任志安

一、引 言

檢索是發(fā)明專利授權(quán)前的必經(jīng)步驟，檢索質(zhì)量決定著最終授權(quán)權(quán)利要求保護范圍大小、以及專利權(quán)的穩(wěn)定性。檢索人員可采用的檢索策略主要包括簡單檢索、塊檢索和追蹤檢索，在檢索中如何使用這些策略需要考慮這些策略本身的特點以及檢索想要達到的目的。其中，追蹤檢索是指從一個比較相關(guān)的文件出發(fā)，利用文件之間的某些線索，檢索其他相關(guān)文件。追蹤檢索包括發(fā)明人追蹤、申請人追蹤和引用文件/被引用文件追蹤等。在實際的檢索實踐中，與簡單檢索和塊檢索相比，盡管追蹤檢索使用頻率較少，但作為一種基于線索層層挖掘、連環(huán)突破的檢索策略，往往比其他檢索策略更加有效。同時，追蹤檢索也需要遵循特定的檢索規(guī)律，本文結(jié)合具體案例，分類型探討追蹤檢索方法在專利審查中的應(yīng)用。

二、申請人/發(fā)明人追蹤檢索

在檢索初期，對申請人/發(fā)明人進行追蹤檢索屬于檢索人員的“必修科目”，主要目的包括：(1)高等院校、科研院所以及大型企業(yè)等申請人的研究工作通常具有連續(xù)性，對申請人/發(fā)明人的追蹤可以更充分地了解案件的背景技術(shù)，從而更準(zhǔn)確地提煉發(fā)明點；(2)申請人/發(fā)明人通常有某一時間段的系列申請，追蹤檢索可以避免遺漏R/E 類文獻，防止重復(fù)授權(quán)或抵觸申請；(3)如果案件是申請人在之前研究成果的基礎(chǔ)上作出的改進發(fā)明，對申請人/發(fā)明人追蹤有時能夠獲得最接近的現(xiàn)有技術(shù)，甚至可以直接獲得XY 類對比文件。

【案例1】權(quán)利要求1：如圖1 所示，立式自吸泵無閥自防虹吸裝置，包括電機座、軸承、軸承座、機械密封、進液管口、進水室、壓出室、轉(zhuǎn)軸、進氣孔、基本液位、出液口、聯(lián)軸室、電機、葉輪，機械密封，其特征是葉輪位于泵壓出室的最下部，進液口位于壓出室的最上部，出液口位于葉輪及進液管口的中間，在將泵的進水室與出水室分隔開的零件壁上即位于基本液位水平面上下附近的位置打一進氣孔。

【檢索過程】本案屬于典型的機械結(jié)構(gòu)的專利申請，各種機械部件用關(guān)鍵詞難以表達準(zhǔn)確，不易構(gòu)建準(zhǔn)確的檢索式。首先在CNABS 數(shù)據(jù)庫中采用申請人“鎮(zhèn)江正漢泵業(yè)有限公司”為入口，在52 篇檢索結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)對比文件1（CN1924366A），或者采用發(fā)明人“陳祥云”為入口進行檢索，構(gòu)建檢索式“陳祥云/in and 泵”，在所得26 篇結(jié)果中也能發(fā)現(xiàn)上述對比文件1。該對比文件1 公開了權(quán)利要求1 中除“在將泵的進水室與出水室分隔開的零件壁上即位于基本液位水平面上下附近的位置打一進氣孔”以外的其他技術(shù)特征；后又在中國知網(wǎng)CNKI 數(shù)據(jù)庫中用發(fā)明人為入口進行檢索，“作者（陳祥云）and 篇名（泵）”，在所得3 篇文獻中可以獲得對比文件2（《水泵技術(shù)》，立式自吸泵的結(jié)構(gòu)分析與改進設(shè)計，陳祥云，2007年第4 期），其公開了進氣孔，對比文件1 結(jié)合對比文件2 可以評價案例1 的創(chuàng)造性。

