摘? ?要：通過使用中介效應(yīng)檢驗(yàn)法，系統(tǒng)考察了中國服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)中國服務(wù)業(yè)開放有助于促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。中國服務(wù)業(yè)開放的研發(fā)資本投入效應(yīng)、服務(wù)業(yè)開放的研發(fā)勞動投入效應(yīng)、服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動效應(yīng)在服務(wù)業(yè)開放對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響中存在中介效應(yīng)，而服務(wù)業(yè)開放對人均GDP的拉動效應(yīng)在服務(wù)業(yè)開放對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響中不存在中介效應(yīng)。東部地區(qū)通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量能顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，而中部、西部和東北地區(qū)通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量不能顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：服務(wù)業(yè)開放;區(qū)域創(chuàng)新;制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易

中圖分類號：F719? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ?文章編號：1003-7543（2020）01-0048-11

現(xiàn)階段，“開放式創(chuàng)新”正在逐漸成為企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。一方面，改革開放后中國服務(wù)貿(mào)易出口額不斷增長，與此同時中國不斷擴(kuò)大服務(wù)進(jìn)口，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)雙向開放，從2005年開始中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額增速快于服務(wù)貿(mào)易出口額增速。另一方面，推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)和提升區(qū)域創(chuàng)新能力成為推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)大動力。因此，剖析中國服務(wù)業(yè)開放與提升區(qū)域創(chuàng)新能力之間的內(nèi)在關(guān)系，具有重要的理論價值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前，關(guān)于開放對中國區(qū)域創(chuàng)新影響的研究成果主要集中在引進(jìn)外資對區(qū)域創(chuàng)新的影響、選擇性保護(hù)和全面開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響、貿(mào)易開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響等方面，有關(guān)服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新影響的研究成果則主要集中在使用開放式創(chuàng)新理論研究高技術(shù)服務(wù)業(yè)以及知識密集型服務(wù)業(yè)開放式創(chuàng)新的推進(jìn)機(jī)制、開放條件下科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的影響因素、開放式創(chuàng)新對生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響等方面。包括服務(wù)業(yè)中間品進(jìn)口在內(nèi)的中間品進(jìn)口有助于提升制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，企業(yè)在進(jìn)口中間品的同時，為提高競爭力都會增加研發(fā)投入，并且中間品進(jìn)口能促進(jìn)企業(yè)資源優(yōu)化配置，會促進(jìn)企業(yè)不斷增加創(chuàng)新回報(bào)，推動企業(yè)不斷提升創(chuàng)新水平。Aghion使用英國企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究認(rèn)為，技術(shù)先進(jìn)國家的外商投資能顯著提高國內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新和全要素生產(chǎn)率[1]。部分學(xué)者從進(jìn)口貿(mào)易的角度研究了其對中國自主創(chuàng)新能力的影響。黃飛霞認(rèn)為，湖南省各地的進(jìn)口貿(mào)易能顯著提高區(qū)域創(chuàng)新能力，而外商直接投資和出口貿(mào)易沒有出現(xiàn)顯著的正效應(yīng)[2]。韓亞峰、付蕓嘉使用中國省級面板數(shù)據(jù)研究了中間品進(jìn)口與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系，認(rèn)為中間品進(jìn)口能促進(jìn)中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，企業(yè)進(jìn)口中間品能促進(jìn)本土企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動[3]。也有部分學(xué)者認(rèn)為，外資企業(yè)主導(dǎo)的進(jìn)口貿(mào)易對中國自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用較弱。張寬、黃凌云使用省際面板數(shù)據(jù)研究了外資企業(yè)對外貿(mào)易對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)對外貿(mào)易能顯著促進(jìn)中國創(chuàng)新能力的提升，但外資企業(yè)的進(jìn)口貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新的推動作用顯著小于外資企業(yè)出口貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新的推動作用[4]。近年來，部分學(xué)者開始關(guān)注中國服務(wù)業(yè)開放對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，研究發(fā)現(xiàn)出口技術(shù)復(fù)雜度能顯著促進(jìn)我國創(chuàng)新能力不斷提升。服務(wù)業(yè)開放能提升中國研發(fā)能力，因此服務(wù)業(yè)開放的研發(fā)資本投入效應(yīng)能促進(jìn)中國出口技術(shù)復(fù)雜度不斷提升，而出口技術(shù)復(fù)雜度提升有助于促進(jìn)中國技術(shù)創(chuàng)新能力的提升[5]。

