歐陽(yáng)愛(ài)輝 閆玉冰

(南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理與法學(xué)學(xué)院，湖南衡陽(yáng) 421001)

1 引言

呈繳本制度是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)為了完整地收集和保存全部出版物，要求所有出版者必須向指定的圖書館或出版主管機(jī)關(guān)呈繳一定份數(shù)的最新出版物的制度。[1]它在有效收集保存文獻(xiàn)資料，促成國(guó)家全面掌握呈繳本書目、為研究者提供寶貴研究文獻(xiàn)方面功不可沒(méi)。英國(guó)作為世界上圖書館立法較成熟發(fā)達(dá)的國(guó)家，早在1610年就從法律層面正式確立了該制度。不過(guò)很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，英國(guó)都是將呈繳本制度置于版權(quán)法范疇予以規(guī)范。直到2003年后，英國(guó)頒布了《法定呈繳圖書館法》等相關(guān)法規(guī)，才開始由圖書館法視角對(duì)其予以明確規(guī)范，繼而揭開了英國(guó)呈繳本制度應(yīng)用的新篇章。

鑒于呈繳本制度的重要價(jià)值，2018年正式頒行的《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》第26條也明確規(guī)定，“出版單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向國(guó)家圖書館和所在地省級(jí)公共圖書館交存正式出版物。”這標(biāo)志著我國(guó)同樣通過(guò)圖書館法典的形式對(duì)呈繳本制度予以了國(guó)家法律之權(quán)威認(rèn)可。不過(guò)，因我國(guó)圖書館法尚剛剛起步，較之英國(guó)相關(guān)圖書館法規(guī)對(duì)呈繳本制度具體詳盡的設(shè)定，我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定還顯得過(guò)于籠統(tǒng)簡(jiǎn)單，一定程度缺乏實(shí)踐可操作性?！胺墒橇⒎ㄕ邉?chuàng)立的特殊的和精密的制度”，[2]為了促成我國(guó)呈繳本制度未來(lái)日趨完善，大力學(xué)習(xí)借鑒英國(guó)等國(guó)家相關(guān)立法顯然大有必要。

2 英國(guó)圖書館法中呈繳本制度的具體內(nèi)容

目前英國(guó)圖書館法中主要涉及呈繳本制度的共有兩部法律。其一是《2003法定呈繳圖書館法》(以下簡(jiǎn)稱2003LDLR)。該法取代了1911年頒布的《版權(quán)法》第十五章節(jié)，對(duì)印刷出版物和類似出版物(含在線和離線出版物)的存放作出了明確規(guī)定，同時(shí)還規(guī)定了使用和保存的材料等等；[3]其二則是《2013呈繳圖書館(非印刷作品)條例》(以下簡(jiǎn)稱2013LDLR)。該法主要系針對(duì)非印刷品呈繳進(jìn)行規(guī)定，使得非印刷品的呈繳做到了有法可依。它實(shí)現(xiàn)了對(duì)數(shù)字和在線出版的全面覆蓋，還涵蓋著出版者和寄存圖書館的豁免、離線和在線的繳送以及該法規(guī)定的其他內(nèi)容。

2.1 呈繳的范圍與責(zé)任

任何人在英國(guó)出版符合英國(guó)出版法規(guī)定的作品時(shí)，均必須自費(fèi)將該作品的副本交付到相關(guān)寄存圖書館指定的地方。對(duì)于以印刷品形式出版的作品，如一本書(包括小冊(cè)子、雜志或報(bào)紙)、一張活頁(yè)或樂(lè)譜、地圖、計(jì)劃表、圖表或者表格，以及任何此類作品的一部分，都需進(jìn)行呈繳。當(dāng)然，以印刷品以外形式發(fā)表的作品也需呈繳。在英國(guó)，若內(nèi)容基本相同的作品在多個(gè)媒介上發(fā)表，這類情況下則只需要使用其中一種媒介上的作品進(jìn)行呈繳即可。至于采用何種媒介應(yīng)該根據(jù)國(guó)務(wù)大臣制定的規(guī)章加以確定，并且國(guó)務(wù)大臣還要根據(jù)條例就作品內(nèi)容是否視為基本相同的作品作出規(guī)定。若出版者未按照法律規(guī)定將作品副本送到寄存圖書館指定的地方或者直接寄存圖書館內(nèi)，這時(shí)圖書館可以向法院申請(qǐng)一項(xiàng)命令，要求出版者遵守該義務(wù)。當(dāng)出版者不能履行該義務(wù)或存在其他任何理由不宜由圖書館申請(qǐng)命令時(shí)，法院或者警長(zhǎng)可以下達(dá)命令，要求出版者向圖書館交納不超過(guò)作出不遵守規(guī)定的成本的補(bǔ)償金。[4]