圖1 案例1 的結(jié)構(gòu)圖

【檢索啟示】本案在CNABS 數(shù)據(jù)庫中對申請人/發(fā)明人追蹤檢索找到對比文件1，在中國知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫中對發(fā)明人追蹤檢索找到對比文件2，在未使用關(guān)鍵詞和分類號的情況下，僅對申請人和發(fā)明人追蹤檢索即獲得了影響創(chuàng)造性的有效對比文件，提高了檢索效率。此外，對發(fā)明人追蹤檢索不應(yīng)限于專利數(shù)據(jù)庫，在CNKI、GoogleScholar 等非專利數(shù)據(jù)庫中可追蹤發(fā)明人在先發(fā)表的論文等相關(guān)文獻，尤其當(dāng)發(fā)明人為高校教師、科研人員時應(yīng)重點關(guān)注。

三、同族/系列申請追蹤檢索

同族專利是指基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同國家或地區(qū)以及地區(qū)間專利組織多次申請、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻。對于進入中國國家階段的PCT 申請和通過巴黎公約進入中國的國外申請，通常具有外國的同族專利申請，檢索時追蹤這些同族專利的審查過程是非常必要的。此外，當(dāng)申請人為臺灣地區(qū)申請人時，其往往也具有諸如美國等國家/地區(qū)的同族申請，可以通過關(guān)鍵詞/分類號/申請人/發(fā)明人等入口找到同族申請，再對該同族申請的審查過程進行追蹤。目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局提供了非常便捷的查詢同族申請的渠道，如CPES 云專利審查系統(tǒng)（http：//cpes.cnipa.gov.cn）、互聯(lián)網(wǎng)資源檢索平臺、E 系統(tǒng)中他局案件信息查詢模塊等。

系列申請是申請人針對相同或基本相同的發(fā)明點進行多個申請，以期對其發(fā)明點進行多方面的保護。由于多個申請的申請日不同，進入審查的時間也有所差異，當(dāng)在后申請開始審查時，在先申請可能已給出檢索報告，此時在后申請的申請可以追蹤該系列申請的審查過程。

【案例2】權(quán)利要求1：如圖2 所示，一種用于機器部件上的平墊片預(yù)裝配的套管，該套管用于在機器部件密封表面上預(yù)裝配所述平墊片，該機器部件具有打開至該密封表面的孔，用于在其中插入所述套管，所述墊片包括墊片板，該墊片板具有用于從其中通過所述套管的孔，所述套管的第一末端區(qū)域可彈性壓縮以減小其外徑，并具有沿套管軸線的方向作用以相對于所述墊片板布置的止動件，其特征在于：所述套管在其第一末端區(qū)域的外圓周上具有止動件，該止動件沿套管軸線的兩個方向作用，以在所述墊片板上將所述套管保持在由所述止動件預(yù)先確定的軸向位置中，并且所述套管在其外圓周上也具有如下結(jié)構(gòu)，即使得所述套管插入所述機器部件孔中導(dǎo)致在所述機器部件和所述套管之間形成摩擦接合和/或確定的鎖定連接。

圖2 案例2 的結(jié)構(gòu)圖

【檢索過程】本案為進入中國國家階段的PCT 申請。首先追蹤查詢其國際檢索報告，發(fā)現(xiàn)國際檢索報告中共給出三篇文獻：US4014245A、EP1134463A 和US5645282A。經(jīng)核實，EP1134463A 的發(fā)明構(gòu)思與本案較為相似，可作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)Y 類文獻（對比文件1），未公開的特征主要在于止動件沿套管軸線的兩個方向作用以及套管在其外圓周上的相關(guān)結(jié)構(gòu)。進一步核實發(fā)現(xiàn)，本案具有多個外國同族申請，包括美國、德國、日本、韓國等，逐一追蹤核查這些外國同族申請的審查過程，發(fā)現(xiàn)德國同族審查中引用的一篇文獻DE20102642U1 公開了止動件沿套管軸線的兩個方向作用這一技術(shù)特征，其可以作為Y 類文獻（對比文件2）；進一步地，對于套管在其外圓周上的相關(guān)結(jié)構(gòu)，在CNABS 數(shù)據(jù)庫中檢索到一篇中文文獻CN2651172Y（對比文件3），從而采用對比文件1-3 結(jié)合可以評價權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。

