劉瑜君

(海軍工程大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部， 湖北 武漢 430033 )

GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)對參考文獻(xiàn)的定義是：對一個(gè)信息資源或其中一部分進(jìn)行準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄的數(shù)據(jù)源，位于文末或文中的信息源[1]。可見，一篇科技期刊論文中標(biāo)注的參考文獻(xiàn)，是論文作者對該領(lǐng)域知識的一種梳理和總結(jié)，是作者在前人研究成果的基礎(chǔ)上提出問題、解決問題并進(jìn)行論證，最終完成自己科研成果的產(chǎn)出。

關(guān)于參考文獻(xiàn)的重要性及作用，已有不少學(xué)者做了相關(guān)的研究[2～5]，筆者認(rèn)為，得到廣泛認(rèn)可的觀點(diǎn)可以概括為三個(gè)方面:參考文獻(xiàn)一是知識傳承與發(fā)展的載體，二是具有學(xué)術(shù)論證的核心功能，三是評價(jià)論文和期刊質(zhì)量的重要指標(biāo)。因此，鑒于參考文獻(xiàn)的重要性，筆者結(jié)合工作實(shí)踐，總結(jié)和列舉參考文獻(xiàn)編校過程中常見的一些問題，并給出相應(yīng)的思考對策。

一、參考文獻(xiàn)編校中的常見問題

1.引用失范

論文中標(biāo)注出來的參考文獻(xiàn)應(yīng)該是作者詳細(xì)閱讀并整理過的，然后在文中準(zhǔn)確和詳細(xì)著錄，對行文具有真正論證作用的文獻(xiàn)。然而，筆者發(fā)現(xiàn)，一些作者對參考文獻(xiàn)的引用并不嚴(yán)謹(jǐn)，其失范行為具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

(1)濫引。這類問題在論文的前言部分表現(xiàn)尤為突出，對一些常識性知識的標(biāo)引，還有正文中一些基本概念及通用公式的標(biāo)引，都是為了引用而引用，實(shí)則為濫引。

例1 地震學(xué)中，沿介質(zhì)分界面?zhèn)鞑デ抑辉诮缑娓浇谋又胁庞羞m當(dāng)強(qiáng)度的波，被稱為表面波[1，2]。

這個(gè)顯然是該學(xué)科的常識性知識，作者標(biāo)引的[1，2]分別是《地震波理論與方法》《地震學(xué)原理》，屬于冗余的參考文獻(xiàn)。

例2當(dāng)部件壽命和維修時(shí)間分別服從參數(shù)為和的指數(shù)分布時(shí)[10]。

這里作者標(biāo)引了高等教育出版社出版的《可靠性數(shù)學(xué)引論》一書，屬于教科書級的知識，應(yīng)無需標(biāo)引。

(2)錯引。這類問題往往是因?yàn)樽髡邔懽黢R虎導(dǎo)致正文和文末不對應(yīng)的，或因作者轉(zhuǎn)引其他文章的參考文獻(xiàn)，導(dǎo)致引用不恰當(dāng)?shù)摹＿€有就是常發(fā)現(xiàn)有的文章在結(jié)束語中還出現(xiàn)參考文獻(xiàn)標(biāo)引，結(jié)束語應(yīng)該是對全篇內(nèi)容的總結(jié)，不應(yīng)該再出現(xiàn)引用的行為。

例 3 Sigmum[5]基于變密度拓?fù)鋬?yōu)化法……

該篇論文正文后面著錄的文獻(xiàn)[5]的作者是YOON G N,JENSEN J S,SIGMUND O。這里不應(yīng)該在文中選用第3作者，而是標(biāo)引第一作者姓名加“等”或所有作者姓名都列出。

例4 目前，中壓傳播發(fā)電機(jī)多為三相繞組星型連接的同步發(fā)電機(jī)[5]。

這里只標(biāo)引了一篇文獻(xiàn)，而且是源于期刊的小論文，何以能成為“多為”的論據(jù)，可見這句話是作者直接轉(zhuǎn)引的其他文獻(xiàn)里的描述，并未多加斟酌。

