黃倫寬

[提要] 針對美國商務部所屬產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）已將包括華為在內(nèi)的眾多中國企業(yè)納入所謂“實體清單”，從而使這些企業(yè)失去在美國的貿(mào)易機會，并遭到全球技術(shù)封鎖和國際供應鏈隔離，中國商務部于2019年5月31日宣布將建立中國的“不可靠實體清單”制度，將不遵守市場規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的對中國企業(yè)實施封鎖或斷供，嚴重損害中國企業(yè)正當權(quán)益的外國企業(yè)、組織或個人列入“不可靠實體清單”，并對其采取必要的法律和行政措施。以此為契機，對中國建立“不可靠實體清單”制度的背景、意義及與美國“實體清單”的差別進行探討。

關鍵詞：實體清單制度;美國;中國;國際貿(mào)易

中圖分類號：F7 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年11月15日

一、美國“實體清單”的內(nèi)涵

所謂“實體清單”是美國為維護其國家安全利益，作為出口管制的一個重要手段?！皩嶓w清單”于1997年2月由美國商務部下屬的產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）首次發(fā)布，被認為參與擴散活動的最終用戶都進入榜單，以此明確告知出口商，在未得到許可證時，不得幫助這些實體獲取受本條例管轄的任何物項，同時，有關許可證的申請應按照美國《出口管理條例》第744部分規(guī)定的審查標準接受審查，且向此類實體出口或再出口有關物項不適用任何許可例外的規(guī)定。

簡單地說，“實體清單”就是一份“黑名單”，一旦進入此榜單實際上就剝奪了相關企業(yè)在美國的貿(mào)易機會，在實體清單中的公司或個人須獲得BIS頒發(fā)的許可證才可購買美國技術(shù)。雖說企業(yè)有正常程序可走、也有脫離清單的可能，但前提是契合美國的國家安全利益和外交政策需求，即一切由美國政府說了算，并且由于歐盟、日本等國往往與美國的出口管制步調(diào)保持一致，所以上榜企業(yè)往往在國際市場上的正當權(quán)益和信譽也會受到較大的沖擊。

二、中國建立“不可靠實體清單”制度的背景

美國總統(tǒng)特朗普于當?shù)貢r間2019年5月15日簽署行政命令，宣布進入國家緊急狀態(tài)，允許美國禁止向被“外國對手”擁有或掌控的公司提供電信設備和服務。5月16日，美國商務部產(chǎn)業(yè)安全局（BIS）將華為及其非美國附屬68家公司納入“實體清單”。截至2019年5月17日，中國大陸被美國納入的實體143家，中國香港91家，中國臺灣1家，其他國家的華為子公司26家，中國企業(yè)總計261家，占美國實體清單總數(shù)的21.9%，僅次于俄羅斯，為實體清單涉及企業(yè)數(shù)第二大國家。美國“實體清單”就是一份黑名單，一旦被列入這個清單就失去了在美國的貿(mào)易機會，會遭到技術(shù)封鎖和國際供應鏈隔離。同時，由于美國在經(jīng)濟、科技等領域處于強勢主導地位，歐洲、日本、韓國、我國臺灣等科技發(fā)達國家和地區(qū)的底層核心技術(shù)大多依賴美國，美國的制裁將使得被制裁企業(yè)的合作伙伴被迫站隊、劃清界限，導致被美國納入“實體清單”的企業(yè)受到的間接傷害甚至遠大于禁止貿(mào)易往來產(chǎn)生的直接傷害。美方在毫無證據(jù)的情況下將多家中國企業(yè)列入出口管制“實體清單”，是貿(mào)易霸凌主義的表現(xiàn)。在當前全球貿(mào)易一體化背景下，美國濫用國家安全和科技威脅范疇，濫用行政令和實體清單禁令，濫用法律手段和“長臂管轄”的行為，已對全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈、供應鏈格局產(chǎn)生嚴重威脅，對正常國際秩序、多邊機制、全球治理體系產(chǎn)生顛覆性破壞，值得我們高度警惕。

當前，世界經(jīng)濟發(fā)展不確定、不穩(wěn)定因素增多，單邊主義、貿(mào)易保護主義抬頭，多邊貿(mào)易體制面臨嚴峻的挑戰(zhàn)，正常的國際經(jīng)貿(mào)活動受到干擾，一些外國實體出于非商業(yè)目的，違背正常的市場規(guī)則和契約精神，對中國企業(yè)采取封鎖斷供和其他歧視性措施，損害中國企業(yè)的正當權(quán)益，危害中國國家安全和利益，也給全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈安全帶來威脅，對全球經(jīng)濟造成負面的沖擊，對相關企業(yè)和消費者的利益造成損害，為維護國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和多邊貿(mào)易體制，反對單邊主義和貿(mào)易保護主義，維護中國國家安全、社會公共利益和企業(yè)的合法權(quán)益，中國商務部于2019年5月31日在北京宣布，根據(jù)我國《對外貿(mào)易法》、《反壟斷法》、《國家安全法》等相關法律法規(guī)，中國將建立“不可靠實體清單”制度，對不遵守市場規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的對中國企業(yè)實施封鎖或斷供，嚴重損害中國企業(yè)正當權(quán)益的外國企業(yè)、組織或個人，通過將其列入“不可靠實體清單”，對其采取必要的法律和行政措施。