2.2 印刷出版物的呈繳

根據(jù)出版物呈繳的規(guī)定，大英圖書館委員會(huì)有權(quán)要求出版者提供每本作品的副本，并且該副本需要自作品出版之日起一個(gè)月內(nèi)交付。該副本質(zhì)量應(yīng)與交付時(shí)已在英國(guó)出版的最好的副本質(zhì)量相同，委員會(huì)必須以書面形式(含電子方式)發(fā)出收據(jù)。[5]除了大英圖書館委員會(huì)外，寄存圖書館也有權(quán)根據(jù)出版者呈繳義務(wù)的相關(guān)規(guī)定要求出版者交付副本，該項(xiàng)請(qǐng)求必須以書面形式(含電子方式)提出。它可以在作品出版前提出，但這項(xiàng)請(qǐng)求有時(shí)間限制，即必須限定在作品出版12個(gè)月以內(nèi)，超過(guò)期限則不得再提出申請(qǐng)。出版者接到請(qǐng)求后必須在出版之日起一個(gè)月內(nèi)交付，若超出這段時(shí)間則出版者需要在接到請(qǐng)求之日交付，交付的副本應(yīng)具有與在英國(guó)出版的數(shù)量最多的作品相同的質(zhì)量。[6]

2.3 非印刷作品的呈繳

非印刷作品主要包括離線作品和在線作品兩類。首先，是對(duì)于離線作品的呈繳。在2013LDLR的第15條中明確規(guī)定了大英圖書館委員會(huì)有權(quán)要求提供離線出版的每本著作的副本，該副本必須在出版物正式出版的一個(gè)月內(nèi)向大英圖書館理事會(huì)提交一份。除大英圖書館委員會(huì)外，每個(gè)寄存的圖書館也有權(quán)要求提供任何離線作品的副本。各寄存圖書館收到離線出版的作品，必須出具書面收據(jù)。出版者呈繳的副本質(zhì)量則必須是最適合保存的，可以由出版者與寄存圖書館約定，也可以在沒(méi)有約定的情況下由出版者自行決定。[7]

其次，是對(duì)在線作品的呈繳。2013LDLR的第16條明確作出規(guī)定，每個(gè)寄存圖書館有權(quán)根據(jù)本法案第1條的規(guī)定，要求出版者按照第(2)或(3)款的規(guī)定，將其要求在網(wǎng)上出版的任何作品復(fù)印一份。出版者可以和寄存圖書館就交付作品或者特定說(shuō)明的作品的方式達(dá)成協(xié)議，作品必須在提出要求后一個(gè)月內(nèi)以商定的方式送到寄存圖書館，并且要保證其采用最適合保存的品質(zhì)。如果沒(méi)有這樣的協(xié)議，任何作品的呈繳請(qǐng)求要由寄存圖書館通過(guò)網(wǎng)絡(luò)收集器從一個(gè)或多個(gè)IP地址進(jìn)行，IP地址在這段工作時(shí)間內(nèi)是向公眾開放的，寄存圖書館不得將該登入的信息資料用作其他用途。出版者也必須采用最適合作品保存的品質(zhì)呈繳，最適合保存作品的質(zhì)量由出版者與寄存圖書館商定。若無(wú)約定，則由出版者自行決定[8]。

