馮漢橋

（湖南工業(yè)大學(xué)法學(xué)院，湖南 株洲 412007）

0 引言

建設(shè)強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制需要全面、系統(tǒng)而周密的社會(huì)創(chuàng)新。正如提出國(guó)家創(chuàng)新體系理論的著名丹麥學(xué)者倫德瓦爾（Bengt-?ke Lundvall）所講的：“在一個(gè)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)基礎(chǔ)迅速變化的時(shí)期，已經(jīng)建立起來(lái)的有組織的、制度化的現(xiàn)狀可能對(duì)完全潛在的新技術(shù)的開(kāi)發(fā)是最大的障礙。在這種時(shí)期內(nèi)，社會(huì)創(chuàng)新對(duì)國(guó)家財(cái)富創(chuàng)造來(lái)說(shuō)可能比技術(shù)創(chuàng)新更為重要?！保?］只有通過(guò)分析現(xiàn)有創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的特點(diǎn)與存在問(wèn)題，把握創(chuàng)新動(dòng)力的本質(zhì)，理順各因素的關(guān)系，提出一個(gè)全新的、系統(tǒng)化的、有效的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，才能使其發(fā)揮持續(xù)效力。

1 我國(guó)現(xiàn)有創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制存在的問(wèn)題

1.1 創(chuàng)新戰(zhàn)略的系統(tǒng)性和科學(xué)論證不足

從政府層面來(lái)看，多年來(lái)以GDP、以招商引資論政績(jī)，創(chuàng)新由于工作難做且沒(méi)有建立一個(gè)科學(xué)可行、合理的工作評(píng)估體系，其價(jià)值定位較低；從企業(yè)角度看，由于創(chuàng)新投入一般較大，其對(duì)于通過(guò)創(chuàng)新來(lái)提高經(jīng)濟(jì)效益的信念和預(yù)期均較低，更多是通過(guò)仿制或定制來(lái)規(guī)避科研投入的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)從事科研活動(dòng)的態(tài)度與資源投入的意愿較低；從創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)看，單個(gè)研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展一般視角有限，宏觀引導(dǎo)比較缺乏。

1.2 資源共享調(diào)配機(jī)制欠缺，創(chuàng)新協(xié)調(diào)能力與效率較低

目前，我國(guó)創(chuàng)新的主要障礙之一是資金投入不足和利用效率較低，科研經(jīng)費(fèi)管理中問(wèn)題不少，導(dǎo)致企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新得不到外圍環(huán)境的有力支持，從而整體上影響了區(qū)域的創(chuàng)新能力。從創(chuàng)新形態(tài)來(lái)看，協(xié)同創(chuàng)新能力與效率不夠。以筆者考察的株洲一家大型研究、生產(chǎn)一體的湖南陶瓷研究所為例，該研究所早在2004年開(kāi)始在株洲市科委的協(xié)調(diào)下與筆者所在學(xué)校建立了產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)構(gòu)，并簽訂了協(xié)議。期間，由于沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的合作內(nèi)容，加上雙方在合作機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的理念、資金的運(yùn)用、管理權(quán)上的分歧，到2018年因沒(méi)有通過(guò)考核而撤銷(xiāo)。

1.3 科研游離于社會(huì)或市場(chǎng)內(nèi)部運(yùn)行

自然科學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新的價(jià)值在于解決生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題，社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新的價(jià)值在于解決社會(huì)問(wèn)題，不能解決任何問(wèn)題的創(chuàng)新只能是浪費(fèi)資源。目前的情況是，除了少數(shù)科研成果能夠直接體現(xiàn)于市場(chǎng)，大多數(shù)科研成果還只是一個(gè)概念、一種想法，這種成果往往游離于市場(chǎng)之外，通過(guò)機(jī)構(gòu)評(píng)選、引用、參考等被運(yùn)用，這種未經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)的成果又會(huì)成為更多此類(lèi)成果的基礎(chǔ)，由此不斷循環(huán)、不斷膨脹，卻沒(méi)有產(chǎn)生任何社會(huì)或市場(chǎng)價(jià)值，知識(shí)的生產(chǎn)與知識(shí)的利用脫節(jié)，成為所謂“垃圾成果”。

