鄔大光

（1.蘭州大學(xué)高等教育研究院，甘肅蘭州730000；2.廈門大學(xué)教師發(fā)展中心，福建廈門361005）

2002年9月-2003年6月，作為富布萊特學(xué)者，赴美國加州大學(xué)伯克利分校（下文簡稱“伯克利”）高等教育研究中心做訪問學(xué)者一年，這是我第一次去美國，也是第一次走進(jìn)世界一流大學(xué)。在此之前，曾在英國利物浦大學(xué)和香港中文大學(xué)做過訪問學(xué)者，對英聯(lián)邦高等教育體系有了一定了解。這次選擇伯克利，有如下幾個原因：其一，伯克利高等教育中心是美國第一個專門從事高等教育的研究機(jī)構(gòu)，與廈大高教所有同樣的發(fā)展經(jīng)歷；其二，高等教育大眾化理論創(chuàng)始人馬丁·特羅教授在該研究中心工作，此時他的大眾化理論開始在國內(nèi)傳播；其三，聽說灣區(qū)景色優(yōu)美，值得旅游的景點(diǎn)眾多，再加上氣候與廈門相近，不會出現(xiàn)水土不服。去了才知道，因?yàn)樾Ｖ麝惣胃?，伯克利與廈門大學(xué)還有一定的聯(lián)系。

一、伯克利歷史與文化

美國高等教育有東西部之分，分界習(xí)慣上是以密西西比河為界。河?xùn)|邊習(xí)慣稱美國東部，河西岸稱美國西部。也有人把洛基山脈以東至阿拉巴契山脈以西之間稱為美國中部，這樣把美國劃分為東中西三部分。

縱觀美國近400年的高等教育史，是從東部向西部逐步“擴(kuò)散”和推進(jìn)的歷史，也是美國逐步改造歐洲大學(xué)模式的歷史，創(chuàng)立美國大學(xué)模式的過程。在1862年《莫雷爾法案》頒布之前，美國西部幾乎沒有大學(xué)。1862年后，中西部開始出現(xiàn)一批由政府資助的公立州立大學(xué)。這些學(xué)校雖然也受東部傳統(tǒng)大學(xué)影響，但已經(jīng)有了明顯的地方特色。

二戰(zhàn)后至20世紀(jì)80年代，美國高等教育進(jìn)入黃金時代。很可惜，這個黃金時代只是對公立高等教育；對私立高等教育，這是“大蕭條”時代。于是，美國公立大學(xué)強(qiáng)勢崛起，私立大學(xué)紛紛陷入困境，出現(xiàn)了公立大學(xué)“碾壓”私立大學(xué)的態(tài)勢。美國1972年頒布的《高等教育修正案》扭轉(zhuǎn)了私立大學(xué)的生存頹勢。于是，從20世紀(jì)90年代開始至今，又出現(xiàn)了私立大學(xué)“碾壓”公立大學(xué)的態(tài)勢。從總體上看，過去150年美國高等教育格局的改變，主要得益于美國西部崛起和大力發(fā)展公立高等教育。在這150余年的美國公立大學(xué)發(fā)展進(jìn)程中，加州大學(xué)伯克利分校扮演了領(lǐng)頭羊角色，到處都可以看到伯克利的身影，以及它為美國公立大學(xué)發(fā)展所做的巨大貢獻(xiàn)。

（一）伯克利分校的歷史

1848年1月的一個早晨，那位頗有手藝的木匠詹姆斯·馬歇爾（James W. Marshall）在亞美利加河邊發(fā)現(xiàn)了一塊金片。正是這塊金片引發(fā)了加州歷史上著名的“淘金熱”，從美國各地趕往西部淘金的人流猶如千萬小溪匯入大海，揭開了美國西進(jìn)運(yùn)動（Go to west）的序幕。舊金山就這樣在一夜之間從一個小村落發(fā)展成為一個大都市，并由此帶動了一批大學(xué)在美國西海岸扎根，與東海岸的“常春藤”遙相呼應(yīng)。

伯克利的前身私立加尼福利亞學(xué)院就是在這樣的歷史背景下應(yīng)運(yùn)而生的。1866年，私立加利福尼亞學(xué)院與州立的“農(nóng)業(yè)、礦業(yè)和機(jī)械學(xué)院”合并，成立了加利福尼亞大學(xué)，這是加州第一所全日制公立大學(xué)。1869年9月開始招生時，全校只有10個教職員工與40名學(xué)生[1]。當(dāng)時，為了紀(jì)念18世紀(jì)偉大的哲學(xué)家喬治·伯克利（George Berkeley），學(xué)校董事們提議在校名中加入Berkeley，這就是伯克利分校名字的由來，也是伯克利城市名字的由來[1]。董事會的這一舉措，為這所剛剛合并的學(xué)校成為日后享譽(yù)全球的頂級學(xué)府埋下了伏筆。

伯克利開始進(jìn)入公眾視野是在20世紀(jì)30年代，有兩件事情值得一提。其一，當(dāng)時的美國教育委員會向2000余名學(xué)者進(jìn)行了一項(xiàng)調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)伯克利的學(xué)科建設(shè)足以躋身美國一流學(xué)府之列，這被認(rèn)為是美國200余年來公立大學(xué)向私立“常春藤”聯(lián)盟發(fā)出的首次挑戰(zhàn)[2]。根據(jù)此次調(diào)查結(jié)果，美國教育委員會評定伯克利擁有的頂尖學(xué)科（院系）數(shù)量位居全美第二，僅次于哈佛。其二，1931年伯克利校園后山上建立了“加州大學(xué)放射實(shí)驗(yàn)室”，主要用于粒子回旋加速研究，勞倫斯（Lawrence）就是在這里發(fā)明了回旋加速器，并獲得諾貝爾物理學(xué)獎[3]。借由勞倫斯的粒子回旋加速器，伯克利的研究人員還發(fā)現(xiàn)了多種重于鈾的元素。有“中國居里夫人”之稱的吳健雄，就是在這里證明了“弱作用下的宇宙不守恒”假說[4]。正是因?yàn)檫@些卓越成就，該實(shí)驗(yàn)室參與了二戰(zhàn)期間的“曼哈頓計劃”，成功研制出了原子彈，從此奠定了在美國乃至世界上的學(xué)術(shù)地位。后來，為紀(jì)念勞倫斯，該實(shí)驗(yàn)室更名為勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室[5]。