綜上所述，既有研究證實(shí)了服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用，但是現(xiàn)有文獻(xiàn)沒有專門研究中國服務(wù)業(yè)開放通過何種渠道促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新。本文使用2000—2017年中國各省份面板數(shù)據(jù)，嘗試從中國服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響機(jī)制角度回答以下問題：中國服務(wù)業(yè)開放通過其對研發(fā)勞動投入的推動作用是否能促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新？中國服務(wù)業(yè)開放通過其對研發(fā)資本投入的推動作用是否能促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新？中國服務(wù)業(yè)開放通過其對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動作用是否能促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新？中國不同地區(qū)服務(wù)業(yè)開放對各地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新的影響有何不同？本文使用中介效應(yīng)檢驗(yàn)法，以各省份為研究對象，對以上問題進(jìn)行研究。

二、研究假設(shè)的提出

（一）中國服務(wù)業(yè)開放通過研發(fā)勞動投入對區(qū)域創(chuàng)新的影響

服務(wù)業(yè)開放促進(jìn)研發(fā)勞動投入不斷增長，中國改革開放必然助推中國科技創(chuàng)新。中國服務(wù)業(yè)進(jìn)口的逆向技術(shù)溢出推動企業(yè)R&D人員增長，而R&D人員的數(shù)量和質(zhì)量的提升必將推動中國區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提升。企業(yè)的各種研發(fā)活動需要物力、財(cái)力和人力，企業(yè)R&D投資周期較長，高素質(zhì)的研發(fā)勞動投入能提升企業(yè)區(qū)域創(chuàng)新能力[5]。中國服務(wù)業(yè)進(jìn)口和服務(wù)業(yè)進(jìn)口逆向技術(shù)溢出能促進(jìn)企業(yè)研發(fā)勞動投入不斷增長，而作為企業(yè)研發(fā)投入重要組成部分的企業(yè)R&D人員會促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提升。在當(dāng)前“開放式創(chuàng)新”成為企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)模式背景下，企業(yè)會使用內(nèi)部研究能力和外部研究能力，在傳統(tǒng)的產(chǎn)品經(jīng)營基礎(chǔ)上，通過合資、技術(shù)合作、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式不斷提高企業(yè)創(chuàng)新能力。基于此，提出如下研究假設(shè)：

H1：中國服務(wù)業(yè)開放能通過影響各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量來促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新。

（二）中國服務(wù)業(yè)開放通過研發(fā)資本投入對區(qū)域創(chuàng)新的影響

中國服務(wù)業(yè)開放與研發(fā)資本投入緊密關(guān)聯(lián)。中國服務(wù)業(yè)開放能提升中國研發(fā)資本投入，從而推動中國區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提升。黃繁華、 王晶晶認(rèn)為，服務(wù)業(yè)對外直接投資具有顯著的R&D溢出效應(yīng)，并能顯著提升東道國全要素生產(chǎn)率[6]。付含也發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)對外直接投資通過技術(shù)溢出顯著促進(jìn)東道國技術(shù)創(chuàng)新，外商投資通過技術(shù)溢出能顯著提升中國研發(fā)能力[7]。隨著中國對外開放進(jìn)程不斷推進(jìn)，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入快速增長。國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，2017年中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入金額躍居世界第二，投入金額達(dá)17 606億元;1992—2017年，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入年均增長速度大大超過GDP年均增長速度，研發(fā)資本投入與區(qū)域創(chuàng)新之間存在長期的均衡關(guān)系。一些研究成果也發(fā)現(xiàn)，當(dāng)外商直接投資未超過最低門檻值時，研發(fā)勞動投入對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于研發(fā)資本投入的促進(jìn)作用;當(dāng)外商直接投資超過最低門檻值時，研發(fā)資本投入對中國區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著大于研發(fā)勞動投入的促進(jìn)作用[8]?；诖耍岢鋈缦卵芯考僭O(shè)：

H2：中國服務(wù)業(yè)開放能通過影響各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)來促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新。

（三）中國服務(wù)業(yè)開放通過制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易對區(qū)域創(chuàng)新的影響

