■劉文琦

利用Super-SBM模型和區(qū)位商方法測算中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率及產(chǎn)業(yè)集聚度，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建面板門檻模型，檢驗高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對其綠色創(chuàng)新效率的門檻效應(yīng)。結(jié)果表明：中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率整體不高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度呈逐年上升趨勢，二者均存在東高西低現(xiàn)象；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度對其綠色創(chuàng)新效率的影響顯著存在著基于產(chǎn)業(yè)集聚度的單門檻效應(yīng)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚度跨越門檻值后，研發(fā)投入強(qiáng)度對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用明顯減弱。因此，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)高技術(shù)企業(yè)研發(fā)資金投向節(jié)能減排等綠色創(chuàng)新活動，同時積極培育高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，特別是中西部地區(qū)，要結(jié)合自身工業(yè)基礎(chǔ)，鼓勵有特色有競爭力的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展。

一、引言

黨的十九大報告明確提出，推進(jìn)綠色發(fā)展是建設(shè)美麗中國的重要基礎(chǔ)，要面向市場促進(jìn)綠色技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化和推廣，形成綠色經(jīng)濟(jì)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)與創(chuàng)新，不僅是提高產(chǎn)業(yè)競爭力的關(guān)鍵因素，更是中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的重要動力。但受發(fā)展時間及政策傾斜等因素影響，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域分布不均，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)也呈現(xiàn)出一定規(guī)模的集聚現(xiàn)象。那么，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率在不同區(qū)域是否存在差異？高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入是否提升了其綠色創(chuàng)新效率？學(xué)界普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚有利于人力資本的流動、知識信息的外溢、基礎(chǔ)設(shè)施的共享以及技術(shù)服務(wù)專業(yè)化［1］，對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與綠色創(chuàng)新效率之間的作用關(guān)系，又是否會受到產(chǎn)業(yè)集聚程度的影響？針對以上問題，本文采用包含非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型對中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，進(jìn)一步基于產(chǎn)業(yè)集聚的視角，利用門檻模型分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對其綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響。試圖為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的研究提供新的探索視角，對于平衡高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式、提高中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量提供理論依據(jù)和經(jīng)驗借鑒。

關(guān)于綠色創(chuàng)新的研究自20世紀(jì)90年代逐漸興起，到目前已取得一系列研究成果。根據(jù)張鋼的觀點(diǎn)，綠色創(chuàng)新可以定義為能夠減少對環(huán)境的不利影響、提升環(huán)境績效的創(chuàng)新活動。［2］張靜等在梳理國內(nèi)外文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)學(xué)者們針對綠色創(chuàng)新主要圍繞企業(yè)、產(chǎn)業(yè)/行業(yè)以及宏觀經(jīng)濟(jì)三個層面進(jìn)行研究，但以對企業(yè)的研究居多。［3］因為企業(yè)是綠色創(chuàng)新活動的主體，其重要性不言而喻，但是以企業(yè)個體為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)與宏觀層面的綠色創(chuàng)新活動也不能忽視。不同產(chǎn)業(yè)與區(qū)域下的綠色創(chuàng)新活動受到各自資源稟賦、技術(shù)水平、政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素的影響，其綠色創(chuàng)新效率也各有差異。國內(nèi)學(xué)者們在研究這一問題時，運(yùn)用了多種方法，任耀等利用RAM方法測定山西省各地工業(yè)綠色創(chuàng)新效率［4］；韓晶通過BCC模型對中國區(qū)域綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算、分析［5］；汪傳旭和任陽軍運(yùn)用SBM模型在考慮非期望產(chǎn)出和不考慮非期望產(chǎn)出兩種情況下，對中國省際綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算對比［6］。唐德祥［7］和劉明廣［8］的研究則分別采用了隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(SFA)和Super-SBM-Windows的方法。本文擬采用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法對中國各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行評價。

