陳愛(ài)英 葉陳毅 管 曉 楊 蕾

(1.廣東金融學(xué)院，廣東 廣州 510521；2.河北地質(zhì)大學(xué)，河北 石家莊 050031）

一、引言

以企業(yè)為核心的相關(guān)內(nèi)部控制實(shí)踐及理論研究已經(jīng)比較完善，其中代表性的為20世紀(jì)90年代由美國(guó)COSO委員會(huì)提出IC-IF（Internal Control Integrated Framework），首次完整地提出了內(nèi)部控制五要素，即控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息和溝通、監(jiān)督，其后根據(jù)環(huán)境變遷與企業(yè)實(shí)踐的發(fā)展，COSO委員會(huì)先后于2004年、2017年對(duì)COSO進(jìn)行調(diào)整完善，在2017年發(fā)布的ERM（2017）《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：戰(zhàn)略與績(jī)效的結(jié)合》中，將內(nèi)部控制要素重新定義、歸納為“為公司治理與企業(yè)文化，戰(zhàn)略與目標(biāo)設(shè)定，風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行，審查和修訂，信息、溝通和報(bào)告”五個(gè)方面，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略在風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性，“風(fēng)險(xiǎn)管理不應(yīng)當(dāng)是組織的一個(gè)額外的或是單獨(dú)的活動(dòng)，而是融入組織的戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)當(dāng)中的有機(jī)部分”。[1][2]

而為了進(jìn)一步提高國(guó)內(nèi)各行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，財(cái)政部曾于2012年11月，根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定并頒布了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》），自2014年1月1日起施行?！兑?guī)范》要求“單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)范建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，并組織實(shí)施。具體工作包括梳理單位各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，在此基礎(chǔ)上根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度并督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行?！?017年，為全面推進(jìn)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)，財(cái)政部再次發(fā)文，自2017年3月起，推行《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度（試行）》，旨在通過(guò)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制信息公開(kāi)、提高內(nèi)部控制報(bào)告質(zhì)量的舉措，進(jìn)一步強(qiáng)化行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)。

各公辦高校作為事業(yè)單位，必然要遵循《規(guī)定》的相關(guān)要求，進(jìn)行必要的內(nèi)部控制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)《規(guī)范》確定的“提高公共服務(wù)的效率和效果”等目標(biāo)。當(dāng)今國(guó)際教育界普遍認(rèn)為，教師、實(shí)驗(yàn)室、圖書(shū)館是一所高等學(xué)校的三大支柱。1970年，前哈佛大學(xué)校長(zhǎng)艾略特(Charles W.Eliot)更將圖書(shū)館比喻為“大學(xué)的心臟”。教育部在2002年頒布的《普通高等學(xué)校圖書(shū)館規(guī)程(修訂)》中，也明確了高校圖書(shū)館的性質(zhì)和地位，提出高校圖書(shū)館作為高校的重要組成部門(mén)，“是為教學(xué)和科學(xué)研究服務(wù)的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)，是學(xué)校信息化和社會(huì)信息化的重要基地?！逼漯^藏資源的厚度和前瞻性，以及信息的收集、傳播職能發(fā)揮，在高校建設(shè)中起著重要的基礎(chǔ)支撐作用，多年來(lái)高等教育的發(fā)展實(shí)踐，也早已證明圖書(shū)館建設(shè)是其中重要因素之一，對(duì)于高校自身的整體發(fā)展可謂舉足輕重。

“戰(zhàn)略管理”（Strategic Management）[3]較早由美國(guó)學(xué)者安索夫于20世紀(jì)70年代提出，而隨著社會(huì)對(duì)戰(zhàn)略的認(rèn)知深入與接納，戰(zhàn)略思考也從初期側(cè)重企業(yè)等盈利性組織，逐漸擴(kuò)展到教育、文教、醫(yī)療等非營(yíng)利組織，而通過(guò)吸收和借鑒戰(zhàn)略管理思想及相關(guān)理論研究成果，在提升圖書(shū)館認(rèn)知與發(fā)展高度、規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)方面也成效顯著。圖書(shū)館戰(zhàn)略確定了其面向未來(lái)的戰(zhàn)略目標(biāo)及實(shí)施計(jì)劃，是圖書(shū)館改革與發(fā)展的重要綱領(lǐng)，對(duì)于引導(dǎo)圖書(shū)館應(yīng)對(duì)變化、把握未來(lái)、規(guī)范服務(wù)行為、激發(fā)服務(wù)動(dòng)力，對(duì)圖書(shū)館事業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重要意義。隨著我國(guó)高等教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，以及內(nèi)外部環(huán)境的改變，國(guó)內(nèi)各高校也紛紛根據(jù)國(guó)家相應(yīng)的高等教育發(fā)展規(guī)范，規(guī)劃相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略，高校圖書(shū)館在此背景下，其有效的戰(zhàn)略管理日漸突出。

