文 / 管春生

2019 年12 月23 日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》第十條規(guī)定：工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體。

一、工程總承包資質(zhì)的前世今生

1．工程總承包資質(zhì)的創(chuàng)立

1992 年4 月3 日，原建設(shè)部發(fā)布了《工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定》（建施字第189 號文），根據(jù)該規(guī)定，工程總承包企業(yè)按照資質(zhì)條件分為三級。同時(shí)，該規(guī)定第二條明確：“本規(guī)定所稱的工程總承包企業(yè)，是指對工程從立項(xiàng)到交付使用全過程承包的企業(yè)，不包括以設(shè)計(jì)院為主體的設(shè)計(jì)工程公司?！苯Y(jié)合該規(guī)定的制定依據(jù)《施工企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（1989），表明該規(guī)定所針對的主要是施工單位作為工程總承包企業(yè)的情形。

1992 年11 月17 日，原建設(shè)部發(fā)布了《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》（建設(shè)〔1992〕805 號），該規(guī)定第一條規(guī)定：“設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包，必須先提出申請，經(jīng)有關(guān)勘察設(shè)計(jì)管理部門審查批準(zhǔn)并取得《工程總承包資格證書》后，方可承擔(dān)批準(zhǔn)范圍內(nèi)的總承包任務(wù)?！钡诙l規(guī)定：“ 《工程總承包資格證書》與工程設(shè)計(jì)資格等級相一致，分甲、乙、丙、丁四級，由建設(shè)部統(tǒng)一印制。”顯然，與《工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定》相對應(yīng)，本規(guī)定是專門針對設(shè)計(jì)單位作為工程總承包企業(yè)而言。

2．工程總承包資質(zhì)管理改革

2002 年11 月1 日，《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項(xiàng)目的決定》（國發(fā)〔2002〕24 號）第239 項(xiàng)，取消了“工程總承包資格核準(zhǔn)”，根據(jù)該決定的規(guī)定顯示，當(dāng)初的該項(xiàng)資格核準(zhǔn)的設(shè)立依據(jù)即是《建設(shè)部關(guān)于印發(fā)〈設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定〉的通知》（建設(shè)〔1992〕805 號）。

2003 年2 月13 日，《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市〔2003〕30 號）第四條第（一）項(xiàng)規(guī)定：“鼓勵(lì)具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的勘察、設(shè)計(jì)和施工企業(yè)，通過改造和重組，建立與工程總承包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理體系，充實(shí)項(xiàng)目管理專業(yè)人員，提高融資能力，發(fā)展成為具有設(shè)計(jì)、采購、施工（施工管理）綜合功能的工程公司，在其勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)等級許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)?！钡冢ň牛╉?xiàng)進(jìn)一步明確：“1992年11 月17 日建設(shè)部頒布的《設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》（建設(shè)〔1992〕805 號）同時(shí)廢止?！?/p>

2016 年5 月20 日，《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》建市〔2016〕93 號第二條第七款規(guī)定：工程總承包企業(yè)的基本條件。工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)或者施工資質(zhì)，相應(yīng)的財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，同時(shí)具有相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理體系、項(xiàng)目管理專業(yè)人員和工程業(yè)績。

2019 年12 月23 日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》第十條規(guī)定：工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體。

簡言之，工程總承包相關(guān)資質(zhì)要求的從只要求具有施工總承包資質(zhì)或設(shè)計(jì)資質(zhì)到目前要具備雙資質(zhì)或聯(lián)合體，體現(xiàn)了工程總承包要施工和設(shè)計(jì)深度融合的本質(zhì)。

二、司法審判實(shí)踐對工程總承包資質(zhì)問題的認(rèn)定

案件：上海環(huán)境工程設(shè)計(jì)研究院有限公司與山東巨潤建材有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛

一審：菏澤市中級人民法院（2013）菏民三初字第53 號

二審：山東省高級人民法院（2015）魯民一終字第115 號

再審：最高人民法院（2015）民申字第3653 號

案件背景：2010 年7 月7 日，上海環(huán)境工程設(shè)計(jì)研究院有限公司與山東巨潤建材有限公司簽訂《山東巨潤建材有限公司浮法一、二、三、四線玻璃熔窯煙氣改良氧化鎂法脫硫除塵系統(tǒng)商務(wù)合同》一份，約定山東巨潤建材有限公司（甲方）負(fù)責(zé)原有設(shè)施必要的拆除和本項(xiàng)目的土建工程的施工，提供土地勘查報(bào)告，上海環(huán)境工程設(shè)計(jì)研究院有限公司（乙方）負(fù)責(zé)系統(tǒng)設(shè)計(jì)及全套設(shè)備（合同中另有約定的除外）和鋼結(jié)構(gòu)、非鋼結(jié)構(gòu)供貨以及安裝、調(diào)試直到達(dá)標(biāo)，通過甲方的環(huán)保驗(yàn)收；乙方對工程的性能達(dá)到合同要求負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門要求提供相應(yīng)的技術(shù)資料等，配合甲方通過當(dāng)?shù)卣h(huán)保驗(yàn)收。后因工程支付問題產(chǎn)生爭議，雙方引發(fā)訴訟。

