田悅寧

2019 年是新中國(guó)成立70 周年，為進(jìn)一步深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際合作提高專利質(zhì)量，促進(jìn)與世界各地其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的工作共享，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之間專利可授權(quán)性不一致的可能性，促進(jìn)緊湊申請(qǐng)，中韓兩國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2019 年1 月1 日聯(lián)合啟動(dòng)了中韓聯(lián)合檢索試點(diǎn)（Collaborative Search Pilot，以下簡(jiǎn)稱CSP）項(xiàng)目，以落實(shí)兩國(guó)專利的互惠待遇，提升專利審查質(zhì)量。

一、中韓CSP 項(xiàng)目介紹

在2018 年10 月，中韓兩局局長(zhǎng)簽署的《第24次中韓兩局局長(zhǎng)會(huì)議會(huì)談紀(jì)要》，中韓兩局也為落實(shí)兩國(guó)專利的互惠待遇，提升專利審查質(zhì)量，決定于2019 年1 月1 日啟動(dòng)中韓CSP 項(xiàng)目，為期兩年①國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.中韓兩局將于2019 年1 月1 日起啟動(dòng)聯(lián)合檢索試點(diǎn)（CSP）項(xiàng)目[EB/OL].(2018-12-27)[2019-1-9].http：//www.sipo.gov.cn/zscqgz/1134963.htm.。符合CSP 項(xiàng)目條件的申請(qǐng)可以向雙方專利局提交相應(yīng)文件，并享受加快審查的待遇。

（一）受理?xiàng)l件

首先，申請(qǐng)人需要向中韓兩國(guó)都提出加入CSP項(xiàng)目的請(qǐng)求，并且時(shí)間間隔不可超過15 天②國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.中韓聯(lián)合檢索試點(diǎn)（CSP）項(xiàng)目申請(qǐng)人南[EB/OL].(2018-12-27) [2019-01-10].http：//www.cnipa.gov.cn/gjhz/hzxm/1134957.htm.。一件CSP 申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)基于一件單獨(dú)申請(qǐng)，項(xiàng)目要求巴黎公約途徑下的中韓兩局申請(qǐng)具有相同的最早日（申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日），包括了：(1)中國(guó)專利申請(qǐng)（或韓國(guó)專利申請(qǐng)）要求對(duì)方專利申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)的情況；(2)中國(guó)和韓國(guó)申請(qǐng)都要求了任意局的同一專利申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)的情況；(3)中國(guó)專利申請(qǐng)和韓國(guó)專利申請(qǐng)都要求了中韓兩國(guó)同一專利申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)的情況。特別需要注意，這三種情況中的中國(guó)和韓國(guó)專利申請(qǐng)不包括PCT 進(jìn)入國(guó)家階段的申請(qǐng)。中韓CSP 項(xiàng)目為期兩年，限制共400 件。以第一申請(qǐng)人國(guó)家為判斷依據(jù)，中韓兩國(guó)各不超過200 件，第三國(guó)不超過100 件，同一申請(qǐng)人不能超過50 件。

（二）請(qǐng)求時(shí)機(jī)、方式及要求

CSP 請(qǐng)求需要在兩局審查員開始審查前提出，并應(yīng)當(dāng)在向韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求同時(shí)或更晚提出；在收到中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書后提出在國(guó)家局提交請(qǐng)求時(shí)，該專利申請(qǐng)須為電子申請(qǐng)，并必須使用專用請(qǐng)求表，還需要同時(shí)提交對(duì)應(yīng)韓國(guó)申請(qǐng)權(quán)利要求書原文及中文譯文，并且所有的提交材料必須為tif 格式，并發(fā)送到專用郵箱（csp@cnipa.gov.cn）。加入該項(xiàng)目不需要繳納任何費(fèi)用，任一申請(qǐng)人請(qǐng)求總量上限是50 件，以提交一份申請(qǐng)表計(jì)數(shù)。

