呂志攀

（廈門中平工程監(jiān)理咨詢有限公司， 福建 廈門 361000）

0 引言

在公路工程項目的施工當中，風險管理工作是監(jiān)理工作當中的重要組成部分。尤其公路工程項目施工技術(shù)極為復雜，涉及范圍廣且施工周期長，同時，隨著現(xiàn)代科學技術(shù)的進步和公路工程項目功能要求的不斷提高，給公路工程項目監(jiān)理工作和風險管理提出了更高的要求，在這一背景下，必須要能夠采取合適的風險管理措施來提高監(jiān)理工作的作用，在保證工程項目施工質(zhì)量的前提下，防止安全事故的發(fā)生。

1 公路工程建設項目風險管理

1.1 公路工程項目風險管理目標

公路工程項目的風險管理有著明確的目標，其是屬于項目總目標的從屬，首先，對公路工程項目的風險進行仔細的分析和準確的識別，再將其進行定量化和評價，再制定針對性的風險管控策略，降低風險發(fā)生概率；如風險發(fā)生，則要保證能夠?qū)L險帶來的損失降至最低。關(guān)于目標的描述可以概括為：

其一，要保證項目具備較高的可實現(xiàn)性；

其二，最大程度上為項目營造出高質(zhì)量的安全環(huán)境；

其三，嚴格控制工程項目成本，保證最終投入不超過預算成本；

其四，必須要降低環(huán)境或內(nèi)部所存在影響因素所帶來的干擾，確保項目能夠按照相關(guān)計劃順利開展，同時要保證項目的施工得到嚴格的控制；

其五，以項目質(zhì)量為前提，確保項目施工質(zhì)量和使用質(zhì)量；

其六，保證項目施工質(zhì)量基礎上促使項目經(jīng)濟效益最大化。

1.2 公路工程項目施工風險管理內(nèi)容

公路工程項目施工風險管理主要的內(nèi)容包括：風險識別、風險規(guī)劃、風險估計、風險評價、風險應對和風險監(jiān)控。項目風險管理的目標已是在于對風險的嚴格控制和有效處理，主要目的在于避免和降低風險所帶來的損失。減少和消除風險所引起的不利影響，要做到對風險的全面規(guī)劃、準確識別、精確估計、科學客觀評價、有效應對和全過程監(jiān)控，需要保證以最少的成本支出獲取最大化的項目回報；在保證安全生產(chǎn)的前提下，保質(zhì)保量完成合同約定施工內(nèi)容，順利通過驗收并通車，提高社會投資回報率[1]。

2 公路工程項目建設中項目風險的識別

公路工程風險識別的主要因素包括：

2.1 技術(shù)風險因素

設計風險。設計圖紙和方案是實現(xiàn)項目建設的根本基礎，如果設計內(nèi)容不合理或存在缺陷、設計錯誤或部分環(huán)節(jié)出現(xiàn)遺漏、項目實地勘察數(shù)據(jù)不準確、為考慮地質(zhì)條件、項目設計可執(zhí)行性低等因素。

施工風險。在實際施工中所采取的施工方案或施工技術(shù)落后，或存在不合理的施工操作、施工人員安全意識不高、沒有指定風險應急方案、新施工技術(shù)操作不合理或未考慮施工技術(shù)與施工實際協(xié)調(diào)性等因素。

其它風險。如果施工工藝設計沒有達到先進性指標或施工流程沒有考慮項目實際或未考慮操作安全性水平等因素都是風險識別的技術(shù)因素。

2.2 非技術(shù)風險因素

環(huán)境風險因素。環(huán)境風險主要包括自然氣候因素、地質(zhì)災害（包括地震、泥石流）、洪澇災害、臺風、暴雨等惡劣天氣，或出現(xiàn)不明的水文氣象條件、復雜的工程地質(zhì)、施工過程中對環(huán)境造成的破壞影響等等。

政治法律風險。國家對法律及規(guī)章的修改、爆發(fā)地區(qū)性戰(zhàn)爭和較大規(guī)模的騷亂、經(jīng)濟制裁或禁運等等。

經(jīng)濟風險。發(fā)生貨幣通貨膨脹或緊縮、貨幣匯率發(fā)生變動，社會各種攤派和征費的變化、資金發(fā)生斷裂或資金不足等。

組織協(xié)調(diào)風險。建設單位和上級主管部門之間協(xié)調(diào)不暢、建設單位與施工單位以及設計單位、監(jiān)理單位之間的協(xié)調(diào)水平、建設單位內(nèi)部管理控制和協(xié)調(diào)性風險等。

合同風險。如合同內(nèi)容存在不合理、條款存在遺漏、表達不準確、合同類型與項目類型不相符、承發(fā)包模式選擇不合理、合同執(zhí)行存在糾紛等。

人力資源。建設單位人員、設計人員、監(jiān)理工程師、一般工人，技術(shù)員、管理員的素質(zhì)（能力、效率、責任心、品德）。

材料與相關(guān)設備。施工原材料供貨不足或拖延、機械設備數(shù)量不足或質(zhì)量規(guī)格存在一定問題、設備運行不穩(wěn)定、特殊材料和新材料的使用不規(guī)范、存在材料超標準損耗和資金浪費、類型與項目不相符、安裝失誤、選型不當?shù)取?/p>