二、文獻(xiàn)綜述

歷史的看，關(guān)于內(nèi)部控制的認(rèn)知經(jīng)歷了由實(shí)踐總結(jié)到理性思考、由具體工作安排向理論框架構(gòu)建的螺旋式發(fā)展軌跡，COSO委員會(huì)，在其發(fā)布的相關(guān)公告中提出“內(nèi)部控制整合框架（IC-IF）”以來(lái)，關(guān)于內(nèi)部控制的認(rèn)知視角，從企業(yè)內(nèi)部延伸到企業(yè)外部，內(nèi)外兼顧，并在其后的“風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架（ERM）”中，進(jìn)一步提出了對(duì)于戰(zhàn)略目標(biāo)的重視，認(rèn)為戰(zhàn)略是高層次的，起著對(duì)主體目標(biāo)的協(xié)調(diào)和支撐，也因此戰(zhàn)略定位錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)是主體最大的風(fēng)險(xiǎn)[2]。

而關(guān)于戰(zhàn)略管理的涵義，學(xué)者普遍采納安索夫1976年首次給出的相關(guān)界定，即“管理者為保證企業(yè)的可持續(xù)生存和發(fā)展，通過(guò)對(duì)企業(yè)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的分析，對(duì)企業(yè)全部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行的根本性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性的規(guī)劃與指導(dǎo)。”[3]我國(guó)財(cái)政部也曾于2010年5月份發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號(hào)——發(fā)展戰(zhàn)略》，提出戰(zhàn)略是內(nèi)部控制的最高目標(biāo)，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)對(duì)戰(zhàn)略重要性的認(rèn)知，并強(qiáng)調(diào)要綜合分析評(píng)價(jià)影響發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)外部因素。同時(shí)提出，發(fā)展戰(zhàn)略制定后，應(yīng)著手將發(fā)展戰(zhàn)略逐步細(xì)化，根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃制定年度工作計(jì)劃，將發(fā)展目標(biāo)分解并落實(shí)到可操作層面，確保發(fā)展戰(zhàn)略能夠真正有效地發(fā)揮指導(dǎo)作用。

基于圖書(shū)館視角的戰(zhàn)略構(gòu)成，公認(rèn)的權(quán)威論述是由國(guó)際圖聯(lián)(International Federation of Library Associations and Institutions，IFLA)提出，IFLA 非常重視戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和執(zhí)行，2010年起，陸續(xù)發(fā)布“IFLA 2010～2015年戰(zhàn)略規(guī)劃”、“IFLA 2016～2021年戰(zhàn)略規(guī)劃”和“IFLA 2019～2024年戰(zhàn)略規(guī)劃”等，認(rèn)為圖書(shū)館需要面對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息獲取方式的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，為社區(qū)提供高質(zhì)量服務(wù)，著重于如下幾點(diǎn)，一是培養(yǎng)用戶(hù)的讀寫(xiě)、創(chuàng)新、文化遺產(chǎn)保護(hù)和信息獲取能力；二是提升圖書(shū)館自身的專(zhuān)業(yè)能力；三是提升基于法律、規(guī)范等的話(huà)語(yǔ)權(quán)等[4][5]。

雷永立（2003）[6]根據(jù)企業(yè)視角的戰(zhàn)略思想，提出圖書(shū)館的戰(zhàn)略管理應(yīng)著重于圖書(shū)館的總體發(fā)展方向，強(qiáng)調(diào)對(duì)圖書(shū)館外部環(huán)境的變化及其變化趨勢(shì)的把握，使自身制訂的相關(guān)戰(zhàn)略與之相協(xié)調(diào)一致，從而趨利避害?？缕剑?016）[7]提出圖書(shū)館戰(zhàn)略制定將從五個(gè)方面產(chǎn)生影響，即指明前進(jìn)的方向、提供行動(dòng)綱領(lǐng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)成敗的關(guān)鍵性因素、圖書(shū)館長(zhǎng)久高效發(fā)展的重要基礎(chǔ)和可持續(xù)發(fā)展的基本保障、圖書(shū)館提升競(jìng)爭(zhēng)力的有效保證。

