陳 琦, 陸 堯

(上海理工大學(xué) 外語學(xué)院, 上海 200093)

盧曼的社會(huì)系統(tǒng)論是一個(gè)具有普適性的理論,可以廣泛應(yīng)用到以系統(tǒng)為研究對象的眾多學(xué)科中,如交際學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、生物學(xué)等。值得關(guān)注的是,盧曼的系統(tǒng)論近來在德國語言學(xué)領(lǐng)域也開始得以應(yīng)用,首先是那些可以把研究對象納入系統(tǒng)范疇的,或?qū)⑾到y(tǒng)論作為其解釋依據(jù)的領(lǐng)域,如會(huì)話分析、語言習(xí)得、篇章寫作、篇章理解以及篇章類型學(xué)[1-5]。本文將盧曼的社會(huì)系統(tǒng)論與篇章分析相結(jié)合,探討篇章語境與社會(huì)系統(tǒng)的關(guān)系以及篇章類型在社會(huì)系統(tǒng)中的作用?；谙到y(tǒng)論的交際和耦合概念,為篇章功能分析和跨文化對比研究提出系統(tǒng)論視閾下的分析模型。

一、社會(huì)系統(tǒng)論

盧曼是當(dāng)代德國最重要的思想家之一,其涉獵的領(lǐng)域遍及哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、宗教學(xué)、藝術(shù)理論、自然科學(xué)等諸多學(xué)科[6]。社會(huì)系統(tǒng)論是他的代表性理論,形成于20 世紀(jì)80年代中期。在批判帕森斯社會(huì)系統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上,他將智利生物學(xué)家 Maturana和Valera 在一般系統(tǒng)論中的“自我生成”范式移植到社會(huì)學(xué)當(dāng)中來。盧曼的社會(huì)系統(tǒng)論認(rèn)為,“交際”是社會(huì)系統(tǒng)的基本要素,社會(huì)系統(tǒng)是由要素和關(guān)系構(gòu)成的動(dòng)態(tài)復(fù)雜體系,是一種在封閉循環(huán)的過程中不斷由交際制造出交際的系統(tǒng)。

盧曼將交際定義為一種獨(dú)立的、自我生成的操作,這種操作將三種不同的選擇連接成一個(gè)共生的單位,分別為信息(Information)、傳遞(Mitteilung)和理解(Verstehen)[7]90,也就是說只有當(dāng)信息被說話者傳遞給聽話者,并且被聽話者接收和理解后,交際才能發(fā)生[8]。當(dāng)代社會(huì)系統(tǒng)不僅體現(xiàn)出交際性特征,還具有功能分化性的特點(diǎn)。所謂功能分化是指每個(gè)社會(huì)都分化成政治、經(jīng)濟(jì)、法律、科學(xué)、教育、宗教、家庭等諸多功能子系統(tǒng)。這些功能子系統(tǒng)一方面為全社會(huì)履行著自己特有的、無法互相替代的功能,另一方面又是自我生成、自我指涉的社會(huì)系統(tǒng)。自我生成意味著系統(tǒng)在操作上的封閉性,即系統(tǒng)內(nèi)部的運(yùn)作具有專屬于該系統(tǒng)本身的特殊語碼和符號(hào),不容其他系統(tǒng)介入進(jìn)來篡改[9]。系統(tǒng)憑借著自我再生運(yùn)作,可以將自己的內(nèi)在元素同外部環(huán)境區(qū)分開來,并由此展示其自我主體性,比如經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)擁有自己的一套運(yùn)行規(guī)則、術(shù)語、交際法則等;但這種操作上的封閉性并不意味著系統(tǒng)是遺世獨(dú)立的,因?yàn)樗€具有對于環(huán)境的開放性特點(diǎn)。環(huán)境(Umwelt)在社會(huì)系統(tǒng)論中是指與某個(gè)子系統(tǒng)發(fā)生關(guān)系的其他社會(huì)系統(tǒng)。子系統(tǒng)之間既相互高度獨(dú)立,又相互高度依賴。離開了環(huán)境的貢獻(xiàn),系統(tǒng)甚至不可能完成“分化完畢”(Ausdifferenzierung)的過程[7]79。如經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)雖可以獨(dú)立自主地運(yùn)行,但在社會(huì)中也需要與其他系統(tǒng)發(fā)生關(guān)系,若企業(yè)要發(fā)布廣告或召開產(chǎn)品說明會(huì),就必然涉及媒體系統(tǒng)。因此,系統(tǒng)本身的特性是“基于封閉性的開放性”,封閉與開放并不是矛盾的[9]。系統(tǒng)與環(huán)境之間的關(guān)系,是一種“結(jié)構(gòu)性耦合”(strukturelle Kopplung)的關(guān)系(見圖1)。結(jié)構(gòu)性耦合把兩個(gè)子系統(tǒng)連接起來,使系統(tǒng)對環(huán)境的開放性成為可能。

