羅志敏，馬浚鋒

（1.鄭州大學(xué)，河南 鄭州 450001；2.廣州大學(xué)，廣東 廣州 510006）

一、引言：高校是我國(guó)基礎(chǔ)科研的絕對(duì)主力

2018年3月，科技部公布了“2017年度中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展”，其中8項(xiàng)都是由清華大學(xué)等高校完成的。這些令世人矚目的科技成就，都是國(guó)際上量子、納米、腦科學(xué)等領(lǐng)域的前沿成果，也都是基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域中的重大原創(chuàng)性科研成果。2018年7月，教育部在繼黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化基礎(chǔ)研究”以及國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》之后，同時(shí)印發(fā)了《前沿科學(xué)中心建設(shè)方案（試行）》和《高等學(xué)校基礎(chǔ)研究珠峰計(jì)劃》?；A(chǔ)科學(xué)研究（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基礎(chǔ)科研”）之所以受到如此重視，就在于在整個(gè)科技創(chuàng)新體系中，基礎(chǔ)科研是科學(xué)之本、技術(shù)之源，引發(fā)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)翻天覆地變化的新興產(chǎn)業(yè)都與基礎(chǔ)研究的重大突破緊密相關(guān)[1]。

基礎(chǔ)科研是指揭示某一自然或社會(huì)規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法的研究活動(dòng)。高校（尤其是研究型高校）一直是一國(guó)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的生力軍。依托高校發(fā)展基礎(chǔ)科研，也一直是美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法和成功經(jīng)驗(yàn)。這是因?yàn)?，與其他科研機(jī)構(gòu)相比，高校在人才、學(xué)科、設(shè)備、信息等方面具有適應(yīng)基礎(chǔ)研究的綜合比較優(yōu)勢(shì)。高校（尤其是研究型高校）大都擁有一支老中青相結(jié)合的、思想活躍的、包含大量本科生和研究生的科研梯隊(duì)，擁有有利于產(chǎn)生新思想、新理論、新方法且又有利于組織跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)實(shí)施重大課題攻關(guān)的多門(mén)類(lèi)學(xué)科專(zhuān)業(yè)，擁有先進(jìn)的基礎(chǔ)研究基地和科研設(shè)施，由此高校獲得了從事基礎(chǔ)科研的比較優(yōu)勢(shì)。

近年來(lái)，我國(guó)高校的基礎(chǔ)科研實(shí)現(xiàn)了很明顯的發(fā)展，在全球排名中的位置也在迅速上升，無(wú)論研發(fā)支出還是產(chǎn)出數(shù)量與質(zhì)量均是如此。但也存在一個(gè)不容忽視的問(wèn)題，即缺乏前沿的原創(chuàng)性成果。如單就基礎(chǔ)科研成效的重要指標(biāo)SCI論文來(lái)講，2017年我國(guó)科研論文發(fā)表數(shù)量、論文被引用次數(shù)雖然均躍居世界第二，但各學(xué)科歸一化引文影響力指標(biāo)（FWCI值）卻低于世界平均值。[2]這一巨大的反差，反映了我國(guó)基礎(chǔ)科研的薄弱，最突出的表現(xiàn)就是標(biāo)志性創(chuàng)新、顛覆性創(chuàng)新不多，真正具備國(guó)際引領(lǐng)性的原創(chuàng)研究尤其缺乏。

那么，在我國(guó)當(dāng)前的環(huán)境背景下，高校的基礎(chǔ)科研如何才能取得原創(chuàng)性的成果呢？或者說(shuō)，高?；A(chǔ)科研創(chuàng)新需要什么因素或條件才能實(shí)現(xiàn)呢？帶著這一問(wèn)題，本文將在建構(gòu)相關(guān)理論解析框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合“2017年度中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展”中由高校完成的8項(xiàng)重大基礎(chǔ)科研成果所呈現(xiàn)的表征數(shù)據(jù)，對(duì)影響高校基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的有關(guān)因素進(jìn)行案例分析，以期得出對(duì)高校今后推進(jìn)基礎(chǔ)科研工作有益的結(jié)論和啟示。