2.4 對(duì)呈繳本進(jìn)行利用

上述法律還對(duì)呈繳本如何進(jìn)行具體利用進(jìn)行了明確規(guī)范。首先，是對(duì)寄存圖書館轉(zhuǎn)讓、出借資料的規(guī)定。寄存圖書館可以向其它寄存圖書館轉(zhuǎn)讓、出借有關(guān)資料，寄存圖書館可以審查和維護(hù)寄存的資料，還可以用于自身的非商業(yè)活動(dòng)(不論其研究的內(nèi)容是否為永久性的收藏)。大英圖書館可以將任何離線法律出版物的相關(guān)資料永久的轉(zhuǎn)給律師協(xié)會(huì)，也可以將任何在線法律出版物的相關(guān)資料轉(zhuǎn)讓或出借給律師協(xié)會(huì)。[9]

第二，是對(duì)讀者訪問(wèn)相關(guān)資料的規(guī)定。寄存圖書館必須確保只能使用一臺(tái)電腦終端供讀者隨時(shí)查閱呈繳本的相關(guān)資料。對(duì)于在線發(fā)表的作品的呈繳本資料，必須在呈繳本寄存之日起七日后才能夠供讀者閱覽。有關(guān)資料的版權(quán)擁有者或資料庫(kù)擁有者可以向寄存圖書館提出書面請(qǐng)求以避免在指定的期間讓讀者查閱相關(guān)呈繳本資料。寄存圖書館接受該項(xiàng)請(qǐng)求需要滿足以下兩點(diǎn)要求：(1)該請(qǐng)求中的期限自提出之日起不得超過(guò)三年；(2)寄存圖書館有合理理由相信，在該請(qǐng)求所指明的期間內(nèi)，讀者閱讀呈繳本的相關(guān)資料可能或很有可能不合理的損害該版權(quán)擁有者的利益。[10]

第三，是對(duì)視障人士閱讀呈繳本資料的規(guī)定。若有關(guān)資料的呈繳本未能以視障人士可查閱的形式取得，寄存圖書館可以在其處所內(nèi)為視障人士制作并供應(yīng)呈繳本。這里的呈繳本資料不包括存在版權(quán)或數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利的有關(guān)資料，寄存圖書館必須確保只有一名讀者在任何時(shí)候使用根據(jù)該規(guī)則制定的可訪問(wèn)的呈繳本。制作的無(wú)障礙呈繳本必須事先作出聲明并且有足夠的認(rèn)可度。有權(quán)提供無(wú)障礙呈繳本的寄存圖書館可以持有相關(guān)資料的中間呈繳本，但必須當(dāng)且僅當(dāng)作為數(shù)據(jù)庫(kù)的延續(xù)和為了提供更便利的呈繳本，該呈繳本必須在制作無(wú)障礙呈繳本期間制作。寄存圖書館可以將中間本寄存和轉(zhuǎn)讓給另一寄存圖書館，該圖書館有權(quán)復(fù)制其它資料，但是該中間本僅供制作其它可供查閱的呈繳本之用。寄存圖書館必須記錄制作無(wú)障礙呈繳本及其提供者的身份，此外還需記錄中間本的出借或轉(zhuǎn)讓的所有記錄以及出借或轉(zhuǎn)讓寄存圖書館的記錄，允許版權(quán)擁有者或代表版權(quán)擁有者的人士在合理時(shí)間內(nèi)對(duì)該記錄進(jìn)行檢查。在制作無(wú)障礙呈繳本和出借、轉(zhuǎn)讓中間文本的合理時(shí)間內(nèi)，寄存圖書館必須通知每一個(gè)代表機(jī)構(gòu)(代表特定的版權(quán)擁有者，或有關(guān)版權(quán)類型的版權(quán)擁有者；通知版權(quán)所有者的國(guó)務(wù)大臣，或由其代表的版權(quán)所有者的類別)。當(dāng)寄存圖書館無(wú)法確定版權(quán)擁有者姓名及地址，或版權(quán)擁有者為二人以上時(shí)，則寄存圖書館不必履行通知義務(wù)。[11]