一審中，山東巨潤建材有限公司提出其與上海環(huán)境工程設(shè)計(jì)研究院有限公司簽訂的商務(wù)合同除有關(guān)環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)方面的內(nèi)容之外，主要內(nèi)容系無效合同（合同部分無效），因此除51.9 萬元設(shè)計(jì)費(fèi)之外，原告無權(quán)依據(jù)無效合同向被告主張建設(shè)工程施工部分的相關(guān)權(quán)利。原告僅是一家環(huán)境工程專業(yè)的設(shè)計(jì)單位，并無環(huán)保工程施工總承包或環(huán)保工程專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)，不具備建筑企業(yè)資質(zhì)，其對外承包環(huán)保工程施工的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，合同中除有關(guān)脫硫除塵項(xiàng)目的設(shè)計(jì)之外，其他內(nèi)容應(yīng)為無效。

二審中，山東巨潤建材有限公司認(rèn)為，關(guān)于合同效力，原審法院認(rèn)為環(huán)境設(shè)計(jì)甲級資質(zhì)可以承攬環(huán)境工程施工，未向權(quán)威部門征詢，屬于認(rèn)定錯(cuò)誤。

再審中，山東巨潤建材有限公司堅(jiān)持認(rèn)為，其與上海環(huán)境公司的建設(shè)施工合同無效，上海環(huán)境公司僅具備環(huán)境工程設(shè)計(jì)的能力和資質(zhì)，并不具備承接環(huán)境工程項(xiàng)目的施工資質(zhì)。

一審法院觀點(diǎn)：

原告（反訴被告）、被告（反訴原告）自愿、平等簽訂案涉商務(wù)合同、技術(shù)合同，且原告（反訴被告）具備環(huán)境工程專項(xiàng)甲級資質(zhì)，故被告（反訴原告）關(guān)于原告（反訴被告）不具備環(huán)境工程施工資質(zhì)、雙方所簽訂合同部分無效的抗辯理由不成立。

二審法院觀點(diǎn)：

關(guān)于原審判決認(rèn)定涉案合同有效是否正確的問題。上海環(huán)境公司與山東巨潤公司簽訂的涉案商務(wù)合同、技術(shù)合同系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，上海環(huán)境公司具備相應(yīng)的環(huán)境工程建設(shè)總承包資質(zhì)，原審判決認(rèn)定上述合同合法、有效是正確的。

最高法院意見：

關(guān)于山東巨潤公司主張案涉合同無效的理由能否成立的問題。首先，上海環(huán)境公司的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書顯示其業(yè)務(wù)范圍為：環(huán)境工程（水污染防治工程、大氣污染防治工程、固體廢物處理處置工程）專項(xiàng)甲級，可從事資質(zhì)證書范圍內(nèi)的相應(yīng)工程總承包、工程項(xiàng)目管理和相關(guān)的技術(shù)與管理服務(wù)。案涉工程為大氣污染防治工程，屬于上海環(huán)境公司資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍。原審法院認(rèn)定上海環(huán)境公司“可以從事資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)的建設(shè)工程總承包業(yè)務(wù)以及項(xiàng)目管理和相關(guān)的技術(shù)與管理服務(wù)”正確。

三、結(jié)論

第一，對從事工程總承包活動的企業(yè)，不再有專門的工程總承包企業(yè)資質(zhì)或設(shè)計(jì)施工一體化資質(zhì)的要求。

第二，2019 年12 月23 日住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》第十條規(guī)定：工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體。

第三，現(xiàn)行《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》總則第三部分“業(yè)務(wù)范圍”第4 款有明確規(guī)定“取得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以從事資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)的相應(yīng)工程總承包”業(yè)務(wù)，現(xiàn)行《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》第三部分“承擔(dān)業(yè)務(wù)范圍”同樣明確規(guī)定可“承擔(dān)與資質(zhì)證書許可范圍相應(yīng)的建設(shè)工程總承包”業(yè)務(wù)。

第四，當(dāng)前的司法審判實(shí)踐中，擁有合法設(shè)計(jì)資質(zhì)或施工資質(zhì)的企業(yè)，對外簽訂的工程總承包合同具有相應(yīng)的法律效力。

隨著住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部對建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)改革的深入，對工程總承包應(yīng)該具有的資質(zhì)條件會更加明確，可以肯定的是資質(zhì)作為門檻會降低，企業(yè)要在市場贏得份額更需要業(yè)績、信用。