關(guān)小旭 范逸軒 秦啟榮 鄧 可

(西南石油大學(xué)，四川 成都 610500)

1 職務(wù)科技成果的產(chǎn)生

職務(wù)科技成果主要是由發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)產(chǎn)生，其勞動(dòng)環(huán)境和技術(shù)條件則是由高校提供，最后是國家資金支持。但未經(jīng)轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果，國家不會(huì)支付相應(yīng)創(chuàng)造性勞動(dòng)報(bào)酬，而高校根據(jù)科研工作量發(fā)放的科研獎(jiǎng)金，在數(shù)額上也完全無法等價(jià)于發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動(dòng)[1]。當(dāng)下，在職務(wù)科技成果體制下,科技成果所有權(quán)并不是發(fā)明人，因此發(fā)明人對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化事項(xiàng)沒有決策權(quán)，最后職務(wù)科技成果就成了“孤兒”[2]。

相關(guān)數(shù)據(jù)表明：全國發(fā)明專利授權(quán)量一成以上是由高校貢獻(xiàn)的，但這些專利壽命普遍較短，平均壽命僅有3年多，即便是專利申請(qǐng)量排在前20名的高校，其專利平均壽命也不高，只有4.9年。雖然國家在許多高校建立了大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機(jī)構(gòu)以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移，但是在現(xiàn)行成果歸屬體制下，大多數(shù)發(fā)明人不愿做科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)起者。因此，科技成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)孤掌難鳴，科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移困難重重。

2 職務(wù)科技成果混合所有制現(xiàn)狀

2.1 國內(nèi)現(xiàn)狀

為充分調(diào)動(dòng)投入創(chuàng)造性勞動(dòng)發(fā)明人進(jìn)行成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主觀能動(dòng)性，成都于2016年 6月在貫徹落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》[3]的基礎(chǔ)上，發(fā)布了《促進(jìn)國內(nèi)外高校院所科技成果在蓉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干政策措施》。圍繞對(duì)職務(wù)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、受益分配權(quán)的分割確權(quán)，首次提出“職務(wù)科技成果混合所制改革”路線圖，即發(fā)明人應(yīng)有至少七成股權(quán)，這也是第一次進(jìn)行科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，在全國中率先提供職務(wù)科技成果混合所有制改革思路。同年12月，四川頒布《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，在20家高校院所進(jìn)行試點(diǎn)，即讓職務(wù)科技成果發(fā)明人與所在單位共有職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)。

2016年，西南交通大學(xué)成為第一個(gè)吃螃蟹的人。通過率先發(fā)布《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》，成為國內(nèi)唯一開展科技成果混合所有制試點(diǎn)的高校。該份文件明確將技術(shù)成果前置獎(jiǎng)勵(lì)更改為國有知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，并通過以下幾個(gè)方面實(shí)現(xiàn)：學(xué)校在申請(qǐng)新的職務(wù)科技成果專利時(shí)將通過共同申請(qǐng)方式獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人；學(xué)校與職務(wù)科技成果專利發(fā)明人就專利權(quán)歸屬和專利申請(qǐng)權(quán)簽訂相關(guān)協(xié)議，即發(fā)明人享有7成股份的共享專利權(quán)。對(duì)此，當(dāng)?shù)卣o予高度認(rèn)可，認(rèn)為職務(wù)科技成果混合所有制，首先強(qiáng)化科技人員的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和產(chǎn)業(yè)化意識(shí)。各高校對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)等，以此提高職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)適應(yīng)力，從而縮短成果產(chǎn)業(yè)化周期。其次，讓發(fā)明人成為股東，對(duì)成果轉(zhuǎn)化過程有全局把控。借此提高科技成果產(chǎn)業(yè)化效率，加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化過程后再創(chuàng)新能力。最后，提高發(fā)明人的主觀能動(dòng)性。通過“職務(wù)科技成果混合所有制”讓發(fā)明人擁有長效收益，增強(qiáng)其成果轉(zhuǎn)化的意愿和積極性。