【檢索啟示】對于進入中國國家階段的PCT 申請，應(yīng)首先追蹤查詢其國際檢索報告，針對國際檢索報告中列出的包括XYA 在內(nèi)的所有文獻都應(yīng)仔細核實技術(shù)方案，由于不同國家/地區(qū)專利法的規(guī)定不同，對創(chuàng)造性的理解和把握不同，因此對比文件類型的認定有時會存在差異。值得注意的是，對于他國專利局檢索報告所列的A 類文獻也不能忽視，有時其能作為X 類或者Y 類對比文件使用。此外，對于所有外國同族申請的審查過程也應(yīng)該逐一追蹤核查，因為各國審查員都會在國際檢索報告的基礎(chǔ)上再有針對性地進行檢索，追蹤查詢這些外國同族的審查過程可能會發(fā)現(xiàn)更加合適的對比文件。同樣，通過巴黎公約進入中國的外國申請，檢索時首先應(yīng)該對其同族申請的審查過程進行追蹤查詢。

四、引用文件/被引用文件追蹤檢索

檢索過程中，如果發(fā)現(xiàn)一篇與本案技術(shù)方案密切相關(guān)的文獻，但由于各種原因，如公開日不符合現(xiàn)有技術(shù)、未公開某些技術(shù)特征等，該中間文獻不能評述本案新穎性/創(chuàng)造性時，此時應(yīng)注重將其作為中間文獻進行深入挖掘，比如是否提供關(guān)鍵詞和/或分類號擴展的線索。除此之外，對該中間文獻的引用文件/被引用文件進行追蹤檢索非常必要。

【案例3】權(quán)利要求1：如圖3 所示，一種金屬刷式蜂窩密封，其特征在于，包括：蜂窩密封件和刷式密封件；所述蜂窩密封件由基體上設(shè)置蜂窩帶構(gòu)成，蜂窩帶側(cè)面的基體上設(shè)置刷式密封件，刷式密封件的自由端高于蜂窩密封件的蜂窩帶，所述刷式密封件與蜂窩密封件構(gòu)成整體的密封結(jié)構(gòu)，所述刷式密封件的刷毛均向同一方向呈30～60°角傾斜設(shè)置在所述蜂窩密封件的基體上，所述刷式密封件的刷毛為采用鈷基高溫合金制成直徑為0.051～0.152mm 的刷毛。

圖3 案例3 的結(jié)構(gòu)圖

【檢索過程】本案的發(fā)明構(gòu)思是通過在蜂窩密封件的側(cè)面基體上設(shè)置刷式密封件，刷式密封件的自由端高于蜂窩密封件的蜂窩帶，從而使刷式密封件與蜂窩密封件有機結(jié)合起來，使用時可避免蜂窩密封件直接接觸對轉(zhuǎn)動部件造成的損傷，也可克服刷式密封承受壓差小的不足。首先，在CNABS 數(shù)據(jù)庫中構(gòu)建檢索式“蜂窩 and 刷式 and 密封”,瀏覽所得的35 篇文獻可以發(fā)現(xiàn)對比文件1（CN100368656C），該對比文件1 公開了蜂窩密封件和刷式密封件的整體基本結(jié)構(gòu)，但未公開刷式密封件刷毛的設(shè)置方向、材質(zhì)以及尺寸。由于該對比文件1 為已授權(quán)的發(fā)明專利，因此追蹤檢索該專利的審查過程，發(fā)現(xiàn)其審查過程中引用了一篇文獻US6131910A 可以作為對比文件2。此外，在VEN 數(shù)據(jù)庫中對上述對比文件1 的引用文件/被引用文件進行追蹤檢索，通過命令“..cttrace”也可以發(fā)現(xiàn)該對比文件2。經(jīng)核實，該對比文件2 公開了刷式密封件刷毛的設(shè)置方向、材質(zhì)以及尺寸等相關(guān)技術(shù)特征，對比文件1 結(jié)合對比文件2 可評價上述權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。