關(guān)于研發(fā)活動與創(chuàng)新績效關(guān)系問題的研究，Rodrigo等指出技術(shù)創(chuàng)新方式、技術(shù)的初始構(gòu)建尤其是研發(fā)創(chuàng)新能顯著提升高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效［9］；孫慧和王慧則發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼和研發(fā)投入同時存在時，對創(chuàng)新績效的正向影響程度相互促進(jìn)［10］；陳恒和侯建以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究對象,發(fā)現(xiàn)研發(fā)人員投入顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技績效的提升［11］。盡管相關(guān)領(lǐng)域的研究取得了較豐富的研究成果，但是關(guān)于研發(fā)投入與綠色創(chuàng)新產(chǎn)出之間關(guān)系的文獻(xiàn)很少見，學(xué)者們較少關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新所帶來的非期望產(chǎn)出，王惠等則在這方面做了嘗試，其研究以企業(yè)規(guī)模為門檻變量，得出研發(fā)投入強(qiáng)度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率存在雙門檻效應(yīng)的結(jié)論。［12］

在探討創(chuàng)新產(chǎn)出為何有明顯的區(qū)域差異時，有學(xué)者指出產(chǎn)業(yè)集聚是重要的原因之一，學(xué)者們也大多認(rèn)同，產(chǎn)業(yè)集聚對創(chuàng)新具有推動作用。［13］這種推動作用主要是由于知識溢出造成的，但究竟是哪種類型的集聚會對創(chuàng)新產(chǎn)生影響，學(xué)界尚無定論。針對這一問題主要有三種觀點(diǎn)：單一產(chǎn)業(yè)集聚、多產(chǎn)業(yè)集聚和市場競爭。在這三種觀點(diǎn)下的三類知識溢出類型分別被稱為MAR溢出、Jacobs溢出和Poter溢出。企業(yè)間通過形成產(chǎn)業(yè)集聚，促進(jìn)企業(yè)間的交流，加強(qiáng)企業(yè)間的協(xié)作，共享信息與知識，從而出現(xiàn)MAR溢出和Jacobs溢出。［14］但在企業(yè)集聚過程中，企業(yè)間不僅會出現(xiàn)合作，還會存在競爭關(guān)系，爭奪資源、搶占市場。為使企業(yè)在競爭中獲勝，企業(yè)只有一方面不斷加大研發(fā)投入，提升創(chuàng)新水平，另一方面不斷提高創(chuàng)新效率，出現(xiàn)Poter溢出。［15］呂承超和商圓月探討了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的三種集聚模式與創(chuàng)新產(chǎn)出的作用機(jī)制并實證檢驗其時空效應(yīng)［16］；劉浩指出了高技術(shù)企業(yè)集聚式發(fā)展的根本原因，并以中關(guān)村高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)為對象，實證發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展［17］。可見，將產(chǎn)業(yè)集聚引入企業(yè)創(chuàng)新的研究有助于豐富并深化該領(lǐng)域的研究成果，并可為政策制定者提供經(jīng)驗借鑒，但目前還很少有文獻(xiàn)探討高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對其綠色創(chuàng)新效率作用過程中是否會受到產(chǎn)業(yè)集聚程度的影響。

基于以上分析，本文在以下三方面有所進(jìn)展：其一，在對象上，立足產(chǎn)業(yè)層面，特別針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)這一國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，測算其綠色創(chuàng)新效率、產(chǎn)業(yè)集聚程度，并比較不同省份間的差異；其二，在視角上，基于產(chǎn)業(yè)集聚門檻這一角度，考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對綠色創(chuàng)新效率的門檻效應(yīng)，分析其存在性和區(qū)間；其三，在方法上，與大多數(shù)研究采用的線性或帶交叉項的非線性回歸不同，本文采用門檻面板回歸技術(shù)，更客觀地分析中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與綠色創(chuàng)新效率的非線性關(guān)系。

二、中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的測度

（一）方法與模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是一種常用的評價方法，它可回避權(quán)重設(shè)置問題來評價由多投入得到多產(chǎn)出的效率問題。傳統(tǒng)的DEA模型有CCR和BCC兩種，分別在規(guī)模報酬不變、規(guī)模報酬可變的情況下作出假設(shè)。但是這樣的模型存在一些問題，即并未將投入產(chǎn)出的松弛性加以考慮。由此，Tone提出一種基于松弛變量的非徑向非角度的分析方法——SBM模型。雖然SBM模型效率值隨著投入和產(chǎn)出松弛程度的變化而嚴(yán)格單調(diào)遞減，但是經(jīng)常會出現(xiàn)多個決策單元（Decision Making Units，DMU）的效率值均為1的情況，從而無法進(jìn)行DMU之間的排序比較。因此，Tone在SBM的基礎(chǔ)上再次進(jìn)行改進(jìn)，提出超效率模型——Super-SBM，可有效地進(jìn)行決策單元間的比較。