但伯克利作為一所現(xiàn)代一流大學(xué)，真正為世界所熟知是在20世紀(jì)60年代。那是，越南戰(zhàn)爭處于膠著時期，面對自己國家的帝國主義行徑，伯克利學(xué)生首先組織起來抗議，著名的“越南日”座談會便是在伯克利校園舉行，抗議越南戰(zhàn)爭，同時要求在大學(xué)管理方面，讓學(xué)生有更廣泛的參與權(quán)。正是因?yàn)檫@次抗議使得伯克利變得全球知名，成為當(dāng)時美國社會變革的策源地之一，改變了幾代人對政治和道德的看法[6]。我在伯克利期間，恰逢我國爆發(fā)“非典”（2003年春），親身感受到了伯克利學(xué)生對“非典”可能引發(fā)的一系列問題的討論。

粗略審視伯克利的發(fā)展史，不難發(fā)現(xiàn)，在美國重要的歷史轉(zhuǎn)折時期，伯克利幾乎都參與其中，而且充分利用了每個契機(jī)，將學(xué)校的實(shí)力和地位推向至高點(diǎn)。這既為美國社會發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，也為學(xué)校贏得了聲譽(yù)。

（二）伯克利校園印象

進(jìn)入校園首先看到的是伯克利的薩瑟校門（Sather Gate）。薩瑟校門十分簡樸，別具一格。校門由三座青銅鏤花圖案門廊及四個花崗巖石方柱支架所構(gòu)成，中間為拱形大門，左右為長方形小門，無門扇全開放式，支撐中間大門的花崗巖石方柱上各刻有英文字，右邊是“In memory of PEDER SATHER 1810-1886”，即“紀(jì)念彼得·薩瑟 1810-1886”。

誰是薩瑟？為什么紀(jì)念他？原來，彼得·薩瑟（Peder Sather）是美國歷史上一位著名銀行家，1848年加州發(fā)現(xiàn)黃金后，遷往舊金山與人共建了一家銀行。隨著事業(yè)不斷成功，他開始贊助教育事業(yè)，1860年成為加利福尼亞學(xué)院的受托人，加利福尼亞大學(xué)也是在其慷慨捐助下成立。彼得·薩瑟去世后，遺孀珍妮為了紀(jì)念丈夫，繼續(xù)向伯克利捐贈，其中最富盛名的就是以丈夫姓氏命名的校門和鐘樓——薩瑟門和薩瑟鐘樓（Sather Tower），后來薩瑟夫人還在伯克利創(chuàng)建了古典文學(xué)薩瑟教授基金會。

薩瑟門被設(shè)計師賦予了很多文化涵義：正門拱頂上的花盤是由一個光芒四射的五星及周邊月桂葉相擁組成，五星光芒象征著知識與智慧的光芒，月桂葉象征著智能、護(hù)衛(wèi)、和平和贊美。在薩瑟門四座花崗巖石方柱上方的南北兩面，一共有8幅大理石板男女裸體浮雕像，其中，朝南面的4名裸體女性，分別代表農(nóng)學(xué)、建筑學(xué)、藝術(shù)、電學(xué)；朝北面的4名裸體男性，分別代表法學(xué)、文學(xué)、醫(yī)學(xué)、礦業(yè)學(xué)。如今，古老的青銅校門是伯克利標(biāo)志性建筑之一。

說起當(dāng)年這8幅裸體浮雕作品，還有一段曲折的故事：1909年12月，8幅浮雕安裝后，因裸體惹來學(xué)校里那些一本正經(jīng)的衛(wèi)道士們的非議與爭議。1910年5月，珍妮不得不建議換下這8幅裸體大理石浮雕，取而代之的是8幅純大理石板。相隔了69年后的1979年12月，這8幅大理石浮雕才重新被安裝在薩瑟門的門柱上。

伯克利校園的地標(biāo)性建筑是“薩瑟鐘樓”，建于1914年，屬于哥特式建筑，高307英尺，是世界上第三高的鐘樓。整座鐘樓細(xì)長挺拔，直沖云霄，在校園的每個角落都可以望見。塔尖下方有一鏤空層，依稀可見幾個鑄銅色的大小鐘。每天整點(diǎn)時刻，都會有人敲鐘、奏樂。鐘樓第八層有觀景臺，站在觀景臺上，可以俯瞰整個校園，遠(yuǎn)眺金門大橋和金門海峽，灣區(qū)景色盡收眼底。高教中心距離鐘樓不到30米，抽空登鐘樓，也就成了一種放松和體育運(yùn)動。這是我第一次對大學(xué)鐘樓有了感覺，第一次知道了大學(xué)應(yīng)該有自己的地標(biāo)建筑，鐘樓就是一所大學(xué)文化命脈的歷史見證。想不到的是，在校園竟然看到了以校主陳嘉庚名字命名的大樓Tan Kah Kee Hall（陳嘉庚樓），校主的半身雕像矗立在門廳，紀(jì)念牌上寫著“陳嘉庚家人及朋友捐建”。聯(lián)想到薩瑟門和薩瑟鐘樓，陳嘉庚也是廈門大學(xué)的彼得·薩瑟。

（三）伯克利校園文化

一所好大學(xué)的文化是全方位的，體育是文化，建筑是文化，圖書館是文化，校色是文化。以伯克利的體育為例，截至2016年，伯克利的學(xué)生及校友在奧運(yùn)會上共獲得117枚金牌、51枚銀牌、39枚銅牌，金牌數(shù)和總獎牌數(shù)均位列全美第四，足以與許多國家“抗衡”。正是了解了伯克利體育之強(qiáng)大，我才得出了“一流大學(xué)的體育強(qiáng)可敵國”這一判斷。在中國近代大學(xué)中，對一流大學(xué)與體育關(guān)系的解讀，理解最深刻的就是南開大學(xué)的創(chuàng)辦人張伯苓先生，他那句“不懂體育的人不宜當(dāng)（大學(xué)）校長”[7]至今仍然振聾發(fā)聵。

