吳鳴然

[摘要]本文基于1995—2018年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，分別使用向量自回歸模型、脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解法來(lái)研究我國(guó)研發(fā)投資、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的協(xié)調(diào)度、動(dòng)態(tài)關(guān)系和影響貢獻(xiàn)度。

[關(guān)鍵詞]研發(fā)投資 ? ?科技創(chuàng)新 ? ?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ? ?動(dòng)態(tài)關(guān)系

本文系國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目：“生產(chǎn)—消費(fèi)”視角下我國(guó)水足跡空間異質(zhì)性研究（項(xiàng)目編號(hào)：41401634）

一、引言

研發(fā)（Research and Development，簡(jiǎn)稱R&D）是指在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)創(chuàng)造新應(yīng)用而進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)。科技創(chuàng)新需要大量的人、財(cái)、物投入作為保障，其中資金支持是最重要的物質(zhì)支持手段之一，已成為影響一國(guó)科技實(shí)力與核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。按照學(xué)術(shù)界的分類，R&D活動(dòng)主要分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展三種。學(xué)術(shù)界目前認(rèn)為，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究屬于理論研究，可以產(chǎn)生新的知識(shí)，而試驗(yàn)發(fā)展則屬于實(shí)踐，很難產(chǎn)生新的理論知識(shí)?，F(xiàn)有關(guān)于R&D驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究往往將R&D投資視為一個(gè)整體，僅考慮規(guī)模卻忽視了結(jié)構(gòu)，因此也就使得研究的解釋力變?nèi)?。不同類型的R&D活動(dòng)對(duì)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所起的作用具有怎樣的差別？這是一個(gè)值得思考的問(wèn)題。

早在20世紀(jì)90年代初，以Romer（1990）、Grossman & Helpman（1991）、Aghion & Howitt（1992）等為代表的西方學(xué)者們，就研究發(fā)現(xiàn)R&D投資對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出和效率具有重要的影響，并提出基于R&D驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。之后，Salter（2001）分析了R&D的基礎(chǔ)研究投入對(duì)促進(jìn)知識(shí)存量增加和創(chuàng)新能力提升的機(jī)理，Morales（2004）的研究更進(jìn)一步區(qū)分了基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，并發(fā)現(xiàn)政府投資于基礎(chǔ)研究有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，投資于應(yīng)用研究卻對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起反作用。相較之下，國(guó)內(nèi)學(xué)者針對(duì)R&D投資規(guī)模與結(jié)構(gòu)的研究要晚得多，更多的是結(jié)合我國(guó)發(fā)展實(shí)際進(jìn)行很多具有中國(guó)特色的研究。然而，已有研究得出的結(jié)論存在很大差別。比如，嚴(yán)成等（2013）通過(guò)構(gòu)建模型發(fā)現(xiàn)我國(guó)R&D規(guī)模和基礎(chǔ)研究投入越大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率越高，但萬(wàn)莉麗等（2018）發(fā)現(xiàn)應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的格蘭杰原因;蔣殿春等（2015）研究了我國(guó)不同種類的R&D投資對(duì)生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)在不同類型的R&D活動(dòng)中，試驗(yàn)發(fā)展的效果最強(qiáng)，依次是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究;潘雄鋒等（2019）通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)中的研究階段與開(kāi)發(fā)階段均能對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生正面影響，但相較而言研究階段的促進(jìn)效果更為明顯。由于指標(biāo)選取和實(shí)證方法不一致，已有研究的結(jié)論出現(xiàn)矛盾并不意外，但也得出一些共識(shí)：雖然基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究無(wú)法產(chǎn)生短期的經(jīng)濟(jì)效益，卻是科技創(chuàng)新主體保持持久競(jìng)爭(zhēng)力的重要方面。因此，我國(guó)需進(jìn)一步優(yōu)化R&D投資結(jié)構(gòu)，加大研究階段的投入力度以實(shí)現(xiàn)R&D經(jīng)費(fèi)的最優(yōu)配置。

