吳 瓊 中信建設(shè)有限責(zé)任公司，北京 100027

柳春娜 中國水利水電科學(xué)研究院，北京 100038

1 社會影響評價(jià)概述

國外關(guān)于社會影響評價(jià)的研究起源于20 世紀(jì)60 年代，隨著可持續(xù)發(fā)展成為主導(dǎo)理念，在美國的水資源開發(fā)、城市土地開發(fā)等大型建設(shè)領(lǐng)域嘗試引入社會學(xué)理論方法。1981 年國際影響評價(jià)協(xié)會成立，為研究和實(shí)踐環(huán)境社會影響進(jìn)行專業(yè)評價(jià)；1984 年，世界銀行明確提出將“社會評價(jià)作為開展其投資項(xiàng)目可行性研究的重要組成部分，在項(xiàng)目評價(jià)階段，與財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和機(jī)構(gòu)評價(jià)共同進(jìn)行”，并于2002 年頒布了社會分析范例手冊，為發(fā)展中國家的社會影響評價(jià)工作的開展提供指導(dǎo)；亞洲開發(fā)銀行在20 世紀(jì)末同樣設(shè)立了社會發(fā)展部門，并將社會影響評價(jià)作為是否提供貸款的必要條件之一。近年來，隨著深入實(shí)踐和理論的完善，國際上社會影響評價(jià)的發(fā)展重點(diǎn)已逐步向戰(zhàn)略評價(jià)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，強(qiáng)調(diào)從整個(gè)決策鏈（戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、計(jì)劃、項(xiàng)目）的源頭預(yù)防和解決社會問題。

國內(nèi)關(guān)于社會影響評價(jià)的研究相對開展較晚，20 世紀(jì)80 年代起，受國外經(jīng)驗(yàn)啟發(fā)同時(shí)為了吸引外資進(jìn)入國內(nèi)市場，我國在部分大型開發(fā)項(xiàng)目中首先引入了社會影響評價(jià)的相關(guān)理論，比如西氣東輸工程、西部退耕還林（草）工程、三峽工程等。2002 年，國家發(fā)展改革委正式將社會影響評價(jià)列為項(xiàng)目評價(jià)重要內(nèi)容之一。2004 年中國國際工程咨詢公司編著出版了《中國項(xiàng)目社會評價(jià)指南》，全面探討了社會影響評價(jià)的理論和方法。目前，重大工程項(xiàng)目社會影響評價(jià)的重要性在我國已經(jīng)得到了廣泛認(rèn)可。

2 國際工程社會影響評價(jià)的意義

2.1 提升項(xiàng)目的社會滿意度和經(jīng)濟(jì)收益率

根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)分析，如果工程項(xiàng)目中應(yīng)用了社會影響評價(jià)，項(xiàng)目的社會滿意度將從51%增加至74%，如果項(xiàng)目有社會發(fā)展專家參與管理、全程進(jìn)行社會影響評價(jià)，則這一比例會增加至93%。而從經(jīng)濟(jì)收益方面來看，應(yīng)用社會影響評價(jià)的項(xiàng)目中，基本接近或超過預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益率的比例大約是85%。可見，社會影響評價(jià)在提升項(xiàng)目社會滿意度的同時(shí)，也利于項(xiàng)目的順利開展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益目標(biāo)。

2.2 有效識別項(xiàng)目的社會風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)計(jì)劃措施