第四，是對(duì)出于研究目的由寄存圖書館提供呈繳本副本的規(guī)定。在符合下列條件時(shí)，寄存圖書館可以向任何人出示及提供有關(guān)資料的副本。(1)對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利不受影響的相關(guān)資料，寄存圖書館認(rèn)為該副本是非商業(yè)性研究或私人學(xué)習(xí)、批評(píng)或?qū)彶榛驁?bào)告時(shí)事、議會(huì)或司法程序或皇家委員會(huì)或法定調(diào)查，不得用于其他任何活動(dòng)；(2)就數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利有關(guān)的材料而言，寄存圖書館確信該人士在議會(huì)、司法程序、皇家委員會(huì)或法定調(diào)查時(shí)需要該副本，且不會(huì)將該副本用于其他任何活動(dòng)；(3)申請(qǐng)人需要向寄存圖書館簽署一份聲明，聲明內(nèi)容如下表1所示：

表1

此外，就非商業(yè)性研究或私人學(xué)習(xí)所需要的有關(guān)資料提供呈繳本副本時(shí)，寄存圖書館要查明申請(qǐng)?jiān)摳北镜娜说恼?qǐng)求與其他人申請(qǐng)人的請(qǐng)求是否有相同或相似之處。若申請(qǐng)人和其他申請(qǐng)人的要求時(shí)間大致相同或基本目的相同、復(fù)制材料實(shí)質(zhì)上相同，這都應(yīng)該視為相似。[12]寄存圖書館根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)?zhí)峁└北具€需要受以下條件限制：(1)如有關(guān)資料能以印刷方式提供，除非版權(quán)擁有者或數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利擁有者(視情況而定)允許一個(gè)副本以非印刷媒介提供，否則，寄存圖書館須提供相關(guān)材料打印的副本；(2)如有關(guān)資料不能以印刷方式提供，則只有在版權(quán)擁有者或數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利擁有者(視情況而定)允許情況下，寄存圖書館方可采用其它媒介提供副本；(3)對(duì)于非商業(yè)研究或私人學(xué)習(xí)，寄存圖書館不得向任何人就同一資料提供多于一份的副本，寄存圖書館所提供的有關(guān)資料副本不得超過(guò)該內(nèi)容所復(fù)制的有關(guān)系的合理比例。若被復(fù)制的有關(guān)資料是刊物上的文章，則寄存圖書館不得向該申請(qǐng)人提供該期刊上的其他資料。且要求提供有關(guān)材料副本的人，應(yīng)支付一筆不少于其生產(chǎn)成本(包括一般費(fèi)用)的款項(xiàng)。[13]

第五，是對(duì)出于保存呈繳本目的而復(fù)制相關(guān)資料的規(guī)定。不論是呈繳本自身還是由寄存圖書館根據(jù)2013LDLR制作的副本，只要出現(xiàn)以下情況，寄存圖書館都可以復(fù)制有關(guān)資料。(1)保留或更換相關(guān)材料，將副本放入永久性收藏，作為相關(guān)資料的補(bǔ)充或替代；(2)若有關(guān)資料遺失、毀損或丟失，則更換另一寄存圖書館永久收藏的有關(guān)資料。若相關(guān)資料有數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利，則不需要進(jìn)行復(fù)制。[14]

第六，是對(duì)出于保存呈繳本目的而調(diào)整相關(guān)資料的規(guī)定。不論是呈繳本自身還是由寄存圖書館根據(jù)2013LDLR制作的副本，只要出現(xiàn)以下情況，寄存圖書館都可以調(diào)整有關(guān)資料。(1)保留或取代相關(guān)材料，將適應(yīng)性材料放入永久性收藏，作為相關(guān)材料的補(bǔ)充或替換；(2)若有關(guān)資料遺失、毀損或丟失，則更換另一寄存圖書館永久收藏的有關(guān)資料。若有關(guān)資料由數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利，則不需調(diào)整。[15]并且，寄存圖書館有權(quán)處理相關(guān)資料。寄存圖書館可以銷毀相關(guān)資料，或銷毀相關(guān)資料的副本或改變本，但是必須保留相關(guān)資料的一個(gè)版本，該版本必須是寄存圖書館認(rèn)為最適合保存相資料的版本。[16]