武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)在2017年發(fā)布了《武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展新經(jīng)濟(jì)的政策清單》，此為實(shí)施科技成果所有權(quán)混合所有制改革的具體措施。該措施支持漢高校院所職務(wù)科技成果發(fā)明人對(duì)持有成果可自主實(shí)施轉(zhuǎn)化[4]，按職務(wù)科技成果發(fā)明人占科技成果所有權(quán)七成以上比例與所在單位共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。職務(wù)科技成果權(quán)混合所有制改革的核心是將轉(zhuǎn)化后的股權(quán)激勵(lì)變更為轉(zhuǎn)化前的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，職務(wù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由單位與發(fā)明人按比例共有。在已有專利上，重新劃分權(quán)利；在新專利申請(qǐng)上，實(shí)行單位與發(fā)明人共同申請(qǐng)的方式。以此將從前的國家獨(dú)有產(chǎn)權(quán)變?yōu)閲遗c發(fā)明人共有。

2.2 國外現(xiàn)狀

根據(jù)美國《拜杜法案》(1980)，科技人員擁有科技成果專利申請(qǐng)權(quán)，如果科研單位想保留科技成果專利權(quán)，必須通過轉(zhuǎn)讓獲得。美國在2012年頒布的《美國專利改革法案》，明確規(guī)定發(fā)明人或其授權(quán)人才享有科技成果專利申請(qǐng)權(quán)。這充分保障了發(fā)明人利益，因?yàn)檫@使得科研單位必須與科技人員間建立利益協(xié)商機(jī)制。

日本在1978年修訂了《專利法》，對(duì)于職務(wù)科技成果，科研單位擁有專利權(quán)或獨(dú)占實(shí)施權(quán)的方法是前期簽訂了合約或者進(jìn)行過內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定，否則，發(fā)明人可通過申請(qǐng)方法獲得職務(wù)科技成果專利權(quán)，而此時(shí)單位僅擁有該職務(wù)科技成果的普通實(shí)施權(quán)。

通過與美國和日本頒布的相關(guān)法規(guī)對(duì)比，我國在科技成果處置權(quán)方面科研單位與科技人員沒有一個(gè)平衡機(jī)制。因此，我們應(yīng)鼓勵(lì)科研單位與創(chuàng)造性勞動(dòng)者間建立協(xié)商機(jī)制，并簡化相關(guān)審批管理制度。

3 職務(wù)科技成果混合所有制改革必要性

職務(wù)科技成果混合所有制是一種創(chuàng)新制度，其依據(jù)我國《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和美國《拜杜法案》再通過實(shí)踐檢驗(yàn)形成，其核心內(nèi)容是職務(wù)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)由發(fā)明人與學(xué)校共同所有。具體實(shí)現(xiàn)方式有兩個(gè)：已有成果重新分割確定權(quán)利比例和發(fā)明人與學(xué)校共同申請(qǐng)新成果[5]。

職務(wù)科技成果混合所有制改革可有效解決科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題。創(chuàng)造性勞動(dòng)價(jià)值難以用工資和獎(jiǎng)金進(jìn)行評(píng)估，這也是其區(qū)別于一般性勞動(dòng)的地方，因此要讓創(chuàng)造者獲得其應(yīng)得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)通過市場(chǎng)檢驗(yàn)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。職務(wù)科技成果混合所有制可以形成教授得股權(quán)、學(xué)校得成果、政府得科技型企業(yè)的三贏局面。

科技成果轉(zhuǎn)化主體應(yīng)該是發(fā)明人本身,而不是高校事業(yè)法人。2016年，全國各類高等學(xué)校撥入科技經(jīng)費(fèi)總額為1 244億元，全年專利授權(quán)數(shù)共82 369項(xiàng)，以合同形式轉(zhuǎn)讓數(shù)為2 257件，轉(zhuǎn)化率不足3%；全國各類高等院校出售專利當(dāng)年實(shí)際收入5.4億元，技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入26億元，兩項(xiàng)收入合計(jì)占總撥入科技經(jīng)費(fèi)的2.5%。這就是高校作為成果轉(zhuǎn)化主體的轉(zhuǎn)化率?？萍汲晒D(zhuǎn)化在高校處境相當(dāng)尷尬，基本停留在口號(hào)上，因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化無論成功還是失敗，其對(duì)高校的影響無關(guān)緊要，所以高校并沒有動(dòng)力促成科技成果轉(zhuǎn)化。因此，必須進(jìn)行改革，使發(fā)明人成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。

