摘要：檔案工作領(lǐng)域的發(fā)展變革深刻影響著檔案價(jià)值鑒定工作實(shí)踐，為了在新形勢(shì)下做好檔案價(jià)值鑒定工作，我們應(yīng)當(dāng)拓展檔案價(jià)值鑒定的范圍，從以“官方記錄”為主逐漸覆蓋至其他社會(huì)組織乃至個(gè)人所形成的文件，運(yùn)用多元化的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，依靠社會(huì)多方力量共同實(shí)現(xiàn)構(gòu)建完整的“社會(huì)記憶”，以及滿(mǎn)足日益廣泛的社會(huì)利用需求的鑒定目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：檔案價(jià)值鑒定鑒定標(biāo)準(zhǔn)鑒定主體

檔案價(jià)值鑒定是檔案管理活動(dòng)中一個(gè)十分重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。近年來(lái)社會(huì)發(fā)展的日新月異使得檔案工作領(lǐng)域發(fā)生了很大變化，檔案價(jià)值鑒定工作也面臨很多新的挑戰(zhàn)和新的問(wèn)題，如何在新形勢(shì)下做好檔案價(jià)值鑒定工作亟須我們深入探討、研究。

一、為何鑒定：變化的鑒定工作背景

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，檔案工作領(lǐng)域經(jīng)歷了一系列重要的發(fā)展變革，深刻影響著檔案價(jià)值鑒定工作實(shí)踐。

（一）檔案管理價(jià)值取向的轉(zhuǎn)變

檔案管理的價(jià)值取向表明了檔案管理活動(dòng)的目標(biāo)指向，即“為誰(shuí)而管”。[1]當(dāng)前，我國(guó)的檔案管理工作正經(jīng)歷著從“為國(guó)家”向“為社會(huì)”的轉(zhuǎn)變，檔案管理的利益主體從國(guó)家擴(kuò)展到以國(guó)家為主的全體社會(huì)成員，尤其是廣大公民。

在漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期，“為國(guó)家”是檔案管理得以安身立命的職責(zé)所在。在古代，檔案屬于統(tǒng)治者的工具，只有享有特權(quán)的人才可能利用檔案，即使是到了近現(xiàn)代，檔案利用的特權(quán)逐漸被動(dòng)搖并最終成為公民的一項(xiàng)法定權(quán)利，但是檔案管理“為國(guó)家”的價(jià)值取向卻始終沒(méi)有改變，檔案保管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)仍然是“官方記錄”，服務(wù)對(duì)象主要還是政府機(jī)構(gòu)。隨著我國(guó)社會(huì)步入整體的、全面的轉(zhuǎn)型時(shí)期，政府職能和角色轉(zhuǎn)變對(duì)檔案管理提出了新的要求，同時(shí)，“社會(huì)記憶觀”“大檔案觀”等理論的出現(xiàn)也使得人們對(duì)于檔案和檔案管理有了全新的認(rèn)識(shí)，正如加拿大檔案學(xué)者特里·庫(kù)克所言：“20世紀(jì)末期公眾對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)，或至少對(duì)用納稅資金建立起來(lái)的檔案館的認(rèn)識(shí)已經(jīng)發(fā)生了根本變化，即檔案現(xiàn)在是‘屬于人民，為人民服務(wù)，甚至通常由人民管理……在普通公民看來(lái)，檔案不僅要涉及政府的職責(zé)和保護(hù)公民的個(gè)人利益，而且更多的還應(yīng)為他們提供根源感、身份感、地方感和集體記憶?！盵2]這就要求我們?cè)跈n案價(jià)值鑒定工作中不僅要重視國(guó)家權(quán)力因素，也要關(guān)注公民權(quán)利因素，從而更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)“社會(huì)記憶”的重構(gòu)和對(duì)社會(huì)文明的傳承。