再以伯克利圖書館為例。該圖書館是美國第四大圖書館，僅次于美國國會圖書館、哈佛大學(xué)圖書館和耶魯大學(xué)圖書館，在公立大學(xué)圖書館中排名第一，藏書超過1000萬卷，涉及89000個種類。其中，班克羅夫特圖書館是世界上收藏馬克·吐溫作品和手稿的主要圖書館。走進(jìn)該圖書館，彷佛馬克·吐溫（Mark Twain）筆下的那位“紅袖添香”的陪讀者，依舊在與伯克利的學(xué)人相依相伴。斯坦福校長喬丹（David Starr Jordan）曾說：“一座偉大的圖書館是建立一所偉大學(xué)府的必然要素”[8]。這句話用在伯克利圖書館一點(diǎn)都不夸張。

最后以伯克利校色為例。美國的大學(xué)都有代表自己學(xué)校的顏色，稱之為“校色”或?qū)W校代表色，伯克利的校色是金色和藍(lán)色。校色在體育比賽中的用途最大；此外，大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)字體、?；铡⑿Ｆ斓阮伾ǔＲ惨孕Ｉ珵橹?；學(xué)校的網(wǎng)站，畢業(yè)典禮時禮堂的布置，校園的裝飾，也經(jīng)常使用校色為主色調(diào)。我在伯克利期間，高教中心的幾位研究人員正在編寫老校長克拉克·科爾高等教育文集《The Gold and the Blue: A Personal Memoir of the University of California，1949-1967》，書名用的就是伯克利的校色——金色和藍(lán)色。在書中，“金色”代表著伯克利發(fā)展的黃金時代，“藍(lán)色”代表著在黃金時代面對的進(jìn)步與沖突。

（四）跨學(xué)科研究中心

二戰(zhàn)后，勞倫斯實(shí)驗(yàn)室的成功帶動了伯克利內(nèi)部紛紛成立研究中心[9]。這些研究中心與傳統(tǒng)的院系并行，直接由學(xué)校管理，科研經(jīng)費(fèi)由研究人員自籌，研究人員主要由合同制的研究者與校內(nèi)教師組成。例如，伯克利高等教育研究中心，只有一位中心主任，且由工學(xué)院的院長兼任。由此聯(lián)想到了哈佛大學(xué)費(fèi)正清研究中心，也是只有一位主任是專職教師，另外八位是秘書，研究人員多數(shù)是校內(nèi)人員兼職。這些合同制與兼職的教師由課題項(xiàng)目相聯(lián)結(jié)，當(dāng)課題結(jié)束或者經(jīng)費(fèi)終止，他們將會離開中心。2003-2012年，伯克利各種研究中心每年爭取到的科研經(jīng)費(fèi)平均為0.8億美元，占全?？蒲薪?jīng)費(fèi)6%-46.8%[10]。

我曾經(jīng)訪問過伯克利跨學(xué)科研究院——Banato Institute。該院是一個跨學(xué)科研究平臺，由負(fù)責(zé)科研的副教務(wù)長直接負(fù)責(zé)，主要從事環(huán)境、能源、信息、水資源等跨學(xué)科研究。跨學(xué)科團(tuán)隊由教授自由組合，向?qū)W校申請。凡是想享用或進(jìn)入該樓的教授，必須有跨學(xué)科研究項(xiàng)目；如果沒有，必須向?qū)W校申請跨學(xué)科研究基金。工學(xué)院林立偉教授是廈大兼職教授，他組織了一個跨學(xué)科團(tuán)隊，成功入選。他說，原來在工學(xué)院的辦公和實(shí)驗(yàn)條件已無法滿足他了，但學(xué)校短期內(nèi)又無法解決，通過這次機(jī)會，極大改善了自己的研究條件。這也就是說，伯克利是通過“實(shí)驗(yàn)條件配置”推動跨學(xué)科研究。這使我想起了2011年在密西根大學(xué)培訓(xùn)時，該校的生命科學(xué)研究院也是采取這種模式組建?，F(xiàn)在看來，一種新的大學(xué)理念的提出，必須有實(shí)踐的載體，這樣才接地氣；一種新的大學(xué)理念的推進(jìn)，也需要學(xué)校層面通過“剛性的行政化手段”推動，否則就是“烏托邦”。當(dāng)然，也可以說一流大學(xué)的研究已經(jīng)進(jìn)入到了跨學(xué)科階段，但目前國內(nèi)大學(xué)配置辦公和研究條件，基本上還是按照原來的學(xué)院建制進(jìn)行。

（五）伯克利的二位校長

校長的職位在1952年加利福尼亞大學(xué)重新組織和擴(kuò)張時創(chuàng)設(shè)。伯克利發(fā)展至2002年，共有11任校長為她服務(wù)。令我感興趣的校長有二位：克拉克·科爾和華人田長霖?？死恕た茽枺–lark Kerr）是美國著名教育改革家，曾擔(dān)任伯克利分校首任校長（1952-1958）和加州總校第十二屆校長（1958-1967）共計16年。任職期間成就卓著，學(xué)生人數(shù)增加一倍，經(jīng)費(fèi)增加兩倍，研究生院在全美名列前茅。1960年領(lǐng)導(dǎo)制定的著名的《加利福尼亞州高等教育總體規(guī)劃》，對美國其他州乃至整個世界的高等教育體制都產(chǎn)生了重大影響[12]。今天，科爾校長的《大學(xué)的功用》（The Uses of the University）和《加利福尼亞州高等教育總體規(guī)劃》（The California Master Plan for Higher Education） 等名著，仍是博士生的必讀書目。到了伯克利才發(fā)現(xiàn)，科爾校長在美國的地位非常高，他是影響美國高等教育的重要人物。而美籍華人田長霖教授是伯克利122年歷史上，也是美國大學(xué)史上第一位華裔校長，伯克利的第七任校長（1990年7月-1997年6月）。田校長是從258名候選人中脫穎而出的，其學(xué)習(xí)和研究經(jīng)歷讓人欽佩。他用1年8個月時間攻下普林斯頓大學(xué)博士學(xué)位，26歲成為伯克利大學(xué)最年輕的“杰出教授獎”得主，40歲當(dāng)選美國工程科學(xué)院院士，60歲成為美國國家科技委員會委員[13]。他曾在與學(xué)生的對話中道出了自己能有此成就的奧秘：“我能有今天這么多突出成就，除了天分，還需要‘謀事在我、成事也在我’的信念?！盵14]