中國制造業(yè)與服務(wù)業(yè)均呈開放式發(fā)展趨勢，中國服務(wù)業(yè)開放能顯著促進(jìn)制造業(yè)開放。一些文獻(xiàn)分析了中國服務(wù)業(yè)對外直接投資對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，認(rèn)為中國服務(wù)業(yè)對外直接投資能顯著提升中國制造業(yè)出口技術(shù)的復(fù)雜度，從而服務(wù)業(yè)開放能顯著促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。周霄雪認(rèn)為，服務(wù)業(yè)外資自由化顯著促進(jìn)中國制造業(yè)企業(yè)出口[9]，同時東部地區(qū)的服務(wù)業(yè)投資自由化對該地區(qū)制造業(yè)企業(yè)出口的促進(jìn)作用最顯著。服務(wù)業(yè)外商投資和服務(wù)業(yè)進(jìn)口能顯著提升中國出口競爭力，包括服務(wù)業(yè)外商直接投資和服務(wù)業(yè)進(jìn)口在內(nèi)的中國最終產(chǎn)品中的國外增加值也能顯著提升制造業(yè)出口競爭力?；诖耍岢鋈缦卵芯考僭O(shè)：

H3：中國服務(wù)業(yè)開放能通過其對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動效應(yīng)促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新。

三、研究方法、模型設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)來源

（一）模型構(gòu)建

借鑒Griliches（1979）關(guān)于知識生產(chǎn)函數(shù)的分析作為分析框架的研究方法[10]，研究中國服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。同時使用中介效應(yīng)檢驗(yàn)法研究中國服務(wù)業(yè)開放通過何種渠道影響區(qū)域創(chuàng)新。中國服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響不但包括服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響，而且包括中國服務(wù)業(yè)開放通過影響中介變量來影響區(qū)域創(chuàng)新。本文使用結(jié)構(gòu)方程模型分析中介效應(yīng)，建立以下結(jié)構(gòu)方程模型：

其中：i為各省份，t為各年，M為中介變量。inno為本文使用專利申請受理數(shù)和專利授權(quán)數(shù)作為評估創(chuàng)新產(chǎn)出的變量，其中zhuanshen為專利申請受理數(shù)， zhuanshou為各省份專利授權(quán)數(shù)變量。在本文的控制變量中，hite、huca、 fdi、capital分別為高新技術(shù)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、各省份人力資本、各省份外商直接投資、各省份資本存量。serimp為通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量。

在本文選擇的中介變量中，lapr為中國各省份勞動生產(chǎn)率，rdpe、rdex分別為中國各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量和各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)，imex為中國各省份工業(yè)制成品進(jìn)出口額占GDP的比重。

（二）變量選取及描述性統(tǒng)計(jì)

區(qū)域創(chuàng)新：采用專利申請受理數(shù)、專利授權(quán)數(shù)反映我國各省份區(qū)域創(chuàng)新水平。

服務(wù)業(yè)開放：使用姚戰(zhàn)琪的方法測算中國通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量[11]，以此來反映中國服務(wù)業(yè)開放。

服務(wù)業(yè)開放對人均GDP的拉動效應(yīng)：使用中國服務(wù)業(yè)開放通過影響各省份人均GDP的方法來測算其對區(qū)域創(chuàng)新的影響。

服務(wù)業(yè)開放對研發(fā)勞動投入的促進(jìn)效應(yīng)：使用中國服務(wù)業(yè)開放通過影響各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量的方法來測算其對區(qū)域創(chuàng)新的影響。

服務(wù)業(yè)開放對研發(fā)資本投入的帶動效應(yīng)：使用中國服務(wù)業(yè)開放通過影響各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的方法來測算其對區(qū)域創(chuàng)新的影響。

服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動效應(yīng)：使用中國服務(wù)業(yè)開放通過影響中國工業(yè)制成品進(jìn)出口額占GDP比重的方法來測算其對區(qū)域創(chuàng)新的影響。

高新技術(shù)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值：使用該變量反映高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模運(yùn)作對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響。

各省份人力資本：采用Barro et al. 的方法測算中國各省份的人力資本[12]，即首先將中國各省份小學(xué)比重、初中比重、高中比重、大專及以上比重分別乘以6、9、12、16，然后將其相加，所得的和作為各省份人力資本。