（三）權(quán)利要求一致性

在提交CSP 請(qǐng)求時(shí)，兩局的權(quán)利要求書完全一致指的是權(quán)利要求的數(shù)量、類型和內(nèi)容應(yīng)完全一致。其一，申請(qǐng)人在提交CSP 請(qǐng)求表的同時(shí)如果未提交韓國(guó)申請(qǐng)權(quán)利要求書的原文及中文譯文或請(qǐng)求表填寫不合格，則該請(qǐng)求不被接受。其二，要求申請(qǐng)人的修改必須滿足《專利法實(shí)施細(xì)則》第51 條的修改時(shí)機(jī)，且權(quán)利要求主動(dòng)修改文件的提交日應(yīng)早于CSP 請(qǐng)求日，否則不被作為CSP 項(xiàng)目的審查基礎(chǔ)。如果申請(qǐng)人參與成功CSP 項(xiàng)目，并在第一次審查意見通知書發(fā)放之前又對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改，將會(huì)取消本申請(qǐng)的CSP 項(xiàng)目資格，并且會(huì)對(duì)申請(qǐng)人今后參與該項(xiàng)目產(chǎn)生影響。

（四）審批流程

有臨時(shí)決定和最終決定兩個(gè)階段。臨時(shí)決定指兩局自較晚收到CSP 請(qǐng)求之日起7 個(gè)工作日內(nèi)作出的各自按照CSP 項(xiàng)目指南對(duì)CSP 請(qǐng)求作出的可以參加CSP 項(xiàng)目的初步?jīng)Q定，并且該臨時(shí)決定不發(fā)送給申請(qǐng)人。如果請(qǐng)求提交的文件出現(xiàn)錯(cuò)誤則發(fā)補(bǔ)正通知書，并在收到該項(xiàng)目請(qǐng)申請(qǐng)人答復(fù)后的7 個(gè)工作日內(nèi)做出最終的決定。最終決定是在參考在先局作出的臨時(shí)決定后，另一局對(duì)CSP 請(qǐng)求即刻作出的是否可以參加CSP 項(xiàng)目的決定。中韓雙方參照CSP 項(xiàng)目指南審核，只要一方發(fā)現(xiàn)CSP 請(qǐng)求不合格即發(fā)出最終決定。這個(gè)最終決定由兩局發(fā)送申請(qǐng)人。

專利局同意該專利申請(qǐng)加入CSP 項(xiàng)目后，審查員的提案速度加快，自最終決定作出日起4 個(gè)月完成檢索報(bào)告的交換，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將自檢索報(bào)告交換完成后1 個(gè)月內(nèi)發(fā)出中文檢索報(bào)告和第一次審查意見通知書。具體的審批流程如圖1 所示。