伯克利何以如此成功？田校長認(rèn)為：天時、地利、人和是伯克利成功的外在條件；堅持學(xué)術(shù)本位，充分尊重教授會決定的學(xué)術(shù)方針則是它成功的關(guān)鍵[15]。所以他治校的第一個方針就是“致力維持伯克利在師資和學(xué)術(shù)上的杰出地位”，堅持“多元而卓越”的治校理念[16]。在其任內(nèi)，加大吸引全國最有才華也最多樣的學(xué)生。同時，通過高薪聘請的手段，輔之以優(yōu)良的工作環(huán)境與自由開放的學(xué)術(shù)氣氛，再加上加州西海岸得天獨(dú)厚的自然環(huán)境，伯克利從美國東北部的學(xué)術(shù)重鎮(zhèn)羅致了大批名牌教授和著名學(xué)者。田校長的思考，值得每一位大學(xué)校長深思。

每每走進(jìn)伯克利校園，深深感覺到一所大學(xué)的文化無所不在。伯克利校園就像一部厚重的史書，一時一刻看不完，也看不明白。因?yàn)橐凰鶄ゴ蟮拇髮W(xué)，每個角落都是偉大的。

二、廈門大學(xué)與伯克利辦學(xué)實(shí)力對比

當(dāng)我2003年在伯克利做訪問學(xué)者期間，廈大領(lǐng)導(dǎo)班子五月份換屆。新班子干勁十足，開始有了把廈門大學(xué)辦成世界“一流大學(xué)”的想法。于是，學(xué)校發(fā)展“瞄上”了伯克利，把該校作為“學(xué)習(xí)和追趕”的參照系。主要理由有三個：其一，當(dāng)時國內(nèi)高?！皶r興”合并，且“沒有醫(yī)科就無法辦成一流大學(xué)”的說法甚囂塵上，而廈大當(dāng)時沒有醫(yī)科，也沒有條件合并醫(yī)科，此時發(fā)現(xiàn)伯克利也沒有醫(yī)科；其二，伯克利是公立大學(xué)，在規(guī)模、學(xué)科等方面兩校有很大的相似性；其三，由于陳嘉庚的影響力，兩校的關(guān)系一直較好，研究伯克利較為方便。

2013年下半年，廈大在制定學(xué)校中長期發(fā)展規(guī)劃時，想起了10年前的“初心”。于是，決定與伯克利做一個詳細(xì)“對標(biāo)”，看看經(jīng)過十年發(fā)展，兩校的實(shí)力究竟還有多大差距？試圖通過比較，判斷廈大今天的方位在哪里，明天的方向又在哪里。經(jīng)過幾個月的準(zhǔn)備，廈大于2014年寒假召開了一次中層干部務(wù)虛會，朱崇實(shí)校長的主題報告就是“建設(shè)一流大學(xué)——基于伯克利與伯克利的比較”，朱校長的主要報告內(nèi)容如下：

（一）辦學(xué)條件與學(xué)生規(guī)模

伯克利占地面積約為7500畝，有3個主圖書館，18個分科圖書館，11個隸屬圖書館（擁有特別的收藏），圖書館共有圖書超過1000萬卷，當(dāng)代系列出版物90000冊；另外，還擁有自然歷史博物館和藝術(shù)博物館。廈門大學(xué)擁有三個校區(qū)，占地近9000畝，校舍建筑總面積200多萬平方米，圖書館館藏書總量762萬冊，固定資產(chǎn)總值40.8億元，儀器設(shè)備總值16.8億元；擁有7家附屬醫(yī)院。雖然從學(xué)校的占地面積來看，廈大具有一定的規(guī)模優(yōu)勢，但從圖書館的規(guī)模來看，伯克利的圖書館系統(tǒng)還是明顯領(lǐng)先于廈大圖書館，這也是伯克利能夠走向世界高等教育巔峰的一個重要保障。

在學(xué)生規(guī)模方面，廈大學(xué)生總規(guī)模明顯高于伯克利分校。這主要是由于廈大的碩士生規(guī)模較大，是伯克利的4倍多。而本科生、博士生、留學(xué)生的規(guī)模都明顯小于伯克利。其中，博士生規(guī)模僅為伯克利的1/2，留學(xué)生規(guī)模不足其2/5。博士生是科研產(chǎn)出的重要力量，而留學(xué)生是衡量學(xué)校國際化的重要指標(biāo)。這說明廈大在科研規(guī)模和國際化水平上與伯克利還存在較大的差距。

（二）辦學(xué)經(jīng)費(fèi)

伯克利的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)明顯的波動趨勢。2007-2012年伯克利的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)最高達(dá)到145.2億元人民幣，最低降到122.4億元。這主要是由美國高校的經(jīng)費(fèi)籌措模式導(dǎo)致的。伯克利的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)主要來自三個方面：政府撥款占主導(dǎo)，學(xué)費(fèi)是第二大收入來源，捐贈、授予和合同收入也占相當(dāng)比重。2008年美國發(fā)生金融危機(jī)，政府削減對高校的撥款，此時伯克利的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)也降至5年內(nèi)最低。但值得注意的是，恰恰是在辦學(xué)經(jīng)費(fèi)削減的情況下，伯克利的科研經(jīng)費(fèi)在2008年達(dá)到65.2億的高投入，占了整個辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的53.3%。這充分說明伯克利對科研的重視，也在很大程度上解釋了伯克利為什么在諸多學(xué)科領(lǐng)域都擁有卓越的科研成就。