各省份外商直接投資：使用該變量反映外商直接投資對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響。

各省份資本存量：使用永續(xù)盤存法計(jì)算各省份資本存量。

（三）數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計(jì)

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。本文數(shù)據(jù)來源于2011—2018年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、Wind數(shù)據(jù)庫、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份統(tǒng)計(jì)年鑒，本文樣本為不包括西藏的30個?。▍^(qū)、市）。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2為中國服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。模型1和模型3為通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得國外研發(fā)資本存量對專利申請受理數(shù)和專利授權(quán)數(shù)影響的回歸結(jié)果。從中可以看到，中國服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的兩個變量均有顯著影響。模型1和模型3中，Lnserimp變量的估計(jì)系數(shù)分別為0.94和0.91，并通過1%的顯著性檢驗(yàn)，表明中國服務(wù)業(yè)開放能顯著促進(jìn)中國專利申請受理數(shù)和專利授權(quán)數(shù)的增長。模型2和模型4為加入各省份高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、人力資本、各省份外商直接投資、各省份資本存量等控制變量后的回歸結(jié)果。加入控制變量后，中國通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得國外研發(fā)資本存量的估計(jì)系數(shù)分別為0.19和0.15，通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得國外研發(fā)資本存量對區(qū)域創(chuàng)新的影響有所降低，但仍通過1%的顯著性檢驗(yàn)。中國通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量對中國專利申請受理數(shù)的促進(jìn)作用最顯著，對專利授權(quán)數(shù)的影響次之，主要是因?yàn)閷＠暾埵芾頂?shù)包括專利授權(quán)數(shù)和未授權(quán)的專利數(shù)，專利授權(quán)數(shù)的增長速度也比專利申請數(shù)的增長速度慢，因此中國服務(wù)業(yè)開放能顯著促進(jìn)專利申請受理數(shù)快速增長。

在本文選擇的控制變量對中國區(qū)域創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果中，各省份外商直接投資能促進(jìn)各省份區(qū)域創(chuàng)新，但該變量對各省份區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著小于各省份資本存量、各省份人力資本變量，這表明外商直接投資也能促進(jìn)中國各省份區(qū)域創(chuàng)新。各省份人力資本對其區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著為正，因此各省份區(qū)域創(chuàng)新對人力資本的需求快速增長，人力資本能快速推動中國區(qū)域創(chuàng)新。在模型2和模型4中，各省份資本存量的估計(jì)系數(shù)分別為0.85和0.84，各省份資本存量能顯著促進(jìn)中國專利申請受理數(shù)和專利授權(quán)數(shù)的增長。高新技術(shù)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值對中國專利申請受理數(shù)和專利授權(quán)數(shù)的影響不顯著，因此中國高新技術(shù)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值不是促進(jìn)專利授權(quán)數(shù)增加的重要因素。

（二）服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新影響的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

表3（下頁）為考慮服務(wù)業(yè)開放對人均GDP的拉動效應(yīng)、中國服務(wù)業(yè)開放影響各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量時服務(wù)業(yè)開放驅(qū)動區(qū)域創(chuàng)新的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。從模型5、模型6和模型7可以看到，雖然中國服務(wù)業(yè)開放能顯著促進(jìn)各地區(qū)人均GDP快速增長，但在考慮人均GDP勞動效應(yīng)時，服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的中介效應(yīng)檢驗(yàn)不顯著，這表明服務(wù)業(yè)開放對人均GDP的促進(jìn)效應(yīng)在中國服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響中不存在中介效應(yīng)。

從模型8、模型9和模型10可以看到，在考慮中國服務(wù)業(yè)開放通過影響各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量時，服務(wù)業(yè)開放對中國區(qū)域創(chuàng)新的中介效應(yīng)檢驗(yàn)顯著。模型8說明服務(wù)業(yè)開放能顯著促進(jìn)研發(fā)勞動投入增長，中國通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得研發(fā)資本存量顯著促進(jìn)中國研發(fā)勞動投入增長。模型9和模型10的中介效應(yīng)比例分別為0.21和0.41，這表明中國服務(wù)業(yè)開放通過影響各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量在中國通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的研發(fā)資本存量對區(qū)域創(chuàng)新的影響中存在中介效應(yīng)，因此服務(wù)業(yè)開放通過促進(jìn)中國研發(fā)勞動投入促進(jìn)了中國區(qū)域創(chuàng)新。同時模型10的中介效應(yīng)比例顯著大于模型9，這表明服務(wù)業(yè)開放借助研發(fā)勞動投入效應(yīng)對中國專利授權(quán)數(shù)的促進(jìn)作用顯著大于其對中國專利申請受理數(shù)的促進(jìn)作用，假設(shè)H1得到支持。