2.5 出版者和寄存圖書館的責(zé)任豁免

民眾按規(guī)定向寄存圖書館呈繳了作品，且他沒(méi)有違背所參與工作的任何部分有關(guān)的合同，沒(méi)有侵犯與該作品任何部分或任何專利有關(guān)的版權(quán)，則他享有豁免權(quán)。寄存圖書館或代表其行事的人，對(duì)于以上行為的相關(guān)民眾進(jìn)行誹謗，不承擔(dān)任何賠償責(zé)任或任何刑事責(zé)任。但是當(dāng)寄存圖書館知道或應(yīng)該知道上交的副本存在誹謗性內(nèi)容，并且當(dāng)獲悉副本內(nèi)容時(shí)有恰當(dāng)合理的機(jī)會(huì)去阻止有關(guān)活動(dòng)時(shí)卻視而不見，該寄存圖書館就不再享有豁免權(quán)利，而要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。出版者已將作品的副本交付到寄存圖書館指定的地方，之后第三人在對(duì)該副本相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行誹謗時(shí)，出版者便不承擔(dān)賠償責(zé)任和任何刑事責(zé)任。但是當(dāng)出版者知道或應(yīng)當(dāng)知道該副本存在誹謗性內(nèi)容、存在損害賠償?shù)那闆r下，有機(jī)會(huì)向寄存圖書館報(bào)告其已知的事實(shí)或情況卻沒(méi)有這樣做，那么他便不再享有豁免權(quán)。若作品系在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布，該作品的發(fā)布者應(yīng)該以規(guī)定的方式與英國(guó)政府取得聯(lián)系，這樣其同樣享有豁免權(quán)。

3 英國(guó)圖書館法中的呈繳本制度對(duì)我國(guó)的借鑒啟示

“法治應(yīng)包含兩重意義：已成立的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制訂良好的法律?！盵17]從前述不難發(fā)現(xiàn)，英國(guó)迄今已在圖書館法中構(gòu)建出一套較完備的呈繳本制度，這對(duì)出版物的保存和合理使用有著重大保障作用。反觀我國(guó)，現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》雖然也有對(duì)呈繳本制度的規(guī)定，但寥寥數(shù)語(yǔ)不免給人語(yǔ)焉不詳之感。筆者認(rèn)為，考慮到公共圖書館法乃我國(guó)圖書館領(lǐng)域的根本大法，它不大可能針對(duì)圖書館領(lǐng)域所有事務(wù)都作出詳盡規(guī)定，故就呈繳本制度而言，通過(guò)制定專門性規(guī)章來(lái)予以規(guī)范相對(duì)更加可行。而在這類涉及呈繳本制度的專門性規(guī)章具體制定中，英國(guó)相關(guān)圖書館法至少對(duì)我們有如下借鑒啟示：

3.1 明確出版物呈繳范圍

呈繳物不僅包括紙質(zhì)出版物，也包括非印刷出版物。紙質(zhì)出版物涵蓋一般出版物和特殊出版物(即特殊種類和出版數(shù)量較少的)。[18]非印刷出版物包括離線出版物和在線出版物。其中離線出版物有實(shí)體型載體，可以獨(dú)立存在于網(wǎng)絡(luò)之外，而在線出版物必須通過(guò)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生、發(fā)布、存取、傳遞。[19]從我國(guó)現(xiàn)有的法律制度來(lái)看，只有《上海市公共圖書館管理辦法》對(duì)出版物的種類做了詳盡說(shuō)明，其它地區(qū)沒(méi)有涉及到此規(guī)定。至于非印刷出版物，我國(guó)則一直沒(méi)有做出明確規(guī)定，顯然這一切都是與日益發(fā)達(dá)的信息技術(shù)社會(huì)不相符的。故在這一點(diǎn)上應(yīng)借鑒英國(guó)對(duì)非印刷品出版物呈繳的規(guī)定，允許利用IP對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行直接收集，對(duì)于一些非印刷品出版物不適合采用呈繳方式的也可采用自動(dòng)收集程序加以保存。對(duì)電子出版物沒(méi)有進(jìn)入呈繳范圍前，采集者未征得出版單位許可而貿(mào)然進(jìn)行采集資料可能出現(xiàn)侵犯版權(quán)的問(wèn)題，呈繳本制度應(yīng)充分結(jié)合信息多樣性特征，把在網(wǎng)絡(luò)上出售或者免費(fèi)的資料，以及大眾可以隨時(shí)無(wú)障礙閱讀的資料，都像印刷出版物一樣得到嚴(yán)格管控。具體操作可要求由寄存圖書館對(duì)這些信息進(jìn)行收集和保存，出版單位應(yīng)積極配合寄存圖書館工作。若出版單位采取技術(shù)手段阻礙寄存圖書館收集，寄存圖書館可依據(jù)法律要求出版單位呈繳資料。