高校職務(wù)科技成果的學(xué)術(shù)性、階段性、試驗(yàn)性具有不成熟性、不穩(wěn)定性、非產(chǎn)品屬性。除此之外，高校職務(wù)科技成果也沒有明顯的價(jià)值屬性，因?yàn)槠潆y以在市場(chǎng)上進(jìn)行直接交易。同時(shí)，由于無法進(jìn)行定價(jià)，高校資產(chǎn)也并不將職務(wù)科技成果作為資產(chǎn)列入負(fù)債表中，這也從另一個(gè)方面說明高校職務(wù)科技成果的存在性僅僅是資源而非資產(chǎn)。退一步講，就算將職務(wù)科技成果評(píng)估作價(jià)入股無法說明其具有資產(chǎn)屬性，因?yàn)樵诮o它估價(jià)時(shí)考慮了發(fā)明人的能力價(jià)值。高校職務(wù)科技成果只有通過天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行早期實(shí)驗(yàn)，當(dāng)確認(rèn)該成果的確具有實(shí)現(xiàn)價(jià)值后再投入大量產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)行生產(chǎn)，至此，資源才會(huì)變成有價(jià)值屬性的資產(chǎn)。

科技成果轉(zhuǎn)化供給嚴(yán)重不足。在當(dāng)前制度下，發(fā)明人沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)就不會(huì)主動(dòng)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，而高校擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果大多又是為了結(jié)題、報(bào)獎(jiǎng)和職稱晉升申請(qǐng)，這樣的成果沒有轉(zhuǎn)化價(jià)值，這就形成了主要矛盾。職務(wù)科技成果混合所有制就改變了這種情況，它使發(fā)明人在整個(gè)科研過程中實(shí)現(xiàn)成果最大的可轉(zhuǎn)化屬性，從而實(shí)現(xiàn)科技成果供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革的極大完善。前期獎(jiǎng)勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與后期獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值大不一樣。

4 職務(wù)科技成果混合所有制改革實(shí)施問題

2017年3月，四川省科技廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局先發(fā)制人，通過發(fā)行《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》)進(jìn)行改革，試點(diǎn)包括10個(gè)四川高校和10所科研機(jī)構(gòu)，高校中以西南交通大學(xué)和四川大學(xué)為首，科研機(jī)構(gòu)則包含四川省中醫(yī)科學(xué)院和機(jī)械研究設(shè)計(jì)院。在實(shí)施過程中，各高校由于實(shí)際情況不同，也面臨一些問題。

(1)政策宣傳問題。一些高校結(jié)合政府要求制定相關(guān)實(shí)施辦法，但僅停留在文件發(fā)布上。在辦公系統(tǒng)或向各二級(jí)單位下發(fā)，只有少部分領(lǐng)導(dǎo)層看到了相關(guān)政策。責(zé)任心強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)會(huì)向廣大科研人員通報(bào)，大多數(shù)并未引起重視。

(2)教師積極性調(diào)動(dòng)問題。雖然有些高校出臺(tái)了職務(wù)發(fā)明成果分割確權(quán)實(shí)施辦法，規(guī)定了教師和學(xué)校所有權(quán)比例不低于7:3，有些甚至達(dá)到9:1，但教師對(duì)此關(guān)注度并不高。一則專利法第六條對(duì)于職務(wù)發(fā)明的界定，目前法律還沒修改，教師還有一定顧慮。另一方面，本身有價(jià)值而沒轉(zhuǎn)化的專利和成果較少，一些有較好轉(zhuǎn)化前景的專利，教師本人通過各種途徑從私下進(jìn)行了轉(zhuǎn)化。這些教師擔(dān)心未來政策會(huì)有變化，始終不愿拿到明面上來。

(3)高校主要領(lǐng)導(dǎo)態(tài)度問題。高校重點(diǎn)工作是教學(xué)和科研?？萍汲晒D(zhuǎn)化對(duì)高校而言并不是自己的主要任務(wù)。因此，高校領(lǐng)導(dǎo)重視程度不夠，政府推動(dòng)這項(xiàng)工作高校也只是按要求完成任務(wù)而已。被動(dòng)接受和主動(dòng)推動(dòng)效果不一樣。因此，有些高校成果雖然進(jìn)行了分割確權(quán)，但僅僅是分割后放在那里，并沒有進(jìn)行后續(xù)轉(zhuǎn)化。