(3)漏引。有些是很明顯的該是引用的內(nèi)容卻未做標(biāo)識，還有的則比較隱秘，是作者用自己的語言對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行了轉(zhuǎn)述或者概括但未做標(biāo)引，這些屬于漏引。

例5 支持向量回歸是由Vapnik根據(jù)學(xué)習(xí)理論中的結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)最小化原則提出的……

這里很明顯是存在引用的，作者卻漏引了。

2.格式混亂

《規(guī)則》對參考文獻(xiàn)的著錄格式做了明確的規(guī)定，而論文作者或因?qū)⒖嘉墨I(xiàn)格式的不重視，或因?qū)庉嬕?guī)范的不了解，導(dǎo)致文獻(xiàn)著錄格式混亂的現(xiàn)象十分普遍，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(1)缺項(xiàng)。這類錯誤十分普遍，主要原因是作者對著錄格式的規(guī)范不了解導(dǎo)致的。科技期刊論文常見的參考文獻(xiàn)類型是專著和期刊，而專著最常見的缺項(xiàng)是責(zé)任者不全、出版地不詳、引文頁碼未標(biāo)注；期刊最常見的缺項(xiàng)是有卷無期，有期無卷。還有文獻(xiàn)類型標(biāo)識、電子文獻(xiàn)引用日期等的缺失。值得注意的是，筆者發(fā)現(xiàn)有的論文的參考文獻(xiàn)，出自同一本期刊，有的有卷，有的無卷，或卷號期號推算有誤。

例6一篇論文里的兩篇文獻(xiàn)[3]和[5]如下：

[3]董健年，桂應(yīng)春，李軍，等.電磁彈射系統(tǒng)的脈沖功率源設(shè)計(jì)[J].高電壓技術(shù)，2007，33(12)：105-107.[5]戴宇峰，魯軍勇，張曉，等.脈沖功率同軸電纜瞬態(tài)阻抗特性研究計(jì)[J].高電壓技術(shù)，2018，41(7)：131-135.這兩篇分開單看，不存在著錄格式上的錯誤，但結(jié)合起來看，若文獻(xiàn)[3]的卷號、期號的信息是正確的，那文獻(xiàn)[5]按正常推算2018年應(yīng)該是44卷，后跟作者核實(shí)得知，文獻(xiàn)[5]的信息有誤。

(2)著錄符號錯誤。這類錯誤常見的有“.”和“?！钡幕煊?，文獻(xiàn)類型標(biāo)識不明而亂用，引文起止頁碼之間的連接符 “-”的錯用等，不再一一例舉。

(3)文中標(biāo)注混亂。這類錯誤也比較常見，表現(xiàn)為作為序號在文中標(biāo)注時(shí)，上角標(biāo)有的用【】，有的用()，有的用①；不應(yīng)該為上角標(biāo)卻用了上角標(biāo)。還有同一篇文獻(xiàn)用不同的序號標(biāo)注，或序號出現(xiàn)的順序前后顛倒的，導(dǎo)致文末著錄內(nèi)容重復(fù)混亂的。

例7文獻(xiàn)[9] 根據(jù)虛擬電容理論……

這里[9]不應(yīng)該為角標(biāo)，正確的應(yīng)該是“文獻(xiàn)[9] 根據(jù)虛擬電容理論……”

(4)外文文獻(xiàn)格式不規(guī)范?？萍计诳膮⒖嘉墨I(xiàn)的外文比例，尤其是引用權(quán)威性檢索數(shù)據(jù)庫如SCI，EI收錄的文章，從某種意義上來說，是彰顯論文學(xué)術(shù)水平、提升論文影響力的方法之一。但一些作者對外文文獻(xiàn)格式的著錄錯誤頻多，如作者的姓和名倒置，期刊名稱縮寫錯誤，字母大小寫混亂，引文起止頁碼因查詢不到而隨便標(biāo)注等。