伍碧（2014）[8]從資源、功能定位及服務(wù)對(duì)象等幾個(gè)角度，對(duì)社區(qū)公共圖書(shū)館與高校圖書(shū)館的區(qū)別進(jìn)行了分析探討，表明兩者雖然存在一定的自然功能交叉，但社會(huì)功能的顯著差異也必然導(dǎo)致兩者在管理及發(fā)展目標(biāo)方面的不同。所以不同于社區(qū)公共圖書(shū)館，高校圖書(shū)館的發(fā)展與戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定，需要構(gòu)架在學(xué)校整體發(fā)展之下，既依托與學(xué)校的發(fā)展，又要為學(xué)校的發(fā)展提供支持。

綜上，本文認(rèn)為高校圖書(shū)館合理的戰(zhàn)略管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)為，在與高校整體戰(zhàn)略目標(biāo)相協(xié)調(diào)的同時(shí)，謀求自身與內(nèi)外部環(huán)境變遷相適應(yīng)，通過(guò)圖書(shū)館的發(fā)展，帶動(dòng)部門(mén)員工的成長(zhǎng)，形成合理的人才梯隊(duì)，提升高校圖書(shū)館的學(xué)科服務(wù)能力，服務(wù)師生用戶(hù)的同時(shí)，面向社會(huì)提供增值服務(wù)。

三、高校圖書(shū)館戰(zhàn)略管理現(xiàn)狀

作為學(xué)校的基礎(chǔ)部門(mén)之一，高校圖書(shū)館是高校的重要組成部分，其首要功能也必然體現(xiàn)在為高校教學(xué)和科研服務(wù)，其功能發(fā)揮以及自身發(fā)展的狀況，在一定程度上會(huì)作用于學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量和科研水平。教育部于2015年起，在發(fā)布的工作重點(diǎn)中都明確提出，要科學(xué)編制和制訂實(shí)施教育“十三五”規(guī)劃，教育部圖工委戰(zhàn)略規(guī)劃組也分別多次舉辦“高等學(xué)校圖書(shū)館‘十三五’規(guī)劃研討會(huì)”，體現(xiàn)了主管部門(mén)對(duì)高校發(fā)展，以及高校圖書(shū)館建設(shè)的重視，也要求兩者之間在戰(zhàn)略高度協(xié)同管理。

柯平、劉杰等（2016）[9]對(duì)包括哈佛、劍橋在內(nèi)的美國(guó)、英國(guó)等國(guó)21所高校圖書(shū)館的戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)在這些高校圖書(shū)館相對(duì)成熟的戰(zhàn)略中，著重體現(xiàn)的分別為“教學(xué)與科研服務(wù)”、“開(kāi)放獲取”、“空間規(guī)劃”、“資源建設(shè)”等內(nèi)容，涉及較少的則是“用戶(hù)體驗(yàn)”、“服務(wù)轉(zhuǎn)型”、“經(jīng)費(fèi)管理”及“數(shù)字人文”等，由此可以看出，高校圖書(shū)館基于特定的社會(huì)功能，其戰(zhàn)略管理著重點(diǎn)依然在于通過(guò)自身的發(fā)展，體現(xiàn)對(duì)學(xué)習(xí)、教學(xué)及科研的支持，助力教學(xué)、提升學(xué)生能力，以及通過(guò)周期參與、數(shù)據(jù)管理等促進(jìn)科研。

相較與國(guó)外同行，國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館在戰(zhàn)略管理方面具有一定的差距，體現(xiàn)在戰(zhàn)略制定參與群體量及戰(zhàn)略目標(biāo)規(guī)劃等方面。在教育部相關(guān)要求的推動(dòng)下，我國(guó)高校圖書(shū)館啟動(dòng)戰(zhàn)略制定工作多始于“十三五”規(guī)劃時(shí)期，但呈現(xiàn)出的工作效果并不均衡，頂尖大學(xué)啟動(dòng)早、且規(guī)劃已經(jīng)比較完善，部分院校還未有相關(guān)工作考慮，中間一定比例的群體處于觀(guān)望和等待的被動(dòng)狀態(tài)。柯平、劉杰等（2016）[9]對(duì)包括北京大學(xué)等在內(nèi)的八所國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館戰(zhàn)略規(guī)劃，進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)與國(guó)外同行相比，國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館的戰(zhàn)略定位中，排位靠前的內(nèi)容基本相同，包括“教學(xué)科研支持”、“空間規(guī)劃”及“人力資源管理”等，但我國(guó)高校圖書(shū)館更為重視以特色資源為核心的資源建設(shè)，但對(duì)資源開(kāi)放獲取方面，遜色于國(guó)外。這些戰(zhàn)略考量較好地體現(xiàn)了自身發(fā)展的重點(diǎn)，形成了戰(zhàn)略的針對(duì)性，但缺少多方合作等開(kāi)放性目標(biāo)，在未來(lái)的發(fā)展中需要予以關(guān)注和加強(qiáng)。