然而，已有研究多為靜態(tài)定量研究，無(wú)法反應(yīng)不同種類的R&D投資究竟能在多大程度上刺激創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，更無(wú)法描繪影響的動(dòng)態(tài)軌跡。本文從構(gòu)建科技創(chuàng)新“研發(fā)—?jiǎng)?chuàng)新—經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)出發(fā)，基于我國(guó)1995—2018年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，考察不同類型的R&D投資對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

二、變量與研究方法的選取

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

變量數(shù)據(jù)大部分來(lái)源于1995—2019年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。變量及變量說(shuō)明見(jiàn)表1。

從表1可以看出，本文分別將R&D投資細(xì)分為三大類，以國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)和全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額代表創(chuàng)新產(chǎn)出，研究R&D投資結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作用。此外，由于對(duì)數(shù)化處理不改變數(shù)據(jù)本身的結(jié)構(gòu)，且可以進(jìn)行指數(shù)平滑，有效消除異方差。因此，本文先對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，分別記為ln R&D TOTAL、ln R&D BR、ln R&D AR、ln R&D ED、ln DPG、ln TVTM和ln GDP。

（二）研究方法

為深入分析我國(guó)研發(fā)投資、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)關(guān)系，本文的研究步驟如下：首先，運(yùn)用穩(wěn)定性檢驗(yàn)來(lái)考察各研究變量之間有無(wú)穩(wěn)定的因果關(guān)系;其次，用脈沖響應(yīng)函數(shù)描繪變量間的互動(dòng)效應(yīng)與動(dòng)態(tài)關(guān)系;最后，用方差分解法量化不同R&D投資和不同創(chuàng)新成果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的相對(duì)重要性。

構(gòu)建VAR模型分析變量間的關(guān)系，模型如下：

其中，Yt是由第t期觀測(cè)值構(gòu)成的n維內(nèi)生變量向量，Ai是n×n系數(shù)矩陣，p為內(nèi)生變量的滯后期，為n維隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。其中，隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng) （i = 1，2，…，n）為白噪音過(guò)程，且滿足。

三、我國(guó)研發(fā)投資、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系研究

（一）研究變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文構(gòu)建我國(guó)研發(fā)投資、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙變量VAR系統(tǒng)，需要分別建立3個(gè)雙變量VAR模型。根據(jù)前文對(duì)指標(biāo)的解釋，在分析之前要先運(yùn)用Eviews（Version7.2）對(duì)各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)方法選擇最常見(jiàn)的ADF（Augmented Dickey-Fuller Test）檢驗(yàn)法，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2?？紤]到篇幅有限，本文將最大滯后期設(shè)置為5。

檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在5%的顯著性水平下，所有變量均非平穩(wěn)變量。在一階差分的情形下，只有l(wèi)n R&D AR、ln DPG和ln TVTM能通過(guò)單位根顯著性檢驗(yàn)，是平穩(wěn)序列。其余變量都是在二階差分的情形下才通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，故本文拒絕了存在單位根的原假設(shè)，所有變量均為平穩(wěn)序列，變量之間也存在協(xié)整關(guān)系。因此，我國(guó)研發(fā)投資、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期均衡的關(guān)系。

（二）向量自回歸模型的建立

本文構(gòu)建的VAR模型是我國(guó)研發(fā)投資、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的3個(gè)雙變量系統(tǒng)，因此，分別選取代表性指標(biāo)構(gòu)建相互獨(dú)立的向量自回歸模型。根據(jù)赤池信息準(zhǔn)則（Akaike Information Criterion，簡(jiǎn)稱AIC）規(guī)定的“AIC值越小越好”原則，本文將模型滯后階數(shù)設(shè)定為2。同樣，本文運(yùn)用Eviews（Version7.2）對(duì)方程的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表3。