1.4 創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制中的扭曲

主要問(wèn)題是：一是缺乏合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)隊(duì)伍，評(píng)價(jià)簡(jiǎn)單化（過(guò)度以文憑、課題與文章發(fā)表的檔次等為標(biāo)準(zhǔn)，而不是看其真正的研究能力和態(tài)度）；二是評(píng)價(jià)中的官僚，刻板印象、人情與利益等扭曲了評(píng)價(jià)結(jié)果；三是成果上存在的弄虛作假現(xiàn)象。

1.5 “馬太效應(yīng)”導(dǎo)致科研資源浪費(fèi)

由于評(píng)價(jià)機(jī)制上的問(wèn)題，越有項(xiàng)目或成果的機(jī)構(gòu)和人員就能夠拿到更多的項(xiàng)目，而沒(méi)有項(xiàng)目或成果的就基本拿不到，導(dǎo)致科研項(xiàng)目的分布出現(xiàn)了“二極分化”現(xiàn)象。有些研究機(jī)構(gòu)與人員能夠拿到的研究項(xiàng)目過(guò)多，無(wú)法高質(zhì)量完成；而有些卻基本拿不到課題，處于研究“閑置”狀態(tài)，有些甚至喪失了研究的信心，大量的研究資源被浪費(fèi)。

2 創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制改革的思路與方法

2.1 立足于現(xiàn)有基礎(chǔ)

按照辯證法的觀點(diǎn)，外因是變化的條件，內(nèi)因是變化的基礎(chǔ)。社會(huì)學(xué)的混沌理論（chaos theory）表明，在同樣的影響因素下，不同社會(huì)發(fā)展的最終結(jié)果是由其最初的狀態(tài)所決定的。因此，建立創(chuàng)新型國(guó)家的動(dòng)力機(jī)制，首先要立足于對(duì)我國(guó)創(chuàng)新體系現(xiàn)實(shí)條件的準(zhǔn)確、全面把握，通過(guò)橫向和縱向比較，找出發(fā)展的優(yōu)勢(shì)和發(fā)展的瓶頸，確定一條有中國(guó)特色的創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展之路。

2.2 以調(diào)整和完善創(chuàng)新價(jià)值評(píng)價(jià)機(jī)制為突破口

作為社會(huì)的實(shí)際組成者的個(gè)人看來(lái)，按照美國(guó)結(jié)構(gòu)功能學(xué)者塔爾科特·帕森斯(Talcott Parsons)的觀點(diǎn)，每個(gè)人對(duì)其他人行為的期待以及對(duì)其自身行為應(yīng)產(chǎn)生的社會(huì)反映，產(chǎn)生于其所在社會(huì)普遍接受的“準(zhǔn)則”（norms）和價(jià)值觀［3］。個(gè)人創(chuàng)新價(jià)值觀的形成受社會(huì)創(chuàng)新價(jià)值評(píng)價(jià)體系的影響，但在更大程度上與利益分配關(guān)系有關(guān)。如果個(gè)人所付出的創(chuàng)造性勞動(dòng)和成果能夠及時(shí)得到相應(yīng)的利益回報(bào)，而投機(jī)取巧、弄虛作假為社會(huì)所不齒，則崇尚通過(guò)付出艱苦勞動(dòng)取得創(chuàng)新成果的價(jià)值觀將形成，社會(huì)的公正也將得到伸張。因此，社會(huì)創(chuàng)新價(jià)值體系與利益分配關(guān)系的調(diào)整和完善能夠起到指明方向、激起和保持各創(chuàng)新主體行為動(dòng)機(jī)水平的作用，雖然在這個(gè)過(guò)程中會(huì)發(fā)生很多爭(zhēng)議和困難，仍應(yīng)將其作為創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的突破口。

2.3 以創(chuàng)新資源的積累與充分利用為著力點(diǎn)