圖1 中韓CSP 項(xiàng)目審批流程

二、美日韓CSP 項(xiàng)目介紹

美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）推出了多種工作共享試點(diǎn)計(jì)劃，包括最近完成的與日本專利局（JPO）和韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（KIPO）的CSP 項(xiàng)目。USPTO 和JPO 之間的CSP 于2015 年8 月1 日上線③DEPARTMENT OF COMMERCE Patent and Trademark Office.USPTO and JPO Sign Memorandum of Cooperation for Collaborative Search Pilot[EB/OL].(2015-05-21)[2019-01-10].https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-and-jpo-signmemorandum-cooperation-collaborative-search-pilot.，USPTO和KIPO 的CSP 于2015 年9 月1 日上 線④DEPARTMENT OF COMMERCE Patent and Trademark Office.USPTO and KIPO Sign Memorandum of Cooperation for Collaborative Search Pilot[EB/OL].(2015-05-21)[2019-01-10].https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-and-kipo-signmemorandum-cooperation-collaborative-search-pilot.。美 日 韓在2017 年夏完成為期兩年的第一階段合作后，決定對(duì)該CSP 項(xiàng)目進(jìn)行擴(kuò)大化，期待更多國(guó)家加入該項(xiàng)目。2017 年10 月30 日，USPTO 在《聯(lián)邦公報(bào)》上發(fā)布了一份通知，宣布擴(kuò)大CSP⑤DEPARTMENT OF COMMERCE Patent and Trademark Office.Cooperation for an Expanded Collaborative Search Pilot with the JPO and KIPO[EB/OL].(2017-11-06)[2019-01-10].https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/cooperation-expandedcollaborative-search-pilot-jpo-and-kipo.。在該項(xiàng)目下，申請(qǐng)人可請(qǐng)求相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在發(fā)出初次審查意見書前交換檢索結(jié)果。擴(kuò)大后的CSP 于2017 年11 月1 日開啟為期至少三年的第二階段的CSP 項(xiàng)目。擁有日韓專利申請(qǐng)的美國(guó)申請(qǐng)人有機(jī)會(huì)在USPTO、JPO 或KIPO 加速相關(guān)專利申請(qǐng)的審查。并且，擴(kuò)大后的CSP 取消了項(xiàng)目參與者必須參加“初次審查面談試驗(yàn)項(xiàng)目”的要求。同時(shí)，除USPTO、JPO 和KIPO 外，其他國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局均可以加入擴(kuò)大后的CSP。通過對(duì)《聯(lián)邦公報(bào)》上的通告進(jìn)行翻譯，筆者從USPTO 的角度分析擴(kuò)大后的CSP 的受理?xiàng)l件、請(qǐng)求時(shí)機(jī)、方式及要求和權(quán)利要求一致性、審批流程等問題，總結(jié)如下：

（一）受理?xiàng)l件

根據(jù)《美國(guó)法典》第35 編第111 條（a）款遞交的完整的非再頒專利（non-reissue）或非臨時(shí)申請(qǐng)，或者根據(jù)《美國(guó)法典》第35 編第371 條，已進(jìn)入國(guó)家階段的《專利合作條約》（PCT）申請(qǐng)⑥D(zhuǎn)EPARTMENT OF COMMERCE Patent and Trademark Office.Expanded Collaborative Search Pilot Program[M/OL].Federal Register：2017：50122-50125.(2017-10-24)[2019-1-10].https：//www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2017-10-30/pdf/2017-23661.pdf.；僅適用于AIA 申請(qǐng)（即最早優(yōu)先權(quán)日期為2013 年3 月16 日或之后的申請(qǐng)）；兩份加快請(qǐng)求提出的時(shí)間相差不能超過15 天，即必須在15 天內(nèi)分別提交給USPTO 以及JPO/KIPO；美國(guó)專利和JP/KR 專利申請(qǐng)必須都還未審查；美日韓CSP 項(xiàng)目第二階段為期三年，每年受理400 件（這400 件申請(qǐng)不對(duì)申請(qǐng)人的國(guó)籍進(jìn)行限制）。

（二）請(qǐng)求時(shí)機(jī)、方式及要求

請(qǐng)求書必須在USPTO 案件分配給審查員之前提出，如果申請(qǐng)已分配給審查員，申請(qǐng)人應(yīng)聯(lián)系審查員確認(rèn)申請(qǐng)未被審查，并通知審查員正在提交參加擴(kuò)展CSP 的申請(qǐng)。這是為了最大限度地減少在審查開始前未確認(rèn)申請(qǐng)時(shí)采取補(bǔ)救糾正措施所造成的延誤。此外，在提交請(qǐng)求參與美國(guó)申請(qǐng)的請(qǐng)求時(shí)，在每個(gè)指定的合作伙伴知識(shí)產(chǎn)權(quán)局之前，不得在所識(shí)別的相應(yīng)對(duì)應(yīng)申請(qǐng)中開始審查。所有參與美國(guó)申請(qǐng)的提交都必須通過EFS-Web 提交。