與985等一線(xiàn)院校相比，眾多普本高校的圖書(shū)館戰(zhàn)略規(guī)劃難言樂(lè)觀(guān)。盧青（2010）[10]對(duì)新建本科院校這一特定群體的圖書(shū)館發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行的調(diào)研顯示，雖然這些高校圖書(shū)館的辦館環(huán)境、館舍設(shè)施、館藏規(guī)模等硬件有所發(fā)展，但在紙質(zhì)館藏?cái)?shù)量及質(zhì)量、服務(wù)層次、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)與網(wǎng)站建設(shè)等偏軟實(shí)力的方面滯后嚴(yán)重，這些問(wèn)題的根源在于辦館理念滯后、經(jīng)費(fèi)投入不足、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)等因素。并且受馬太效應(yīng)的影響，普本高校圖書(shū)館的發(fā)展極可能出現(xiàn)不利的局面，即在校內(nèi)整體發(fā)展安排及校外各類(lèi)圖書(shū)館有效發(fā)展的雙重?cái)D壓下，其自身的發(fā)展和功能逐漸邊緣化。

四、高校圖書(shū)館戰(zhàn)略管理分析

（一）國(guó)內(nèi)高等教育的非均衡發(fā)展的深層影響

隨著我國(guó)高等教育發(fā)展戰(zhàn)略指揮棒的不斷調(diào)整，各高校也在其中尋求自身的發(fā)展，以期在人力資源、財(cái)務(wù)資源方面搶得先機(jī)，而在我國(guó)高校自然數(shù)量大幅增長(zhǎng)的背景下，各高校在資源獲取方面兩極分化嚴(yán)重。已先期進(jìn)入“985”、“211”、“雙一流”等建設(shè)序列的高校，在相對(duì)充裕的財(cái)政資金支持下，除教學(xué)、科研工作本身外，圖書(shū)館的軟硬件建設(shè)也能夠得到保障，并與學(xué)校自身發(fā)展形成良性循環(huán)。眾多普通本科院校則呈現(xiàn)僧多粥少的局面，在有限的資源制約下，較多投向于教學(xué)、科研，以及學(xué)?；镜男姓芾硇蚤_(kāi)支，圖書(shū)館建設(shè)僅維持于基本運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)，圖書(shū)采編、資源獲取、服務(wù)轉(zhuǎn)型等事項(xiàng)往往陷于停滯，且歷史欠賬沉重，戰(zhàn)略發(fā)展更是無(wú)從談起。

此外，基于國(guó)家“應(yīng)用型本科”建設(shè)導(dǎo)向，大量普通高校缺少向研究型大學(xué)晉升預(yù)期，客觀(guān)上制約了學(xué)校師生對(duì)科研與理論學(xué)習(xí)的熱情，也間接抑制圖書(shū)館在科研支持方面的投入。盧青（2010）[10]相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)表明，普通高校的書(shū)籍流通方面，語(yǔ)言文學(xué)類(lèi)始終居高不下，其次才是根據(jù)高校自身辦學(xué)特點(diǎn)在經(jīng)管、理工等方面的流通借閱，個(gè)別時(shí)期文學(xué)類(lèi)借閱出現(xiàn)的下滑，背后的主要?jiǎng)右騽t是相關(guān)圖書(shū)購(gòu)進(jìn)放緩。賈光（2002）[11]曾對(duì)本科院校圖書(shū)館存在問(wèn)題和原因進(jìn)行分析后，歸結(jié)為五大矛盾，即地位提升與人員素質(zhì)之間的矛盾、升格擴(kuò)招與藏書(shū)數(shù)量質(zhì)量之間的矛盾、時(shí)代要求與圖書(shū)館自動(dòng)化建設(shè)之間的矛盾、發(fā)展需求與制約因素之間的矛盾、讀者需求和服務(wù)水平之間的矛盾。時(shí)至今日，這些矛盾依然存在。

