姜英來,竇慧麗

(浙江交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院，杭州 311112)

0 引 言

隨著我國教育市場的不斷發(fā)展完善，公眾對教育產(chǎn)品的要求越來越高。然而，優(yōu)質(zhì)教育資源的稀缺性和教育產(chǎn)品的競爭性導(dǎo)致教育產(chǎn)品的配置越來越不均衡。其直接表現(xiàn)是班級規(guī)模越來越大，小班化教學(xué)越來越難以實現(xiàn)。這種現(xiàn)象引發(fā)了社會各界的擔(dān)憂：相對于大班額教學(xué)，小班化教學(xué)真的喪失了優(yōu)勢嗎？實際上，小班化教學(xué)是否更好是一個班額效應(yīng)問題，在國際上已有多年的研究。班額效應(yīng)是班級規(guī)模對教學(xué)效果的影響，雖然理論上而言，該效應(yīng)可以是正效應(yīng)，也可以是負(fù)效應(yīng)，但通常語境下，是指班級規(guī)模增加是否對教學(xué)效果產(chǎn)生了不利影響。班額效應(yīng)是影響教育投入產(chǎn)出決策的重要因素。對于有限的教育資源而言，投入產(chǎn)出比越高，資源的使用效率越高。如果班額效應(yīng)不明顯，需要更多資源投入的小班化教學(xué)便沒有必要，反之，則應(yīng)追加更多的教育投入，降低班級規(guī)模。

從國內(nèi)外研究文獻(xiàn)的結(jié)果來看，班額效應(yīng)的存在具有廣泛的理論基礎(chǔ)和實證數(shù)據(jù)支持，然而，我國現(xiàn)有教育資源和教育環(huán)境條件下，關(guān)于班額效應(yīng)和小班化教學(xué)的具體分析仍然鮮有文獻(xiàn)涉及。本文將結(jié)合現(xiàn)有研究成果，對這一問題進(jìn)行闡述和分析，以期引起關(guān)注和深入研究。

1 班額效應(yīng)的研究沿革及表現(xiàn)形式

班額效應(yīng)問題很早就在英美等發(fā)達(dá)國家引起了關(guān)注，并進(jìn)而產(chǎn)生了很多與此相關(guān)的研究。這一問題之所以引起政府和社會各界的興趣，離不開已深深根植于西方管理文化中的成本效益思想。雖然對社會發(fā)展而言，教育產(chǎn)品具有正外部性，然而，無論是公辦教育還是私立教育，無疑都非常關(guān)心教育產(chǎn)品的投入產(chǎn)出比，從而催生了班額效應(yīng)問題的相關(guān)研究。

班額效應(yīng)研究最初發(fā)端于中小學(xué)教育領(lǐng)域，因為中小學(xué)教育的教學(xué)效果容易測量，并且具有較為統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。此后，隨著研究方法和技術(shù)的進(jìn)步，班額效應(yīng)的相關(guān)研究逐漸擴(kuò)大到高等教育領(lǐng)域。班額效應(yīng)具體表現(xiàn)在以下各方面。