假設(shè)評價體系存在n個決策單元，每個決策單元都包含投入X、期望產(chǎn)出Ye和非期望產(chǎn)出Yu這三個向量，這三個向量分別為x∈Rm、ye∈Rw1、yu∈Rw2，可定義矩陣X、Ye、Yu如下［18］：

考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型可寫成如下形式：

式中，θ為所求的目標(biāo)效率值；x、ye、yu分別為投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出；向量w-、we、wu分別表示投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出的松弛量；μ為權(quán)重向量。其中，θ關(guān)于w-、we、wu嚴(yán)格單調(diào)遞減，且θ∈［0,1］。當(dāng)且僅當(dāng)θ=1,且w-、we、wu均為0時，決策單元有效；θ＜1時，決策單元無效，應(yīng)當(dāng)考慮在投入產(chǎn)出上作相應(yīng)的改進(jìn)。

考慮到使用包含非期望產(chǎn)出的SBM模型可能會同時出現(xiàn)多個決策單元有效的情形，不利于進(jìn)行決策單元間的評價。因此，本文選擇Super-SBM模型進(jìn)行各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的計算，參照Hong Li［19］等做法，一個排除決策單元的有限生產(chǎn)可能性集為：

考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型的分式規(guī)劃形式為［20］：

式中θ*為目標(biāo)效率，其他符號含義不變。由此得出的效率值可大于1，并進(jìn)行排序比較。

（二）綠色創(chuàng)新效率指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，于工業(yè)的總產(chǎn)值而言，技術(shù)水平、勞動力、投入資本是它的主要影響因素。結(jié)合已有研究［13］［21］、數(shù)據(jù)可獲取性以及綠色創(chuàng)新的內(nèi)涵，本文選取的投入指標(biāo)如下：（1）R&D人員折合全時當(dāng)量，從人力角度描述對綠色創(chuàng)新效率的投入。（2）R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，從資本角度考慮綠色創(chuàng)新效率的投入。（3）能源消費(fèi)總量，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為工業(yè)的重要分支之一，物的投資是必不可少的。能源作為一項基本要素，尤其是在綠色創(chuàng)新評價中，具有重要意義。本文中，能源消耗單位統(tǒng)一為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

綠色創(chuàng)新，關(guān)注的不僅僅是經(jīng)濟(jì)、科技效益，也注重過程中對生態(tài)環(huán)境的影響。在期望產(chǎn)出方面，本文選取專利申請數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入兩個指標(biāo)進(jìn)行分析。［6］專利申請數(shù)可體現(xiàn)出投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)的能力，但是于行業(yè)、企業(yè)而言，更重要的是創(chuàng)造市場價值，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入更能體現(xiàn)出這一點(diǎn)，它在某種程度上說明市場對于創(chuàng)新的接受程度，使得創(chuàng)新是真正有效的、有用的。在非期望產(chǎn)出方面，主要考慮污染物對環(huán)境的影響，因此，選擇廢水排放總量、二氧化硫排放量作為衡量指標(biāo)。

文中所涉及的原始數(shù)據(jù)均來自2010—2017年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國金融年鑒》《中國科技年鑒》《中國環(huán)境年鑒》以及各省、市、自治區(qū)統(tǒng)計年鑒。個別省份存在能源消耗總量數(shù)據(jù)缺失或單位不統(tǒng)一的情況，缺失數(shù)據(jù)利用前后兩年平均數(shù)進(jìn)行填補(bǔ)，單位通過各種能源與標(biāo)準(zhǔn)煤換算公式計算統(tǒng)一為標(biāo)準(zhǔn)煤。同時，考慮到投入產(chǎn)出間存在滯后效應(yīng)，本文設(shè)定一年的滯后期，即以前一年投入主要影響后一年產(chǎn)出的方式進(jìn)行投入產(chǎn)出匹配，如2008年投入的回報主要為2009年的產(chǎn)出。因此，利用2009—2016年數(shù)據(jù)實際可計算得到2008—2015年的綠色創(chuàng)新效率。