（二）檔案資源范疇的拓展

在檔案管理價(jià)值取向從“為國(guó)家”向“為社會(huì)”轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，檔案管理工作領(lǐng)域逐步延伸，檔案資源的范疇不斷拓展，一些原本游離于體制外的檔案資源得到了重視并開(kāi)始被納入規(guī)范管理，民生檔案、信用檔案、健康檔案、家庭檔案、社區(qū)檔案、口述檔案等更貼近社會(huì)生活的檔案資源紛紛涌現(xiàn)。與此同時(shí)，信息技術(shù)的飛速發(fā)展和在社會(huì)生活中的廣泛應(yīng)用也給檔案管理工作帶來(lái)了巨大沖擊，新技術(shù)的應(yīng)用不但催生了電子文件、社交媒體文件等新型檔案資源，而且使得檔案文件數(shù)量以幾何級(jí)數(shù)暴增?？梢哉f(shuō)，如今檔案管理工作所面臨的巨大挑戰(zhàn)不再是檔案資源的不足，而是如何在信息海洋中鑒別出高質(zhì)量、高價(jià)值的檔案信息，對(duì)其進(jìn)行合理、高效的管理和開(kāi)發(fā)利用，有效發(fā)揮其證據(jù)價(jià)值、信息價(jià)值乃至文化價(jià)值。

由此可見(jiàn)，在檔案管理從“國(guó)家模式”逐漸向“社會(huì)模式”轉(zhuǎn)變的大背景下，如何更好地選擇并保存“社會(huì)記憶”，從而更好地滿(mǎn)足日益廣泛的社會(huì)利用需求成為我們重新審視檔案價(jià)值鑒定的重要著眼點(diǎn)。

二、如何鑒定：多元化的鑒定標(biāo)準(zhǔn)

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，檔案價(jià)值鑒定的目標(biāo)就是通過(guò)“鑒”與“毀”來(lái)實(shí)現(xiàn)更好的“存”，依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)完成這一目標(biāo)至關(guān)重要。在這里，筆者從價(jià)值作用角度把檔案文件劃分為兩大類(lèi)進(jìn)行論述：一類(lèi)是政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織和個(gè)人在職務(wù)活動(dòng)中形成的文件材料，是服務(wù)于社會(huì)運(yùn)行的活動(dòng)證據(jù)，我們可以稱(chēng)之為證據(jù)型檔案文件；另一類(lèi)是普通公民或者公民群體在生活、娛樂(lè)等一般社會(huì)活動(dòng)中產(chǎn)生的文件材料，屬于公民的“個(gè)人記憶”或者“集體記憶”，我們可以稱(chēng)之為記憶型檔案文件。[3]

（一）證據(jù)型檔案文件的鑒定標(biāo)準(zhǔn)

證據(jù)型檔案文件的價(jià)值源自其信息內(nèi)容的有用性，因此證據(jù)型檔案文件的價(jià)值鑒定主要是根據(jù)其信息內(nèi)容的重要性，結(jié)合考慮其形成背景及過(guò)程進(jìn)行分析、判斷，同時(shí)對(duì)電子文件、社交媒體文件等數(shù)字型文件還要進(jìn)行技術(shù)評(píng)估。

1.內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，這是檔案價(jià)值鑒定最常用也是最主要的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。一般來(lái)說(shuō)，內(nèi)容反映形成者的主要職能、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)以及機(jī)構(gòu)人員利益的文件材料的價(jià)值較高。多年的實(shí)踐證明，運(yùn)用內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行鑒定是行之有效的方法，尤其對(duì)于基層文書(shū)業(yè)務(wù)人員和檔案業(yè)務(wù)人員來(lái)說(shuō)這些法規(guī)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)是非常實(shí)用的操作指南。值得注意的是，如果難以從正面對(duì)文件材料的價(jià)值進(jìn)行鑒定，可以反向從處置風(fēng)險(xiǎn)的角度進(jìn)行評(píng)估，也就是考慮如果文件材料不被保存會(huì)出現(xiàn)哪些后果。例如，澳大利亞國(guó)家檔案館就認(rèn)為在新的數(shù)據(jù)環(huán)境下預(yù)測(cè)文件的價(jià)值具有較大難度，轉(zhuǎn)而對(duì)不保存該文件所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行鑒定。[4]