二、基礎(chǔ)科研的影響因素：一個(gè)解析框架

對(duì)于影響基礎(chǔ)科研的因素，陳雅蘭等[3]將基礎(chǔ)科研創(chuàng)新納入原始性創(chuàng)新范疇，對(duì)其影響因素及演化機(jī)理進(jìn)行了探究，認(rèn)為原始性創(chuàng)新是在原始積累、核心人物、創(chuàng)新文化、激勵(lì)機(jī)制、原創(chuàng)技巧、科研興趣以及團(tuán)隊(duì)協(xié)作等七個(gè)影響因素的綜合作用下發(fā)生的。唐筠、吳彥妮[4]的研究則只專(zhuān)注于科研人員本身，發(fā)現(xiàn)教育經(jīng)歷、訪(fǎng)學(xué)經(jīng)歷以及學(xué)緣關(guān)系會(huì)對(duì)科研產(chǎn)生一定的影響。卜琳華、蔡德章[5]通過(guò)扎根理論所得出的發(fā)現(xiàn)則較為全面，他們認(rèn)為，影響成果產(chǎn)出的因素有4個(gè)——外驅(qū)因素、內(nèi)驅(qū)因素、中介因素和調(diào)節(jié)因素。以上文獻(xiàn)表明了一個(gè)事實(shí)，那就是基礎(chǔ)科研創(chuàng)新作為一個(gè)由不同要素以不同方式相互關(guān)聯(lián)組成的復(fù)合體，總會(huì)受到一些內(nèi)、外因素的影響[6]，即其影響因素?zé)o外乎都可以劃分為內(nèi)因和外因兩個(gè)層面。

以此為基礎(chǔ)，本文將內(nèi)、外因素又進(jìn)一步劃分為四個(gè)維度：個(gè)人層、團(tuán)隊(duì)層、平臺(tái)層以及制度層。其中，前兩者可歸結(jié)為內(nèi)因，后兩者可歸結(jié)為外因。與此同時(shí)，本文按照“事物的性質(zhì)主要是由主要矛盾的主要方面決定的”這一哲學(xué)原理，個(gè)人層主要提取“項(xiàng)目帶頭人”因素，團(tuán)隊(duì)層主要提取“科研團(tuán)隊(duì)”因素，平臺(tái)層主要提取是否具備“科研平臺(tái)”因素，制度層主要提取是否具備“制度環(huán)境”因素。在此基礎(chǔ)上，本文再繼續(xù)進(jìn)行細(xì)分，找出影響基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的最關(guān)鍵因素，以建構(gòu)本文研究的解析框架。

（一）項(xiàng)目帶頭人與基礎(chǔ)科研

項(xiàng)目帶頭人作為整個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的主心骨，會(huì)直接關(guān)涉到科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)以及基礎(chǔ)科研項(xiàng)目的成效。對(duì)項(xiàng)目帶頭人的研究，主要集中于項(xiàng)目帶頭人對(duì)科研創(chuàng)新的影響，即項(xiàng)目帶頭人需要具備何種特質(zhì)以實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新。如表1所示，這些特質(zhì)大體上可劃分為四類(lèi)：（1）較高的學(xué)術(shù)造詣和學(xué)識(shí)水平、較高的學(xué)術(shù)影響力和專(zhuān)業(yè)研究能力、獨(dú)特的知識(shí)結(jié)構(gòu)；（2）充分的時(shí)間和精力、求知欲與進(jìn)取心、良好的身心素質(zhì)、治學(xué)的“孤往”精神；（3）前瞻性、趨勢(shì)把握能力、國(guó)際化的視野；（4）嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、高尚的品德與責(zé)任感。

以此為參照，結(jié)合基礎(chǔ)科研的特點(diǎn)，本文將項(xiàng)目帶頭人因素劃分為四個(gè)方面：（1）教育及工作經(jīng)歷；（2）科研興趣；（3）科研精神；（4）知識(shí)積累。 鑒于知識(shí)累積得益于個(gè)人的教育及工作經(jīng)歷，科研精神也以科研興趣為基礎(chǔ)，本文將其進(jìn)一步歸結(jié)為兩個(gè)因素——科研興趣與精神、知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)累積。

表1 項(xiàng)目帶頭人的勝任力特征

（二）科研團(tuán)隊(duì)與基礎(chǔ)科研

科研團(tuán)隊(duì)是高校進(jìn)行基礎(chǔ)科研工作的有效組織形式。早在1964年，就有學(xué)者開(kāi)始分析團(tuán)隊(duì)對(duì)科研績(jī)效的影響[13]，并逐步拓展到高?？蒲蓄I(lǐng)域（見(jiàn)表2）。

表2 科研團(tuán)隊(duì)對(duì)科研績(jī)效的影響因素

科研團(tuán)隊(duì)對(duì)包括基礎(chǔ)科研在內(nèi)的科技創(chuàng)新的影響，無(wú)論是基于何種視角的研究，都離不開(kāi)兩個(gè)維度——內(nèi)部的團(tuán)隊(duì)組織結(jié)構(gòu)和外部的團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新環(huán)境。內(nèi)部主要體現(xiàn)在科研團(tuán)隊(duì)是否具有足夠的人才儲(chǔ)備，外部則主要體現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部人員之間、團(tuán)隊(duì)與其他個(gè)人或團(tuán)隊(duì)之間的合作。為此，本文將科研團(tuán)隊(duì)對(duì)基礎(chǔ)科研的影響歸結(jié)為兩個(gè)因素——人才儲(chǔ)備、跨界合作。