表4為考慮服務(wù)業(yè)開放影響各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動效應(yīng)時服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新影響的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果。模型12和模型13的中介效應(yīng)比例分別為0.14和0.37，說明服務(wù)業(yè)開放對各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的促進(jìn)效應(yīng)在服務(wù)業(yè)開放對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響中存在中介效應(yīng)，并且服務(wù)業(yè)開放借助研發(fā)資本投入對中國專利授權(quán)數(shù)的促進(jìn)作用顯著大于其對中國專利申請受理數(shù)的促進(jìn)作用，假設(shè)H2得到支持。

從模型14、模型15和模型16的估計(jì)結(jié)果可以看到，中國服務(wù)業(yè)開放顯著促進(jìn)制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易，中國通過服務(wù)業(yè)進(jìn)口獲得的研發(fā)資本溢出能顯著促進(jìn)制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易。中國服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動效應(yīng)在服務(wù)業(yè)開放對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響中存在中介效應(yīng)，中國服務(wù)業(yè)開放通過制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易效應(yīng)不但顯著促進(jìn)中國專利申請受理數(shù)，而且顯著促進(jìn)中國專利申請授權(quán)數(shù)。因此，服務(wù)業(yè)開放借助制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易效應(yīng)促進(jìn)了中國區(qū)域創(chuàng)新，假設(shè)H3得到支持。

模型17和模型18分別將中國服務(wù)業(yè)開放對人均GDP拉動效應(yīng)、中國服務(wù)業(yè)開放促進(jìn)各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量、中國服務(wù)業(yè)開放推動各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入、中國服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動效應(yīng)等所有中介變量加入回歸方程后的估計(jì)結(jié)果。加入所有中介變量后，中國服務(wù)業(yè)開放對專利申請受理數(shù)和專利授權(quán)數(shù)的影響系數(shù)分別為0.14和0.13，與中國服務(wù)業(yè)開放對中國區(qū)域創(chuàng)新影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果的影響系數(shù)相比明顯下降。由此可見，中國通過服務(wù)業(yè)進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量可以通過其對人均GDP的拉動效應(yīng)、服務(wù)業(yè)開放的研發(fā)勞動投入效應(yīng)、服務(wù)業(yè)開放的研發(fā)資本投入效應(yīng)、服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動效應(yīng)促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新。

五、進(jìn)一步分析與檢驗(yàn)

（一）服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新影響的區(qū)域異質(zhì)性

表5為分別使用東部、中部、東北和西部地區(qū)的鄰接矩陣時，各地區(qū)的服務(wù)業(yè)開放對該地區(qū)創(chuàng)新影響的檢驗(yàn)結(jié)果。可以看到，東部地區(qū)的服務(wù)業(yè)開放較大幅度地提升了該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新，東部地區(qū)這一期的服務(wù)業(yè)進(jìn)口增加1%，當(dāng)期專利申請受理數(shù)就增加0.25%，專利授權(quán)數(shù)就增加0.26%。中部地區(qū)的服務(wù)業(yè)開放不能提升該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新，中部地區(qū)這一期的服務(wù)業(yè)進(jìn)口增加1%，當(dāng)期專利申請受理數(shù)降低0.17%，專利授權(quán)數(shù)降低0.43%。而西部地區(qū)的服務(wù)業(yè)開放不能顯著地提升該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新，東北地區(qū)服務(wù)業(yè)開放也不能顯著促進(jìn)該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新。這是因?yàn)椋鞑康貐^(qū)開放水平有待提高，雖然西部地區(qū)吸納技術(shù)的速度快于東部地區(qū)，但西部地區(qū)通過服務(wù)業(yè)進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量大大小于東部地區(qū)。雖然西部地區(qū)進(jìn)口貿(mào)易快速增長，但東部地區(qū)仍是中國進(jìn)出口貿(mào)易的主要地區(qū)，西部地區(qū)的服務(wù)業(yè)開放不能促進(jìn)該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，也不能顯著促進(jìn)該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新。