請(qǐng)求表PTO/SB/437 需要通過電子申請(qǐng)系統(tǒng)EFSWeb 提交，且應(yīng)向每一個(gè)選定的合作局分別提交；必須提交權(quán)利要求對(duì)應(yīng)表格，以確定向USPTO 遞交的專利申請(qǐng)和向選定的合作局遞交的相應(yīng)申請(qǐng)中所有獨(dú)立權(quán)利要求的“實(shí)質(zhì)性對(duì)應(yīng)范圍”；向選定合作局遞交的每一份相應(yīng)專利申請(qǐng)中的權(quán)利要求無(wú)英文版的，應(yīng)提交英譯文；不需要繳納任何附加費(fèi)用。

（三）權(quán)利要求一致性問題

美國(guó)和JP/KR 專利申請(qǐng)獨(dú)立權(quán)利要求必須彼此對(duì)應(yīng)；包含只針對(duì)一個(gè)單一發(fā)明的權(quán)利要求；權(quán)利要求數(shù)量有限制，獨(dú)立權(quán)利要求不能超過3 個(gè)，總權(quán)利要求不能超過20 個(gè)。對(duì)于包含3 個(gè)以上獨(dú)立權(quán)利要求或20 個(gè)權(quán)利要求或任何多個(gè)從屬權(quán)利要求的美國(guó)申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以提交符合37 CFR 1.121 的初步修訂，以取消超額申請(qǐng)和/或多項(xiàng)從屬申請(qǐng)的提出，使本申請(qǐng)有資格參加該計(jì)劃。

（四）審批流程

如果申請(qǐng)人提交的PTO/SB/437 表格不完整，或如果隨PTO/SB/437 表格文件不符合規(guī)定要求，美國(guó)專利商標(biāo)局將會(huì)發(fā)出通知書，將不足之處通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人將獲得一個(gè)糾正缺陷的機(jī)會(huì)。如果申請(qǐng)人仍希望參加該項(xiàng)目則必須在30 天內(nèi)作出適當(dāng)?shù)母恼?，并且答?fù)的時(shí)間期限不能在37 CFR 1.136（a）下延長(zhǎng)。如果申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)未能改正缺陷，美國(guó)專利商標(biāo)局可以駁回其參與CSP 項(xiàng)目的申請(qǐng)并通知指定合作伙伴知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。

加入擴(kuò)大后的CSP 項(xiàng)目請(qǐng)求獲得批準(zhǔn)后，該專利申請(qǐng)將被放在審查員的一個(gè)特殊的備審目錄中，USPTO 及其他合作局將在4 個(gè)月內(nèi)提供檢索結(jié)果。一旦決定申請(qǐng)加入該項(xiàng)目，那么申請(qǐng)不能夠再修改，除非審查員批準(zhǔn)，但是仍然可以提交依照規(guī)范修改。在審查過程中，USPTO 審查員將根據(jù)37 CFR 1.97 和37 CFR 1.98 考慮申請(qǐng)人提交的所有交換搜索結(jié)果和所有參考資料。另外，審查員在發(fā)第一次審查意見時(shí)未收到的他國(guó)專利局檢索報(bào)告將不包括在通知書中。一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就一項(xiàng)專利申請(qǐng)案發(fā)出了FAOM，則該申請(qǐng)的后續(xù)審批流程與其他專利申請(qǐng)一致。只有在發(fā)出批準(zhǔn)請(qǐng)求的決定之前提交撤回申請(qǐng)參加該項(xiàng)目的請(qǐng)求，才可以從該項(xiàng)目中撤回申請(qǐng)。一旦申請(qǐng)被同意參加CSP 項(xiàng)目，就不允許退出。

三、中韓與美日韓CSP 項(xiàng)目的異同

通過對(duì)上述中韓CSP 項(xiàng)目和美日韓CSP 項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比，我們了解到這兩個(gè)項(xiàng)目相同的部分比較多，不同點(diǎn)較少。應(yīng)該認(rèn)為中韓簽訂該合作項(xiàng)目時(shí)部分參考了之前美韓CSP 項(xiàng)目的具體實(shí)施情況，取其精華加以完善而成。在此，我們分析兩個(gè)項(xiàng)目的異同，旨在區(qū)分參加各國(guó)的快速審查項(xiàng)目必要的辦理過程中的注意事項(xiàng)。