（三）科研平臺(tái)與基礎(chǔ)科研

科研平臺(tái)是高?；A(chǔ)科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)保障和前提，也是高?；A(chǔ)科研實(shí)力的體現(xiàn)。[20]但是，倘若平臺(tái)沒(méi)有充裕的經(jīng)費(fèi)投入，即使是最先進(jìn)的科研實(shí)驗(yàn)室，恐怕也難以發(fā)揮其作用。例如，劉和東[21]結(jié)合我國(guó)1985-2006年的相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)原始創(chuàng)新能力與財(cái)政投入有很強(qiáng)的相關(guān)性，而且從長(zhǎng)期來(lái)看，財(cái)政投入對(duì)于原始創(chuàng)新能力具有持續(xù)的雙向促進(jìn)效應(yīng)。

本文認(rèn)為，在科研平臺(tái)方面，如果重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或研究中心等科研基地為高校基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)提供了基礎(chǔ)設(shè)施，那么，充裕的科研經(jīng)費(fèi)則是創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力源泉。為此，本文將科研平臺(tái)對(duì)基礎(chǔ)科研的影響歸結(jié)為兩個(gè)因素——經(jīng)費(fèi)支持、基地平臺(tái)。

（四）制度環(huán)境與基礎(chǔ)科研

在本文看來(lái)，基礎(chǔ)研究的制度環(huán)境，主要是掌握公權(quán)力的政府機(jī)構(gòu)針對(duì)基礎(chǔ)科研的發(fā)展所做的頂層設(shè)計(jì)以及具體的制度安排。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，政府針對(duì)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新周期長(zhǎng)、難度大、風(fēng)險(xiǎn)高等特性，對(duì)涉及人員實(shí)行不同類(lèi)別和層次的人才激勵(lì)（資助）計(jì)劃，這一制度最具有針對(duì)性，其政策效應(yīng)也最為明顯。劉云和楊芳娟[22]的實(shí)證研究也從不同角度證實(shí)了這一點(diǎn)。

從20世紀(jì)90年代起，我國(guó)相繼出臺(tái)了若干科研人才激勵(lì)計(jì)劃，其中就包括中組部“千人計(jì)劃”、中科院“百人計(jì)劃”等一系列主要面向基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的人才資助和激勵(lì)計(jì)劃，并圍繞這些計(jì)劃配置了包括科研管理、人事制度、評(píng)價(jià)與保障機(jī)制等在內(nèi)的政策措施。基于此，本文將制度環(huán)境對(duì)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的影響歸結(jié)為一個(gè)因素——人才激勵(lì)計(jì)劃。

（五）小結(jié)：一個(gè)解析框架

基于上文對(duì)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新影響因素所做的探討和分析，可為接下來(lái)的案例分析建構(gòu)一個(gè)解析框架（見(jiàn)圖1）。

圖1 高?；A(chǔ)科研創(chuàng)新影響因素四維度解析框架

三、八項(xiàng)代表性基礎(chǔ)科研成果的案例分析①

（一）案例概況

在科技部公布的“2017年度中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展”中，高校以壓倒性的優(yōu)勢(shì)獨(dú)占八席，且都是重大原創(chuàng)性基礎(chǔ)科研成果（見(jiàn)表3）。例如：成果“實(shí)現(xiàn)星地千公里級(jí)量子糾纏和密鑰分發(fā)及隱形傳態(tài)”，使我國(guó)在量子通信技術(shù)發(fā)展和空間尺度量子物理領(lǐng)域站在了世界的前沿；成果“酵母長(zhǎng)染色體的精準(zhǔn)定制合成”原創(chuàng)性地建立了基因組缺陷靶點(diǎn)快速定位方法，被《科學(xué)》與《自然》雜志稱(chēng)為“第一個(gè)全合成真核生物基因組的重要里程碑”；等等。