按照社會(huì)實(shí)證主義的觀點(diǎn)，社會(huì)就像物理世界一樣有其運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，通過(guò)感覺(jué)和思維可以發(fā)現(xiàn)其規(guī)律。如同在物理世界里能量（資源）是做功的條件，一個(gè)社會(huì)只有積累了充分的“資源”（能量），才能完成相應(yīng)的工作（項(xiàng)目）。所以，創(chuàng)新資源的積累與充分利用對(duì)于創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制至關(guān)重要。這里所稱(chēng)的“創(chuàng)新資源”包括物質(zhì)資源、人力資源、信息和制度資源，其中制度資源屬于軟件資源，是社會(huì)長(zhǎng)期發(fā)展中積累的體制、觀念與方法的總和。在建立創(chuàng)新型國(guó)家的動(dòng)力機(jī)制過(guò)程中，如何拓展創(chuàng)新資源和充分利用現(xiàn)有資源，決定著創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的運(yùn)行水平，決定了創(chuàng)新能力和成果預(yù)期的潛能，因此應(yīng)該將其作為著力點(diǎn)。

2.4 將政府推動(dòng)與市場(chǎng)和社會(huì)自我調(diào)節(jié)相結(jié)合

一些學(xué)者用復(fù)雜自適應(yīng)（CAS）理論來(lái)解釋創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，包括用“協(xié)調(diào)-不協(xié)調(diào)- 協(xié)調(diào)”模型來(lái)說(shuō)明創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。［4］但是，一個(gè)基本的結(jié)論是，市場(chǎng)也有失靈的時(shí)候，特別是在創(chuàng)新這個(gè)領(lǐng)域，因?yàn)閯?chuàng)新很大程度上要做出大量的投入，其成果涉及對(duì)整個(gè)人類(lèi)社會(huì)的貢獻(xiàn)，以利益為唯一杠桿的市場(chǎng)不能完全兼容此種活動(dòng)。所以，政府應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)新活動(dòng)中扮演主要角色，彌補(bǔ)市場(chǎng)這個(gè)“無(wú)形的手”所不能作用的位置，將市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府推動(dòng)相互結(jié)合、相互協(xié)調(diào)，才能形成強(qiáng)而有力的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。

3 有效創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的基本構(gòu)成

通過(guò)研究所提出的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，由以下6個(gè)相互關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)要素構(gòu)成，各個(gè)環(huán)節(jié)的作用不同，又有密切的邏輯關(guān)聯(lián)，目標(biāo)是為各類(lèi)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)、有效的動(dòng)力。

3.1 價(jià)值定位

從宏觀上講，建設(shè)創(chuàng)新社會(huì)是國(guó)家的戰(zhàn)略決策，創(chuàng)新精神作為一種時(shí)代精神構(gòu)成社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要組成部分。同時(shí)，還要對(duì)一些具體、微觀的問(wèn)題進(jìn)行價(jià)值定位，其中包括：1）創(chuàng)新投入與成果在政府、機(jī)構(gòu)與企業(yè)評(píng)價(jià)中的價(jià)值定位如何？2）在創(chuàng)新推動(dòng)中，政府與企業(yè)誰(shuí)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，或者，政府在哪些領(lǐng)域應(yīng)負(fù)主要責(zé)任？3）一項(xiàng)創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的評(píng)估方法；4）創(chuàng)新是對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，其成本是否應(yīng)完全由創(chuàng)新者承擔(dān)？5）有些創(chuàng)新沒(méi)有很好的市場(chǎng)價(jià)值但有社會(huì)價(jià)值，有些創(chuàng)新的投入比收益還大，是否這種創(chuàng)新就沒(méi)有價(jià)值？6）創(chuàng)新者利益取得途徑與報(bào)酬水平如何確定？7）在創(chuàng)新工作與本職工作發(fā)生沖突時(shí)的價(jià)值判斷？等等。

3.2 動(dòng)機(jī)激發(fā)