從總量上來看，無論是辦學(xué)經(jīng)費(fèi)還是科研經(jīng)費(fèi)，廈大和伯克利都不屬于同一個層級。即使在伯克利辦學(xué)經(jīng)費(fèi)最低的2008年，也是廈大辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的4倍，到2012年則是廈大的10倍之多。但值得注意的是，廈大無論是辦學(xué)經(jīng)費(fèi)還是科研經(jīng)費(fèi)都保持持續(xù)的增長趨勢。其中，辦學(xué)經(jīng)費(fèi)5年內(nèi)增長了142%；科研經(jīng)費(fèi)增幅達(dá)129%。由此可見，在科研投入上兩所高校的差距正在逐漸縮小。

（三）科研水平

在科研論文方面，廈大和伯克利在2003-2012年間發(fā)表SCIE和SSCI論文的數(shù)量都呈逐年遞增的趨勢。從總量來看，2003-2012年伯克利共發(fā)表SCIE論文56528篇，SSCI論文10819篇，分別是廈大同期發(fā)文量的5.56倍和21.7倍。2012年伯克利發(fā)表SCIE論文6589篇，較2003年增長了37.6%，而廈大增長了307.8%；同樣，在SSCI論文方面，2012年伯克利發(fā)表1322篇，較2003年增長了66.5%，而廈大則從2003年的4篇增長到了2012年的128篇。盡管在兩類論文發(fā)表總量上，廈大與伯克利還有較大的差距，但是從增長幅度可以看出二者的差距正在逐年縮小。

但是在頂級期刊發(fā)表論文的數(shù)量上伯克利具有壓倒性優(yōu)勢。從2003年到2013年8月間，伯克利在Nature和Science上的總發(fā)文量為1160篇，廈大只有35篇。更令人吃驚的是：同期以中科院、清華大學(xué)為首的20家國內(nèi)頂尖研究型大學(xué)在兩本期刊上的總發(fā)文量僅有577篇，僅為伯克利高水平成果的49.7%。這顯示出我國高水平科研成果與伯克利一校之比還有很大差距。

（四）教師隊伍

截至2013年，伯克利有專任教師2177名，包括1580名全職教師和597名兼職教師（此外還有數(shù)千靠自己科研經(jīng)費(fèi)維持的科研人員），廈門大學(xué)截至2013年有專任教師3042人，其中教授1124人、副教授878人（廈門大學(xué)現(xiàn)在也有數(shù)百靠自己科研經(jīng)費(fèi)維持的科研人員）。雖然在教師規(guī)模上廈大具有明顯優(yōu)勢，但是從高層次人才來看，伯克利在學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)頂級學(xué)者的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于廈門大學(xué)。

伯克利教師獲得國家或國際榮譽(yù)共1432人次。其中，美國國家教育科學(xué)院院士、美國國家工程院院士、美國國家科學(xué)院院士共240人，僅在任教師中就有8名諾貝爾獎獲得者、3名圖靈獎獲得者、4名普利策獎獲得者。雄厚的師資力量為伯克利的教學(xué)質(zhì)量和科研發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。相較之，廈門大學(xué)的高層次人才數(shù)量則要少很多，共340人。而且從高層次人才的國際影響力來看，廈大也無法與伯克利媲美。

（五）學(xué)校和學(xué)科排名

伯克利的學(xué)校和學(xué)科排名在世界上基本保持在前10-20位。其中，2013年US News最佳公立大學(xué)排名中伯克利位列第一，而社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、工程學(xué)等領(lǐng)域的學(xué)科排名基本在前5位。而廈門大學(xué)在大學(xué)排名中一般保持在世界前500以內(nèi)，國內(nèi)排名保持在第16-25位。在第三輪全國學(xué)科評估中，廈門大學(xué)共有16個學(xué)科進(jìn)入全國前十，整體位列全國高校第15名。前五名學(xué)科為海洋科學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、民族學(xué)、工商管理；前十名學(xué)科為教育學(xué)、戲劇與影視學(xué)、化學(xué)、理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國史、世界史、法學(xué)、外國語言文學(xué)、考古學(xué)、生態(tài)學(xué)、公共管理。雖然這在國內(nèi)算是不錯的成績，但是與伯克利相比，不管是大學(xué)的整體實(shí)力，還是具體學(xué)科的發(fā)展水平都有很大差距。

從表1可以看出，在化學(xué)、化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、植物與動物科學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)、物理學(xué)、生物與生物化學(xué)等8個學(xué)科的發(fā)文數(shù)量的世界排名中，廈大均落后于伯克利。例如，工程學(xué)發(fā)文數(shù)量落后于伯克利410個名次，生物與生物化學(xué)落后454個名次，臨床醫(yī)學(xué)落后926個名次。相比之下，在論文總被引次數(shù)的世界排名中，廈大與伯克利的差距更大。例如在化學(xué)領(lǐng)域，廈大發(fā)文數(shù)量世界排名落后伯克利25個名次，但是在總被引次數(shù)的排名中卻落后伯克利107個名次，生物與生物化學(xué)的總被引次數(shù)則落后738個名次，臨床醫(yī)學(xué)落后1853個名次。不管是在發(fā)文數(shù)量排名還是論文總被引次數(shù)排名中，廈大都明顯落后伯克利。這說明無論是從科研產(chǎn)出的數(shù)量還是質(zhì)量，廈大與伯克利都存在明顯差距。