（三）省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率測算結(jié)果與評價

本研究運(yùn)用Super-SBM模型對中國28個省、直轄市、自治區(qū)①（下文簡稱省域）2008—2015年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行了測算，圖1列示了2008—2015年各省域及全國綠色創(chuàng)新效率的平均值。測算結(jié)果顯示，2008—2015年，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體綠色創(chuàng)新效率并沒有明顯的變化趨勢，但這八年間，全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率普遍不高，數(shù)值在0.6到0.75之間，雖然中國近年來對綠色創(chuàng)新的重視程度不斷提高，也正在逐步建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系，倡導(dǎo)綠色技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)化，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率整體仍有待提升，可提升空間依舊很大。

從各省域測算結(jié)果來看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均綠色創(chuàng)新效率排名前五的省域為廣東、北京、海南、江蘇、天津，這五個省市基本都處于東部或南部沿海地區(qū)，大多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，民營經(jīng)濟(jì)活躍，政府和企業(yè)對綠色創(chuàng)新活動都非常重視。而排名最后的則是內(nèi)蒙古、遼寧、河北、陜西、黑龍江，該五省經(jīng)濟(jì)水平相對較為落后，黑龍江與遼寧位于東北地區(qū)，重工業(yè)集聚，多為高耗能、高污染的產(chǎn)業(yè)，因此高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率低下。同時，這也顯示出中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率在各省域之間差異較大，總體來說，東部省域明顯高于中西部省域，南方省域普遍高于北方省域，這與中國各省經(jīng)濟(jì)格局與發(fā)展情況有著密切聯(lián)系。

圖1 各省域及全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值（2008—2015年）

三、中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度的測算與評價

（一）測算方法

基于前文分析，綠色創(chuàng)新效率的提升可能會受到產(chǎn)業(yè)集聚水平的影響，故本文進(jìn)一步對中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚度進(jìn)行測算，產(chǎn)業(yè)集聚的測度方法主要包括行業(yè)集中度、赫芬德爾指數(shù)、區(qū)位商、空間基尼系數(shù)等。本文選擇區(qū)位商指數(shù)來測量省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集度，主要是考慮到區(qū)位商可以從地區(qū)專業(yè)化角度考察產(chǎn)業(yè)集聚水平，該指標(biāo)代表一個地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值在地區(qū)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值所占的比重與全國該產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值在全國經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值中所占比重之間的比值，取值范圍為［0,1］，其值越大，表示產(chǎn)業(yè)集聚度水平越高。計算公式如下：

式（5）中：ei為某地區(qū)i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，et為該地區(qū)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值，Ei為全國i產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，Et為全國經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值，li為區(qū)位商。

（二）測算結(jié)果與評價

利用區(qū)位商的方法對2008—2015年中國各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度進(jìn)行測算，圖2列示了各省域及全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度的平均值。根據(jù)測算結(jié)果，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度整體呈逐年上升趨勢。隨著中國勞動力素質(zhì)及社會對知識產(chǎn)業(yè)的保護(hù)意識等不斷提高，高技術(shù)企業(yè)的數(shù)量不斷上升，產(chǎn)業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度也隨之提高。中央政府不斷加大對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視程度和扶持力度，各地方政府也出臺了一系列相關(guān)扶持政策，積極建設(shè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，廣泛吸納高技術(shù)人才，提升了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚程度。