僅有明確的價(jià)值定位還不能立即產(chǎn)生創(chuàng)新的意向，有效的動(dòng)機(jī)激發(fā)機(jī)制才能直接推動(dòng)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)可以采取不同的方式，其中創(chuàng)新文化的培育和發(fā)展能夠發(fā)揮重要的作用。此外，可采取的其他方式包括：1）市場(chǎng)激發(fā)和政府激發(fā)；2）通過(guò)將實(shí)踐中的問(wèn)題帶入理論界，將理論界的問(wèn)題納入實(shí)踐中，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制下的動(dòng)機(jī)激發(fā)；3）區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群下的動(dòng)機(jī)激發(fā)；4）創(chuàng)新交易平臺(tái)機(jī)制下的動(dòng)機(jī)激發(fā)。一些國(guó)家或地區(qū)建立“科技公園”的實(shí)踐，證明了此類(lèi)激發(fā)方式的效果。

3.3 資源整合

在創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的構(gòu)建中，資源整合是指創(chuàng)新資源的開(kāi)發(fā)利用和優(yōu)化共享，為創(chuàng)新主體提供充分的人力、物質(zhì)、信息和制度資源，并實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化。通過(guò)強(qiáng)化人才培養(yǎng)、充分發(fā)揮人才潛能、確保足夠的資金投入和投入的資金真正用于置備所需科研設(shè)備、建立相關(guān)的信息收集與整理機(jī)構(gòu)等措施，使創(chuàng)新主體能夠有充分機(jī)會(huì)獲得所需的信息與資源。

3.4 研發(fā)形態(tài)

在研發(fā)形態(tài)的設(shè)計(jì)上，提高研發(fā)效率應(yīng)注意3個(gè)方面的問(wèn)題：1）強(qiáng)化中小企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的合作研究；2）培育科研集群與產(chǎn)業(yè)集群，提高取得成果的有效性；3）研究的連續(xù)性與周期性。目前創(chuàng)新課題一般要求完成周期較短，但現(xiàn)代科技的發(fā)展使重要?jiǎng)?chuàng)新所需要的時(shí)間與資源越來(lái)越多，這期間由于創(chuàng)新機(jī)構(gòu)或人員可能長(zhǎng)期沒(méi)有成果而導(dǎo)致其許多方面的利益受損，因此不愿意從事此類(lèi)研究。所以，應(yīng)采取措施，鼓勵(lì)科研人員長(zhǎng)期從事復(fù)雜艱苦的研究。

3.5 成果應(yīng)用

創(chuàng)新的目標(biāo)是應(yīng)用，成果應(yīng)用在創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制中既是終點(diǎn)，也是新的創(chuàng)新的起點(diǎn)。在此環(huán)節(jié)中，重要的問(wèn)題有2個(gè)：1）“以創(chuàng)業(yè)促進(jìn)創(chuàng)新”的經(jīng)濟(jì)、法律與社會(huì)環(huán)境的形成，即創(chuàng)業(yè)環(huán)境的優(yōu)化問(wèn)題；2）創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化促進(jìn)機(jī)制的完善，包括創(chuàng)新投資企業(yè)制度、稅收促進(jìn)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度等。

3.6 評(píng)價(jià)協(xié)調(diào)

按照控制論理論，一個(gè)系統(tǒng)要達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，需要一個(gè)控制器（controller）對(duì)系統(tǒng)周?chē)姆答佭M(jìn)行處理。在創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制中，評(píng)價(jià)協(xié)調(diào)機(jī)制發(fā)揮著控制器的作用。其作用主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：1）反饋，即對(duì)創(chuàng)新?tīng)顟B(tài)、參數(shù)進(jìn)行收集整理，并提供給相關(guān)創(chuàng)新主體以便相關(guān)主體進(jìn)行創(chuàng)新方面的決策；2）價(jià)值評(píng)價(jià)，即將有關(guān)創(chuàng)新制度、狀態(tài)、行為與所確定的價(jià)值定位進(jìn)行一致性評(píng)價(jià)；3）協(xié)調(diào)，即協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體之間行動(dòng)及創(chuàng)新資源的分配，以為創(chuàng)新體系提供足夠的動(dòng)力資源；4）激勵(lì)，即通過(guò)認(rèn)定、授權(quán)、獎(jiǎng)勵(lì)，或者否定、處罰等方式，對(duì)創(chuàng)新主體的行為進(jìn)行肯定或者否定，從而調(diào)整或控制創(chuàng)新主體的運(yùn)行狀態(tài)。