二、系統(tǒng)論下的篇章分析模式

以交際和語用為導(dǎo)向的篇章語言學(xué)和篇章類型學(xué),把具有不同社會(huì)功能的交際事件作為研究對象,對在一定時(shí)間、空間范圍內(nèi)出現(xiàn)的篇章進(jìn)行歸類、觀察和描寫,這與Luhmann所持的功能分化的社會(huì)系統(tǒng)觀極為相似。篇章語言學(xué)與系統(tǒng)論能夠產(chǎn)生聯(lián)系的最大共同點(diǎn)是對于社會(huì)各系統(tǒng)劃分的認(rèn)識(shí),篇章語言學(xué)稱之為交際領(lǐng)域(Kommunikationsbereich),而系統(tǒng)論稱之為社會(huì)系統(tǒng)(soziales System)。如上文所述,篇章功能只有在具體的交際語境下才顯現(xiàn)出來,這些語境像功能分化的社會(huì)系統(tǒng)一樣構(gòu)成了一個(gè)框架,在這個(gè)框架內(nèi)各個(gè)篇章類型承擔(dān)著不同的功能。Weingarten把交際領(lǐng)域定義為“來自日常和機(jī)構(gòu)交際中的社會(huì)系統(tǒng),其中機(jī)構(gòu)交際被看作是相對自治的社會(huì)領(lǐng)域”[10]45。Brinker等人認(rèn)為,交際領(lǐng)域指某些具有特殊行動(dòng)和評價(jià)準(zhǔn)則的社會(huì)領(lǐng)域,交際領(lǐng)域可以作為社會(huì)和情景語境下的篇章類型[11]136。

這一定義跟盧曼系統(tǒng)論中的社會(huì)系統(tǒng)概念有著眾多共同之處。社會(huì)系統(tǒng)產(chǎn)生于具體的社會(huì)實(shí)踐,社會(huì)實(shí)踐不斷更新,從而導(dǎo)致生產(chǎn)分化,在一定條件下就轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的產(chǎn)生。系統(tǒng)通過長期與環(huán)境發(fā)生聯(lián)系,從而產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性耦合。也就是說,系統(tǒng)內(nèi)部的某些點(diǎn)是對外部環(huán)境開放的。在這些領(lǐng)域,系統(tǒng)與外部環(huán)境發(fā)生聯(lián)系并受環(huán)境影響。因此,篇章語言學(xué)框架內(nèi)的交際領(lǐng)域概念跟系統(tǒng)論中的社會(huì)系統(tǒng)概念的核心指向是一致的:無論是社會(huì)系統(tǒng)還是交際領(lǐng)域都具有社會(huì)性、功能性等特征。交際領(lǐng)域由各種廣義的篇章類型建構(gòu)起來,而篇章類型又可以歸入到各個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中。這種觀察視角對于形成廣義的篇章類型概念來說具有借鑒意義,這里的篇章不僅包括書面語文本,還包括口語會(huì)話、互動(dòng)體裁[12-14]等一切具有定式特征的交際體。由于系統(tǒng)內(nèi)部都是封閉的,系統(tǒng)間只有依靠結(jié)構(gòu)性耦合與外部環(huán)境及其他系統(tǒng)產(chǎn)生關(guān)系。篇章類型在交際領(lǐng)域中所起的作用就跟結(jié)構(gòu)性耦合在系統(tǒng)論中的作用一樣,換句話說,我們可以把篇章類型的功能作為結(jié)構(gòu)性耦合看待,或者說篇章類型能夠固化結(jié)構(gòu)性耦合。兩個(gè)系統(tǒng)間的交際越多地通過篇章類型定式化,其結(jié)構(gòu)性耦合就越鞏固。我們把可以連接兩個(gè)系統(tǒng)的篇章類型,稱作“具有結(jié)構(gòu)性耦合作用的篇章”(Textsorten der strukturellen Kopplung[2]39),系統(tǒng)論的術(shù)語叫“綱要”(Programm)。這樣不同的交際領(lǐng)域可以通過一系列相應(yīng)的篇章類型連接起來,如圖2所示。