圖2 各省域及全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度均值（2008—2015）

中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度排名前五的省域為廣東、江蘇、上海、天津、北京，均位于發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)開放程度較高，產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)外基礎(chǔ)設(shè)施完善，相關(guān)政策支持大。此外，區(qū)域內(nèi)高校數(shù)量較多、人才匯集，各種有利因素疊加對高技術(shù)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)從業(yè)者及資本有較強(qiáng)吸引力，并吸引大量資本投資。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展需要和政府引導(dǎo)的雙重作用下，該五省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度處于較高的狀態(tài)。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度排名最后的五個省域為寧夏、內(nèi)蒙古、云南、黑龍江、山西，五省經(jīng)濟(jì)水平相對落后，投資環(huán)境一般。除黑龍江外，其余四省工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，高技術(shù)企業(yè)數(shù)量不多，規(guī)模普遍不大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度因此也較低。而黑龍江位于東北地區(qū)，雖為工業(yè)大省，但多為高耗能、高污染的重工業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)十分薄弱，又因為投資環(huán)境較差，高技術(shù)人才外流問題嚴(yán)重，種種因素使得黑龍江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度較低。我們還可以發(fā)現(xiàn)，就高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度而言，中國各省各區(qū)域之間不均衡現(xiàn)象仍存在，依然存在著東部省域明顯高于中西部省域、南方省域普遍高于北方省域的情況。

四、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對其綠色創(chuàng)新效率的影響

（一）門檻模型設(shè)定及變量說明

面板門檻模型的主要思路是將某一門檻變量加入回歸模型中，構(gòu)建出分段函數(shù)。在不同門檻期區(qū)間內(nèi)，相同指標(biāo)表現(xiàn)出強(qiáng)弱不同的影響關(guān)系。一重門檻是最簡單的門檻模型，其公式如下：

式中，I為指示函數(shù)，當(dāng)括號內(nèi)不等式不成立時取0，成立時取1；git是設(shè)定的門檻變量，γ為門檻值；yit和dit為解釋變量和被解釋變量；xit為一組影響被解釋變量的控制變量；a為相應(yīng)的系數(shù)向量；μi反映了個體效應(yīng)；εit為隨機(jī)干擾項。

本文采用Hansen提出的門檻面板回歸模型，以產(chǎn)業(yè)集聚度為門檻變量，分析研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響以及可能存在的門檻效應(yīng)。分別設(shè)定一重、二重門檻，以此類推，如下式所示。

其中，被解釋變量為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率，前文通過Super-SBM模型計算得到。門檻變量選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集度（clus），由前文利用區(qū)位商方法測算所得。研發(fā)投入作為核心解釋變量，選擇研發(fā)經(jīng)費(fèi)占營業(yè)收入比重（RD）即研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)來衡量［22］，這是因為中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計中R&D經(jīng)費(fèi)支出不包括引進(jìn)和購買技術(shù)的費(fèi)用［12］。在控制變量的選取上，考慮到潛在產(chǎn)業(yè)規(guī)模、政府對企業(yè)研發(fā)的重視程度、市場環(huán)境等對于綠色創(chuàng)新效率的影響，在參考其他研究［13］［23-24］的基礎(chǔ)上，選擇了以下指標(biāo)：（1）產(chǎn)業(yè)規(guī)模，用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員平均數(shù)（number）來衡量；（2）政府支持，用政府科學(xué)技術(shù)支出占財政支出比例（spending）來表示；（3）市場環(huán)境，用技術(shù)市場成交額（tech）來度量。

為消除數(shù)據(jù)的波動，對各變量均進(jìn)行對數(shù)化處理。具體變量內(nèi)容如表1所示：

表1 門檻回歸模型各變量定義

（二）門檻回歸結(jié)果

通過Hansen提出的門檻回歸模型估計與檢驗方法，利用Stata14進(jìn)行分析研究。首先需要確定門檻的個數(shù)，分別針對不存在門檻值、存在一個門檻值、存在兩個門檻值的假設(shè)進(jìn)行檢驗，采用自抽樣法，抽樣次數(shù)為300次，所得P值與臨界值詳見表2。

表2 產(chǎn)業(yè)聚集度門檻效應(yīng)檢驗

結(jié)果顯示，單一門檻通過了1%顯著性水平的檢驗，但雙重門檻未能通過10%顯著性水平的檢驗。說明該模型存在單門檻效應(yīng)，但是不存在雙門檻效應(yīng)。下面就單門檻效應(yīng)進(jìn)行分析。表3給出了所求的單門檻估計值及其95%置信區(qū)間。