表1 廈門大學(xué)與伯克利分校ESI學(xué)科發(fā)文與總被引數(shù)對比

這一點(diǎn)從進(jìn)入ESI排名前列的學(xué)科數(shù)量也有所體現(xiàn)。在所有22個學(xué)科領(lǐng)域中，伯克利共有22個學(xué)科進(jìn)入全球前1%，其中排名在前0.1%的學(xué)科有10個，排名在前0.01%的學(xué)科有6個。而廈大只有8個學(xué)科進(jìn)入全球前1%，其中1個學(xué)科進(jìn)入全球前0.1%，尚沒有學(xué)科進(jìn)入全球前0.01%。以上數(shù)據(jù)截止日期為2013年8月31日。六年過去了，再來看一下廈大的學(xué)科建設(shè)。截至2019年3月，廈大進(jìn)入ESI全球前1%學(xué)科數(shù)位列中國大陸高校第11位，共有16個學(xué)科進(jìn)入ESI全球前1%，其中1個學(xué)科（化學(xué)）進(jìn)入全球前0.1%。

截止2019年3月，伯克利的校友、教授及研究人員中共有107位諾貝爾獎得主（世界第三）、14位菲爾茲獎得主（世界第四）、25位圖靈獎得主（世界第三），其他還包括9位沃爾夫獎得主、45位麥克阿瑟獎得主、20位奧斯卡金像獎得主及19位普利策獎得主。2018-2019年度，伯克利位列US News世界大學(xué)排名世界第4、世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名世界第5、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名世界第15、QS世界大學(xué)排名世界第28。此外，泰晤士高等教育一直將伯克利列為世界上最具聲望的6所大學(xué)之一，而在世界大學(xué)排名中心主辦的世界大學(xué)排名中，伯克利位列世界第6名。

三、重新認(rèn)識高等教育大眾化理論

在伯克利，最大收獲是結(jié)識了馬丁·特羅（Martin Trow，1926-2007）教授。特羅教授是國際上最早對“高等教育大眾化”理論開展研究的學(xué)者，被公認(rèn)為是第一位描述高等教育從精英向大眾化并向普及化過渡的學(xué)者?；谔亓_的杰出貢獻(xiàn)，1997年，伯克利授予他“大學(xué)杰出成就及卓越貢獻(xiàn)獎·伯克利榮譽(yù)狀”，這是該校的最高榮譽(yù)。2006年11月，美國高等教育研究會授予他“霍華德·鮑文杰出事業(yè)獎”。

特羅大眾化理論的產(chǎn)生，得益于美國率先于20世紀(jì)40年代實(shí)現(xiàn)了從精英高等教育向大眾化高等教育的轉(zhuǎn)變，繼而又于20世紀(jì)70年代初向普及化高等教育轉(zhuǎn)變。在這一背景下，特羅教授于1962年撰寫了《美國高等教育民主化》一文，提出了“大眾高等教育”（mass higher education）這一概念，并探討了與美國大眾高等教育有關(guān)的社會因素。1970年，美國在校大學(xué)生數(shù)約占高等教育適齡青年的一半，當(dāng)年特羅教授寫下了《從大眾高等教育向普及高等教育轉(zhuǎn)化的思考》一文，提出了“普及高等教育”（universal higher education）[17]概念。

伴隨美國高等教育20世紀(jì)70年代初第一個跨入“普及階段”，得天獨(dú)厚的特羅教授在考察美國高等教育“量”的擴(kuò)張和“質(zhì)”的變化的基礎(chǔ)上，于1973年撰寫了《從精英向大眾高等教育轉(zhuǎn)變中的問題》這一重要之作，并在當(dāng)年經(jīng)合組織（OECD）召開的會議上首次發(fā)表該論文。該文以高等教育毛入學(xué)率15%以下、15%-50%和50%以上為界，將高等教育發(fā)展進(jìn)程分為精英、大眾和普及三個既相對獨(dú)立又密切聯(lián)系的階段，并對高等教育大眾化的各個階段的內(nèi)涵進(jìn)行了質(zhì)的規(guī)定，從而構(gòu)建了高等教育大眾化的理論體系，在國際上尤其是亞洲國家產(chǎn)生了巨大影響，對我國高等教育的影響已20余年。

特羅高等教育大眾化理論提出后，國內(nèi)學(xué)者滕大春教授于1981年撰文介紹了美國高等教育大眾化進(jìn)程[18]。1989年，北京大學(xué)高教所陳學(xué)飛教授在《美國高等教育發(fā)展史》一書中，介紹了特羅高等教育大眾化“三階段論”。1995年，廈門大學(xué)高教所謝作栩教授在王廷芳教授主編的《美國高等教育史》一書中，從特羅高等教育大眾化發(fā)展階段論的視角出發(fā)，專節(jié)論述了美國“高等教育的大眾化與普及”。1997年，華中科技大學(xué)高教所碩士生葉欣茹撰寫了碩士論文《我國高等教育的大眾化發(fā)展趨勢及對策》。從1998年開始，廈門大學(xué)高教所開始系統(tǒng)地介紹特羅等國外學(xué)者有關(guān)高等教育大眾化的研究文獻(xiàn)，特別是在《外國高等教育資料》1999年第1期全文刊發(fā)了特羅教授1973年寫的代表作《從精英向大眾高等教育轉(zhuǎn)變中的問題》之后，引起了國內(nèi)極大關(guān)注[19]。

我國是否要接受這一理論、是否推進(jìn)高等教育大眾化，當(dāng)時在國內(nèi)存在較大爭論。有學(xué)者認(rèn)為，“中國國力不夠強(qiáng)大”，“我們的高等教育難以實(shí)現(xiàn)大眾化”，斷言“高等教育大眾化不適合中國國情”，“高等教育大眾化”對中國而言是“一種理論誤導(dǎo)”[20]。但也有學(xué)者反對此看法，認(rèn)為高等教育大眾化是我國“社會發(fā)展的必然選擇”；還有學(xué)者認(rèn)為高等教育大眾化是“戰(zhàn)略性的抉擇”[21]。