通過詳細(xì)的社會影響分析和評價(jià)工作的開展，可鑒別和評估項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)行中可能存在或帶來的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如征地拆遷的風(fēng)險(xiǎn)，居民環(huán)境認(rèn)知的風(fēng)險(xiǎn)等，制定切實(shí)可行的行動計(jì)劃以減少或避免項(xiàng)目潛在的負(fù)面影響和風(fēng)險(xiǎn)。比如江西浯溪口水利工程通過優(yōu)選壩址選址減少征地拆遷量，制定詳細(xì)可行的生計(jì)恢復(fù)方案確保安置后生計(jì)可持續(xù)，按原居民意愿對土地進(jìn)行補(bǔ)償，按村民要求遷建或復(fù)建祠堂、教堂、墳?zāi)沟仍O(shè)施，采用集中遷建、集中安置確保移民社會適應(yīng)良好等措施減少社會影響，規(guī)避社會風(fēng)險(xiǎn)；昆明市城市生活垃圾綜合環(huán)境管理項(xiàng)目加強(qiáng)對污水、有害氣體的監(jiān)測和公示，并將處理工藝流程對項(xiàng)目區(qū)受影響公眾進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，邀請公眾定期參觀、交流和監(jiān)督，以避免或減少企業(yè)和居民的矛盾沖突。

2.3 完善項(xiàng)目設(shè)計(jì)，促進(jìn)項(xiàng)目可持續(xù)實(shí)施

社會影響評價(jià)強(qiáng)調(diào)以人為本的可持續(xù)發(fā)展觀，通過項(xiàng)目所在區(qū)公眾的廣泛參與，將不同利益相關(guān)者的需求納入到項(xiàng)目設(shè)計(jì)中，可有效融合項(xiàng)目區(qū)居民的生活模式、習(xí)俗、宗教、社會關(guān)系等方面的習(xí)慣和特點(diǎn)。設(shè)計(jì)院與社會影響評價(jià)單位緊密配合，完善項(xiàng)目設(shè)計(jì)，使項(xiàng)目設(shè)計(jì)更具人性化，最終的項(xiàng)目能更好地為當(dāng)?shù)厣鐣途用穹?wù)，促進(jìn)項(xiàng)目可持續(xù)實(shí)施。以亞行貸款安徽省綜合可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目涉及1 市5 縣道路改建項(xiàng)目。社會評價(jià)小組通過開展充分的公眾參與活動，分析了項(xiàng)目區(qū)交通狀況及存在的問題以及項(xiàng)目區(qū)居民對交通的需求和參與的意愿等信息，結(jié)合項(xiàng)目目標(biāo)和居民的建議，就交通設(shè)施、交通安全和交通管理方面對項(xiàng)目的可行性研究進(jìn)行優(yōu)化和完善。

2.4 滿足國際金融機(jī)構(gòu)要求，與世界接軌

世界銀行和亞洲開發(fā)銀行等國際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目均要求進(jìn)行社會影響評價(jià)，市場經(jīng)濟(jì)國家對公共投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)也非常強(qiáng)調(diào)社會影響評價(jià)。因此，開展社會影響評價(jià)，是在項(xiàng)目評價(jià)的方法體系方面與世界接軌的客觀需要，能夠促進(jìn)中資企業(yè)國際工程項(xiàng)目更快更好地落地，推動中資企業(yè)在“走出去”的道路上行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

3 加強(qiáng)國際工程社會影響評價(jià)的思考

3.1 充分認(rèn)識社會影響評價(jià)的重要性

后疫情時(shí)代，仍然忽視或低估社會風(fēng)險(xiǎn)這一“非傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”，將對中資企業(yè)海外業(yè)務(wù)產(chǎn)生巨大的影響。建設(shè)具有全球競爭力的世界一流企業(yè)，必需做到內(nèi)心真正認(rèn)同，將“非傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”納入風(fēng)險(xiǎn)管理體系才能做出改變，才可能有效應(yīng)對疫情帶來的影響。中資企業(yè)從項(xiàng)目投資規(guī)劃到建設(shè)階段，再到后期運(yùn)營，都需要與新的可持續(xù)發(fā)展理念保持一致，不再簡單地衡量項(xiàng)目的財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益，而是綜合評估項(xiàng)目對當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、居民和社會資源的可持續(xù)發(fā)展所造成的多方面影響。提前識別評估出項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)營中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，制定應(yīng)對計(jì)劃措施，以防止后期社會矛盾沖突的發(fā)生。