為使結(jié)果更加直觀，可以通過繪制最小二乘的似然比統(tǒng)計量LR與門檻估計值的圖來觀察門檻值估計值與置信區(qū)間（見圖3），圖中虛線為似然比統(tǒng)計量LR在5%顯著性水平的臨界值（7.35），我們可以看到，門檻估計值為-1.8539，其95%的置信區(qū)間都是LR＜7.35構(gòu)成的區(qū)間，表明估計的門檻值具有真實性。

表3 門檻值估計結(jié)果

圖3 門檻估計值及95%置信區(qū)間

在得出門檻值之后，還需要對門檻模型再進(jìn)行參數(shù)估計，為消除異方差的影響，對樣本作了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差檢驗。依據(jù)門檻值可將中國各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚程度劃分為低產(chǎn)業(yè)集聚程度（lnclus≤-1.8539）以及高產(chǎn)業(yè)集聚程度(lnclus＞-1.8539)兩個區(qū)間。表4給出了以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度為門檻變量所得出的參數(shù)估計結(jié)果。根據(jù)表中結(jié)果可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對其綠色創(chuàng)新的作用效果確實會受到產(chǎn)業(yè)集聚程度的影響，并非簡單的線性關(guān)系。當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于低產(chǎn)業(yè)集聚水平時，回歸系數(shù)為-0.9163，而當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于高產(chǎn)業(yè)集聚水平時，回歸系數(shù)則為-0.6724，均通過了1%的顯著性檢驗。這說明在產(chǎn)業(yè)集聚程度的門檻值前后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對其綠色創(chuàng)新效率均存在著抑制效應(yīng)，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于高產(chǎn)業(yè)集聚水平時，該抑制作用要比處于低產(chǎn)業(yè)集聚水平時小得多。

本研究認(rèn)為，之所以未能出現(xiàn)所期望的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對綠色創(chuàng)新效率呈促進(jìn)作用的情況，主要是由于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入活動關(guān)注更多的還只是其帶來的經(jīng)濟(jì)效益，忽視了這些新技術(shù)新產(chǎn)品對生態(tài)環(huán)境帶來的負(fù)外部效應(yīng)。外部政策上的缺位和企業(yè)意識上的缺乏，導(dǎo)致研發(fā)投入沒有很好地被引導(dǎo)用于綠色技術(shù)開發(fā)、清潔能源利用及環(huán)境治理等方面。但是產(chǎn)業(yè)集聚度的提升對上述抑制作用起到了顯著的緩解，這可能是由于當(dāng)區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度跨過門檻后，一方面帶來了技術(shù)和資金的雙重外部性，也即產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)了知識溢出，提升了區(qū)域內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，集聚內(nèi)的企業(yè)可以通過共享生產(chǎn)資料、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施及專業(yè)化服務(wù)等降低自身成本，又可通過不斷增強(qiáng)知識交流、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)和供應(yīng)鏈上下游企業(yè)間的協(xié)作實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高資源利用效率的同時提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率；另一方面，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚達(dá)到一定規(guī)模后，當(dāng)?shù)刭Y源消耗和環(huán)境污染的問題也越發(fā)顯現(xiàn)，政府也會加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制力度，加大環(huán)境治理方面的投入。同時企業(yè)間競爭加劇，在面臨更高的環(huán)境成本和區(qū)域內(nèi)市場競爭的雙重壓力下，企業(yè)不得不通過綠色工藝、綠色技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)化來降低環(huán)境成本和能源的消耗，在一定程度上對產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的提高起到了促進(jìn)作用。

表4 單門檻模型參數(shù)估計結(jié)果

從其他控制變量系數(shù)來看，技術(shù)市場成交額（市場環(huán)境）與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)，說明成熟的市場環(huán)境可以給予高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新活動更多的機(jī)會。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員平均數(shù)（市場規(guī)模）、政府科學(xué)技術(shù)支出占財政支出比例（政府支持）對被解釋變量綠色創(chuàng)新效率都起到了正向促進(jìn)作用，但均未通過10%的顯著性檢驗，原因可能在于產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)增加不能代表人員素質(zhì)提高，員工的工作經(jīng)歷、受教育水平等因素對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響比人員數(shù)量更為重要；而政府對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新活動的資助力度還不夠，導(dǎo)致這些控制變量在提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率方面未能發(fā)揮很好的作用。