1.1 班額與學(xué)習(xí)成績

作為普遍接受的評價指標(biāo)，學(xué)生的學(xué)習(xí)成績能夠直接反映教學(xué)質(zhì)量，在以美國為首的發(fā)達(dá)國家，教學(xué)質(zhì)量的可靠性評價一直是教育改革的熱點問題，不僅被家長和社會公眾所關(guān)注，也是政府教育支出決策的重要參考依據(jù)，而其中最重要的評價因素就是學(xué)習(xí)成績。因而，班額效應(yīng)研究最先關(guān)注的問題就是班級規(guī)模對學(xué)習(xí)成績的影響。盡管國外學(xué)者從不同角度測量和反映學(xué)習(xí)成績，很多研究文獻(xiàn)依然表明班級規(guī)模對學(xué)生成績有顯著影響。Glass et al.( Meta-Analysis of Research on Class Size and Research[J]. Educational Evaluation and Policy Analysis. 1979)總結(jié)了早期77篇文章中班額效應(yīng)和學(xué)生成績的相關(guān)研究，進(jìn)行元分析后發(fā)現(xiàn)小班額學(xué)生的成績更好，在此后的研究中，也不斷有學(xué)者發(fā)現(xiàn)二者之間的相關(guān)關(guān)系，如Theall( Grade inflation and student ratings: A closer look. Paper presented at the 72nd Annual Meeting of the American Educational Research Association,Chicago, IL. 1991)和Light (Making the most of college: Students speak their minds[M]. Cambridge, Mass. Harvard University Press，2001)的研究都發(fā)現(xiàn)班額和學(xué)生成績呈現(xiàn)穩(wěn)定的負(fù)相關(guān)關(guān)系。除了利用客觀成績外，Chapaman & Ludlow(2010)利用學(xué)生自報成績研究了班額與學(xué)生成績的關(guān)系，也發(fā)現(xiàn)了二者之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系[1]。Borland et al.(2005)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，班額與學(xué)習(xí)成績之間的關(guān)系并非線形關(guān)系，而是存在一個最優(yōu)班級規(guī)模，大約為22人左右[2]。國內(nèi)由于實證研究較少，這方面提供的證據(jù)不多，現(xiàn)有研究中，梁英和趙艷華(2013)研究了班級規(guī)模和專業(yè)課及格率、畢業(yè)率、學(xué)位授予率、英語等級考試通過率，以及計算機(jī)二級考試合格率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)班額對學(xué)習(xí)成績的影響客觀存在。方征和李婕妤(2013)研究了學(xué)生心理學(xué)成績和班級規(guī)模的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)成績和班級規(guī)模正相關(guān)，然而，受制于取樣和多種因素的影響，作者認(rèn)為不能就此認(rèn)為大班額比小班額更好[3]。

1.2 班額與教學(xué)過程

雖然學(xué)習(xí)成績是班額效應(yīng)研究最受關(guān)注的變量，然而，隨著相關(guān)研究越來越深入，很多學(xué)者逐漸將注意力轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)過程方面。這一重要轉(zhuǎn)變主要源于兩方面考慮。其一是基于班額與學(xué)習(xí)過程中間存在中介變量的傳導(dǎo)機(jī)制。如果存在中介變量和傳導(dǎo)機(jī)制，那么班級規(guī)模與學(xué)習(xí)成績之間的不確定性可以部分得到解釋，一些研究所發(fā)現(xiàn)的班機(jī)規(guī)模與學(xué)習(xí)成績之間的弱相關(guān)或不相關(guān)便不足為怪。其二是學(xué)習(xí)過程對最終教育質(zhì)量的控制日益的到重視，甚至教學(xué)過程本身也被視為教學(xué)質(zhì)量的一個不可分割的部分。

目前班額效應(yīng)在影響學(xué)習(xí)過程方面的研究主要集中在學(xué)習(xí)氛圍和學(xué)習(xí)態(tài)度等方面。Carbone&Greenberg (To improve the academy[J]．Stillwater，Oklahoma: New Forums Press，1998) 通過對隨機(jī)抽樣產(chǎn)生的100名學(xué)生的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學(xué)生普遍認(rèn)為大班額教學(xué)降低了自己的學(xué)習(xí)體驗和質(zhì)量，包括: 無法和教師有效溝通、缺乏互動以及教學(xué)設(shè)施欠缺等。Wulff，et al．(Teaching Large Classes Well[J]．San Francisco: Jossey -Bass，1987) 發(fā)現(xiàn)大班額教學(xué)會形成一個不恰當(dāng)?shù)慕虒W(xué)氛圍，學(xué)生在這樣的教學(xué)氛圍中普遍缺乏約束、紀(jì)律松散，并且會感到自己未被教師關(guān)注進(jìn)而逐漸失去學(xué)習(xí)興趣。Graham Paul Shaw & Willy Pieter( The Use of Asynchronous Learning Networks in Nutrition Education: Student Attitude，Experiences and Performance[J]．JALN，2000) 通過比較學(xué)生對傳統(tǒng)授課環(huán)境和以ANLs 技術(shù)為核心的授課環(huán)境的態(tài)度差異和成績差異，發(fā)現(xiàn)后者明顯提高了學(xué)生的考試表現(xiàn)。Gunter，et al．(The effect of class size on students' attitudes toward computers[R]． ED382187，NASHVI LLE: MSEAR，1994) 通過比較不同班額對計算機(jī)課程的態(tài)度發(fā)現(xiàn)，小班額授課情況下，學(xué)生對計算機(jī)課程的態(tài)度更加積極。Milton，Polio以及Eison(Making sense of college grades[M]. San Francisco: Jossey-Bass. 1986)研究發(fā)現(xiàn)在大班額教學(xué)的情況下，有一半以上的時間學(xué)生在想和所學(xué)課程無關(guān)的事情，15%以上的時間是天馬行空般的胡思亂想。