東部地區(qū)和東北地區(qū)的勞動生產(chǎn)率能顯著促進(jìn)專利申請受理數(shù)和專利授權(quán)數(shù)的增長，東部地區(qū)和東北地區(qū)不斷提高的勞動生產(chǎn)率能顯著促進(jìn)該地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新，而中部地區(qū)和西部地區(qū)的勞動生產(chǎn)率不能顯著促進(jìn)該地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新。

東部地區(qū)和東北地區(qū)各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量也能顯著促進(jìn)該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新，而中部地區(qū)和西部地區(qū)各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量對該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用較弱。

中部地區(qū)和西部地區(qū)各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)能顯著促進(jìn)該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新，而東部地區(qū)和東北地區(qū)各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)不能促進(jìn)該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新，這主要是因?yàn)?，西部地區(qū)技術(shù)市場輸出成果交易增速快于東部地區(qū)，西部地區(qū)吸納技術(shù)的速度顯著，因此西部地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)能顯著促進(jìn)該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)及內(nèi)生性檢驗(yàn)

表6（下頁）的模型27至模型30為內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果，模型31至模型34為穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。本文使用各省份進(jìn)口總額（Lnjinkou）來反映中國各省份開放度，所得結(jié)果基本穩(wěn)健。為了進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，本文首先研究中國服務(wù)業(yè)開放與區(qū)域創(chuàng)新之間是否存在雙向格蘭杰因果關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)開放是中國區(qū)域創(chuàng)新的格蘭杰因，而中國區(qū)域創(chuàng)新不是服務(wù)業(yè)開放的格蘭杰因，因此中國服務(wù)業(yè)開放與專利申請受理數(shù)、專利授權(quán)數(shù)不存在雙向因果關(guān)系。接著本文選擇中國服務(wù)業(yè)開放的滯后一期為當(dāng)期服務(wù)業(yè)開放的工具變量，經(jīng)過過度識別檢驗(yàn)排除了所有工具變量為內(nèi)生變量的可能，弱工具變量檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)本文不存在弱工具變量，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，中國服務(wù)業(yè)開放仍顯著提升了中國區(qū)域創(chuàng)新，證明了本文結(jié)論的穩(wěn)健性。

六、結(jié)論與政策建議

本文使用中介效應(yīng)檢驗(yàn)法，檢驗(yàn)中國通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量通過人均GDP、各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量、各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易等四種渠道對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響程度，得到以下結(jié)論：第一，中國通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量對專利申請受理數(shù)和專利授權(quán)數(shù)增長都具有顯著的促進(jìn)作用。第二，中國服務(wù)業(yè)開放可以借助促進(jìn)研發(fā)勞動投入、拉動研發(fā)資本投入、推動制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易等方式間接促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新，但人均GDP在中國服務(wù)業(yè)開放對中國區(qū)域創(chuàng)新的影響中的中介效應(yīng)不顯著。第三，分地區(qū)檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)通過服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口獲得的國外研發(fā)資本存量能顯著促進(jìn)該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新，東北地區(qū)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員數(shù)量能顯著提升該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新，而西部地區(qū)和中部地區(qū)的服務(wù)業(yè)開放不能顯著提升該地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新。第四，服務(wù)業(yè)對外開放的研發(fā)資本投入效應(yīng)在服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響中存在中介效應(yīng)。中國服務(wù)業(yè)開放能借助研發(fā)資本投入顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新，并且中國服務(wù)業(yè)開放借助研發(fā)資本投入對中國專利授權(quán)數(shù)的促進(jìn)作用大于其對專利申請受理數(shù)的促進(jìn)作用。第五，服務(wù)業(yè)對外開放的研發(fā)勞動投入效應(yīng)在服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響中存在中介效應(yīng)。中國服務(wù)業(yè)開放能夠借助研發(fā)勞動投入顯著促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新，并且中國服務(wù)業(yè)貿(mào)易進(jìn)口逆向技術(shù)溢出借助研發(fā)勞動投入效應(yīng)對中國專利授權(quán)數(shù)的促進(jìn)作用大于其對中國專利申請受理數(shù)的促進(jìn)作用。第六，服務(wù)業(yè)開放對制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的推動效應(yīng)在服務(wù)業(yè)開放對區(qū)域創(chuàng)新的影響中存在中介效應(yīng)。中國服務(wù)業(yè)開放借助制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易顯著促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新，中國服務(wù)業(yè)開放借助制造業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易對中國專利申請受理數(shù)的促進(jìn)作用大于其對中國專利授權(quán)數(shù)的促進(jìn)作用。第七，各省份資本存量和人力資本能顯著促進(jìn)中國區(qū)域創(chuàng)新，資本存量和人力資本不但能促進(jìn)中國專利申請受理數(shù)的增長，而且能促進(jìn)中國專利授權(quán)數(shù)的增長。