從調(diào)整后的擬合優(yōu)度（0.994838，0.998349，0.998538）來(lái)看，該VAR模型有很高的擬合程度。從R&D投資總量（ln R&D TOTAL）的系數(shù)來(lái)看，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（ln DPG）、全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額（ln TVTM）和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（ln GDP）的反應(yīng)值有很大的相似性，均在滯后1期為負(fù)值，在滯后2期為正值，說(shuō)明我國(guó)R&D總投資對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在短期起負(fù)面作用，長(zhǎng)期起正面作用，即呈現(xiàn)出一定的時(shí)滯效應(yīng)。同樣的，基礎(chǔ)研究（ln R&D BR）的系數(shù)在滯后1期的情形下也是負(fù)值，在滯后2期的情形下是正值，說(shuō)明基礎(chǔ)研究投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正面作用也更多表現(xiàn)在長(zhǎng)期而非短期。然而，應(yīng)用研究（ln R&D AR）和試驗(yàn)發(fā)展（ln R&D ED）的系數(shù)則表現(xiàn)出了差別。二者的系數(shù)在滯后1期情況下的值比滯后2期大得多，說(shuō)明應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響主要表現(xiàn)在早期。由此可見(jiàn)，我國(guó)R&D投資的三種類型對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用與影響不同。然而，就R&D總投資而言，其影響效果和基礎(chǔ)研究一致，即正面影響都是在長(zhǎng)期才出現(xiàn)，這也從側(cè)面表明了基礎(chǔ)研究在整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要性。

此外，對(duì)于VAR模型而言，必須保證所有根模倒數(shù)小于1，即位于單位圓內(nèi)，模型的估計(jì)結(jié)果才是有效的，否則無(wú)法進(jìn)行估計(jì)。因此，本文也進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果顯示所有根模倒數(shù)都小于1（見(jiàn)表4），且均位于單位圓內(nèi)（見(jiàn)圖1）。

（三）廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

脈沖響應(yīng)函數(shù)經(jīng)常用來(lái)衡量來(lái)自隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊對(duì)模型所有內(nèi)生變量當(dāng)期與未來(lái)的影響。通過(guò)該方法分別描繪我國(guó)不同種類的R&D投資對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)沖擊軌跡，可刻畫(huà)變量之間的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)關(guān)系。本文將沖擊響應(yīng)期設(shè)定為10期，分析圖中的實(shí)線表示脈沖響應(yīng)函數(shù)，虛線表示正負(fù)兩倍標(biāo)準(zhǔn)差偏離帶。R&D投資對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的脈沖分析結(jié)果見(jiàn)表5和圖2。

從表5可以看出，本文用以衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的兩個(gè)指標(biāo)，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（ln DPG）和全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額（ln TVTM）在面臨R&D投資的沖擊下，反應(yīng)呈現(xiàn)出了一定的相似性。二者在面臨R&D總投資一個(gè)單位的沖擊下累計(jì)響應(yīng)值均為負(fù)值（-0.0025和-0.001），但在不同種類的R&D投資的沖擊下累計(jì)反應(yīng)卻均為正值，這說(shuō)明不同種類的R&D投資均可以刺激創(chuàng)新成果產(chǎn)出，但總投資卻不可以。該結(jié)果說(shuō)明我國(guó)R&D投資并未像預(yù)期的那樣可以直接刺激創(chuàng)新成果產(chǎn)出，而是存在一個(gè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)?？傊?，我國(guó)R&D投資的組合效果并不理想。此外，就每種R&D投資的累計(jì)反應(yīng)值來(lái)看，試驗(yàn)發(fā)展的值要顯著大于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，說(shuō)明我國(guó)創(chuàng)新成果大部分是由試驗(yàn)發(fā)展產(chǎn)生的。

圖2可以更加直觀地反映表5中的現(xiàn)象，總的來(lái)看，面對(duì)R&D總投資（ln R&D TOTAL）、基礎(chǔ)研究

（ln R&D BR）、應(yīng)用研究（ln R&D AR）和試驗(yàn)發(fā)展（ln R&D ED）的沖擊，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（ln DPG）