圖2 篇章類型作為結(jié)構(gòu)性耦合Fig.2 Text types as structural coupling

以企業(yè)新聞公告為例,該篇章類型作為處于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和媒體系統(tǒng)之間的綱要,具有連接這兩大系統(tǒng)特點(diǎn)的結(jié)構(gòu)性耦合功能。企業(yè)新聞公告在結(jié)構(gòu)、文體、功能、用詞、表達(dá)等層面兼具兩大系統(tǒng)的內(nèi)部特征。該文體既有廣告式的吁求功能,又有新聞傳播功能,承載著一定的信息值;主題展開既有論證式結(jié)構(gòu),也有描寫式結(jié)構(gòu);選用詞匯表達(dá)上既要宣傳企業(yè)形象,以正面形容詞和主觀表達(dá)為主,又不能像廣告一樣做夸大的宣傳,而要基于一定的新聞體和客觀事實(shí)。這種篇章解讀方式為人們分析許多篇章的結(jié)構(gòu)和文體風(fēng)格提供了新的思路,可以廣泛地用于分析那些連接著兩個(gè)或多個(gè)社會(huì)系統(tǒng),兼具其內(nèi)部特色的篇章文體。

此外,我們可以把上述模型作進(jìn)一步擴(kuò)展,用于跨文化的篇章對比研究。人們認(rèn)為,之所以具有相似功能的篇章在不同文化圈內(nèi),其結(jié)構(gòu)、功能、文體風(fēng)格、語境使用等方面不盡相同,體現(xiàn)出篇章的文化性特點(diǎn)[15-18],是因?yàn)檫@些篇章在不同文化圈內(nèi),受到相關(guān)系統(tǒng)的影響程度不同,即作為結(jié)構(gòu)性耦合,并不總是處于幾個(gè)系統(tǒng)間的中心位置,而是受文化性的影響,游離于系統(tǒng)間的不同位置。以訃告為例(見圖3),該篇章類型處于大眾媒體和死亡文化這兩個(gè)主要系統(tǒng)間,并起到了結(jié)構(gòu)性耦合的作用。但在德語文化圈內(nèi),死亡文化系統(tǒng)對訃告的影響要大于大眾媒體系統(tǒng),這其中私人訃告的語言特點(diǎn)(如感情流露、引用詩句、圖像符號(hào))更是體現(xiàn)了死亡文化系統(tǒng)的決定性優(yōu)勢;而在中文訃告中,大眾媒體系統(tǒng)對于該篇章的決定程度要更強(qiáng)一些,訃告更多的是作為新聞體出現(xiàn),其主要功能不是悼念和表達(dá)哀思,而是傳遞死亡消息,這在私人訃告中表現(xiàn)得更加突出。德文訃告更加偏向于記憶體,中文訃告更加偏向于信息體,體現(xiàn)了訃告這一篇章類型在中德兩國的大眾媒體系統(tǒng)和死亡文化系統(tǒng)中所處的不同位置[19]182。

圖3 系統(tǒng)論下的跨文化篇章對比Fig.3 Intercultural comparison of text types within the system theory

