馬鳳才 郭喜偉 劉 暢

摘? ? 要：提高糧食的生產(chǎn)能力、糧食生產(chǎn)主體的生產(chǎn)效率，是提高我國(guó)糧食安全的重要手段。本研究對(duì)生產(chǎn)效率理論的產(chǎn)生發(fā)展、生產(chǎn)效率的測(cè)算方法、糧食生產(chǎn)主體的生產(chǎn)效率、宏觀微觀方面影響生產(chǎn)效率的因素等進(jìn)行歸納總結(jié)。在相關(guān)糧食生產(chǎn)效率的研究成果中，多數(shù)學(xué)者關(guān)注于中國(guó)宏觀糧食生產(chǎn)總量的生產(chǎn)效率測(cè)算，較少針對(duì)特定糧食主產(chǎn)省份的效率研究，具體到更小區(qū)域范圍的研究更少;對(duì)于除農(nóng)戶外其他糧食生產(chǎn)主體效率的研究較少，且不同生產(chǎn)主體之間比較少;對(duì)影響因素進(jìn)行歸類的較少。今后的研究重點(diǎn)應(yīng)側(cè)重于從微觀的角度進(jìn)行分析，具體到市、縣級(jí)地區(qū)，做更細(xì)致的分析，具體分析不同地區(qū)的具體生產(chǎn)情況;增加對(duì)新型糧食生產(chǎn)主體的分析和不同生產(chǎn)主體之間對(duì)比研究;同時(shí)對(duì)影響因素進(jìn)行更為細(xì)致的分析。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)效率;糧食生產(chǎn)主體;影響因素

中圖分類號(hào)：F327? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? DOI 編碼：10.3969/j.issn.1006-6500.2020.01.006

Review and Prospect of Research on Main Production Efficiency and Influencing Factors of Grain Production

MA Fengcai，GUO Xiwei，LIU Chang

（Heilongjiang Bayi Agricultual University， Daqing， Heilongjiang 163319， China）

Abstract： Improving the production capacity of grain and the production efficiency of the main body of grain production are important means to improve the food security of our country. In this paper， the emergence and development of production efficiency theory， the calculation method of production efficiency， the production efficiency of grain production main body， and the factors affecting production efficiency in macro and micro aspects are summarized. Among the related research results of grain production efficiency， most scholars pay attention to the calculation of the production efficiency of China's macro grain production， less on the efficiency of specific grain-producing provinces， and even less on the smaller regional scope; There are few researches on the efficiency of other food production subjects besides on farmers， and there are few comparative studies between different production subjects; and there are few studies on the classification of influencing factors. The future research should focus on the analysis from the micro point of view， specific to the city， county-level areas， do more detailed analysis， specific analysis of the specific production situation in different areas; increase the analysis of the new grain production main body and the comparative study among different production subjects; at the same time， make a more detailed analysis of the influencing factors.

Key words： production efficiency; main body of grain production; influencing factors

黨的十八大、十九大報(bào)告，中央一號(hào)文件連續(xù)多年提出培育和發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系，我國(guó)各類糧食生產(chǎn)主體越來(lái)越受到全社會(huì)的關(guān)注和重視。關(guān)于新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的說(shuō)法有利有弊，很多學(xué)者針對(duì)其生產(chǎn)效率進(jìn)行了研究，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率能夠直觀的反映農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況，探索農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率問(wèn)題是提高農(nóng)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要切入點(diǎn)。與糧食問(wèn)題有關(guān)的研究一直以來(lái)都是國(guó)計(jì)民生重點(diǎn)關(guān)心的問(wèn)題。在糧食生產(chǎn)中各種生產(chǎn)要素、外界影響因素帶來(lái)的影響以及糧食生產(chǎn)效率是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的重要問(wèn)題，推進(jìn)糧食持續(xù)發(fā)展、提高糧食競(jìng)爭(zhēng)力一直以來(lái)都廣泛受到專家學(xué)者的關(guān)注。