【檢索啟示】檢索過程中如果獲得與案件技術(shù)方案密切相關(guān)的中間文獻時，應(yīng)嘗試對該中間文獻進行引用文件/被引用文件的追蹤檢索，既可以在檢索數(shù)據(jù)庫中通過命令“..cttrace”自動進行，也可以通過查找該中間文獻的審查過程獲取其引用文件（無法獲取被引用文件）。

【案例4】權(quán)利要求1：如圖4 所示，一種內(nèi)嵌式扶手座椅，該內(nèi)嵌式扶手座椅包括座椅靠背1 和扶手2，其特征在于，所述扶手2 可向前翻轉(zhuǎn)且沿所述座椅靠背1 的寬度方向可移動地安裝于所述座椅靠背1 的后側(cè)，使得所述扶手2 包括內(nèi)嵌狀態(tài)和使用狀態(tài)，在所述內(nèi)嵌狀態(tài)，所述扶手2 嵌入在所述座椅靠背1 的后側(cè)，在所述使用狀態(tài)，所述扶手2 處于大致垂直于所述座椅靠背1 的位置，所述內(nèi)嵌式扶手座椅包括軸套4 和固定地安裝于所述座椅靠背1 上的導(dǎo)桿3，所述扶手2 固定安裝在所述軸套4 上，所述軸套4 可轉(zhuǎn)動且沿所述寬度方向可移動地安裝于所述導(dǎo)桿3 上，所述軸套4 和所述導(dǎo)桿3 上設(shè)置有用于鎖止所述扶手2 的鎖止結(jié)構(gòu)，所述鎖止結(jié)構(gòu)包括位于所述導(dǎo)桿3 和所述軸套4 中一者的凸臺3a 和形成在所述導(dǎo)桿3 和所述軸套4 中另一者的導(dǎo)套滑道40，所述凸臺3a 可移動地卡接在該導(dǎo)套滑道40 中，以能夠?qū)崿F(xiàn)扶手2 的移動和翻轉(zhuǎn)，所述導(dǎo)套滑道40 包括依次連通的第一鎖止滑道段40a、移動滑道段40b 和第二鎖止滑道段40c，所述第一鎖止滑道段40a 和所述第二鎖止滑道段40c 分別沿周向延伸，所述移動滑道段40b 在所述第一鎖止滑道段40a 和所述第二鎖止滑道段40c 之間沿軸向延伸，在所述內(nèi)嵌狀態(tài)，所述凸臺3a 卡在所述第一鎖止滑道段40a 內(nèi)，在所述使用狀態(tài)，所述凸臺3a 卡在所述第二鎖止滑道段40c。

圖4 案例4 的結(jié)構(gòu)圖

【檢索過程】1.初步檢索。本案權(quán)利要求的技術(shù)特征多，需要分析其發(fā)明構(gòu)思并提取檢索要素。本案為了解決現(xiàn)有技術(shù)中座椅扶手位于靠背前側(cè)時，扶手放下會減少靠背寬度、占用乘客乘坐空間的問題，使扶手可向前翻轉(zhuǎn)且沿座椅靠背的寬度方向可滑動地安裝于座椅靠背的后側(cè)，從而扶手處于內(nèi)嵌狀態(tài)時能夠嵌入在座椅靠背的后側(cè)，且可以在靠背的寬度方向上向外滑動后并向前翻轉(zhuǎn)至使用狀態(tài)，扶手放下時也不會影響座椅的乘坐空間。經(jīng)核實，分類號B60N2/46（車輛座椅扶手）非常準(zhǔn)確，提取關(guān)鍵詞“靠背”、“扶手”和“滑動”，在VEN 數(shù)據(jù)庫中構(gòu)建檢索式“B60N2/46/IC and armrest? and backrest and slid+”，在所得78 篇文獻中發(fā)現(xiàn)DE19751437A1，該文獻公開了扶手在未使用狀態(tài)時可以嵌在座椅靠背的后側(cè)，但是扶手實現(xiàn)可滑動和可轉(zhuǎn)動的方式與案例4 的技術(shù)手段有所不同。