三、系統(tǒng)論下的篇章功能

社會(huì)系統(tǒng)論對篇章分析的另一個(gè)可借鑒之處,在于它對功能的分類和解讀。發(fā)源于德國的篇章語言學(xué)走過了40多年的歷程,經(jīng)歷了從結(jié)構(gòu)到功能的視角轉(zhuǎn)變。以語用為取向的功能主義認(rèn)為篇章是服務(wù)于一定的交際目的的,以Austin和Searle的言語行為理論為基礎(chǔ),主張?jiān)谄抡Z用學(xué)的框架內(nèi)討論篇章的行為意圖,“篇章的意圖決定了篇章的屬性,篇章的生產(chǎn)源于意圖性的存在,沒有意圖就沒有生產(chǎn)篇章的必要”[20]。但是,如果我們把篇章置于社會(huì)互動(dòng)的角度,則會(huì)提出這樣的疑問:篇章意圖究竟是由誰決定的?讀者是否就是信息的被動(dòng)接受者?篇章的功能應(yīng)該與作者的創(chuàng)作意圖還是讀者的接受感覺相一致?不同的讀者對同一篇章功能的認(rèn)識(shí)不同,與作者想表達(dá)的原意也會(huì)有很大出入。由于交際功能的多層性,有必要對功能進(jìn)行內(nèi)部劃分。社會(huì)系統(tǒng)論為篇章功能研究提供了解決辦法。Gansel 和Jürgens依照系統(tǒng)論中對功能的劃分,把篇章的交際功能分為領(lǐng)域功能(Bereichsfunktion)、篇章功能(Textfunktion)和效果功能(Bewirkungsfunktion)三類[21]81。

其中,領(lǐng)域功能指“一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)為其他社會(huì)系統(tǒng)所做出的貢獻(xiàn)”[21]81。這里的貢獻(xiàn)是指在社會(huì)行動(dòng)層面,一個(gè)系統(tǒng)在與社會(huì)其他系統(tǒng)互動(dòng)時(shí)所體現(xiàn)的價(jià)值。在系統(tǒng)論里面“功能(Funktion)”與“貢獻(xiàn)(Leistung)”是相互區(qū)別的概念。功能是就系統(tǒng)內(nèi)部而言,系統(tǒng)本身所具有的潛在價(jià)值,而貢獻(xiàn)是指一個(gè)系統(tǒng)對于其他系統(tǒng)的價(jià)值。Eckoldt認(rèn)為:“人們可以用功能這個(gè)概念描述系統(tǒng)是做什么的,用貢獻(xiàn)這個(gè)概念來描述系統(tǒng)對于其他系統(tǒng)的意義。”[22]224比如經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的功能在于彌補(bǔ)物質(zhì)、精神或服務(wù)的短缺,其貢獻(xiàn)在于滿足人們的需求。功能分化的社會(huì)子系統(tǒng)均擁有一個(gè)社會(huì)核心功能,并同時(shí)為其他系統(tǒng)帶來眾多貢獻(xiàn)。在篇章語言學(xué)領(lǐng)域至今還沒有像系統(tǒng)論這種功能和貢獻(xiàn)的區(qū)分。如果說篇章類型能夠作為系統(tǒng)間的結(jié)構(gòu)性耦合,那么它們就是確保某個(gè)系統(tǒng)功能和貢獻(xiàn)的工具,因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)性耦合是指兩個(gè)系統(tǒng)間的連接,這兩個(gè)系統(tǒng)能夠互惠互利。正如Heinemann和Viehweger談到的篇章功能的互動(dòng)性時(shí)所說:“篇章結(jié)構(gòu)間接體現(xiàn)篇章功能,篇章功能是由作者在特定互動(dòng)過程中賦予的,是讀者闡釋文本的基礎(chǔ)。依照這種動(dòng)態(tài)的篇章觀點(diǎn),篇章作為文本本身不具有意義和功能,而是在生產(chǎn)和接受篇章時(shí)的互動(dòng)語境和行為過程中體現(xiàn)出意義和功能的。”[23]235