1.4 血脂及脂肪因子檢測(cè) 分娩1周前，采集兩組孕婦晨起空腹靜脈血，測(cè)量血脂因子包括空腹血糖(FPG)、總膽固醇(TC)、三酰甘油(TG)、高密度脂蛋白膽固醇(HDL-C)，低密度脂蛋白膽固醇(LDL-C)。脂肪因子的檢測(cè)指標(biāo)包括血清視黃醇結(jié)合蛋白-4(RBP-4)、腫瘤壞死因子-α(TNF-α)、脂聯(lián)素(APN)和內(nèi)脂素(VF)。

（一）請(qǐng)求時(shí)機(jī)、對(duì)權(quán)利要求一致性要求相同，受理?xiàng)l件及審批流程大致相同

在請(qǐng)求時(shí)機(jī)上，這兩個(gè)項(xiàng)目都需要在分配給審查員案件前提出，所有參與項(xiàng)目的申請(qǐng)必須是電子方式申請(qǐng)，需要向每一個(gè)指定國(guó)家提交請(qǐng)求，并且同時(shí)要提交原文和譯文。

權(quán)利要求需要具有一致性，如果同意參加CSP項(xiàng)目后原則上不能再對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改。

受理?xiàng)l件上，在多個(gè)選定參加項(xiàng)目的國(guó)家提出間隔不能超過15 日，一件CSP 申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)基于一件單獨(dú)申請(qǐng)，項(xiàng)目要求巴黎公約途徑下的中韓兩局申請(qǐng)具有相同的最早日（申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日）。

在審批流程上，在接受申請(qǐng)人加入CSP 項(xiàng)目申請(qǐng)的時(shí)候都會(huì)給申請(qǐng)人一次修改請(qǐng)求表等提交文件的機(jī)會(huì)，如果在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)改正了所有問題，那么可以同意該申請(qǐng)加入CSP 項(xiàng)目，若沒有按要求修改則拒絕其加入該項(xiàng)目。在同意加入該項(xiàng)目后，各國(guó)審查員都需要在4 個(gè)月內(nèi)完成檢索報(bào)告并交換。在發(fā)出第一次審查意見通知書后，該專利申請(qǐng)流程同其他正常申請(qǐng)專利。

（二）不同之處

第一，美日韓CSP 項(xiàng)目中對(duì)美國(guó)的專利申請(qǐng)有限制，要求該專利申請(qǐng)不能為再頒專利、臨時(shí)申請(qǐng)或已進(jìn)入國(guó)家階段的PCT 申請(qǐng)，且僅適用于AIA 申請(qǐng)。而中韓條約沒有對(duì)中韓申請(qǐng)有類似要求。

第二，申請(qǐng)美日韓CSP 項(xiàng)目的專利申請(qǐng)權(quán)利要求數(shù)量有一定的限制，而中韓CSP 項(xiàng)目沒有這個(gè)限制。

第三，在美國(guó)提交時(shí)必須提交權(quán)利要求對(duì)應(yīng)表格。權(quán)利要求對(duì)應(yīng)表必須單獨(dú)列出本美國(guó)申請(qǐng)的權(quán)利要求，并將它們與具有基本相應(yīng)范圍的相應(yīng)對(duì)應(yīng)應(yīng)用程序的權(quán)利要求相關(guān)聯(lián)。

第四，美日韓CSP 項(xiàng)目確定該申請(qǐng)符合條件后美國(guó)并沒有通知申請(qǐng)人已通過，而是直接發(fā)出第一次審查意見。只有在請(qǐng)求材料有問題時(shí)才會(huì)通知申請(qǐng)人改正。