2.第一次追蹤。在VEN數(shù)據(jù)庫中對文獻DE19751437A1 的引用文件/被引用文件進行追蹤檢索，通過“..cttrace”命令可以得到5 篇文獻，其中一篇為US7255402B1，該文獻也公開了扶手可以嵌在座椅靠背的后側(cè)，但是其扶手實現(xiàn)可滑動和可轉(zhuǎn)動的方式與案例4 的技術(shù)手段也不相同。

3.第二次追蹤。繼續(xù)在VEN 數(shù)據(jù)庫中對文獻US7255402B1 的引用文件/被引用文件進行追蹤檢索，通過命令“..cttrace”可以得到15 篇文獻，其中一篇為JP 特開2002-336080A，經(jīng)核實，其公開了權(quán)利要求1 的大部分技術(shù)特征，主要區(qū)別在于導(dǎo)套滑道還包括沿周向延伸的第一鎖止滑道段，即，除移動滑道段以外的導(dǎo)套滑道包括兩段，可以作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)Y 類文獻（對比文件1）。

4.第三次追蹤。進一步追蹤該對比文件1 的審查過程，發(fā)現(xiàn)其審查意見通知書中給出另一篇文獻JP昭和62-6137U（對比文件2），該對比文件2 公開了導(dǎo)套滑道包括依次連通的第一鎖止滑道段、移動滑道段和第二鎖止滑道段的相關(guān)技術(shù)特征。經(jīng)核實，認為對比文件1 結(jié)合對比文件2 可評價權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性。

【檢索啟示】雖然案例4 也是涉及引用文件/被引用文件追蹤檢索，但其檢索過程較案例3 更為復(fù)雜，包括兩次對中間文獻進行引用文件/被引用文件的追蹤檢索和一次審查過程引用文件的追蹤檢索，即由A追蹤得到B，繼續(xù)由B 追蹤得到C，再由C 追蹤得到D。在檢索實踐中，可嘗試對某個經(jīng)追蹤檢索得到的相關(guān)中間文獻繼續(xù)進行追蹤檢索，層層追蹤，遞進挖掘。

五、結(jié) 語

本文結(jié)合具體案例，探討申請人/發(fā)明人追蹤、同族/系列申請追蹤、引用文件/被引用文件追蹤等幾種常見追蹤檢索方法在文獻查新和專利審查中的應(yīng)用，總結(jié)如下。

1.對發(fā)明人追蹤檢索不應(yīng)限于專利數(shù)據(jù)庫，在CNKI、GoogleScholar 等非專利數(shù)據(jù)庫中可追蹤發(fā)明人在先發(fā)表的論文等相關(guān)文獻。

2.對進入中國國家階段的PCT 申請和/或通過巴黎公約進入中國的外國申請，既要追蹤國際檢索報告列出的包括XYA 類文獻在內(nèi)的所有類型文獻，也要對外國同族審查過程的引用文獻進行逐一追蹤核查。

3.檢索過程中當(dāng)獲得與案件技術(shù)方案密切相關(guān)的中間文獻時，應(yīng)嘗試對該中間文獻進行引用文件/被引用文件的追蹤檢索，可在檢索數(shù)據(jù)庫中通過命令“..cttrace”自動進行，也可通過追蹤審查過程查看引用文件。此外，還可對某個經(jīng)追蹤檢索得到的相關(guān)中間文獻再次進行追蹤檢索，多次追蹤，遞進挖掘。