與領(lǐng)域功能不同,篇章功能被定義為“篇章生產(chǎn)者的交際意圖”[24]100,是“一個(gè)篇章在交際過程中獲得的意義,在交際情景中的交際目的”。這個(gè)定義基本上與領(lǐng)域功能的看法相一致,都是把交際情景作為參考框架。篇章功能強(qiáng)調(diào)的是篇章組織者的交際意圖和交際目的,與領(lǐng)域功能相比,篇章功能是一個(gè)篇內(nèi)標(biāo)準(zhǔn),即篇章本身所表達(dá)的意義和體現(xiàn)的功能,而不跟其他系統(tǒng)或領(lǐng)域發(fā)生聯(lián)系。篇章功能的理論依據(jù)是言語行為理論,Brinker、Heinemann、Rolf等都提出了相應(yīng)的功能模式。如果說篇章功能是從作者的寫作意圖出發(fā),由作者的交際目的決定,那么效果功能就是以讀者的接受為出發(fā)點(diǎn),即篇章給讀者以什么印象、什么影響。效果功能是以讀者為導(dǎo)向的。但是在分析篇章時(shí)要注意,效果功能同樣對于篇章作者來說具有重要意義,比如作者在創(chuàng)作時(shí)會(huì)有意迎合或考慮到讀者的感受,從而影響其創(chuàng)作過程?？傮w來說,篇章的效果功能受交際領(lǐng)域、適用范圍和讀者對作者的接受態(tài)度的影響。這種將篇章功能劃分為領(lǐng)域功能、文本功能和效果功能的做法,將文本的自身意義、文本對其他社會(huì)系統(tǒng)的意義和文本在讀者群中的接受意義區(qū)別看待,可以使人們更好地認(rèn)識(shí)篇章的語用意義。

四、篇章描寫維度

社會(huì)系統(tǒng)論還為篇章的分析和描寫提供了維度參照。篇章作為交際結(jié)構(gòu)體,對它的分析和描寫一般都從結(jié)構(gòu)、功能、情景、主題、表達(dá)等維度進(jìn)行。篇章分析模式一般來說都與篇章的縱向分類和橫向界定有關(guān)。傳統(tǒng)篇章描寫維度一般分為兩大陣營:以語言系統(tǒng)為導(dǎo)向和以交際為導(dǎo)向。Brinker將兩者結(jié)合,認(rèn)為篇章是受傳統(tǒng)制約的,約定俗成的定式化復(fù)雜的言語行為,可以從語境、交際功能和結(jié)構(gòu)三方面進(jìn)行描寫。Heinemann 和 Viehweger把篇章看作交際者的行動(dòng)指南和知識(shí)儲(chǔ)備,這些知識(shí)使他們能夠在人類社會(huì)不同的交際領(lǐng)域中,根據(jù)語境、情景、機(jī)構(gòu)的不同,生產(chǎn)和接受不同的篇章類型。也就是說,篇章也應(yīng)該從語境、情景、機(jī)構(gòu)、功能等方面描寫[25-26]。而社會(huì)系統(tǒng)論也為篇章描寫模式提供了一套可行的操作方法,其“意義維度”(時(shí)間維度、事件維度、社會(huì)維度)概念對于篇章分析和描寫具有重要的可參照性。