三、中國建立“不可靠實體清單”制度的意義

2019年以來，美方在毫無證據(jù)的情況下將多家中國企業(yè)列入出口管制“實體清單”，并放風威脅將把更多中國高科技企業(yè)列入該清單。在此背景下，中國建立“不可靠實體清單”制度，是以其人之道還治其人之身。我們需要維護中國企業(yè)的合法權(quán)益，保護契約、合同、法律所建立起來的正常國際貿(mào)易投資商業(yè)秩序。任何出于非商業(yè)、非經(jīng)濟目的，未有任何提前告知行為，突然對正常合作企業(yè)采取斷供等措施，相當于一種經(jīng)濟暴力，嚴重破壞了正常經(jīng)濟秩序。對于這類企業(yè)、法人或組織，其在中國市場上應該從方方面面受到法律、行政和其他手段限制。中方“不可靠實體清單”制度的建立就是要瞄準破壞全球貿(mào)易投資規(guī)則的“搗亂者”，將那些不懷好意的外國企業(yè)踢出局，從而使全球貿(mào)易、投資等商業(yè)活動及其規(guī)則恢復到正常狀態(tài)，從而很好地維護自身正當利益，保衛(wèi)多邊貿(mào)易體制和規(guī)則，同時，“不可靠實體清單”的出臺，將加大美國繼續(xù)實施單方面制裁措施的風險，從而讓美方明白，如對華進一步采取單方面無理行為必將遭到制裁和反擊。所以，中國建立“不可靠實體清單”制度意義重大：（1）維護中國國家安全，包括經(jīng)濟安全、科技安全、信息安全、資源安全等;（2）保障社會公共利益，維護企業(yè)正當權(quán)益，防范中國實體在國際經(jīng)貿(mào)活動中遭遇斷供、封鎖等重大風險;（3）維護公平合理的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和以規(guī)則為基礎的多邊貿(mào)易體制，維護全球產(chǎn)業(yè)鏈的安全和穩(wěn)定。

四、中國“不可靠實體清單”與美國“實體清單”的區(qū)別

雖然中美均為“實體清單”，但相比美國以其國內(nèi)法“長臂管轄”制裁他國的貿(mào)易霸凌主義，中國的“實體清單”制度與美國有著本質(zhì)性區(qū)別。

首先，美國的“實體清單”上1/4的都是中國企業(yè)，其余企業(yè)中很多是下游供應鏈企業(yè)。美國的清單完全從單邊主義出發(fā)，沒有任何事實依據(jù)，以國家安全為借口，對他國企業(yè)進行隨意制裁，最根本的目的是強化貿(mào)易保護主義。中方則是站在維護國際秩序的立場上，針對不按全球貿(mào)易規(guī)則處理問題的企業(yè)等實體進行反制。進入清單的企業(yè)有具體的依據(jù)和標準。

其次，中國創(chuàng)建的是清單制度，意味著這將在一段時間內(nèi)成為常態(tài)化的機制，成為維護中國企業(yè)正當利益，捍衛(wèi)公平健康的市場和行業(yè)秩序的堅強后盾。并且，清單上不只是企業(yè)，還包括組織和個人。這也能讓那些聽從美國擺布的行業(yè)、技術(shù)組織和相關個人有所忌憚。

最后，中國的清單制度不僅不會影響到外國資本在國內(nèi)的投資安全，相反，它會讓外企在中國市場發(fā)展的規(guī)則與環(huán)境將更加明確清晰。

所以，美國“實體清單”完全從單邊主義出發(fā)，以國家安全為借口，在沒有任何實質(zhì)證據(jù)的情況下基于國內(nèi)法對他國企業(yè)進行隨意制裁。中國則是站在維護國際秩序的立場上，針對不按全球貿(mào)易規(guī)則處理問題的企業(yè)等實體進行反制。同時，與美國奉行保護主義不同，中國始終堅定遵守擴大對外開放各項承諾，為外國企業(yè)來華經(jīng)營提供便利。隨著“不可靠實體清單”制度的建立，外企在中國市場發(fā)展的規(guī)則與環(huán)境將更加明確清晰。

主要參考文獻：

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