雖然學(xué)者們對“大眾化”理論討論得“轟轟烈烈”，但教育管理部門對該理論似乎仍心存顧慮。1999年1月，國務(wù)院批轉(zhuǎn)的教育部《面向21世紀(jì)教育振興行動計劃》提出，高等教育規(guī)模要有較大擴(kuò)展，到2010年入學(xué)率將達(dá)到適齡青年的15%[22]。該計劃雖然吹響了向大眾高等教育進(jìn)軍的號角，但明顯缺乏理論和研究基礎(chǔ)，當(dāng)時出臺的文件只提“高等教育入學(xué)率”一詞，不提“大眾化高等教育”和“普及化高等教育”概念。大概在1999年前后，教育部某處長特地向廈大高教所索要了特羅于1973年寫的《從精英向大眾高等教育轉(zhuǎn)變中的問題》原文進(jìn)行研讀。正是帶著關(guān)于“高等教育大眾化”一系列問題的思考，我來到了伯克利。

我到伯克利的時候，特羅教授已經(jīng)退休。俗話說得好，有緣千里來相會，無緣對面不相識。到高教中心報到后，給我安排的竟然是特羅教授以前的辦公室。我想這就是緣分吧，盡管它來得遲了些。特羅教授擔(dān)任高教中心主任12年（1977-1988年），研究中心的房子是特羅設(shè)計的，中心發(fā)展藍(lán)圖是特羅制定的。在他主政期間，匯集了美國一批研究高等教育的著名學(xué)者，如伯頓·克拉克（Burton Clark）、約翰·道格拉斯（John Douglass）、大衛(wèi)·斯特恩（David Stern）、謝爾頓·羅斯布拉特（Sheldon Rothblatt）等，打造了高教中心在美國高等教育研究界的輝煌。

雖然特羅退休了，但他還是經(jīng)常參加每周三的中心學(xué)術(shù)例會，可以聽到他的精辟見解。特羅教授告訴我，成立于1957年的伯克利高教中心是美國第一個研究高等教育的專門機(jī)構(gòu)。當(dāng)我告訴他，廈門大學(xué)高教所也是中國第一個專門研究高等教育的機(jī)構(gòu)時，兩個人似乎都有一種遇到知音的興奮，這兩個不同國度的“第一”，似乎一下子就拉近了我們之間的距離。當(dāng)我再告訴他，他的關(guān)于高等教育大眾化的代表作《從精英向大眾高等教育轉(zhuǎn)變中的問題》一文，就是由廈門大學(xué)高教所的一位教授和碩士生將其譯成中文，并發(fā)表在廈大高教所主辦的《外國高等教育資料》上時，他更加顯得驚訝。因?yàn)樵诖酥埃皇锹犝f這篇論文被譯成了中文，但并不知道是誰譯的，也不知道刊登在何處。

在最初交往的日子，主要是我問他答，他向我詳細(xì)介紹美國高等教育發(fā)展史。我們討論最多的話題，是關(guān)于他的高等教育大眾化理論。從大眾化理論提出的背景、三個階段劃分的依據(jù)，以及他對自己理論的修正，再到美國高等教育市場化進(jìn)程以及美國高等教育財政，以及美國營利性大學(xué)的崛起；從美國高等教育大眾化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，到西歐國家高等教育大眾化的緩慢推進(jìn)……不知特羅教授解答了我多少疑惑。那是一段令人難以忘懷的日子，更是精神上一種至上的享受。

當(dāng)我告訴他，中國從1998年開始高校擴(kuò)招，他的大眾化理論在中國產(chǎn)生的影響已經(jīng)超過了日本，他對我國高校擴(kuò)招這個話題產(chǎn)生了濃厚興趣。在與特羅教授的交談中，他多次把中國稱為一個“迷人的國家”，很想有機(jī)會親身感受一下高等教育大眾化在中國的真實(shí)進(jìn)展。他認(rèn)為中國高等教育大眾化的推進(jìn)過程會更為復(fù)雜，因?yàn)橹袊丝谔?，高等教育基礎(chǔ)和傳統(tǒng)與西方不同，一定會遇到西方國家不同的問題。由于此時我國高校擴(kuò)招才剛剛推進(jìn)四年，對他提出的一系列問題，諸如就業(yè)、質(zhì)量、財政等，擴(kuò)招后的矛盾還沒有完全暴露出來，我無法一一回答他的問題。

通過與特羅教授的多次交流，我逐漸理解了他的高等教育大眾化理論的真實(shí)含義，也發(fā)現(xiàn)了國內(nèi)對他的理論在認(rèn)識上的偏差。應(yīng)該說，在高等教育大眾化理論這個問題上，特羅教授自己是清醒的。他一再向我強(qiáng)調(diào)他的大眾化理論只是一個“預(yù)警理論”，不是一個目標(biāo)理論?！按蟊娀墙沂咀兓囊环N理論，是揭示變化的一個信號，它具有一種預(yù)警功能?！盵23]

由此看出，特羅教授深知自己大眾化理論有可能存在的缺陷。在我回國后發(fā)表的文章中，特意強(qiáng)調(diào)了大眾化理論的“預(yù)警”功能。今天回過頭來看，我國學(xué)者也包括我自己對他的大眾化理論的“預(yù)警”作用的理解，并沒有達(dá)到“預(yù)警”的高度。今天我國高等教育大眾化進(jìn)程中遇到的各種問題，正在越來越多地被他的“預(yù)警”所言中，甚至其嚴(yán)重程度已經(jīng)超出了“預(yù)警”的范圍。但需要指出的是，無論特羅教授的大眾化理論在體系上有多大的缺陷，也無論中國的高等教育大眾化進(jìn)程遇到了多少被他言中的困境，對于如今那些有幸進(jìn)入大學(xué)的適齡青年來說，大眾化理論和實(shí)踐都是一個福祉。特羅教授已經(jīng)沒有機(jī)會再來修正他的大眾化理論了，復(fù)歸大眾化理論的真實(shí)含義，根據(jù)本國的國情對其進(jìn)行不斷的“修正”，這一責(zé)任已經(jīng)責(zé)無旁貸地落到了我們身上[24]。