第五，美日韓最新擴(kuò)大化后的CSP 項(xiàng)目要求每年限制400 件，數(shù)量明顯多于中韓試點(diǎn)項(xiàng)目的兩年400 件。

第六，對(duì)于權(quán)利要求一致性修改問題，中方必須在滿足《專利法實(shí)施細(xì)則》第51 條主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)，并且要在提出CSP 請(qǐng)求前提出修改才行。美方則可以對(duì)于包含3 個(gè)以上獨(dú)立權(quán)利要求或20 個(gè)權(quán)利要求或任何多個(gè)從屬權(quán)利要求的美國(guó)申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以提交符合37 CFR 1.121 的初步修訂，以取消超額申請(qǐng)和/或多項(xiàng)從屬申請(qǐng)?zhí)岢?，使本申?qǐng)有資格參加該計(jì)劃。

第七，與中韓不同，美日韓CSP 項(xiàng)目沒有對(duì)申請(qǐng)人國(guó)籍進(jìn)行限定。

四、如何同時(shí)完成多方申請(qǐng)的加快審查

因?yàn)槊廊枕n的CSP 項(xiàng)目已擴(kuò)大化，允許與多個(gè)合作伙伴一起擴(kuò)展CSP，這使在中、韓、美、日4 個(gè)國(guó)家都享受優(yōu)先審查變?yōu)榭赡?。如果符合中韓CSP項(xiàng)目的專利申請(qǐng)同時(shí)符合美日韓第二階段的CSP 項(xiàng)目要求，則可以在這3 個(gè)國(guó)家或者4 個(gè)國(guó)家同時(shí)遞交參加CSP 項(xiàng)目的請(qǐng)求，以請(qǐng)求獲得多國(guó)的優(yōu)先審查。

如果除中韓外，想享受在美國(guó)優(yōu)先審查，則需要滿足USPTO 對(duì)美日韓CSP 項(xiàng)目的要求。提交的文件等可按上述文章來(lái)準(zhǔn)備，關(guān)鍵是挑選能夠同時(shí)滿足中韓和美國(guó)對(duì)CSP 項(xiàng)目受理?xiàng)l件和提出時(shí)機(jī)條件的案件。筆者對(duì)該類案件的挑選條件進(jìn)行總結(jié)，具體如下：

(1)該申請(qǐng)?jiān)谥许n美3 國(guó)都沒有被分配給審查員；

(2)美國(guó)的專利申請(qǐng)不能為再頒專利、臨時(shí)申請(qǐng)或已進(jìn)入國(guó)家階段的PCT 申請(qǐng)，且僅適用于AIA 申請(qǐng)；

(3)美國(guó)專利申請(qǐng)權(quán)利要求加入該項(xiàng)目需要滿足獨(dú)立權(quán)利要求不能超過3 個(gè)，總權(quán)利要求不能超過20 個(gè)，不得包含任何多項(xiàng)從屬權(quán)利要求；可對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行修改。

注意，在美國(guó)請(qǐng)求加入CSP 項(xiàng)目時(shí)的請(qǐng)求材料（表格PTO/ SB/ 437）包括：提交35 U.S.C 的明確書面同意書、USPTO 的書面授權(quán)，及根據(jù)35 U.S.C，向指定的合作伙伴IP 辦公室提供對(duì)參與的美國(guó)申請(qǐng)的書目數(shù)據(jù)和搜索結(jié)果的訪問權(quán)，聲明申請(qǐng)人同意在郵寄關(guān)于加入擴(kuò)展CSP 的請(qǐng)求的決定之后，不提交退還檢索費(fèi)和申請(qǐng)中支付的任何超額索賠費(fèi)用的請(qǐng)求；明確放棄的請(qǐng)?jiān)笗?，將獲得在郵寄申請(qǐng)決定后提交的檢索費(fèi)和超額索賠費(fèi)的退款，但這些費(fèi)用將不予退還。