有關(guān)生產(chǎn)效率的理論是由Koopmans[1]第一次提出的，在當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平下，從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度去分析，如果生產(chǎn)決策單元的產(chǎn)出沒(méi)有減少或是投入沒(méi)有增加被稱為技術(shù)有效。

在生產(chǎn)效率理論產(chǎn)生后，具體測(cè)算效率的方法也隨之被學(xué)者提出來(lái)，主要從投入、產(chǎn)出、投入與產(chǎn)出兼顧分別加以研究。在學(xué)術(shù)界通常認(rèn)為Farrell[2]提出的DEA原型將技術(shù)效率從投入的角度進(jìn)行分析，提出了新方法用以對(duì)技術(shù)效率的界定與生產(chǎn)效率的測(cè)算，將常用預(yù)設(shè)函數(shù)用非預(yù)設(shè)生產(chǎn)函數(shù)替代計(jì)算效率值，從而進(jìn)行效率前沿線計(jì)算。隨著有關(guān)生產(chǎn)效率研究的深入，Leibenstein[3]提出從產(chǎn)出方面研究技術(shù)效率，技術(shù)效率指的是在一定的投入下，決策單元實(shí)際產(chǎn)出狀態(tài)與理想狀態(tài)最大可能性產(chǎn)出的比率。Charnes 等[4]則從投入和產(chǎn)出2個(gè)角度同時(shí)對(duì)生產(chǎn)效率進(jìn)行研究，這種分析生產(chǎn)效率的方法在農(nóng)業(yè)方面得到了廣泛應(yīng)用。

在中國(guó)，從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式也在發(fā)生改變，對(duì)效率的關(guān)注日益加強(qiáng)，梳理生產(chǎn)效率的研究能夠?qū)σ粋€(gè)地區(qū)的糧食生產(chǎn)能力與生產(chǎn)狀況進(jìn)行客觀的、全面的評(píng)估，對(duì)于促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高具有重要意義。

1 生產(chǎn)效率測(cè)算方法

生產(chǎn)效率的測(cè)算方法隨著研究的深入逐漸成熟，不同的測(cè)算方法和測(cè)算結(jié)果越來(lái)越準(zhǔn)確。測(cè)算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、隨機(jī)前沿分析法（SFA）以及DEA與其他方法相結(jié)合的分析方法。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是最基礎(chǔ)的生產(chǎn)效率分析方法，主要測(cè)算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綜合效率及其分項(xiàng)效率，測(cè)算決策單元從國(guó)家到農(nóng)戶均有涉及。一些學(xué)者關(guān)注點(diǎn)在地區(qū)效率的測(cè)算，如Lauvinaricius等[5]計(jì)算了各個(gè)歐盟國(guó)家的農(nóng)業(yè)效率;Haag 等[6]得出美國(guó)德克薩斯州41個(gè)郡農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，結(jié)果表現(xiàn)為產(chǎn)出不足與投入冗余;張冬平等[7]采用2013年河南省18個(gè)市的數(shù)據(jù)從市級(jí)層面分析了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率;Fried 等[8]對(duì)2012年美國(guó)農(nóng)業(yè)普查的50個(gè)州級(jí)年齡隊(duì)列數(shù)據(jù)，從農(nóng)戶的角度計(jì)算了不同年齡段農(nóng)民的生產(chǎn)效率。另一些學(xué)者側(cè)重于效率變化比較，Debnarayan Sarker，udpita De[9]對(duì)比了擁有先進(jìn)技術(shù)和落后技術(shù)地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率值，得出效率值的提升與現(xiàn)代化技術(shù)的應(yīng)用不存在顯著關(guān)系;姜宇博等[10]分析了2005—2014年黑龍江省玉米生產(chǎn)效率的變化情況以及存在問(wèn)題。還有一些學(xué)者對(duì)于特定效率進(jìn)行了研究，Coronel等[11]運(yùn)用DEA和分位數(shù)回歸測(cè)算2006年巴西556戶農(nóng)戶農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)增長(zhǎng)的技術(shù)效率得分;Edward 和 Laura[12]對(duì)美國(guó)馬里蘭州土地生產(chǎn)效率進(jìn)行分析;金興等[13]在糧食主產(chǎn)區(qū)范圍內(nèi)針對(duì)玉米、水稻投入要素技術(shù)效率進(jìn)行宏觀分析，同時(shí)對(duì)糧食生產(chǎn)者的生產(chǎn)行為特征和自身認(rèn)知進(jìn)行了分析。