意義(Sinn)在盧曼的系統(tǒng)論中是一個(gè)重要的概念。意義作為普遍媒介(Universalmedium),可以使交際與交際互指。系統(tǒng)論中的意義是指現(xiàn)實(shí)性和可能性之間的差異,產(chǎn)生并被應(yīng)用于社會(huì)系統(tǒng)的自我生成過程中。意義是通過相關(guān)的社會(huì)系統(tǒng)的選擇過程建構(gòu)的?？梢赃@樣說,有意義的交際建構(gòu)了社會(huì)系統(tǒng)。盧曼認(rèn)為,在所有的意義賦予中,有三種意義維度是起基礎(chǔ)性作用的,即意義的事物維度、時(shí)間維度和社會(huì)維度。事物維度”(Sachdimension)關(guān)心的是“是什么(was)”的問題,即區(qū)分哪些屬于系統(tǒng)哪些不屬于系統(tǒng),哪些主題應(yīng)該涉及,哪些不應(yīng)該涉及。事物維度在盧曼的理論大廈中歸結(jié)于差異理論。在“時(shí)間維度”(Zeitdimension)中,按照過去/將來,之前/之后進(jìn)行觀察。時(shí)間維度的運(yùn)行機(jī)制由變體(Variation)、選擇(Selektion)、穩(wěn)定(Stabilisierung)組成。時(shí)間維度主要在進(jìn)化理論中有所涉及?！吧鐣?huì)維度”(Sozialdimen-sion) 是關(guān)于“是誰(wer)”的問題,關(guān)于本我(Ego)和異己(Alter Ego)在交際中的目的和意圖。按照盧曼的解釋,可以把傳統(tǒng)篇章分析的維度對應(yīng)到系統(tǒng)論中的這三個(gè)維度中,見圖4。

圖4 篇章分析的關(guān)聯(lián)模式Fig.4 The relevance model of text analysis

從圖4可以看出,我們可以從六個(gè)方面對篇章進(jìn)行描寫。其中情景維度是指該篇章處于怎樣的文化語境之下,有哪些外部特征;事物維度是指有哪些交際者參與到篇章的生成和接受過程,兩者的行為和互動(dòng)有什么特點(diǎn);時(shí)間維度是指篇章是怎樣隨歷史發(fā)展而穩(wěn)定、變化和產(chǎn)生新的類型的;功能維度用來回答哪些領(lǐng)域功能、篇章功能和感受功能在篇章的生成和接受中被實(shí)現(xiàn);事物維度是指篇章的主題、內(nèi)容;結(jié)構(gòu)維度是指篇章的組成部分、段落發(fā)展等結(jié)構(gòu)因素。該篇章分析的六維描寫模式把社會(huì)系統(tǒng)論和篇章語言學(xué)結(jié)合起來,其中情景維度、功能維度和結(jié)構(gòu)維度屬于傳統(tǒng)篇章語言學(xué)的分析模式,而事物維度、時(shí)間維度和社會(huì)維度則來自于社會(huì)系統(tǒng)論的“意義”概念。該關(guān)聯(lián)模式即可用于共時(shí)分析,也可用于歷時(shí)分析,可以系統(tǒng)而全面地對篇章特征進(jìn)行描寫。

五、結(jié)束語

本文將盧曼的社會(huì)系統(tǒng)論與篇章語言學(xué)結(jié)合起來,找到了兩者間許多共通之處和互相可以借鑒的地方。社會(huì)系統(tǒng)論作為普適性理論,可以用于篇章語言學(xué)的篇章分類、篇章描寫、跨文化篇章對比等領(lǐng)域。首先,社會(huì)系統(tǒng)相當(dāng)于篇章語言學(xué)的交際領(lǐng)域概念,篇章可以被納入社會(huì)系統(tǒng)范疇,篇章類型被看作是社會(huì)系統(tǒng)間的綱要,連接著眾多相關(guān)系統(tǒng),體現(xiàn)著各系統(tǒng)內(nèi)部的特點(diǎn),起著結(jié)構(gòu)性耦合的作用;其次,跨文化的篇章類型并不是均勻地體現(xiàn)各系統(tǒng)的語碼要求,而是受社會(huì)文化影響,且在不同文化圈內(nèi)受到系統(tǒng)的影響程度不一,從而造成篇章結(jié)構(gòu)、功能和風(fēng)格的迥異;最后,借鑒系統(tǒng)論中功能與貢獻(xiàn)的區(qū)分,篇章類型的功能分為領(lǐng)域功能、篇章功能和效果功能三種,分別指向環(huán)境、系統(tǒng)和讀者,這為篇章語用學(xué)的研究打開了新的視野,也為解釋篇章的社會(huì)語用功能與跨文化差異提供了嶄新的模式。