和全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額（ln TVTM）的反應(yīng)曲線是較為曲折的，并未呈現(xiàn)單調(diào)的遞增或遞減情況，說(shuō)明R&D投資與科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出之間并不是明顯的線性關(guān)系，而是復(fù)雜多樣的。該情況出現(xiàn)的原因是我國(guó)科技創(chuàng)新系統(tǒng)起步晚、基礎(chǔ)薄弱、體制機(jī)制不健全，科技研發(fā)能力和成果轉(zhuǎn)化能力有限，導(dǎo)致R&D投資很難對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)出起到促進(jìn)作用，沒(méi)有明顯轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

不過(guò)，需要說(shuō)明的是，不能因?yàn)橛?jì)量模型中R&D總投資對(duì)創(chuàng)新成果產(chǎn)出的影響為負(fù)就完全否定其重要性。R&D活動(dòng)是整個(gè)科技活動(dòng)的基礎(chǔ)和核心，直接影響國(guó)家的創(chuàng)新能力、科技水平，乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁。不過(guò)相較于簡(jiǎn)單的總量規(guī)模投資，未來(lái)我國(guó)需要進(jìn)一步優(yōu)化不同種類R&D投資的組合、分配以及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，使R&D投資能更多更好地加大創(chuàng)新產(chǎn)出。

R&D投資和科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的脈沖響應(yīng)結(jié)果分析見(jiàn)表6和圖3。

從表6可以看出，在面臨R&D投資和科技創(chuàng)新產(chǎn)出一個(gè)周期的沖擊下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（ln GDP）所有累計(jì)反應(yīng)值均為正值，表明R&D投資和創(chuàng)新產(chǎn)出在研究期內(nèi)能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這是一個(gè)積極現(xiàn)象。從不同種類的R&D投資來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)累計(jì)響應(yīng)值最大的是基礎(chǔ)研究（0.0032），其次是應(yīng)用研究（0.002），最后是試驗(yàn)發(fā)展（0.0011）。該結(jié)果表明，越偏向于理論的研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用和效率就越大，這與學(xué)術(shù)界很多已有研究一致。理論研究在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用并非立竿見(jiàn)影，但卻必不可少。因此，在未來(lái)發(fā)展中，我國(guó)R&D投資需盡可能少些“功利”與“急躁”，將目光放得更長(zhǎng)遠(yuǎn)些，增加對(duì)基礎(chǔ)研究、理論研究的投資力度。

從不同種類科技創(chuàng)新成果來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額（ln TVTM）的累計(jì)響應(yīng)值（0.0144）明顯大于國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（ln DPG）的累計(jì)響應(yīng)值（0.0017），說(shuō)明從數(shù)字上看，技術(shù)市場(chǎng)成交額比專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)更能激勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。主要原因有以下兩點(diǎn)：第一，我國(guó)授權(quán)專利的質(zhì)量不高，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)難以發(fā)揮促進(jìn)作用。我國(guó)科研產(chǎn)出質(zhì)量偏低，一直廣受經(jīng)濟(jì)學(xué)家詬病，尤其是專利過(guò)多集中于技術(shù)含量低的外觀設(shè)計(jì)等實(shí)用主義發(fā)明，而技術(shù)含量高、理論性強(qiáng)的研發(fā)專利數(shù)量則相對(duì)較少。這就導(dǎo)致專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激作用有限。第二，新授權(quán)的專利需要通過(guò)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)市場(chǎng)上的交易來(lái)發(fā)揮作用。也就是說(shuō)，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（ln DPG）要通過(guò)全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額（ln TVTM）來(lái)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而從專利到技術(shù)又存在一定的轉(zhuǎn)化率，并非所有專利都能轉(zhuǎn)成技術(shù)，我國(guó)的科研成果轉(zhuǎn)化率較低。