（二）網(wǎng)絡(luò)時(shí)代信息獲取與傳播方式的外在影響

對(duì)于圖書(shū)館的發(fā)展來(lái)說(shuō)，“這是一個(gè)最好的時(shí)代，也是一個(gè)最壞的時(shí)代”，新的信息技術(shù)層出不窮，為圖書(shū)情報(bào)事業(yè)的發(fā)展提供了強(qiáng)大的助力，但信息無(wú)紙化、網(wǎng)絡(luò)化及自媒體的發(fā)展，又削弱了傳統(tǒng)意義上圖書(shū)館的知識(shí)集散職能，這一外在環(huán)境的改變，迫使包括高校圖書(shū)館在內(nèi)的各類(lèi)圖書(shū)館做出根本性變革，體現(xiàn)在戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)上，就是如何在未來(lái)的戰(zhàn)略覆蓋時(shí)間內(nèi)，從技術(shù)到內(nèi)容，基本滿(mǎn)足乃至超前預(yù)判用戶(hù)的需求。2018年1月頒布的《公共圖書(shū)館法》規(guī)定了“國(guó)家鼓勵(lì)和支持，發(fā)揮科技在公共圖書(shū)館建設(shè)、管理和服務(wù)中的作用，推動(dòng)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)和傳播技術(shù)，提高公共圖書(shū)館的服務(wù)效能”。國(guó)家已在法律層面提出了對(duì)應(yīng)的戰(zhàn)略思想指引，但如何落在實(shí)處，還需要圖書(shū)館自身充分利用先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)思維、技術(shù)及平臺(tái)模式，對(duì)圖書(shū)館服務(wù)體系，特別是基于高校服務(wù)特征進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)，推進(jìn)圖書(shū)館各方面的改革。

展望未來(lái)圖書(shū)館發(fā)展趨勢(shì)，現(xiàn)在主流的共識(shí)就是“轉(zhuǎn)型”，向以“知識(shí)中心”和“智慧圖書(shū)館”為代表的下一代圖書(shū)館轉(zhuǎn)型，在空間、資源、服務(wù)、管理等主要因素方面創(chuàng)新求變。智慧圖書(shū)館是建立在物聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字圖書(shū)館基礎(chǔ)上的新型圖書(shū)館，具有物聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字圖書(shū)館的雙重特征。智慧圖書(shū)館作為未來(lái)圖書(shū)館的新模式，將成為圖書(shū)館創(chuàng)新發(fā)展、轉(zhuǎn)型發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的新理念和新實(shí)踐。目前很多普本高校圖書(shū)館的發(fā)展中，對(duì)于這一未來(lái)預(yù)期缺少必要的認(rèn)知，只是相對(duì)增加了電子資源的保有量，客觀(guān)上仍在強(qiáng)調(diào)圖書(shū)館的實(shí)體屬性，已經(jīng)與時(shí)代的發(fā)展脫節(jié)，因而無(wú)法更有效的發(fā)揮自身的服務(wù)職能，也無(wú)法有效滿(mǎn)足師生、乃至社會(huì)用戶(hù)的需求。

從內(nèi)部控制角度而言，這種戰(zhàn)略定位不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，屬于發(fā)展方向的偏差，是主體未來(lái)發(fā)展中的最大風(fēng)險(xiǎn)，將導(dǎo)致后期在資源配置、發(fā)展舉措方面的浪費(fèi)和無(wú)效，嚴(yán)重的甚至?xí)＜爸黧w的生存，需要給予足夠的關(guān)注和思考。

（三）圖書(shū)館員人才短缺與學(xué)科能力不足的內(nèi)部局限

高水平圖書(shū)館的建設(shè)，與之相對(duì)應(yīng)的必不可少的因素是一流人才建設(shè)，尤其在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，更需要注重館員技能的培養(yǎng)，以及相應(yīng)復(fù)合型知識(shí)能力的發(fā)展，通過(guò)持續(xù)穩(wěn)定的人才戰(zhàn)略機(jī)制，保障和實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館機(jī)構(gòu)整體的可持續(xù)發(fā)展。而作為高校的“非核心部門(mén)”，圖書(shū)館在高校編制架構(gòu)中，缺少對(duì)核心人才的必要吸引力，相關(guān)調(diào)研顯示，在整體素質(zhì)方面，我國(guó)當(dāng)前存量館員呈現(xiàn)逐次遞減的現(xiàn)象，即社會(huì)館員弱于高校館員，高校館員弱于教學(xué)科研人員。