1.3 班額與學(xué)生心理

班額對學(xué)生心理的影響主要分為興趣和自我效能兩個方面。興趣有兩個維度，分別是個體興趣和情境興趣，前者是一種相對持久的偏好，而后者則是由情境刺激因素導(dǎo)致的情感狀態(tài)。作為個體興趣，其要素要么是情感相關(guān)的，要么是價值相關(guān)的，這里的情感是指愉悅感和涉入感，而價值是目標(biāo)對個體的意義或重要性體現(xiàn)(Ulrich. Schiefele, Interest, learning and motivation[J]. Educational psychologist, 1991)。作為情境興趣，刺激因素的識別非常重要。自我效能是指個人對其為了達(dá)到預(yù)期目標(biāo)而完成任務(wù)的勝任能力的自我評估(Bandura，Self-efficacy mechanism in human agency[J]． American Psychologist，1982)，會影響個人的行為選擇、努力程度和堅持程度。顯然，無論是興趣還是自我效能，都是影響學(xué)生學(xué)習(xí)的重要心理因素。

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，關(guān)于興趣與班級規(guī)模的文獻(xiàn)提供了可靠的證據(jù)證明班額從多個方面影響學(xué)生的興趣。Wulff，Nyquist，以及Abbott (Teaching Large Classes Well[C]．San Francisco: Jossey -Bass，1987)研究發(fā)現(xiàn)由于班級規(guī)模較大而導(dǎo)致的學(xué)生和教師無法有效交流使學(xué)生感到非常不滿，顯然，這一發(fā)現(xiàn)說明班額效應(yīng)通過降低學(xué)生學(xué)習(xí)的愉悅感而降低了學(xué)生學(xué)習(xí)興趣。Stones(Students' attitudes toward the size of teaching groups[J]. Educational Review, 1970)調(diào)查了1000名學(xué)生后得出結(jié)論，在大班額教學(xué)時，學(xué)生由于人數(shù)太多而不敢在課堂提問，即使教師鼓勵也難以消除學(xué)生的心理障礙。Carbone and Greenberg (To improve the academy[C]．Stillwater，Oklahoma: New Forums Press，1998)的研究結(jié)果也發(fā)現(xiàn)大班額教學(xué)無論是在課內(nèi)還是課外都降低了學(xué)生和教師互動的機(jī)會]。上述這些研究結(jié)果意味著相對于小班額而言，大班額教學(xué)會降低學(xué)生對課堂活動的涉入度，從而降低學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。

在自我效能方面，班額效應(yīng)主要體現(xiàn)在大班額教學(xué)對學(xué)生學(xué)習(xí)過程的干擾，進(jìn)而降低其對自我能力的評估。Hoyt and Perera (2000)基于多個教育機(jī)構(gòu)研究發(fā)現(xiàn)，大班額教學(xué)時，教師多使用講授法，難以培養(yǎng)學(xué)生批判性思維、交流技巧，以及終身學(xué)習(xí)能力。Carbone and Greenberg (1998)通過在美國馬里蘭大學(xué)實施的一項研究發(fā)現(xiàn)，只有25%的學(xué)生認(rèn)為大班額教學(xué)沒有對自己的學(xué)習(xí)能力產(chǎn)生影響，換言之，75%的學(xué)生認(rèn)為自己的學(xué)習(xí)能力受到了傷害。這些研究表明，班額從不同層面降低了學(xué)生的自我效能[4]。