3.版式差錯

在校對和出版環(huán)節(jié)，對參考文獻(xiàn)版式的審讀也是十分必要的，常見的錯誤表現(xiàn)如下。

(1)轉(zhuǎn)行錯誤。這里主要是英文文獻(xiàn)的版式，因電腦自動轉(zhuǎn)行導(dǎo)致的格式的混亂，或是已有連接字符的詞組、專有名詞的縮寫等，因轉(zhuǎn)行再次用分隔符分割；另外，期刊文獻(xiàn)的卷號和期號之間也因轉(zhuǎn)行而分開，也是不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?/p>

(2)轉(zhuǎn)頁錯誤。因?yàn)榕虐嫘枰?，大多期刊都存在著轉(zhuǎn)頁的問題，而且一般都是從文末，也就是參考文獻(xiàn)處開始轉(zhuǎn)，而具體從哪里開始轉(zhuǎn)，也是有講究的。常見錯誤是有的把文獻(xiàn)的中英文分離導(dǎo)致脫節(jié)，有的轉(zhuǎn)的內(nèi)容過多導(dǎo)致頁面留白太多，有的內(nèi)容太少并不適合轉(zhuǎn)頁，有的在轉(zhuǎn)頁時(shí)丟失了部分內(nèi)容。

二、數(shù)學(xué)公式編輯校對的思考對策

1.以誠信為本

(1)作者對文獻(xiàn)信息的檢索和利用的能力，也間接反映出作者的能力、學(xué)識、眼界及文風(fēng)，直接關(guān)系到論文的質(zhì)量水平，對讀者閱讀及文獻(xiàn)檢索與傳播起著重要的作用[6]。因此，作者在寫論文的時(shí)候，首先就應(yīng)該恪守學(xué)術(shù)道德，抵制學(xué)術(shù)不端行為，守住誠信底線，把真正閱讀過的、真正有參考價(jià)值的文獻(xiàn)標(biāo)引出來，不要為了引用而引用，或隨意斷章取義地引用。

(2)編輯，尤其是高校學(xué)報(bào)的編輯，也是大學(xué)科研人員的一份子，應(yīng)恪守學(xué)術(shù)道德，對待每一篇稿件，無論是其內(nèi)容還是形式，主題還是細(xì)節(jié)，都要有較真的學(xué)術(shù)鉆研精神；而作為稿件的加工者、學(xué)術(shù)成果發(fā)表的見證人，編輯更應(yīng)遵從職業(yè)操守，對論文不隨意刪減篡改，不逃避問題，要跟作者建立良好的溝通關(guān)系，例如在發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)存在缺項(xiàng)時(shí)，不要怕麻煩而直接刪掉，而和作者溝通落實(shí)。

2.以規(guī)范為重

(1)收稿時(shí)事先說明。從作者投稿這一環(huán)節(jié)抓起，在編輯部規(guī)范要求上寫明著錄格式；收到稿件后，除了對論文內(nèi)容是否符合期刊要求外，可以快速瀏覽論文的格式，尤其是參考文獻(xiàn)格式正確與否。這就要求編輯必須對相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)爛熟于心，能快速找到問題。對于不符合規(guī)范的，可以讓作者參考期刊已發(fā)表的論文，或者提供正確的格式模板讓其修改，這樣不僅能把問題解決在早期，而且可以保證給專家送審論文時(shí)，至少在格式上是嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的。

(2)退修時(shí)列明清單。在專家意見返回后，對于確定錄用的文章，要在通知作者修改時(shí)，不僅要把專家的意見凝練總結(jié)一下告知作者，還應(yīng)把格式規(guī)范問題列明清單，讓作者能一目了然地知道問題所在，并能嚴(yán)格按照規(guī)范要求一一修改，這樣可以減輕后續(xù)編輯校對的工作量。