隨機(jī)前沿法是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Tinbergen[14]提出的，在傳統(tǒng)生產(chǎn)效率函數(shù)的基礎(chǔ)上考慮隨機(jī)誤差，進(jìn)一步分析了影響生產(chǎn)效率的因素，使生產(chǎn)效率的研究更加深入。從時(shí)間的角度，F(xiàn)echer等[15]基于1971—1996年的經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織國(guó)家的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了有關(guān)的生產(chǎn)效率的影響因素;Kumbhakar[16]選擇了基于不同的假設(shè)和規(guī)范的異質(zhì)性模型，測(cè)算技術(shù)效率并將這些模型應(yīng)用于挪威農(nóng)民2004—2008年間的單一數(shù)據(jù)集，對(duì)技術(shù)效率的低下進(jìn)行解釋 。從微觀農(nóng)戶的角度Kalirajan[17]根據(jù)調(diào)查得到的70家農(nóng)戶信息，對(duì)印度水稻的生產(chǎn)效率進(jìn)行了計(jì)算。肖蕓等[18]以陜西省關(guān)中地區(qū)農(nóng)戶為研究對(duì)象，分析影響糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的主要原因。這些研究不僅僅測(cè)算了效率數(shù)值，更是對(duì)效率的影響因素進(jìn)行了充分分析與討論。

基于DEA方法與其他方法相結(jié)合：DEA方法應(yīng)用廣泛發(fā)展迅速，DEA與多種方法結(jié)合起來(lái)使研究?jī)?nèi)容更加豐富，適用性更廣泛，使環(huán)境因素等多方面因素被納入到分析框架中。三階段DEA模型由Fried等[19]提出，劉子飛等[20]比較分析了陜西洋縣與周邊縣區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。肖陽(yáng)等[21]對(duì)290個(gè)甘肅省定西市和臨夏縣樣本農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)效率的測(cè)算分析。Victor等[22]使用隨機(jī)前沿分析、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析以及廣義交叉熵（GCE）方法計(jì)算2005—2012年27個(gè)歐洲國(guó)家的農(nóng)業(yè)技術(shù)效率，建議在確定技術(shù)效率時(shí)要考慮到資源生產(chǎn)力和補(bǔ)貼是很重要的。秦鐘等[23]學(xué)者基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的時(shí)間窗分析方法，對(duì)廣東省21個(gè)地市在1994—2007年間農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出的效率進(jìn)行了測(cè)算，并從橫向和縱向?qū)Ω鞯厥修r(nóng)業(yè)發(fā)展的相對(duì)效率和動(dòng)態(tài)趨勢(shì)進(jìn)行了對(duì)比分析和評(píng)價(jià)。馮靜等[24]以吉林省14個(gè)糧食大縣（市）2004—2013年為樣本，結(jié)合Tobit模型分析其主要影響因素。崔寧波等[25]建立面板數(shù)據(jù)由黑龍江省2002—2015年期間各地市數(shù)據(jù)構(gòu)成，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率用Malmquist指數(shù)與超效率DEA模型對(duì)進(jìn)行了計(jì)算與分析。這些混合方法的探索和使用擴(kuò)大了效率研究的應(yīng)用范圍，使應(yīng)用更加靈活和廣泛。