1.4 班額與教師評價

班額效應(yīng)也表現(xiàn)在學(xué)生對授課教師的評價方面。Ludlow(2005)和McPherson(2006)研究發(fā)現(xiàn)在學(xué)評教中，當(dāng)班額較小時學(xué)生傾向于向授課教師打高分，盡管學(xué)生自己通常并未意識到班額效應(yīng)的存在[5-6]。Kelly Bedard和Peter Kuhn(2010)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)班級規(guī)模小于80人時，班機(jī)規(guī)模的增加對學(xué)生降低教師評價非常敏感，而當(dāng)班級規(guī)模在80至150人之間時，學(xué)評教的敏感度降低[7]。這些研究結(jié)果意味著教授大班額的教師得到的學(xué)生評價可能不公平。當(dāng)教師的積極性被不公平感挫傷后，會影響其教學(xué)效果，最終導(dǎo)致教學(xué)質(zhì)量的下降。

2 班額選擇決策模型

2.1 理論依據(jù)

教學(xué)組織中班額大小的選擇是一個決策問題。任何決策結(jié)果都取決于相應(yīng)的決策依據(jù)，而決策依據(jù)則依賴決策屬性。就市場決策而言，決策主體的目標(biāo)是利潤最大化，因而其決策依據(jù)必然是成本效益原則，只有經(jīng)濟(jì)意義上的產(chǎn)出大于投入時，一項決策才是合理和可行的。然而，社會決策則復(fù)雜的多。由于追求社會效益的最大化，社會決策往往難以用純經(jīng)濟(jì)因素衡量，決策的天平通常會倒向公共利益或社會福利，因而投入因素的考慮將被淡化。

班額大小的選擇屬于教育決策。就教育決策而言，教育產(chǎn)品并非純公共產(chǎn)品，但卻具有正外部性，因而，教育決策表現(xiàn)出一種混合屬性，該屬性決定了教育決策過程中既要考慮成本效益原則，更要考慮社會效益。現(xiàn)實中，由于社會效益的正義性，政府往往愿意增加教育投入。

2.2 班額選擇決策模型

基于上述分析，本文提出一個班額選擇決策模型(詳見圖1)，解釋班額大小選擇的決策過程和影響因素。在該模型中，班額效應(yīng)分為學(xué)習(xí)成績、學(xué)習(xí)過程、學(xué)生心理和教師評價四個方面，其對班額決策的影響大小通過兩個方面的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價，其一是教學(xué)效果，即班額大小是否顯著改變了教學(xué)效果；其二是成本投入，即是否需要大量增加資金投入。然而，在決策過程中，教學(xué)效果和成本投入的方向并不總是一致的，例如：增加師生比和教育設(shè)施能夠降低班級規(guī)模，進(jìn)而顯著改善教學(xué)效果，但同時又需要大量增加投入，決策可能陷入兩難境地。為此，本文在決策模型中引入了一個決策環(huán)境變量，該變量包含教育目標(biāo)、教育受眾、信息技術(shù)和資金約束四個因素。這四個因素從兩個方面影響班額決策，一方面影響決策者對班額效應(yīng)四個表現(xiàn)形式的看法，另一方面影響教學(xué)效果和成本投入兩個評價標(biāo)準(zhǔn)在決策過程中的權(quán)重，最終影響決策結(jié)果。

與傳統(tǒng)的決策過程相比，該模型最大的特征是加入了決策環(huán)境因素，因而下面將結(jié)合我國現(xiàn)階段高等教育現(xiàn)狀，重點從決策環(huán)境方面分析實行小班化教學(xué)的優(yōu)勢。

3 大學(xué)小班化教學(xué)選擇的影響因素

通過對班額效應(yīng)的分析可以得出一個基本結(jié)論：大班額教學(xué)帶來的消極影響客觀存在，而這些正是小班化教學(xué)的優(yōu)勢。然而，根據(jù)班額選擇決策模型，除了考慮班額效應(yīng)本身，還需考慮資金約束等其他決策環(huán)境因素。