2.職能標(biāo)準(zhǔn)，這是對(duì)宏觀鑒定理論的實(shí)際運(yùn)用，即通過(guò)分析文件形成者的職能、業(yè)務(wù)活動(dòng)及其對(duì)社會(huì)的影響和與社會(huì)的互動(dòng)，決定“形成者的哪些職能和活動(dòng)應(yīng)該被記錄（而不是哪些文件應(yīng)該被保存）”“哪些文件形成者或‘職能（而不是文件本身）最為重要”，從而切實(shí)鎖定那些可能最具有潛在檔案價(jià)值的文件或文件系列。[5]把文件形成者的權(quán)威性、職能及業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要性等作為評(píng)判文件價(jià)值的重要因素，可以彌補(bǔ)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)的不足，尤其適合應(yīng)用于電子文件的鑒定。由于宏觀鑒定面對(duì)的不是單份文件，而是某種職能的文件集合，表現(xiàn)為一種“批處理”方式，因此，在文件管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)中嵌入機(jī)構(gòu)的職能分析方案，按照一定的準(zhǔn)則將文件的鑒定工作模型化，從而可以實(shí)現(xiàn)對(duì)電子文件的自動(dòng)鑒定。[6]

3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這是針對(duì)電子文件、社交媒體文件等數(shù)字型文件的新的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，包括對(duì)文件真實(shí)性、完整性及其存儲(chǔ)環(huán)境、系統(tǒng)安全性等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。因?yàn)樵跀?shù)字環(huán)境中原件的概念被弱化，數(shù)字設(shè)備保存的是再現(xiàn)數(shù)字型文件的能力，數(shù)字型文件的每一次呈現(xiàn)都是基于應(yīng)用程序和硬件重新組合保存的數(shù)據(jù)，[7]因此需要通過(guò)對(duì)文件元數(shù)據(jù)的捕獲與維護(hù)來(lái)保證其真實(shí)性。同時(shí)由于電子文件管理系統(tǒng)、社交媒體平臺(tái)等具有高度的動(dòng)態(tài)性，數(shù)字型文件所面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著存儲(chǔ)載體、管理系統(tǒng)的不斷更新而增加，因此在數(shù)字型文件正式歸檔前必須進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)鑒定。

（二）記憶型檔案文件的鑒定標(biāo)準(zhǔn)

常見(jiàn)的記憶型檔案文件包括私人檔案、家庭檔案、不同社群形成的社區(qū)檔案等。此外，在目前非常熱門(mén)的社交媒體平臺(tái)上，各種機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織及個(gè)人用戶(hù)形成的非職務(wù)性社交媒體信息也屬于此范疇。筆者認(rèn)為，由于記憶型檔案文件種類(lèi)繁多、數(shù)量龐大，因此記憶型檔案文件的價(jià)值鑒定應(yīng)當(dāng)是在尊重個(gè)性的基礎(chǔ)上依據(jù)社會(huì)總體的價(jià)值導(dǎo)向建立普適性的標(biāo)準(zhǔn)。[8]其中，尤其要關(guān)注文件當(dāng)中隱含的社會(huì)關(guān)系因素和情感因素。

1.關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)。記憶型檔案文件相對(duì)來(lái)說(shuō)系統(tǒng)性不強(qiáng)，內(nèi)容比較瑣碎和私密，同時(shí)又具有廣泛的社會(huì)性和參與性，因此，其價(jià)值鑒定不能只著眼于文件信息內(nèi)容本身，更要著重考慮當(dāng)中所反映的社會(huì)關(guān)系，這在社交媒體文件的鑒定中尤其突出。在社交媒體平臺(tái)上，用戶(hù)之間以信息內(nèi)容和人際關(guān)系為基礎(chǔ)展開(kāi)各種互動(dòng)，形成各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，因此社交媒體文件的價(jià)值判斷要通過(guò)文件信息內(nèi)容本身、與其他文件的關(guān)系以及文件生成者之間的關(guān)系來(lái)進(jìn)行具體分析。例如，社交媒體平臺(tái)上熱門(mén)話(huà)題的互動(dòng)熱度在一定程度上顯示著社會(huì)關(guān)注度，互動(dòng)熱度越高，社會(huì)關(guān)注度就越高，其重要程度也越高，作為“社會(huì)記憶”予以保存的可能性和必要性也就越高。[9]