館員的個(gè)人能力不足，客觀(guān)上制約高校圖書(shū)館服務(wù)功能的發(fā)揮。沈洋、李小平（2016）[12]、郭安琪、曾偉忠（2019）[13]等，對(duì)包括清華大學(xué)等在內(nèi)的國(guó)內(nèi)相關(guān)985高校進(jìn)行調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)高校圖書(shū)館在人力資源方面，存在科研服務(wù)咨詢(xún)能力不足的問(wèn)題，體現(xiàn)為專(zhuān)業(yè)能力單一，缺少學(xué)科館員的發(fā)展預(yù)期，多數(shù)不具備科研服務(wù)咨詢(xún)的條件，服務(wù)項(xiàng)目較少，校方支持力度弱等。以985高校為代表的國(guó)內(nèi)一線(xiàn)高校尚且如此，其他二、三線(xiàn)高校更難言樂(lè)觀(guān)。

人作為控制系統(tǒng)中的核心因素，既是控制機(jī)制有效的執(zhí)行者，也往往是風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭，需要被刻意的控制。同時(shí)，系統(tǒng)內(nèi)人員的能力直接決定了控制系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)效果，而人才的培養(yǎng)并非一朝一夕可以解決，需要在機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略部署中，對(duì)人才的培養(yǎng)、引進(jìn)等加入一定的提前量。

五、加強(qiáng)高校圖書(shū)館戰(zhàn)略管理的若干對(duì)策建議

（一）高屋建瓴，設(shè)計(jì)合理的戰(zhàn)略制定與管理流程

依據(jù)介入時(shí)機(jī)不同，風(fēng)險(xiǎn)管理可以分為事前、事中及事后管理，戰(zhàn)略管理的最佳時(shí)機(jī)無(wú)疑在于事前的戰(zhàn)略制定階段。如若高校圖書(shū)館在風(fēng)險(xiǎn)管理伊始，即有一個(gè)合理恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略目標(biāo)，可以在后續(xù)的戰(zhàn)略實(shí)施階段，有效降低戰(zhàn)略不當(dāng)帶來(lái)的效率低下、發(fā)展無(wú)序的風(fēng)險(xiǎn)。由于內(nèi)外部環(huán)境的改變，戰(zhàn)略目標(biāo)選擇與制定是一個(gè)常說(shuō)常新的話(huà)題，作為部門(mén)的發(fā)展指引，高校圖書(shū)館在啟動(dòng)相關(guān)部門(mén)發(fā)展戰(zhàn)略制定工作時(shí)，構(gòu)思恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略目標(biāo)、設(shè)計(jì)合理的規(guī)劃流程，可以有效保障后續(xù)戰(zhàn)略管理與實(shí)施。

戰(zhàn)略管理的相關(guān)理論分析中，設(shè)定戰(zhàn)略制定和實(shí)施是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，通常又可細(xì)分為歷史背景、形勢(shì)評(píng)估、問(wèn)題議程、備選戰(zhàn)略、可行性評(píng)估以及戰(zhàn)略實(shí)施等步驟。有鑒于此，我們認(rèn)為高校圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)摒棄著重于部門(mén)工作規(guī)劃的短期思維，真正運(yùn)用戰(zhàn)略管理思維謀劃部門(mén)中長(zhǎng)期發(fā)展。而合理的戰(zhàn)略制定流程，應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：首先對(duì)自身的歷史狀況進(jìn)行有效分析，為后續(xù)的戰(zhàn)略修訂提供依據(jù)；其次應(yīng)當(dāng)組建必要的戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)，群策群力擬定戰(zhàn)略框架；再次應(yīng)當(dāng)多方求證擬定的戰(zhàn)略框架的合理性與可行性；最后完善戰(zhàn)略管理與實(shí)施的細(xì)節(jié)，在工作中予以推進(jìn)與落實(shí)。