3 公路工程監(jiān)理工作中風險管理因素分析

3.1 工程監(jiān)理自身所具有的風險管理因素

工程項目監(jiān)理自身所具有的風險管理因素主要包括以下幾方面：

第一，監(jiān)理人員自身職業(yè)素質(zhì)和專業(yè)水平所帶來的風險。目前小部分監(jiān)理人員常常不具備較高的職業(yè)素質(zhì)，甚至是校園的應屆畢業(yè)生倉促走上接力崗位，往往由于經(jīng)驗的缺失和對監(jiān)理工作認識上的不足，導致整個監(jiān)理工作無法發(fā)揮出其全部的作用，不但無盡到監(jiān)理工作的責任，也會損害企業(yè)自身的利益。

第二，監(jiān)理人員自身工作技能所引發(fā)的風險。一些監(jiān)理人員由于其自身專業(yè)水平的不足，在實際的監(jiān)理工作開展過程中無法及時的發(fā)現(xiàn)工程施工所存在的隱患問題，自然無法揮出監(jiān)理人員自身所具備責任。

第三，監(jiān)理工作需要做到內(nèi)部管理的嚴格謹慎，有極為注意細節(jié)，做到精細化管理的事無巨細，同時必須要做到目標明確、分工合理。這也是要求監(jiān)理工作注重職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)技術(shù)水平以及高超觀察力的主要原因。

3.2 承包人所引起的工程監(jiān)理風險管理因素

工程項目監(jiān)理風險管理工作當中，承包人所引起的風險管理因素主要包括設計階段和工程建設階段當中所存在的風險。一方面，如果承包人對于設計方案和設計圖紙理解不夠深入透徹，施工技術(shù)和實際施工操作當中必然會存在偏差，這對于監(jiān)理單位來講，也是需要承受所對應的風險的。另一方面，如果承包人未按合同約定，配備經(jīng)驗豐富、有足夠?qū)I(yè)技術(shù)水平的管理團隊，在實際施工中就會造成資金成本增加，工程進展緩慢，施工質(zhì)量、安全、環(huán)保等問題無法保障，無法按照設計方案組織施工等問題產(chǎn)生。導致監(jiān)理管理成本及管理風險增加。如：承包方人員管理能力差會導致對作業(yè)人員管理不到位、施工現(xiàn)場出現(xiàn)的問題不能有效解決；承包人人員業(yè)務水平低會導致施工質(zhì)量達不到要求，施工安全隱患無法及時消除，施工中出現(xiàn)的問題不能及時發(fā)現(xiàn)，不能及時向上級反映。

3.3 發(fā)包人所引發(fā)的監(jiān)理風險管理因素

發(fā)包人將工程項目委托給監(jiān)理單位，常常也會提出一些不合理或不規(guī)范要求或行為。這都會為工程監(jiān)理風險管理帶來一定的影響。例如工程所選擇的施工單位，如果沒有通過正規(guī)的招投標方式去選擇，常常會造成一些不具備專業(yè)資質(zhì)的施工隊伍進入工程項目，由此不但會為監(jiān)理工作風險管理帶來極大的工作量，同時也會影響工程項目的建設質(zhì)量。此外，發(fā)包人設計階段當中，對于設計圖紙和設計方案的質(zhì)量沒有進行嚴格的監(jiān)督管理，導致設計圖紙存在問題，由此也會增加工程項目施工過程中的風險，成為監(jiān)理工作風險管理因素之一[2]。

3.4 工程建設環(huán)境所帶來的監(jiān)理風險因素

工程建設環(huán)境所帶來的監(jiān)理風險因素主要包括地質(zhì)災害、自然災害、氣候條件等。地質(zhì)災害通常包括地面塌陷或地面沉降，自然災害通常包括地震、洪水、臺風、龍卷風、泥石流等等。這程項目所處的環(huán)境存在以很大的幾率發(fā)生風險事故。氣候條件主要是指強降雨、暴風天氣、劇烈的溫差變化等等。而且這些風險因素所導致的災害具有一定的突發(fā)性，集中性和廣泛性特點，一旦發(fā)生自然災害或地質(zhì)災害所造成的損失和帶來的傷害極其巨大，會在很大程度上對工程項目質(zhì)量、安全造成危害，帶來難以挽回的影響，無論是工程建設項目已完成結(jié)構(gòu)、是設備、材料，或是施工人員，其損毀面積較大，且還會造成大量經(jīng)濟損失，一旦發(fā)生，會為建設單位、施工單位和監(jiān)理單位的安全管理帶來極大的困難，很難做到有效的控制。因此，各參建單位在工程建設期間，應結(jié)合當?shù)貧夂蚣爸苓叚h(huán)境，完善安全管理制度，編制應急預案。