表3 “2017年度中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展”（高校部分）概覽

（二）案例剖析

1.個(gè)人層

其一，濃厚的科研興趣與執(zhí)著的科研精神?？蒲袆?chuàng)新工作強(qiáng)調(diào)杰出精英的作用，就在于其個(gè)人特質(zhì)在其中扮演著關(guān)鍵角色，而對(duì)研究問(wèn)題有著廣泛的興趣更能接近問(wèn)題核心且能解決問(wèn)題。[23]與此同時(shí)，個(gè)人所持的自信與執(zhí)著，則使他們能夠容忍研究觀(guān)點(diǎn)的差異，并堅(jiān)持發(fā)展自己的原創(chuàng)想法。[24]這也就是說(shuō)，濃厚的科研興趣使研究者在基礎(chǔ)科研創(chuàng)新中能保持動(dòng)力和定力，同時(shí)，基礎(chǔ)科研周期長(zhǎng)、出成果慢的特性也要求研究者具有執(zhí)著的科研精神。八項(xiàng)代表性基礎(chǔ)科研成果，無(wú)不體現(xiàn)了項(xiàng)目帶頭人濃厚的科研興趣和執(zhí)著的科研精神。例如，潘建偉首次接觸量子物理時(shí)，便產(chǎn)生了濃厚的興趣。他在2001年回中科大組建實(shí)驗(yàn)室時(shí)，便像“候鳥(niǎo)”一樣國(guó)內(nèi)國(guó)外兩頭跑，一邊在國(guó)外學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，一邊指導(dǎo)國(guó)內(nèi)的研究生建立實(shí)驗(yàn)室。在科研過(guò)程中，他與時(shí)間“賽跑”，每周工作7天、每天超過(guò)12個(gè)小時(shí)。又如，高原寧從2000年回國(guó)以來(lái)便一直堅(jiān)持研究，三十年如一日地潛心于科研。當(dāng)媒體問(wèn)及其科研動(dòng)力時(shí)，他答道，“選擇了你摯愛(ài)的事業(yè)，哪怕一輩子都耗在上面也是值得的”。

其二，長(zhǎng)期的知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)累積。在科研人員的“包囊”或“工具箱”中，知識(shí)、技能、技術(shù)工具、科研經(jīng)驗(yàn)等都是其從事科研創(chuàng)新的必要條件，雖然很難確定它們各自的作用比重[25]，但卻共同作用于科研人員的創(chuàng)新工作[26]。基于此，本文至少可以認(rèn)為，長(zhǎng)期的知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)累積是進(jìn)行基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的一個(gè)重要基礎(chǔ)和前提。從以上八個(gè)案例中可以看到，項(xiàng)目帶頭人都有一個(gè)長(zhǎng)期的知識(shí)積累過(guò)程，這一過(guò)程也伴隨著他們長(zhǎng)期在國(guó)內(nèi)外高水平教學(xué)或研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)和工作的經(jīng)歷。例如，程和平在獲得了美國(guó)馬里蘭大學(xué)醫(yī)學(xué)院生理系博士學(xué)位后，曾任美國(guó)NIH老年研究所心血管科學(xué)實(shí)驗(yàn)室鈣信號(hào)研究室主任、資深研究員。他研習(xí)數(shù)學(xué)、力學(xué)、生物學(xué)、無(wú)線(xiàn)電電子學(xué)等學(xué)科，多學(xué)科的交叉和貫通，奠定了他扎實(shí)的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。

2.團(tuán)隊(duì)層

其一，人才儲(chǔ)備。一些文獻(xiàn)所作的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)的整體素質(zhì)、能力影響著科研創(chuàng)新的成功率和風(fēng)險(xiǎn)[27]，這也就意味著，基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，需要科研團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)者建設(shè)和擁有一支群英薈萃、后備力量充足的隊(duì)伍[28]。在本文看來(lái)，通過(guò)教學(xué)、學(xué)術(shù)交流、選派成員出外訪(fǎng)學(xué)等方式進(jìn)行人才儲(chǔ)備，不僅是科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)的基礎(chǔ)，也是基礎(chǔ)科研創(chuàng)新不可或缺的一環(huán)。這是因?yàn)?，基礎(chǔ)科研創(chuàng)新并不是一朝一夕就能完成的，也越來(lái)越無(wú)法依靠研究人員的“單打獨(dú)斗”就能完成，缺少厚實(shí)的人才儲(chǔ)備，它就不能持續(xù)下去。案例中，各帶頭人都有各自的人才儲(chǔ)備方式。例如：呂昭平委派研究人員和研究生到國(guó)際學(xué)術(shù)大師的科研團(tuán)隊(duì)里去做短期訪(fǎng)學(xué)及研究工作，并聯(lián)合發(fā)表學(xué)術(shù)論文；元英進(jìn)把美國(guó)霍普金斯大學(xué)“構(gòu)建基因組”課程引進(jìn)到天津大學(xué)，并派學(xué)生前往美國(guó)實(shí)驗(yàn)室學(xué)習(xí)。