（二）多方合作，增強(qiáng)高校自身協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的支撐

受財(cái)政資金總量制約，國(guó)內(nèi)公辦高校的梯度發(fā)展在未來(lái)可預(yù)期的時(shí)間內(nèi)，不會(huì)產(chǎn)生大的改變，廣大的普通院校在無(wú)法獲得有效財(cái)政支持的前提下，資金緊張將是一個(gè)長(zhǎng)期影響高校發(fā)展的因素。但學(xué)校的戰(zhàn)略布局的長(zhǎng)期性，需要合理均衡的安排各部門(mén)的發(fā)展，避免在未來(lái)出現(xiàn)因忽略非核心部門(mén)而產(chǎn)生拖累?！帮L(fēng)物長(zhǎng)宜放眼量”，圖書(shū)館包括館藏、人員的有序發(fā)展，體現(xiàn)的是幕后對(duì)教學(xué)科研的堅(jiān)實(shí)支持。

不同于公共圖書(shū)館的獨(dú)立性，高校圖書(shū)館的發(fā)展最終需要依托于高校本身的發(fā)展及戰(zhàn)略定位，高校圖書(shū)館在構(gòu)建自身戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，也應(yīng)時(shí)刻將自己納入學(xué)校整體發(fā)展戰(zhàn)略，成為其有機(jī)的組成與影響因素。在內(nèi)部資源無(wú)法有效覆蓋自身發(fā)展需要的背景下，可以謀求包括捐助、社會(huì)力量共建、館際合作等外部資源支持。同時(shí)，有限的資源配給，更需要圖書(shū)館自身在資源配置、運(yùn)用方面的精細(xì)設(shè)計(jì)，進(jìn)行科學(xué)合理的資金預(yù)算，并通過(guò)服務(wù)水平等軟實(shí)力的提升，增強(qiáng)在校內(nèi)的話(huà)語(yǔ)權(quán)。

（三）以變應(yīng)變，積極應(yīng)對(duì)外部信息環(huán)境的變遷

外部環(huán)境隨技術(shù)和時(shí)代的改變而改變，作為環(huán)境個(gè)體構(gòu)成的高校圖書(shū)館，在這個(gè)過(guò)程中能做的只能是順勢(shì)而為，根據(jù)變化了的環(huán)境，以及隨之而變的客戶(hù)需求來(lái)改進(jìn)自己。在圖書(shū)館轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，除技術(shù)、資金等方面的制約以外，圖書(shū)館建設(shè)發(fā)展中的戰(zhàn)略認(rèn)知高度至關(guān)重要，而這種對(duì)未來(lái)發(fā)展方向性的把握，又建立在對(duì)外部環(huán)境的有效掌控之上，包括圖書(shū)館發(fā)展的世界前沿趨勢(shì)，相關(guān)的信息、媒體、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、用戶(hù)習(xí)慣的變遷等等。圖書(shū)館可以通過(guò)館藏資源重整、物理空間重構(gòu)等方式更有效的提升整體服務(wù)；通過(guò)主動(dòng)延伸與深入，將服務(wù)內(nèi)容拓展為嵌入式科研數(shù)據(jù)管理與用戶(hù)管理，提供更有針對(duì)性的個(gè)性化服務(wù)；通過(guò)挖掘智庫(kù)建設(shè)的引導(dǎo)作用，將圖書(shū)館從靜態(tài)、強(qiáng)調(diào)館藏的信息儲(chǔ)存形態(tài)，向價(jià)值創(chuàng)造的、動(dòng)態(tài)智庫(kù)方向拓展。

在完善自身的同時(shí)，高校圖書(shū)館還應(yīng)著力加強(qiáng)外部合作，共建共享資源。隨著信息資源的飛速增長(zhǎng)，僅僅提供個(gè)體館資源的服務(wù)不能滿(mǎn)足社會(huì)需求，開(kāi)放式獲取與信息共享成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)[14]。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，通過(guò)采用集中式門(mén)戶(hù)平臺(tái)和分布式服務(wù)相結(jié)合的方式，賦予圖書(shū)館諸多新的技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)資源共享，包括通過(guò)高校圖書(shū)館之間的互借傳遞等等，這些都是高校圖書(shū)館在當(dāng)前新的環(huán)境變遷、自身資源所限的前提下，實(shí)現(xiàn)借力發(fā)展的戰(zhàn)略性思考。

（四）以人為本，增強(qiáng)圖書(shū)館人力資源建設(shè)