3.1 資金約束與經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素

改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，居民人均收入也不斷提高，這種經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步必然帶動人們對教育產(chǎn)品的更高要求，追求教育質(zhì)量就成為人們購買教育產(chǎn)品的必然需求。同時，教育市場的變革和發(fā)展帶來了教育產(chǎn)品的差異化，一部分優(yōu)秀的教育產(chǎn)品憑借其競爭能力脫穎而出，成為稀缺資源，吸引了眾多的教育產(chǎn)品消費者，最終，對高質(zhì)量教育產(chǎn)品的追逐形成了典型的賣方市場。此外，文化因素對教育市場的賣方市場起到了推波助瀾的作用。亞洲文化，尤其是中國傳統(tǒng)文化普遍非常重視子女教育，一旦具有經(jīng)濟(jì)上的可能和市場的可行性，一定要購買最好的教育產(chǎn)品給子女。換言之，從私人市場的角度看，推行小班化教學(xué)的資金約束實際上已被消解，相反，普遍存在的問題是人們愿意投入?yún)s無法買到想要的教育產(chǎn)品，大學(xué)教育同樣如此。

同時，從政府投入的角度來看，我國財政收入增長速度較快，具備增加高等教育投入的基礎(chǔ)，事實上我國近年來的投入也在不斷增長，盡管占GDP的比例絕對值不高，但由于GDP總量大且增速高，資金投入總量并不小，從而淡化了資金約束對小班化教學(xué)的影響。

3.2 信息技術(shù)高效發(fā)展因素

信息技術(shù)的飛速發(fā)展可以看成后工業(yè)化時代的典型特征，其最激動人心之處在于各領(lǐng)域不同行業(yè)的效率都得益于信息技術(shù)的應(yīng)用而極大地提高了產(chǎn)出效率，其中包括教育產(chǎn)業(yè)。然而，信息技術(shù)對高等教育帶來的不僅僅是機(jī)遇，更是挑戰(zhàn)。

傳統(tǒng)教育模式下，教師不僅僅是傳授知識的媒介，也是學(xué)生獲取知識的主要來源。除了從教師教學(xué)過程中獲得知識，其他來源如查閱圖書或咨詢他人獲得知識的效率都比較低，因為學(xué)生的專業(yè)知識層次較低，而大規(guī)模查詢的技術(shù)手段尚缺乏使用條件。這導(dǎo)致學(xué)生在獲取知識的過程中，即使一些基本概念、基本理論也需要求助于教師，在很大程度上壓縮了有利于培養(yǎng)創(chuàng)造性思維的深入討論、分析等教學(xué)活動的時間。此時，實施小班化教學(xué)能在一定程度上改善大班額教學(xué)的弊端，但在兩種模式都必須花費大量時間傳授基礎(chǔ)知識的情況下，這種改善對效率的提高作用有限，換言之，受限于技術(shù)手段，小班化教育的優(yōu)勢沒有充分得到發(fā)揮。

當(dāng)信息技術(shù)在教育領(lǐng)域的應(yīng)用越來越成熟之后，傳統(tǒng)教育的效率獲得了極大的提高。一個重要表現(xiàn)就是學(xué)生對基礎(chǔ)知識和基本概念的獲取可以不再依賴教師。數(shù)字資源的可獲得性和大規(guī)模信息查詢的便利性在很大程度上彌補(bǔ)了學(xué)生獲取上述信息時由于自身專業(yè)知識程度不足的缺陷，極大地提高了效率，為師生之間進(jìn)行深入討論、剖析知識點，從而培養(yǎng)創(chuàng)造性思維能力節(jié)約了更多的時間。此時，大學(xué)中推行小班化教學(xué)，其優(yōu)勢更能得到充分發(fā)揮。