五、結(jié)論與建議

本文首先利用包含非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型對2008—2015年中國省際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行測算和對比，然后采用區(qū)位商方法進(jìn)一步測算并評價各省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建面板門檻模型，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度作為門檻變量，以檢驗高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度對其綠色創(chuàng)新效率的影響及是否存在基于產(chǎn)業(yè)集聚度的門檻效應(yīng)，研究結(jié)果表明：

盡管中國近些年來不斷加強(qiáng)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持力度，但是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率整體依舊不高，且在樣本期內(nèi)沒有明顯的提升趨勢。各省之間的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率差異較大，排名靠前的省域基本都處于東部或南部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，北方地區(qū)和中西部地區(qū)相對落后，其中東北地區(qū)表現(xiàn)最差。

中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平整體呈逐年上升趨勢，但各省域之間也很不均衡，同樣存在著東部省域明顯高于中西部省域、南方省域普遍高于北方省域的現(xiàn)象；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入對其綠色創(chuàng)新效率的影響顯著存在著基于產(chǎn)業(yè)集聚度的單門檻效應(yīng)。當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于較低的產(chǎn)業(yè)集聚程度時，研發(fā)投入對綠色創(chuàng)新效率存在較強(qiáng)的抑制作用。

當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度跨過門檻后，研發(fā)投入對綠色創(chuàng)新效率的抑制作用明顯減弱?？梢姼呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金還未能有效投向節(jié)能減排等綠色創(chuàng)新活動，某些一味追求經(jīng)濟(jì)效益卻對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利影響的創(chuàng)新行為未被監(jiān)督和限制。另外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展有利于綠色創(chuàng)新活動的開展，可以促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率的提升。

據(jù)此，本文提出如下政策建議：

第一，當(dāng)前中國環(huán)境壓力依舊較大，在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，不應(yīng)僅僅關(guān)注創(chuàng)新產(chǎn)出，還要兼顧效率的提升及環(huán)境治理問題，東部地區(qū)要充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，利用區(qū)域間的技術(shù)擴(kuò)散和創(chuàng)新溢出效應(yīng)，帶動中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)向低投入、高產(chǎn)出、低污染的綠色創(chuàng)新增長模式轉(zhuǎn)變。

第二，地方政府應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，在政策上引導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金向綠色技術(shù)、綠色工藝的開發(fā)與推廣傾斜，以政府補(bǔ)貼、市場投資等多種形式鼓勵企業(yè)開展有利于環(huán)境治理、節(jié)能減排的創(chuàng)新研發(fā)活動。限制和監(jiān)督對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利影響的創(chuàng)新行為，促使企業(yè)明確認(rèn)識到以綠色發(fā)展為理念的技術(shù)創(chuàng)新才是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的源泉。

第三，中國各地區(qū)都應(yīng)重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚優(yōu)勢，積極推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展。對于集聚程度偏低的地區(qū)，政府部門應(yīng)加大力度建設(shè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，完善基礎(chǔ)設(shè)施，出臺相關(guān)政策吸引資本投資并引導(dǎo)本地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)集聚，以加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的交流和資源的共享，提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)的協(xié)作水平，爭取跨越門檻值，提升綠色創(chuàng)新效率。對于產(chǎn)業(yè)集聚程度相對較高的地區(qū)，研發(fā)投入對綠色創(chuàng)新效率的抑制程度較輕，但是依然沒有出現(xiàn)理想的促進(jìn)作用。地方政府在吸收投資、吸引人才、大力扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，還需努力營造有利于企業(yè)開展綠色創(chuàng)新活動的外部環(huán)境，同時要注意產(chǎn)業(yè)集聚過程中可能出現(xiàn)的企業(yè)間惡意競爭和同質(zhì)化過于嚴(yán)重的問題。另外，還要合理運(yùn)用環(huán)境規(guī)制手段，減輕企業(yè)創(chuàng)新活動對生態(tài)環(huán)境帶來的負(fù)外部性，避免再走“先污染，后治理”的老路。

注釋：

①新疆、西藏、青海數(shù)據(jù)存在嚴(yán)重缺失，故沒有將其納入樣本范圍。此外，中國香港、中國澳門特別行政區(qū)與臺灣地區(qū)也未涉及。