2.情感標(biāo)準(zhǔn)。與證據(jù)型檔案文件的形成具有很強(qiáng)的目的性不同，記憶型檔案文件主要并不是為了解決實(shí)際問(wèn)題而產(chǎn)生的，當(dāng)中寄托著更多的人的情感，這在私人檔案、家庭檔案中尤其突出，因此其價(jià)值鑒定應(yīng)該充分尊重其背后隱含的情感價(jià)值。例如，2004年6月在廣東誕生的第一家“私人檔案館”——屈干臣檔案館收藏有各類(lèi)檔案資料2萬(wàn)多件，除了少數(shù)珍品，更多的是日常生活當(dāng)中再平常不過(guò)的個(gè)人物件，例如證件、證書(shū)、獎(jiǎng)?wù)?、手稿、?shū)畫(huà)、照片、收藏品等，這些檔案資料既是屈干臣本人人生經(jīng)歷的見(jiàn)證，滿(mǎn)載著過(guò)往生活的記憶，也是一個(gè)時(shí)期社會(huì)變遷的縮影，能夠從微觀角度反映出其所處時(shí)代的社會(huì)生活狀況。

三、由誰(shuí)鑒定：多層級(jí)的鑒定主體體系

目前，在實(shí)際工作中檔案價(jià)值鑒定主體主要包括文件形成機(jī)構(gòu)的文書(shū)業(yè)務(wù)人員、檔案室業(yè)務(wù)人員和檔案館業(yè)務(wù)人員，然而，面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜多變的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)，僅僅依靠上述人員難以達(dá)成既要構(gòu)建完整的“社會(huì)記憶”又要滿(mǎn)足廣泛的社會(huì)利用需求的鑒定目標(biāo)。筆者認(rèn)為，今后檔案價(jià)值鑒定工作需要社會(huì)多方共同參與，協(xié)作完成，考慮到當(dāng)前我國(guó)檔案管理層級(jí)結(jié)構(gòu)，檔案價(jià)值鑒定主體體系可以由三個(gè)層級(jí)組成：第一層級(jí)是文件形成機(jī)構(gòu)的文書(shū)業(yè)務(wù)人員、檔案室業(yè)務(wù)人員及技術(shù)人員；第二層級(jí)是檔案館業(yè)務(wù)人員；第三層級(jí)是以檔案專(zhuān)家為主的各領(lǐng)域?qū)＜翌檰?wèn)，此外，還可以引入社會(huì)力量作為補(bǔ)充，比如商業(yè)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)管理者、不同的社會(huì)群體以及普通的社會(huì)公眾等。

1.文件形成機(jī)構(gòu)的文書(shū)業(yè)務(wù)人員、檔案室業(yè)務(wù)人員及技術(shù)人員是檔案價(jià)值鑒定的主要力量。其中，文書(shū)業(yè)務(wù)人員、檔案室業(yè)務(wù)人員一方面負(fù)責(zé)宏觀層面上的機(jī)構(gòu)職能與業(yè)務(wù)流程分析，區(qū)分重要職能活動(dòng)、一般業(yè)務(wù)活動(dòng)所產(chǎn)生文件材料的不同價(jià)值，另一方面完成微觀層面上的文件價(jià)值判定，主要考慮文件材料對(duì)于本機(jī)構(gòu)的現(xiàn)行價(jià)值、機(jī)構(gòu)“記憶”留存等因素完成鑒定工作；技術(shù)人員主要負(fù)責(zé)數(shù)字型文件的技術(shù)鑒定，還負(fù)責(zé)文件管理系統(tǒng)的維護(hù)以及模塊功能的提升和開(kāi)發(fā)，以更好地實(shí)現(xiàn)數(shù)字型文件的自動(dòng)鑒定。