在時(shí)代發(fā)展的推動(dòng)下，圖書(shū)館、尤其是高校圖書(shū)館的職能，已從以往的傳統(tǒng)信息服務(wù)，向提供全面且具有針對(duì)性的學(xué)科知識(shí)服務(wù)轉(zhuǎn)型，為高校的教學(xué)與科研提供助力，并以此來(lái)提升圖書(shū)館在高校學(xué)術(shù)科研領(lǐng)域中的影響力，在高校學(xué)科建設(shè)中體現(xiàn)圖書(shū)館應(yīng)有價(jià)值。建設(shè)一流的圖書(shū)館需要一流的人才與之對(duì)應(yīng)，新知識(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，圖書(shū)館更需要注重館員技能的培養(yǎng)和其自身的發(fā)展，在促進(jìn)館員成長(zhǎng)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)整體的可持續(xù)發(fā)展。

教育部2002年頒布的《普通高等學(xué)校圖書(shū)館規(guī)程（修訂）》，提出了“學(xué)科館員”概念，也給出了高校圖書(shū)館的學(xué)科館員的發(fā)展路線(xiàn)。而這一職能的實(shí)現(xiàn)，則是基于圖書(shū)館館員作為重要的人力資源，將用戶(hù)視為服務(wù)中心，構(gòu)建起以圖書(shū)館為平臺(tái)、人員服務(wù)為紐帶的運(yùn)行機(jī)制，從而有效實(shí)現(xiàn)高校內(nèi)部，乃至高校與高校之間的，體現(xiàn)學(xué)科支持的全新運(yùn)行機(jī)制，達(dá)成圖書(shū)館與學(xué)科、圖書(shū)館與院系之間良性循環(huán)。為此，高校圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)通過(guò)鼓勵(lì)員工個(gè)人提升、內(nèi)部培訓(xùn)、外部招聘等方式，在提升現(xiàn)有館員的圖書(shū)館服務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力之外，對(duì)館員能力及崗位的設(shè)置，應(yīng)當(dāng)面向未來(lái)的復(fù)合型信息支持的方向，配合學(xué)校學(xué)科建設(shè)發(fā)展的需求，著力于信息化、學(xué)科化方向的推進(jìn)。

六、結(jié)論與不足

內(nèi)部控制與戰(zhàn)略管理的相關(guān)理論均表明，有效的戰(zhàn)略是單位發(fā)展中的至高點(diǎn)，其合理與否直接影響到單位未來(lái)發(fā)展的可持續(xù)性，乃至生死存亡，內(nèi)部控制的相關(guān)理論研究，也逐漸把對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注視角，從具體而微的事項(xiàng)，轉(zhuǎn)向更為具有長(zhǎng)遠(yuǎn)性與潛在性的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，并將戰(zhàn)略的合理性與組織的生存與價(jià)值創(chuàng)造緊密聯(lián)系在一起。高校圖書(shū)館基于其對(duì)高校發(fā)展的基礎(chǔ)支撐作用，自身的發(fā)展也與高校形成了相應(yīng)的戰(zhàn)略呼應(yīng)。鑒于我國(guó)高等教育發(fā)展的框架設(shè)計(jì)與外部現(xiàn)實(shí)環(huán)境的快速發(fā)展，高校圖書(shū)館，尤其是眾多普通本科高校圖書(shū)館，在發(fā)展中已呈現(xiàn)戰(zhàn)略不到位的弊端，包括外部環(huán)境變化的主動(dòng)應(yīng)對(duì)、館藏資源與學(xué)校學(xué)科發(fā)展的呼應(yīng)、館員知識(shí)結(jié)構(gòu)的復(fù)合與完善等，需要在戰(zhàn)略制定流程、資源整合、創(chuàng)新發(fā)展及人才結(jié)構(gòu)等方面著力完善。

由于研究條件所限，本文主要存在以下兩點(diǎn)不足：一是本文所用的相關(guān)數(shù)據(jù)，主要取自其他學(xué)者的公開(kāi)資料，在時(shí)效與針對(duì)性方面不盡到位，影響了本文建議的效果；二是由于缺少數(shù)據(jù)支持，本文主要采用了定性分析方法，受作者本人研究視角的局限，在問(wèn)題的研究深度與內(nèi)在關(guān)聯(lián)性方面存在一定主觀(guān)性，以及認(rèn)知上的偏差，如能通過(guò)問(wèn)卷、實(shí)地調(diào)研等方式獲得必要的數(shù)據(jù)，輔以相應(yīng)的定量分析，將會(huì)使本研究的分析更為客觀(guān)。