3.2 完善呈繳方式

根據(jù)2003LDLR中的規(guī)定，在英國(guó)寄存圖書館共有大英國(guó)家圖書館、威爾士國(guó)家圖書館、牛津大學(xué)博得萊圖書館、劍橋大學(xué)圖書館、都柏林三一學(xué)院圖書館五家。其中大英圖書館是強(qiáng)制性的呈繳圖書館，大英圖書館委員會(huì)有權(quán)要求出版者提供每本作品的副本。并且該副本需要自作品出版之日起一個(gè)月內(nèi)交付，該副本的質(zhì)量應(yīng)與交付時(shí)已在英國(guó)出版的最好的作品質(zhì)量相同，委員會(huì)必須以書面形式(不論電子或其它方式)發(fā)出收據(jù)。其它寄存圖書館則可根據(jù)自身需要向出版者提出申請(qǐng)，要求出版者提供呈繳本。不論大英圖書館或其它圖書館的申請(qǐng)，出版單位都不得以任何理由拒絕呈繳，否則將被要求交納一定數(shù)額的賠償金。相比之下，盡管《中華人民共和國(guó)公共圖書館法》第26條僅規(guī)定出版單位向國(guó)家圖書館和所在地省級(jí)公共圖書館交存正式出版物，但實(shí)踐操作往往較混亂，凸顯多頭呈繳亂象。接收單位數(shù)量眾多，從國(guó)家級(jí)、省級(jí)到市縣級(jí)都需要進(jìn)行呈繳，且這些呈繳都是強(qiáng)制免費(fèi)呈繳，加重了出版單位負(fù)擔(dān)。對(duì)此未來(lái)專門性規(guī)章可適當(dāng)借鑒英國(guó)模式，采用強(qiáng)制加申請(qǐng)的方式。對(duì)于國(guó)家圖書館，要求強(qiáng)制呈繳；出版單位所在地省級(jí)公共圖書館和現(xiàn)行公共圖書館法未明文規(guī)定的市縣級(jí)圖書館，則可以采用申請(qǐng)的方式。此外，考慮到國(guó)家圖書館具有承擔(dān)國(guó)家文獻(xiàn)信息戰(zhàn)略保存、國(guó)家書目和聯(lián)合目錄編制、為國(guó)家立法和決策服務(wù)、組織全國(guó)古籍保護(hù)等綜合性職能，[20]還可以規(guī)定其它公共圖書館需要呈繳本的時(shí)候直接從國(guó)家圖書館獲取，而不是一定要通過(guò)出版單位來(lái)取得。這樣不僅減輕了出版單位負(fù)擔(dān)，還加強(qiáng)了各公共圖書館溝通和協(xié)作，符合圖書館共享發(fā)展的新理念。

