系數(shù)顯著為負,表明公眾參與型環(huán)境規(guī)制通過外商直接投資和技術(shù)創(chuàng)新利于污染減排。公眾參與型環(huán)境規(guī)制反映的是人民群眾的主觀環(huán)保意識,各地區(qū)環(huán)保意識增強,對外資企業(yè)的準入資格更為嚴格,優(yōu)先偏好先進技術(shù)和清潔技術(shù)的企業(yè),從源頭上杜絕了“三高一低”行業(yè),這些企業(yè)在實際運營過程中對能源的消耗相對較少,有利于環(huán)境質(zhì)量的改善。在公眾監(jiān)督的壓力下,企業(yè)會根據(jù)環(huán)境規(guī)制政策的指引方向進行技術(shù)改進和加大創(chuàng)新投入,以實現(xiàn)企業(yè)的綠色經(jīng)濟發(fā)展;第2條系數(shù)并不顯著,這可能是地方政府迫于經(jīng)濟發(fā)展的政績壓力,往往選擇“以環(huán)境換增長”的發(fā)展模式,對環(huán)境投訴的響應不足,因此公眾參與型規(guī)制工具通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對污染排放量的影響力較小或無影響。公眾參與型環(huán)境規(guī)制的總間接效應為-0.128,減輕了污染排放。
3.2.3 總效應分析
在命令控制型和經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染的影響機制中,中介變量都起到了完全中介效應,總效應分別為-0.727和0.580;在公眾參與型環(huán)境規(guī)制對環(huán)境污染的影響機制中,中介變量起到了部分中介效應,其中直接效應影響系數(shù)為0.416,總間接影響系數(shù)為-0.128,直接效應大于間接效應,總效應為0.288。命令控制型環(huán)境規(guī)制對污染排放的總影響效應最大,經(jīng)濟激勵型次之,公眾參與型最小。表明我國至今仍依賴傳統(tǒng)的命令控制型工具,而市場激勵型和公眾參與型工具運用不足。主要原因是:一方面,在我國現(xiàn)階段,社會主義市場經(jīng)濟體制不斷完善,但還沒有達到西方發(fā)達國家的水平。在發(fā)達國家廣泛應用,效果良好的排放權(quán)交易等市場激勵型環(huán)境規(guī)制在我國已有多年的試行和推廣,但仍未達到理想效果[17];另一方面,我國的環(huán)保工作大多以政府為主導,公眾的主動參與意識不強,參與方式不多不暢、參與成本較高,再加上如果政府采取消極監(jiān)管,懲罰力度觸及不到企業(yè)利益的“痛點”,就會使企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)實現(xiàn)利潤最大化,增加污染排放。
本文選用2012—2017年中國30個省的相關(guān)數(shù)據(jù),運用結(jié)構(gòu)方程模型研究三種不同環(huán)境規(guī)制工具對污染排放的直接效應、間接效應和總效應,得出以下研究結(jié)論與啟示:
第一,命令控制型環(huán)境規(guī)制一方面可以通過外商直接投資帶來的管理經(jīng)驗和技術(shù)外溢提高生產(chǎn)效率、減少污染排放,另一方面可以通過改善一些污染嚴重企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),淘汰落后生產(chǎn)能力、改進生產(chǎn)工藝等促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化,優(yōu)化當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境。所以要充分發(fā)揮政府的主導地位,建立健全環(huán)境保護制度并不斷參照國外法律法規(guī)體系來改進調(diào)整我國現(xiàn)有的環(huán)境保護方面的規(guī)章制度。完善國家政策以提高企業(yè)進入壁壘,指引和干預企業(yè)朝著排污少、產(chǎn)能高的方向發(fā)展,促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化,加強政府宏觀調(diào)控,促進高效、高端、低污染的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
第二,經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制使用經(jīng)濟激勵的手段,通過改變排污者的經(jīng)濟成本或收益指引企業(yè)的行為。但我國目前存在要素市場扭曲的現(xiàn)象,雖然經(jīng)濟激勵型環(huán)境規(guī)制不能很好地引導企業(yè)的排污行為,但是市場競爭依然存在,其可以通過技術(shù)創(chuàng)新降低污染排放量,優(yōu)化生態(tài)環(huán)境。因此,建立完善的社會主義市場經(jīng)濟體制,加快各區(qū)域的市場化進程,引導企業(yè)按照市場規(guī)則進行策略選擇勢在必行。通過調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新,降低治污成本,增加企業(yè)利潤,是企業(yè)明智的選擇。這將推動我國逐步實現(xiàn)以工業(yè)和制造業(yè)為基礎(chǔ),以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導的新格局。
第三,公眾參與型環(huán)境規(guī)制反映的是人民群眾的主觀環(huán)保意識,目前我國公眾的主動參與意識較低,參與方式、參與成本受到一定的限制,政府的監(jiān)管力度不夠大,直接效應不能有效地抑制污染物的排放,但其可以通過外商直接投資和技術(shù)創(chuàng)新有效地降低污染排放量。我國公眾參與型環(huán)境規(guī)制的發(fā)展處于上升階段,加大環(huán)保宣傳力度,增強環(huán)保責任意識,鼓勵投訴舉報環(huán)境污染行為,增加媒體報道環(huán)境污染事件的次數(shù),開拓、發(fā)展更多的非政府、非盈利組織,提供更多維護環(huán)境的途徑,都可以規(guī)范公眾參與型環(huán)境規(guī)制的發(fā)展,減少環(huán)境污染。