3.2 強(qiáng)化人才、制度、資金保障

（1）人才建設(shè)。企業(yè)內(nèi)部可專門成立社會影響評價(jià)的課題機(jī)構(gòu)，開展相關(guān)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和研討，并結(jié)合已建和在建的國際工程項(xiàng)目進(jìn)行社會影響評價(jià)的詳細(xì)論述，在實(shí)踐中培養(yǎng)人才；（2）制度保障。很多國際組織已經(jīng)確立了社會影響評價(jià)的法規(guī)，一些國家也將其納入工程項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)的必要程序，中資企業(yè)自身需加強(qiáng)執(zhí)行的力度和效力，在項(xiàng)目招投標(biāo)和實(shí)施階段制定相應(yīng)的社會影響評價(jià)制度標(biāo)準(zhǔn)，在工程項(xiàng)目審批程序中將其作為必不可少的環(huán)節(jié)，重視工程項(xiàng)目對于所在地的居民的社會影響，重視工程項(xiàng)目與諸多社會因素的關(guān)聯(lián)；（3）資金保障。社會影響評價(jià)工作貫穿整個(gè)項(xiàng)目的全生命周期，涉及項(xiàng)目各方的參與，勢必會產(chǎn)生一定的費(fèi)用，但此項(xiàng)工作也能夠促進(jìn)項(xiàng)目大概率實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益率目標(biāo)，產(chǎn)生可持續(xù)效益，綜合評估其在項(xiàng)目全生命周期有極大價(jià)值，因此值得中資企業(yè)予以資金保障，以獲取長遠(yuǎn)利益。

3.3 重視項(xiàng)目各方主體的參與和支持

社會影響評價(jià)既不能因?yàn)閲一蛘吖驳睦娑鴵p害地方的利益或私人的利益，也不能僅僅因某一個(gè)人的利益而損害大多數(shù)公眾的利益。利益平衡和協(xié)調(diào)的最終目標(biāo)是“實(shí)現(xiàn)最多數(shù)人的最大利益”，這樣的工程項(xiàng)目才是共商共建共享。社會影響評價(jià)以往較依賴于專家評估，但是專家往往不熟悉自己專業(yè)領(lǐng)域以外的事情，且專家的評判不能充分代表公眾利益，也不一定與政府的需求一致。這就需要項(xiàng)目各方主體的參與，比如公眾由評價(jià)的對象轉(zhuǎn)變?yōu)樵u價(jià)的主體，有助于評價(jià)結(jié)果更貼近當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和居民的實(shí)際需求；政府機(jī)構(gòu)的參與則有助于中資企業(yè)充分了解項(xiàng)目所在地的社會形勢，幫助中資企業(yè)協(xié)調(diào)各方關(guān)系，推動項(xiàng)目順利實(shí)施；媒體能積極宣傳中資項(xiàng)目創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會、拉動地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展、舉辦公益活動、履行社會責(zé)任等方面效益，有助于展現(xiàn)中資企業(yè)良好形象，贏得當(dāng)?shù)孛癖姷闹С趾驼J(rèn)可。

3.4 遵循國際貸款項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)和要求

（1）減少或消除貧困，促進(jìn)社會公平；

（2）消除性別歧視和不平等，促進(jìn)性別平等與發(fā)展；

（3）盡可能避免或減少非自愿移民，促進(jìn)移民生計(jì)恢復(fù)和社會可持續(xù)發(fā)展；

（4）尊重少數(shù)民族的尊嚴(yán)、權(quán)利、經(jīng)濟(jì)和文化，確保少數(shù)民族以其文化適應(yīng)性的方式參與項(xiàng)目發(fā)展并從中受益；

（5）加強(qiáng)利益相關(guān)者在項(xiàng)目選擇、設(shè)計(jì)、實(shí)施、監(jiān)測和評估中的參與，促進(jìn)公平受益和包容性發(fā)展。