(3)編校時(shí)補(bǔ)充完善。這一環(huán)節(jié)，編輯主要應(yīng)做到不放松心態(tài)，不忽視問題，加強(qiáng)對細(xì)節(jié)的辨別力，對參考文獻(xiàn)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，梳理遺漏的問題；到了校對環(huán)節(jié)，重要就是仔細(xì)核對，查看存在的問題是否真正得以解決，對于在編輯環(huán)節(jié)中改動較大、刪減較多的參考文獻(xiàn)，在定版時(shí)尤其要注意結(jié)合全文來核查。

3.以技巧為要

(1)編輯時(shí)注意優(yōu)選。在非文獻(xiàn)綜述類文章中，無論參考文獻(xiàn)反映的觀點(diǎn)多權(quán)威，多有創(chuàng)新性，說服力多強(qiáng)，在研究者文章中只能起到輔助作用[7]。科技期刊的論文，篇幅有限，學(xué)術(shù)專業(yè)性和針對性較強(qiáng)，參考文獻(xiàn)若動輒三四十條，就會造成冗余文獻(xiàn)的產(chǎn)生。所以，編輯要結(jié)合科技期刊論文的特點(diǎn)，在對參考文獻(xiàn)的編輯加工上要注意優(yōu)選。首先，差異化優(yōu)選。不同學(xué)科領(lǐng)域、不同層次期刊論文的參考文獻(xiàn)引用特征存在一定的差異[8]，而且科技論文最主要的形式是研究報(bào)告，是報(bào)告實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果為主，其最重要的是原創(chuàng)性，必須是解釋新發(fā)現(xiàn)、新創(chuàng)造，或揭示新規(guī)律，這樣才有發(fā)表的價(jià)值。所以，科技論文不同于綜述性文章，只要簡明扼要地交代研究背景，無需堆砌過多的參考文獻(xiàn)，編輯應(yīng)結(jié)合論文特點(diǎn)、主題、關(guān)鍵詞等，從時(shí)效性、代表性和相關(guān)性來綜合考量參考文獻(xiàn)的選取。其次，引證效用判斷。一篇科技論文所引用和著錄的參考文獻(xiàn)在數(shù)量上或多或少，但都必須確實(shí)起到學(xué)術(shù)論證的作用，否則就沒有必要引用[4]。因此，就內(nèi)容來看，要選取真正對論文觀點(diǎn)有論證作用的、有代表性和權(quán)威性的文獻(xiàn)，將那些“八股文”式的、濫竽充數(shù)的、過多或不當(dāng)?shù)奈墨I(xiàn)刪減掉。

(2)校對時(shí)注意技巧。參考文獻(xiàn)包含元素較多，校對起來也十分費(fèi)工夫，要結(jié)合多種編校方法，提高編校工作效率。首先，結(jié)合點(diǎn)讀法和通讀法。點(diǎn)讀法就是對單一的文獻(xiàn)進(jìn)行審讀編校，核查其是否缺項(xiàng)或有錯漏等；通讀法就是從全篇的宏觀角度來把控，如核查正文中的標(biāo)引與文后的明細(xì)是否對應(yīng)，檢查引用位置是否錯誤等。其次，保證一次專項(xiàng)檢查。在“三?！钡拿恳画h(huán)節(jié)中，校對的側(cè)重點(diǎn)有所不同，但至少要保證對參考文獻(xiàn)做一次專項(xiàng)檢查，核查其基本元素、序號排列、版面格式等。對參考文獻(xiàn)做專項(xiàng)檢查，有利于發(fā)現(xiàn)一些遺漏的，不易察覺的問題。

三、結(jié)語

參考文獻(xiàn)體現(xiàn)的是對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，更是作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，是衡量論文質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。然而，參考文獻(xiàn)包含的要素之多，導(dǎo)致一一核查的難度很大，其編校工作十分繁瑣。作為編輯，必須恪守學(xué)術(shù)道德，遵循行業(yè)規(guī)范，提高編輯技巧，時(shí)刻關(guān)注相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的變化，并熟練運(yùn)用于日常編校工作，盡量減少差錯率，提高每一篇稿件的編校水平，從而提升期刊的整體質(zhì)量。