(4)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才缺失問題。技術(shù)經(jīng)濟(jì)人需要參與項(xiàng)目調(diào)研、挖掘、可行性論證分析、開展項(xiàng)目商業(yè)化運(yùn)作、參與科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化、投融資合作等相關(guān)工作，涉及技術(shù)、法律、企業(yè)管理、投融資、商務(wù)談判等多個(gè)領(lǐng)域。而目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作多數(shù)是由科研處(科研院)來做，主要側(cè)重于管理，國內(nèi)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員3-5人占高?？倲?shù)的95%以上，有些甚至1-2人。英國牛津大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(ISIS)人員共92人，其中MBA13人，理工科博士45人。國內(nèi)有科技園和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的高校相對(duì)專業(yè)化，但由于地位、待遇不匹配，導(dǎo)致復(fù)合型人才缺失，缺乏專業(yè)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)。沒有高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用,創(chuàng)新成果得不到高質(zhì)量專利保護(hù)，無法轉(zhuǎn)化獲益。創(chuàng)新無法實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有價(jià)值，無法促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。沒有創(chuàng)新積極性和持續(xù)創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力就形成了對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化不重視的惡性循環(huán)。

5 高校職務(wù)發(fā)明科技成果混合所有制改革對(duì)策

(1)大力宣傳推動(dòng)，樹立模范典型。學(xué)校出臺(tái)相關(guān)實(shí)施辦法后要進(jìn)行廣泛宣傳，對(duì)科研人員組織專門宣講，政策制定者要出席當(dāng)面解答教師的疑惑。一些教師之前并不清楚什么是職務(wù)發(fā)明，同時(shí)對(duì)分割確權(quán)概念也不了解。因此，要有專人現(xiàn)場(chǎng)解答，讓他們了解當(dāng)下國家和地方政府的各類支持政策。同時(shí)，有專人主動(dòng)對(duì)接成果轉(zhuǎn)化前景好的教師和團(tuán)隊(duì)，全程推動(dòng)分割確權(quán)和作價(jià)入股，并在廣大教師中進(jìn)行宣傳。

(2)加大高?？萍汲晒己肆Χ取?duì)于高校評(píng)價(jià)考核，不能是一味地唯論文和基金，要將科技成果轉(zhuǎn)化考核納入到與自然科學(xué)基金等同等甚至更高的位置。將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績作為衡量科研人才的主要標(biāo)準(zhǔn)之一[6]，做到不唯學(xué)歷、不唯職稱、不唯資歷，只認(rèn)能力。為提高高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率，要將其設(shè)置為大學(xué)校長工作業(yè)績考核指標(biāo)之一，真正把科技成果轉(zhuǎn)化作為新世紀(jì)高水平大學(xué)的特別職能之一。實(shí)行招投標(biāo)方式確定具備條件的重大科研項(xiàng)目和科技成果轉(zhuǎn)化的承擔(dān)單位，從而充分提高企業(yè)和高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的主觀能動(dòng)性。

(3)加強(qiáng)專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)。中國高校院所專利數(shù)量大約是美國大學(xué)專利數(shù)量的30倍，而中國高校院所管理人員數(shù)量大約是美國大學(xué)數(shù)量的1/10，大量專業(yè)化、復(fù)合型成果轉(zhuǎn)化人才缺失嚴(yán)重制約了我國科技成果轉(zhuǎn)化。因此，要加大技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，提高其待遇和社會(huì)地位。注重老帶新，注重社會(huì)實(shí)踐。以加拿大滑鐵盧大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室為例，他們從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員的待遇普遍高于正教授待遇。因此，我國高校應(yīng)建立專門技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)相關(guān)人才，待遇要達(dá)到教授待遇的1.5～2倍，吸引更多優(yōu)秀的人才從事科技成果轉(zhuǎn)化工作。

(4)規(guī)范科研人員的成果轉(zhuǎn)化。逐步減少教師不規(guī)范進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的存量，做好新辦企業(yè)增量。要大開前門，加大宣傳培訓(xùn)，引導(dǎo)大家積極走向臺(tái)前，不要再偷偷摸摸走后門。同時(shí)，加強(qiáng)加大橫向項(xiàng)目認(rèn)定，增加評(píng)價(jià)權(quán)重，分類科學(xué)評(píng)價(jià)。

總之，在當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化嚴(yán)峻形勢(shì)下，職務(wù)科技成果混合所有制改革具有變革性優(yōu)勢(shì)，將轉(zhuǎn)化后股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)變?yōu)檗D(zhuǎn)化前的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，能夠激勵(lì)發(fā)明者(團(tuán)隊(duì))主動(dòng)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技成果科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展成功轉(zhuǎn)化；將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實(shí)實(shí)在在具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的科技型企業(yè)，實(shí)現(xiàn)發(fā)明者、學(xué)校和政府三贏。因此，高校應(yīng)積極主動(dòng)推進(jìn)職務(wù)發(fā)明混合所有制改革，激發(fā)原動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)，服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)。