圖3可以更直觀地反映表6的現(xiàn)象。GDP在R&D總投資（ln R&D TOTAL）、基礎(chǔ)研究（ln R&D BR）、應(yīng)用研究（ln R&D AR）和試驗(yàn)發(fā)展（ln R&D ED）的沖擊下都呈現(xiàn)出正反饋回路，但反應(yīng)均不明顯。這樣的反饋回路表明R&D投資能夠激勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但效果仍有待加強(qiáng)。此外，從試驗(yàn)發(fā)展（ln R&D ED）的反饋回路可以看到，在試驗(yàn)發(fā)展的沖擊下，GDP在前6期均為正反應(yīng)，但在第7期降為0，之后一直表現(xiàn)為負(fù)反應(yīng)且一直下降。這說(shuō)明，雖然表面上看，試驗(yàn)發(fā)展是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益最直接、見(jiàn)效快的投資，且其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所起的作用總體來(lái)看也是積極的，但這種積極效應(yīng)更多地表現(xiàn)在短期。這是一個(gè)值得警惕的現(xiàn)象，因?yàn)槲覈?guó)的科研資金絕大部分都投入了試驗(yàn)發(fā)展階段，長(zhǎng)期來(lái)看極不利于我國(guó)科技創(chuàng)新水平的提升，甚至?xí)?dǎo)致下降。因此，更好地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，一定要避免功利主義和短期行為，更加注重對(duì)理論研究和基礎(chǔ)研究的投資，為我國(guó)科技創(chuàng)新體系建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（四）方差分解

方差分解多用來(lái)描述不同解釋變量變化對(duì)被解釋變量變化的貢獻(xiàn)度，即每個(gè)擾動(dòng)項(xiàng)的相對(duì)重要性。我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方差分解結(jié)果見(jiàn)表7。

表7包含了兩個(gè)方差分解的結(jié)果。從不同種類R&D投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（ln GDP）的影響份額可以看到，除ln GDP自身之外，平均影響份額最大的仍然是基礎(chǔ)研究（17.821%），其次是應(yīng)用研究（10.032%），最后是試驗(yàn)發(fā)展（9.961%），表明越是偏向理論研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用就越大。從不同種類的創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響份額可以看到，除ln GDP自身之外，全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額（ln TVTM）的平均影響份額（19.66%）明顯大于國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（ln DPG）的平均影響份額（8.119%）。

四、結(jié)論與建議

在研究期內(nèi)，我國(guó)R&D投資、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。不同種類的R&D投資對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮的作用存在差別?？傮w來(lái)看，R&D總投資的表現(xiàn)和基礎(chǔ)研究一致，間接說(shuō)明了基礎(chǔ)研究的重要性。

利用脈沖響應(yīng)函數(shù)研究我國(guó)R&D投資、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的交互情形與動(dòng)態(tài)響應(yīng)路徑，比較清晰地描繪了“研發(fā)—?jiǎng)?chuàng)新—經(jīng)濟(jì)”之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。首先，國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)和全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額在面臨R&D總投資沖擊下的累計(jì)響應(yīng)值均為負(fù)值，但在不同種類R&D投資（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展）沖擊下的累計(jì)響應(yīng)值卻均為正值，這表明我國(guó)不同種類的R&D投資組合效果并不理想，R&D投資結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步合理化。此外，相較而言，試驗(yàn)發(fā)展的累計(jì)響應(yīng)值大于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，表明我國(guó)絕大多數(shù)創(chuàng)新成果都是在試驗(yàn)發(fā)展階段產(chǎn)生的。其次，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量在R&D投資和創(chuàng)新產(chǎn)出沖擊下的累計(jì)響應(yīng)值均為正值，且越偏向理論的研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用和效果越好。試驗(yàn)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的沖擊在前期為正，后期為負(fù)，說(shuō)明試驗(yàn)發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的激勵(lì)主要作用于前期，也表明過(guò)于注重對(duì)試驗(yàn)發(fā)展的投資從長(zhǎng)期來(lái)看不利于創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展。此外，我國(guó)R&D投資、科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系較為復(fù)雜。