3.3 新生代教育受眾特征因素

以90后學(xué)生為代表的新生代學(xué)生與前幾代學(xué)生的心理和行為特征有顯著差異。根據(jù)唐昌維(2011)的研究，90后學(xué)生有強(qiáng)烈的自我認(rèn)識和自我發(fā)展意識，具有較強(qiáng)的獨立思考和創(chuàng)新能力，溝通能力強(qiáng)，主張平等，并且勤奮努力，具有明確的奮斗目標(biāo)[8]。與前幾代學(xué)生傳統(tǒng)思想行為相比，新生代學(xué)生的這些特點反映出了社會的進(jìn)步和科技發(fā)展的大背景，也從很多方面給現(xiàn)有人才培養(yǎng)模式提出了諸多嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

從班額效應(yīng)的觀點來看，新生代學(xué)生的思想行為特征更適合小班化教學(xué)。首先，大班額教學(xué)通常意味著“滿堂灌”式的講授授課模式。對于崇尚獨立思考和創(chuàng)新精神的新生代大學(xué)生而言，這種授課方式是浪費時間，他們很快就會失去興趣。反之，小班化教學(xué)能夠給與他們充分的自我表現(xiàn)機(jī)會和發(fā)揮創(chuàng)新精神的平臺，激發(fā)他們的學(xué)習(xí)興趣。其次，大班額教學(xué)由于學(xué)生人數(shù)眾多，無法向?qū)W生提供暢通的溝通渠道，限制了學(xué)生的溝通能力，而小班額授課恰恰彌補(bǔ)了這一缺陷，學(xué)生有充分的機(jī)會和教師溝通和討論，增強(qiáng)其學(xué)習(xí)的愉悅感和涉入感，激發(fā)其學(xué)習(xí)興趣。最后，大班額授課通常是教師主導(dǎo)的單向傳遞，學(xué)生只能被動的接收信息，很難反饋和獲得回應(yīng)，使新生代學(xué)生追求平等對話的期待相悖，容易扼殺其求知欲望，而在小班額授課的情況下，信息雙向流動的渠道暢通無阻，有利于激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，促進(jìn)其學(xué)習(xí)目標(biāo)的實現(xiàn)。

3.4 教育目標(biāo)的發(fā)展轉(zhuǎn)變因素

教育是一個特殊產(chǎn)品，一方面與市場上的其他產(chǎn)品有很大不同，另一方面也受到市場需求的重要影響。市場對教育產(chǎn)品的影響不僅體現(xiàn)在數(shù)量上，而且體現(xiàn)在質(zhì)量規(guī)格上。精英教育的體系下，市場對人才質(zhì)量和規(guī)格是被動接受的，因為需求遠(yuǎn)大于供給。新興教育市場上，由于教育產(chǎn)業(yè)本身的擴(kuò)張和膨脹，教育產(chǎn)品的供求矛盾緩解，市場對人才的要求不再是標(biāo)簽化的學(xué)歷等級要求，而是更注重其能力要求，強(qiáng)調(diào)知識應(yīng)用能力和創(chuàng)造性。市場對教育產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)格的要求發(fā)生變化，催生了高等教育目標(biāo)的發(fā)展與轉(zhuǎn)變。掌握知識的標(biāo)準(zhǔn)不再是重復(fù)和解釋，而轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)用和創(chuàng)造。

從班額選擇的角度來看，大班額教學(xué)的情況下，由于缺乏多樣化教學(xué)技術(shù)的實施條件，學(xué)生的批判性思維難以得到培養(yǎng)，知識的靈活運用能力和創(chuàng)造性能力發(fā)展受限。小班化教學(xué)為發(fā)展學(xué)生批判性思維提供了良好的條件，有助于學(xué)生靈活運用其所學(xué)知識，充分發(fā)揮其創(chuàng)造性，從而滿足市場對教育產(chǎn)品的要求。

4 結(jié) 語

從班額效應(yīng)的角度出發(fā)，結(jié)合現(xiàn)有研究成果分析了班額效應(yīng)的表現(xiàn)形式，提出了班額選擇的決策模型，并結(jié)合我國的現(xiàn)實條件，基于班額選擇決策的環(huán)境因素，重點分析了大學(xué)教育中推行小班化教學(xué)的促進(jìn)因素。未來應(yīng)在小班化教學(xué)優(yōu)勢對大學(xué)教育層次及課程敏感性方面開展實證研究，并開展小班化教學(xué)實施條件和政策的相關(guān)研究。