2 糧食生產(chǎn)主體生產(chǎn)效率

2.1 從普通農(nóng)戶角度分析生產(chǎn)效率

普通農(nóng)戶相比其他生產(chǎn)主體出現(xiàn)較早，所以對(duì)普通農(nóng)戶生產(chǎn)效率分析的成果比較豐富。基于一年的數(shù)據(jù)，Edeh和 Awoke[26]選擇測(cè)算科吉州小規(guī)模農(nóng)戶，平均規(guī)模是1.72 hm2，對(duì)此進(jìn)行技術(shù)效率和政策影響因素分析，結(jié)果說(shuō)明農(nóng)民的受教育程度越高，技術(shù)效率增加，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的家庭和雇傭勞動(dòng)力對(duì)提高技術(shù)效率有幫助。Pourzand 和Bakhshoodeh[27]隨機(jī)選取伊朗法爾斯省玉米農(nóng)戶，計(jì)算該地區(qū)技術(shù)效率和STGRs，認(rèn)為技術(shù)效率是可持續(xù)發(fā)展（經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)）三要素中的關(guān)鍵因素。尚雨[28]基于DEA分析方法測(cè)算湖南省20個(gè)縣（區(qū)）400農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，結(jié)果表明農(nóng)地規(guī)模和農(nóng)地生產(chǎn)效率不存在較強(qiáng)的正相關(guān)。楊皓天和句芳[29]分別內(nèi)蒙古農(nóng)村牧區(qū)農(nóng)戶為研究對(duì)象分析影響糧食生產(chǎn)技術(shù)效率的主要原因。張艷虹等[30]以黑龍江省1 140戶農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，探究農(nóng)戶自身參與生產(chǎn)以外的因素對(duì)農(nóng)戶糧食生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生的影響。跨越時(shí)間的角度，Ahmad等[31]通過(guò)調(diào)研對(duì)收集了農(nóng)戶1971—

3.2 從微觀角度分析影響糧食生產(chǎn)效率的因素

微觀角度主要是研究者根據(jù)實(shí)際問(wèn)卷調(diào)研得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納總結(jié)分析影響效率的因素，如Amaza等[58]對(duì)2004年尼日利亞博爾諾州新幾內(nèi)亞的1 086名種植戶，利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)以及極大似然估計(jì)技術(shù)對(duì)影響糧食作物的生產(chǎn)和技術(shù)效率進(jìn)行分析，結(jié)果說(shuō)明農(nóng)場(chǎng)規(guī)模，肥料以及雇傭勞動(dòng)是主要影響作物產(chǎn)量的因素。Alam等[59]對(duì)孟加拉150個(gè)稻農(nóng)的技術(shù)效率和影響生產(chǎn)的非效率因素進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)農(nóng)場(chǎng)規(guī)模、人力、農(nóng)藥、灌溉、耕耘對(duì)技術(shù)效率的影響顯著。Mango等[60]抽取津巴布韋的小農(nóng)社區(qū)522戶玉米生產(chǎn)小農(nóng)戶，測(cè)算其技術(shù)效率，并用線性的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)分析技術(shù)效率的影響因素，結(jié)果顯示性別、家庭規(guī)模、推廣訪問(wèn)頻率、農(nóng)場(chǎng)規(guī)模和農(nóng)業(yè)地區(qū)影響顯著。朱萌等[61]對(duì)影響湖北省稻農(nóng)水稻生產(chǎn)技術(shù)效率的因素研究得出肥料費(fèi)、農(nóng)藥費(fèi)、耕地面積、每畝產(chǎn)量、機(jī)械作業(yè)費(fèi)、人工作業(yè)費(fèi)、水稻收購(gòu)價(jià)格、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、務(wù)農(nóng)人口數(shù)量和人均收入給稻農(nóng)水稻生產(chǎn)效率帶來(lái)一定影響。沈雪等[62]用395個(gè)湖北省從事水稻生產(chǎn)農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，得出農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模與水稻生產(chǎn)技術(shù)效率表現(xiàn)為同方向變化，提出通過(guò)教育、技術(shù)指導(dǎo)培訓(xùn)等方法改善農(nóng)戶人力資本投資、土地整理投資、增強(qiáng)農(nóng)田水利建設(shè)，加快實(shí)現(xiàn)水稻生產(chǎn)達(dá)到適度經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提升水稻生產(chǎn)技術(shù)效率。王嫚嫚等[63]以江漢平原354個(gè)水稻種植戶為研究對(duì)象得出土地零散化給糧食生產(chǎn)帶來(lái)不利的影響，土壤地力給糧食生產(chǎn)效率帶來(lái)了顯著的正向影響。楊萬(wàn)江和李琪[64]依據(jù)全國(guó)12省1 926戶農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，得出推廣普及農(nóng)業(yè)機(jī)械化技術(shù)、積極推進(jìn)水稻生產(chǎn)服務(wù)機(jī)械全覆蓋，應(yīng)全面提升農(nóng)業(yè)機(jī)械的適用性和適配性，針對(duì)不同規(guī)模農(nóng)戶生產(chǎn)過(guò)程中的實(shí)際需要和作業(yè)條件，合理安排服務(wù)內(nèi)容，注重機(jī)械收割、田間管理等環(huán)節(jié)的服務(wù)質(zhì)量的提升。這方面的研究主要以探究影響技術(shù)效率的因素為主。