4 公路工程監(jiān)理工作中風險管理的應用措施

4.1 建立健全安全管理準則

一個成熟的工，施工單位和監(jiān)理單位都會建立科學健全的安全管理準則，構(gòu)建出合理且具備先進水平的安全管理制度，這也是保證工程項目施工質(zhì)量和成本管理以及施工進度的保持、風險得到有效管理管控的必要措施。因此要想實現(xiàn)公路工程監(jiān)理工作中風險管理的有效應用和發(fā)揮出監(jiān)理工作的全部作用，就必須要建立健全安全管理準則，同時要做出職能的劃分，使所有管理人員都能夠具備較高的安全管理意識，并自覺遵守相關(guān)安全管理準則[3]。

尤其要重點注意，監(jiān)理單位內(nèi)部必須要有效加強管理。對監(jiān)理的職業(yè)道德教育和專業(yè)知識教育必須要秉承高質(zhì)量、高效率，加大內(nèi)部管理的力度提高員工的專業(yè)素質(zhì)。要最大程度上避免員工發(fā)生不規(guī)范的行為。監(jiān)理單位要制定科學的培訓計劃，定期舉辦專業(yè)知識講座，并堅持對監(jiān)理人員質(zhì)量管理意識的強化，如此才能夠有效提高監(jiān)理工作人員的工作質(zhì)量和工作效果。尤其要保證監(jiān)理人員的職業(yè)素養(yǎng)，規(guī)避好責任風險。更要建立良好的質(zhì)量保證管理體系，構(gòu)建科學合理的規(guī)，并嚴格予以執(zhí)行，對工序質(zhì)量也要嚴密的控制，如此才能夠提高服務質(zhì)量監(jiān)理市場不規(guī)范行為得以避免，促進監(jiān)理市場的規(guī)范化。

4.2 合理規(guī)劃監(jiān)理基本內(nèi)容

公路工程項目點多面廣，各工序存在交叉作業(yè)，且施工周期長，涉及的施工技術(shù)也較為復雜，同時還涉及到眾多數(shù)量的施工人員和施工機械設備，這些都是容易產(chǎn)生風險隱患的因素。所以，能夠根據(jù)監(jiān)理工作的內(nèi)容和工程項目合同規(guī)定以及工程項目具體的標準要求制定和合理規(guī)劃監(jiān)理的基本內(nèi)容，并出具科學合理化的評價標準[4]。

例如，監(jiān)理風險管理工作開展中，監(jiān)理工作人員要重點對施工方所引發(fā)的風險進行合理的規(guī)避和嚴格的監(jiān)控，必須要堅持做好全方面、全過程的監(jiān)理。要遵循監(jiān)理風險管工作的原則，做到依法行事，嚴格按照合同規(guī)定內(nèi)容進行建立風險管理。此外，監(jiān)理人員要秉承公平、公正原則，對施工過程中施工人員所存在的問題或不規(guī)范的操作行為予以指正，幫助施工單位將已發(fā)生或存在的風險問題做出及時的處理，增強與施工單位各個施工環(huán)節(jié)管理部門的溝通協(xié)調(diào)，在共同努力下，做好風險管理工作[4]。

4.3 增強監(jiān)理風險預警機制

要想增強監(jiān)理風險預警機制，首先要能夠?qū)崿F(xiàn)風險識別技術(shù)的提升，增強各方面識別能力，要能夠掌握各種先和設備的操作水平，充分發(fā)揮現(xiàn)代信息化監(jiān)測監(jiān)控技術(shù)的優(yōu)勢，對公路工程項目進行全過程，全方位的風險監(jiān)控和預警，建立明確的風險管理等級，并做好風險應急處理措施。

例如，針對建設單位所帶來的風險因素要做好嚴格的控制，一方面，要充分地了解建設單位的誠信狀況，對于合同的內(nèi)容和簽訂都必須要維護自身的利益明確合同中對于義務與責任等方面的劃分，如果建設單位存在違反合同內(nèi)容的情況時必須要予以提醒和及時的制止，這也需要監(jiān)理人員能夠清楚的了解合同的內(nèi)容和相關(guān)施工的制度規(guī)定，并能夠清楚的了解風險隱患發(fā)生的先兆，及時的發(fā)出預警，按照風險預警機制流程執(zhí)行。尤其要注意最大程度上避免工程項目設計的變更，降低風險隱患的發(fā)生概率。

4.4 構(gòu)建完善風險評估流程

建立監(jiān)理風險預警機制的同時，也要配備完善的風險評估機制和流程。監(jiān)理人員要能夠根據(jù)風險評估流程來進行工程項目風險與預警工作的開展，針對工程項實際施工當中所存在的風險進行風險評估，并按照相應的流程將所有風險因素和風險隱患記錄下來并能夠做好存儲，為最終工程項目的質(zhì)量驗收提供準確的依據(jù)[5]。

5 結(jié)語

本篇文章主要介紹了公路工程建設項目當中監(jiān)理風險管理的重要作用，并分析了公路工程項目監(jiān)理工作當中的風險管理因素，針對當前公路工程項目當中的監(jiān)理工作風險管理應對措施提出了幾點建議，從安全管理準則、監(jiān)理基本內(nèi)容、工作人員安全意識、監(jiān)理風險預警機制和風險評估流程等幾個方面做出了討論，能夠為公路建設行業(yè)的發(fā)展提供一點幫助。