如果今天我們重新解讀特羅的大眾化理論，我認(rèn)為我們國家的高等教育一直處在大眾化的“誤讀”中。當(dāng)然，責(zé)任并不在特羅教授，而在我們自己。因?yàn)槲覀兒雎粤艘粋€重要的事實(shí)：特羅在考察美國進(jìn)入大眾化和普及化時，美國的人口只有2億多。1972年美國的人口也不過2.12億，這就是問題的癥結(jié)所在。中美之間高等教育大眾化和普及化的指標(biāo)劃分，不能采取簡單套用的方法。一方面，兩國之間的人口規(guī)模不對等，中國的人口規(guī)模是美國的6倍；另一方面，兩國之間的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段與就業(yè)結(jié)構(gòu)需求也不對等，套用大眾化理論3個量的指標(biāo)，實(shí)際上是用基于2億人口規(guī)模得出的結(jié)論指導(dǎo)一個14億人口規(guī)模的大國高等教育的發(fā)展，必然會在我國高等教育發(fā)展中埋下難以預(yù)知的“隱憂”。但神奇的是，大眾化理論的“劃分標(biāo)準(zhǔn)”居然在我國“風(fēng)行”這么多年，這更值得我們深思。在當(dāng)年討論這個話題時，只有北京師范大學(xué)的勞凱聲教授對特羅的“三個階段”劃分指標(biāo)提出了異議，但沒有引起決策部門的重視。

在今天特別需要指出的是：面對我國高等教育今年就要進(jìn)入特羅確定的普及化指標(biāo)，我們必須反思。我們應(yīng)該學(xué)習(xí)特羅教授的不是他對教育規(guī)模的具體量化指標(biāo)，而是他解決本國高等教育問題的視角和方法，這不僅對我國應(yīng)對高等教育普及化有重大的意義，也對解決大眾化的“遺留”問題有重大意義。

當(dāng)我們把大眾化教育僅僅理解為是多數(shù)人的教育，精英教育是少數(shù)人的教育，這種認(rèn)識十分膚淺。從量的角度看大眾化的劃分，特羅的大眾化理論也不適用于中國這個14億人口的大國。在人口基數(shù)龐大的國家，對高等教育“量”的過度關(guān)注是沒有意義，然而現(xiàn)在仍有人沉迷于漂亮的“數(shù)量”增長。“量”只是“大眾化教育”的一個特征，是高等教育發(fā)展過程中的自然結(jié)果，如果把它理解為一種判斷標(biāo)準(zhǔn)，就是本末倒置的黑色幽默。我國高等教育尚未經(jīng)歷過精英教育的積淀，就在快速提升數(shù)量，從而導(dǎo)致精英教育的內(nèi)核還未來得及形成，就不斷被沖刷、稀釋。國立廈門大學(xué)的首任校長薩本棟先生曾經(jīng)說的一句話：“一個學(xué)校的程度，一旦降低后，要想恢復(fù)就需要很大的力量。至于標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)高的學(xué)校，到了適當(dāng)時期，很容易增加他的學(xué)生數(shù)目?！盵25]所以，薩本棟校長一直主張高等教育要“從質(zhì)的方面力謀改進(jìn)”[26]?，F(xiàn)在回頭看薩本棟的辦學(xué)思想，是多么具有遠(yuǎn)見卓識??！西方的精英教育并沒有在“大眾化階段”或者“普及化階段”丟失，而是在涓涓細(xì)流的歷史長河中延續(xù)，堅實(shí)地保留下來，甚至閃耀出歷久彌新的光彩。

僅僅從高等教育的發(fā)展階段理論理解精英教育的內(nèi)涵是片面的，甚至易引起混亂。精英教育不只是高等教育的一個發(fā)展階段，也是一種教育理念、人才培養(yǎng)模式，更是一種深層次的文化底蘊(yùn)。精英教育不只存在于精英教育階段，大眾化階段、普及化階段亦需要精英教育的傳承發(fā)展，甚至對精英教育提出了更高的要求。在精英人才的選拔與培養(yǎng)，精英教育理念與氣質(zhì)是不僅要延續(xù)上一階段的內(nèi)核，也需要根據(jù)時代的要求，煥發(fā)出新的生機(jī)，但是精英教育的底線與氣質(zhì)不能丟失。由于我國的高等教育發(fā)展的特殊曲線，精英教育未經(jīng)成熟的積淀，在大眾化教育階段，能否補(bǔ)上精英教育的課？還是我們已經(jīng)積重難返，永遠(yuǎn)錯失了機(jī)會？是不是正因?yàn)檫@樣，我們現(xiàn)在要發(fā)起高等教育“質(zhì)量革命”？但愿這是我的多慮，但愿亡羊補(bǔ)牢猶未為晚。

此次訪學(xué)最大的遺憾是沒能邀請?zhí)亓_教授來中國看看，以及未能出版他的文集。因?yàn)閺牟死貒?，我和謝作栩教授開始組織翻譯他的有關(guān)高等教育大眾化的文章，準(zhǔn)備2007年出版，還在等他在授權(quán)書上簽字。哪里想到，2007年2月24日特羅教授因病醫(yī)治無效逝世，享年80歲。

結(jié)語

伯克利大學(xué)自建校以來，一直堅守兼收并蓄、自由開放的方針，集天下賢士于一堂，這也是他能夠成為世界一流大學(xué)的根本原因，也是他的師生能獲得107個諾貝爾獎項(xiàng)的根本原因。沒想到的是：伯克利的教授在獲得諾貝爾獎之后，唯一的優(yōu)待就是在校園里有了一個專屬停車位，那是一個獨(dú)特的藍(lán)色停車標(biāo)識。16年又過去了，回想當(dāng)年在伯克利訪學(xué)的日子，是一段多么美好的時光。一個學(xué)者，能有機(jī)會休整一年，去世界一流大學(xué)充電，與世界一流學(xué)者對話，真的是一種享受！可惜，訪學(xué)歸來，卻走上了另外一條“學(xué)術(shù)道路”。

致謝

伯克利的部分?jǐn)?shù)據(jù)引自朱崇實(shí)校長在廈門大學(xué)2014年寒假務(wù)虛會報告，特此說明。謝作栩教授提供了上個世紀(jì)末國內(nèi)討論大眾化的理論進(jìn)展資料，謹(jǐn)此致謝。