4 總結(jié)與展望

4.1 總 結(jié)

關(guān)于糧食生產(chǎn)主體生產(chǎn)效率及影響因素研究取得一定的進(jìn)展，但是還存在一些不足。

（1）在相關(guān)糧食生產(chǎn)效率的研究成果中，大多數(shù)學(xué)者關(guān)注于中國(guó)宏觀糧食生產(chǎn)總量的生產(chǎn)效率測(cè)算，針對(duì)特定糧食主產(chǎn)省份的效率研究較少，基于國(guó)家、省級(jí)范圍的較多，但是具體到更加微觀的區(qū)域范圍較少。

（2）研究單一主體較多，除農(nóng)戶以外的種糧大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、糧食生產(chǎn)合作社的研究較少，且將不同生產(chǎn)主體之間進(jìn)行對(duì)比的研究更少。

（3）研究得出影響糧食生產(chǎn)效率的因素有很多，但是對(duì)影響因素進(jìn)行歸類的較少。

（4）結(jié)合中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的研究較少，前瞻性的研究還不多見(jiàn)。

4.2 展 望

針對(duì)上述不足，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)上述方面的研究。此外，應(yīng)該重點(diǎn)針對(duì)新出現(xiàn)的和可能會(huì)出現(xiàn)的情況進(jìn)行預(yù)判，根據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行前瞻性的研究。

（1）農(nóng)業(yè)的空心化和農(nóng)村人口的老齡化問(wèn)題將會(huì)是中國(guó)農(nóng)業(yè)今后面臨的困境，同時(shí)各項(xiàng)新技術(shù)不斷被發(fā)明出來(lái)，農(nóng)業(yè)的投入結(jié)構(gòu)將會(huì)發(fā)生變化，在新投入構(gòu)成框架下農(nóng)業(yè)的效率如何變化需要關(guān)注。

（2）新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體是否會(huì)如現(xiàn)在這樣界限分明會(huì)變得不確定，混合經(jīng)營(yíng)主體下農(nóng)業(yè)的效率會(huì)有何變化需要關(guān)注。

（3）隨著人們環(huán)保意識(shí)和食品安全意識(shí)的增強(qiáng)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中如何將這些因素的外部效應(yīng)納入進(jìn)效率計(jì)算框架同樣需要關(guān)注。

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收稿日期：2019-06-24

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目（17BJY114）

作者簡(jiǎn)介：馬鳳才（1968—），男，山東齊河人，教授，博士，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策等研究工作。