基于上述結(jié)論，提出如下建議：第一，充分發(fā)揮人力資本對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用。要認(rèn)識到中國區(qū)域人力資本差異是造成不同區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新能力差距較大的一個重要因素。雖然中西部地區(qū)在承接?xùn)|部地區(qū)勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中解決了農(nóng)村富余勞動力非農(nóng)就業(yè)問題，但農(nóng)村勞動力素質(zhì)整體提升有限，為此，應(yīng)不斷提升非農(nóng)就業(yè)勞動力素質(zhì)，通過制度創(chuàng)新創(chuàng)造就業(yè)崗位，加強(qiáng)非農(nóng)就業(yè)人員的技能培訓(xùn)，加強(qiáng)對農(nóng)村的人力資本投資，不斷提高非農(nóng)就業(yè)人員的勞動力素質(zhì)。第二，推動服務(wù)業(yè)開放與研發(fā)勞動投入深度融合[13]，促進(jìn)研發(fā)勞動投入不斷增長，提高R&D人員中的科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展人員所占比重，促進(jìn)依靠開放驅(qū)動的研發(fā)勞動投入質(zhì)量不斷提升。第三，促進(jìn)研發(fā)資本投入和服務(wù)業(yè)開放深度融合，推動研發(fā)資本投入不斷增長，重點(diǎn)開放中國商業(yè)銀行、保險、證券、公路運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)，促進(jìn)外商投資企業(yè)與中國企業(yè)開展研發(fā)合作，助推區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)質(zhì)發(fā)展。第四，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)中間品進(jìn)口規(guī)模，推動中國制造業(yè)升級和提高中國制造業(yè)國際競爭力，發(fā)揮制造業(yè)商品在中國進(jìn)出口貿(mào)易中的優(yōu)勢，不斷提升中國與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的國際經(jīng)貿(mào)合作水平[14]，充分發(fā)揮中間品貿(mào)易在中國與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)雙邊貿(mào)易中的作用，減輕中美貿(mào)易摩擦的負(fù)面影響，推動中國創(chuàng)新發(fā)展。第五，制定政策推動西部地區(qū)擴(kuò)大開放，提升西部地區(qū)對內(nèi)開放和對外開放水平，有序承接?xùn)|部和中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，支持西部地區(qū)各省份充分融入“一帶一路”，促進(jìn)西部地區(qū)與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的經(jīng)貿(mào)往來，放寬中高端制造業(yè)外商投資的準(zhǔn)入條件。推動中西部地區(qū)金融企業(yè)大規(guī)模“走出去”和對外擴(kuò)張，改變當(dāng)前中西部地區(qū)金融機(jī)構(gòu)“走出去”規(guī)模較小、競爭力不足的局面。

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The Impact of Chinas Opening Service Industry on Regional Innovation

YAO Zhan-qi

Abstract： By using the mediating effect method， this paper systematically examines the impact of Chinas service industry opening on regional innovation. The paper finds that Chinas opening to the outside world helps to promote regional innovation. Chinas service industry opening promotes R&D capital investment， service industry opening promotes R&D labor input， and service industry liberalization promotes manufacturing import and export trade， which has intermediary effect on regional innovation. The pulling effect of service industry opening on per capita GDP has no intermediary effect on regional innovation in China. Foreign R&D capital stocks obtained through the import of service trade in the eastern region have a significant effect on regional innovation. Foreign R&D capital stocks obtained through the import of service trade in the middle zone， western zone and northeast zone can not significantly promote regional innovation.

Key words： service industry opening; regional innovation; manufacturing import and export trade

（責(zé)任編輯：文豐安）

作者簡介：姚戰(zhàn)琪，中國社會科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院研究員，中國社會科學(xué)院大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師。