3.3 完善對(duì)呈繳本利用的規(guī)范

呈繳本制度建立的真正目的就是保證人類創(chuàng)作的知識(shí)能夠保存和運(yùn)用，若不能對(duì)呈繳本充分的利用，那么該制度便失去自身真實(shí)意義。但遺憾的是我國(guó)目前對(duì)呈繳本利用的規(guī)定少之又少，這導(dǎo)致很多人誤認(rèn)為呈繳本制度只是針對(duì)保存出版物而設(shè)定的，完全沒(méi)有充分利用它們的觀念。英國(guó)相關(guān)圖書館法明確規(guī)定了寄存圖書館利用呈繳本的權(quán)利，寄存圖書館可以將其用于自身非商業(yè)活動(dòng)。大英圖書館則可以將任何離線法律出版物的相關(guān)資料永久性轉(zhuǎn)給律師協(xié)會(huì)，也可以將任何在線法律出版物的相關(guān)資料轉(zhuǎn)讓或出借給律師協(xié)會(huì)。此外，讀者有訪問(wèn)相關(guān)資料的權(quán)利，還有對(duì)向視障人士提供呈繳本也有嚴(yán)格的程序……。筆者認(rèn)為，我國(guó)未來(lái)對(duì)呈繳本的利用應(yīng)遵循“利益平衡”的原則，在社會(huì)公眾與出版者權(quán)益之間找到利益平衡點(diǎn)，既要滿足公眾對(duì)于文獻(xiàn)資料的合理利用，又要保護(hù)出版者的權(quán)利，兩者不可偏廢。依據(jù)現(xiàn)行著作權(quán)法相關(guān)規(guī)定，我國(guó)公共圖書館可以少量翻譯或復(fù)制呈繳本，但須嚴(yán)格限制其使用目的。即一是為課堂教學(xué)或科學(xué)研究使用，二是為陳列或保存版本的需要。那么如何確定這里所提到的“少量”，筆者認(rèn)為大可借鑒英國(guó)相關(guān)規(guī)定。一是對(duì)于申請(qǐng)者僅提供不超過(guò)一本的副本資料；二是僅用于非商業(yè)活動(dòng)和私人學(xué)習(xí)；三是申請(qǐng)者必須簽署一份聲明。若是電子出版物，接受呈繳本的單位還必須采用技術(shù)手段禁止他人不合法的下載復(fù)制利用該資料，加強(qiáng)有效監(jiān)控措施，保障呈繳者合法權(quán)利。

3.4 完善懲罰機(jī)制

懲罰的目的是為了更好地推動(dòng)呈繳本制度實(shí)施。目前很多出版單位不能及時(shí)履行呈繳義務(wù)，導(dǎo)致該制度實(shí)際運(yùn)行步履維艱?！吨腥A人民共和國(guó)公共圖書館法》第51條明確指出，“出版單位未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定交存正式出版物，由出版行政主管部門依照有關(guān)出版管理的法律、行政法規(guī)規(guī)定給予處罰”。但出版行政主管部門處罰措施大多屬于行政處罰范圍，如“責(zé)令其限期改正”等等，懲罰力度很低。如此一來(lái)，法律規(guī)定的不完善和缺乏先天強(qiáng)制性，就不能夠很好地督促出版單位及時(shí)履行呈繳義務(wù)。在英國(guó)，若出版者不能及時(shí)履行呈繳本義務(wù)，這時(shí)圖書館便可向法院申請(qǐng)一項(xiàng)命令要求出版者履行該義務(wù)。當(dāng)出版者不能履行該義務(wù)或存在其他理由不宜由圖書館申請(qǐng)命令，法院或警長(zhǎng)也可下達(dá)命令要求出版者向圖書館交納一定補(bǔ)償金。這些處罰方式在很大程度上可以保證呈繳本制度的貫徹實(shí)行。對(duì)此，我國(guó)未來(lái)專門性規(guī)章中也應(yīng)該效仿此類措施，給予相應(yīng)圖書館申請(qǐng)法院命令的權(quán)利，多次不履行呈繳本義務(wù)的出版單位則要交納補(bǔ)償金，實(shí)現(xiàn)“有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)”。

4 結(jié)語(yǔ)

英國(guó)的圖書館法起步早、發(fā)展快、內(nèi)容詳備，特別對(duì)于呈繳本制度進(jìn)行了較詳細(xì)的規(guī)定，覆蓋著呈繳本的方方面面。相比較英國(guó)，我國(guó)圖書館法起步較晚，呈繳本制度有許多不盡如人意之處。我們應(yīng)該根據(jù)中國(guó)具體國(guó)情同時(shí)結(jié)合英國(guó)圖書館法中呈繳本制度的成功經(jīng)驗(yàn)，早日建構(gòu)出較完善的呈繳本法律制度，從而為我國(guó)文化產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展?fàn)I造出一個(gè)良好的法治環(huán)境。