2.檔案館業(yè)務(wù)人員除了按照規(guī)定定期審查館藏檔案，根據(jù)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r適當(dāng)調(diào)整檔案的保管期限，還應(yīng)當(dāng)介入檔案文件的前期鑒定，指導(dǎo)文件形成機(jī)構(gòu)制定文件鑒定方案，根據(jù)機(jī)構(gòu)的不同特點(diǎn)劃定不同的歸檔范圍，而不是被動(dòng)地接收文件形成機(jī)構(gòu)移交的檔案文件。

3.以檔案專(zhuān)家為主的各領(lǐng)域?qū)＜翌檰?wèn)基于社會(huì)、歷史、文明的考量，對(duì)檔案文件的社會(huì)價(jià)值和未來(lái)潛在價(jià)值進(jìn)行分析、判定，在宏觀意義上將檔案文件的價(jià)值鑒定擴(kuò)展到社會(huì)價(jià)值的考慮、“社會(huì)記憶”的留存以及潛在的歷史、文化價(jià)值的預(yù)見(jiàn)性上，[10]避免僅從文件形成者本身及其業(yè)務(wù)活動(dòng)本體出發(fā)鑒定的片面性。

4.社會(huì)力量可以作為檔案價(jià)值鑒定主體的補(bǔ)充，通過(guò)吸納不同社會(huì)群體的意見(jiàn)可以更好地了解社會(huì)的利用需求，挖掘潛在利用群體。例如，在荷蘭的PIVOT（Proj？ ect to Implement the New Transfer Period）項(xiàng)目的實(shí)施流程中，由相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的專(zhuān)家、相關(guān)機(jī)構(gòu)的文件實(shí)踐管理者和國(guó)家檔案專(zhuān)家共同完成“三方咨詢(xún)”方案之后會(huì)進(jìn)行民眾的網(wǎng)上評(píng)價(jià)，民眾的意見(jiàn)和建議會(huì)作為對(duì)“三方咨詢(xún)”方案的有效補(bǔ)充。[11]值得注意的是，在記憶型檔案文件的價(jià)值鑒定中，社會(huì)力量應(yīng)當(dāng)成為鑒定的主要力量。由于記憶型檔案文件的多樣性、海量化，檔案保管機(jī)構(gòu)無(wú)法承擔(dān)起以傳統(tǒng)模式完成數(shù)以千萬(wàn)計(jì)的新形式、新內(nèi)容的文件材料的鑒定任務(wù)，因此我們應(yīng)當(dāng)把記憶型檔案文件的鑒定交給形成者，由他們決定哪些文件材料需要長(zhǎng)久保存，檔案保管機(jī)構(gòu)只需在大方向上加以引導(dǎo)，同時(shí)對(duì)于社會(huì)價(jià)值較高的檔案文件可以以適當(dāng)?shù)姆绞秸骷M(jìn)館，成為國(guó)家檔案資源體系的有益補(bǔ)充。

綜上所述，隨著檔案管理工作逐步向社會(huì)公共事務(wù)演變，尤其是社會(huì)人權(quán)、民主、公平、正義等理念在檔案管理工作中的滲透，檔案價(jià)值鑒定不可避免地受到?jīng)_擊和挑戰(zhàn)，為此，我們應(yīng)當(dāng)適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展引入新的鑒定標(biāo)準(zhǔn)和鑒定主體，構(gòu)建多元化的鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系和多層級(jí)的鑒定主體體系，以更好地實(shí)現(xiàn)構(gòu)建完整的“社會(huì)記憶”以及滿(mǎn)足日益廣泛的社會(huì)利用需求的鑒定目標(biāo)。

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作者單位：華南師范大學(xué)檔案館