方差分解的結(jié)果說(shuō)明，就R&D投資的相對(duì)貢獻(xiàn)度來(lái)看，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受基礎(chǔ)研究的影響份額最大，應(yīng)用研究次之，最后是試驗(yàn)發(fā)展;就科技創(chuàng)新成果的貢獻(xiàn)來(lái)看，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)的影響份額明顯大于全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額的影響份額。

基于此，本文提出以下建議：

一是優(yōu)化R&D投資結(jié)構(gòu)，增加理論研究尤其是基礎(chǔ)研究的投入力度。目前我國(guó)正處于大力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的歷史節(jié)點(diǎn)。構(gòu)建科學(xué)、合理、協(xié)調(diào)的現(xiàn)代化科技創(chuàng)新體系是當(dāng)下最重要的任務(wù)。與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)無(wú)論是投入強(qiáng)度還是投入結(jié)構(gòu)都存在很大的改進(jìn)空間，更重要的是，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的管理體制存在不少漏洞，導(dǎo)致研發(fā)管理方面存在大而不強(qiáng)、多而不專的問(wèn)題。因此，我國(guó)需要進(jìn)一步深化科研經(jīng)費(fèi)管理體制改革。從文章的研究結(jié)果來(lái)看，越是偏向于理論的研究越有助于創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而，理論研究往往無(wú)法快速產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，導(dǎo)致企業(yè)積極性不高。對(duì)此，政府要充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，積極優(yōu)化R&D資金分配，大力建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、政府為引導(dǎo)的現(xiàn)代化產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng);積極聯(lián)合各高校、科研院所，引導(dǎo)、支持、幫助、激勵(lì)這些理論研究的創(chuàng)新主體充分利用好R&D經(jīng)費(fèi)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。此外，政府還要努力營(yíng)造科學(xué)研發(fā)的風(fēng)氣，改革“浮躁”“急進(jìn)”“短平快”的科研考核體制，通過(guò)多種手段提高大家對(duì)理論研究尤其是基礎(chǔ)研究的興趣，努力推動(dòng)更多原創(chuàng)性成果甚至核心技術(shù)的研發(fā)。

二是增加科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化效率。一般來(lái)說(shuō)，科技創(chuàng)新體系建設(shè)最重要的是理論研究和成果轉(zhuǎn)化。本文的實(shí)證研究表明，我國(guó)科技創(chuàng)新成果在“從專利到技術(shù)，從技術(shù)到效益”的轉(zhuǎn)化過(guò)程存在比率不高、效率低下的問(wèn)題，這是對(duì)寶貴資源的極大浪費(fèi)。要想充分發(fā)揮科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)作用、實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引領(lǐng)，關(guān)鍵在于創(chuàng)新轉(zhuǎn)化體制的設(shè)計(jì)是否順暢、合理和科學(xué)，能否實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈的無(wú)縫對(duì)接，以及研發(fā)投入、科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高度融合。對(duì)此，建議各級(jí)政府努力加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系的建設(shè)與完善，支持高校、科研院所與企業(yè)更多合作，聯(lián)合設(shè)立更多研發(fā)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)園、技術(shù)孵化園等產(chǎn)學(xué)研用一體化程度較高的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。此外，還要大力完善科技創(chuàng)新成果的市場(chǎng)交易體系和監(jiān)管制度，落實(shí)對(duì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化相關(guān)工作的引導(dǎo)、激勵(lì)、糾錯(cuò)與推進(jìn)。

（作者單位：南京郵電大學(xué)管理學(xué)院，郵政編碼：210003，電子郵箱：wumr1992@163.com）

主要參考文獻(xiàn)

蔣殿春，王曉嬈.中國(guó)R&D結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)率影響的比較分析[J].南開(kāi)經(jīng)濟(jì)研究， 2015（2）：59-73

萬(wàn)莉麗，商宇楠. R&D投資結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響[J].現(xiàn)代商業(yè)， 2018（3）：64-65