其二，跨界合作。在基礎(chǔ)科研創(chuàng)新中，增加科研合作伙伴，不僅有利于激發(fā)新的創(chuàng)新思想，也有利于科研創(chuàng)新能力的提升。[29]隨著基礎(chǔ)研究的深入，遇到的研究問(wèn)題也越來(lái)越復(fù)雜，跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨國(guó)界的團(tuán)隊(duì)合作已成為推進(jìn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的趨勢(shì)。[30]例如：元英進(jìn)團(tuán)隊(duì)與來(lái)自美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)的科學(xué)家形成了國(guó)際聯(lián)盟，同時(shí)與美國(guó)紐約大學(xué)、華大基因、英國(guó)愛(ài)丁堡大學(xué)、法國(guó)巴斯德研究所等通力合作；程和平團(tuán)隊(duì)不僅囊括了數(shù)學(xué)、力學(xué)、生物學(xué)、無(wú)線(xiàn)電電子學(xué)等學(xué)科的專(zhuān)家學(xué)者，同時(shí)還與來(lái)自北京大學(xué)分子醫(yī)學(xué)研究所、信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院、生物動(dòng)態(tài)光學(xué)成像中心、生命科學(xué)學(xué)院、工學(xué)院以及中國(guó)人民解放軍軍事醫(yī)學(xué)科學(xué)院的專(zhuān)家學(xué)者組成了跨學(xué)科攻關(guān)團(tuán)隊(duì)。

3.平臺(tái)層

其一，經(jīng)費(fèi)支持。諸多研究文獻(xiàn)認(rèn)為，經(jīng)費(fèi)投入力度決定了社會(huì)各部門(mén)承擔(dān)科研創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的程度，高強(qiáng)度的經(jīng)費(fèi)投入能夠使研究者大膽嘗試，進(jìn)而提高創(chuàng)新產(chǎn)量和能力[31]，在高校基礎(chǔ)科研創(chuàng)新方面也同樣如此。案例中科研人員之所以能取得令世人矚目的科研成就，自然離不開(kāi)政府及所在高校的大量經(jīng)費(fèi)支持（見(jiàn)表4）。例如，元英進(jìn)團(tuán)隊(duì)先后獲得了國(guó)家自然科學(xué)基金，中國(guó)科技部、教育部博士點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，中國(guó)高等教育博士項(xiàng)目研究基金，以及清華大學(xué)科研啟動(dòng)基金等多項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持。除此之外，他們還得到國(guó)家“863計(jì)劃”“合成生物技術(shù)”重大項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助。再如，程和平團(tuán)隊(duì)除了得到國(guó)家自然科學(xué)基金委國(guó)家重大科研儀器研制專(zhuān)項(xiàng)支持之外，還得到北京協(xié)同創(chuàng)新研究院、中科創(chuàng)星等社會(huì)資金的扶持，先后共獲得相關(guān)支持高達(dá)7467萬(wàn)元。

表4 科學(xué)進(jìn)展項(xiàng)目研究起始年份及所獲經(jīng)費(fèi)支持（單位：萬(wàn)元）

其二，基地平臺(tái)。有學(xué)者認(rèn)為，科研活動(dòng)越來(lái)越依賴(lài)外部資源，也需要不斷擴(kuò)散的、廣泛的合作關(guān)系以實(shí)現(xiàn)資源交換。這意味著科研組織要進(jìn)行科研創(chuàng)新，就需要借助一定的媒介也就是基地平臺(tái)來(lái)實(shí)現(xiàn)資源的汲取和交換。[32]在本文看來(lái)，先進(jìn)、齊備的科研設(shè)施及辦公場(chǎng)所等物質(zhì)條件，就是基礎(chǔ)科研創(chuàng)新所倚重的基地平臺(tái)?；仄脚_(tái)對(duì)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的支撐作用在案例中皆有充分的體現(xiàn)。例如，馬丁團(tuán)隊(duì)依托北京大學(xué)化學(xué)與分子工程學(xué)院先進(jìn)催化實(shí)驗(yàn)室、大連理工大學(xué)碳素材料研究室、中國(guó)科學(xué)院山西煤化研究所以及中國(guó)科學(xué)院真空物理重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。再如，程和平團(tuán)隊(duì)依托北京大學(xué)分子醫(yī)學(xué)研究所和鈣信號(hào)實(shí)驗(yàn)室、北京大學(xué)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院應(yīng)用電子學(xué)研究所、北京大學(xué)量子電子學(xué)研究所以及區(qū)域光纖通信網(wǎng)與新型光通信系統(tǒng)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

4.制度層

設(shè)計(jì)合理的人才獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃一直以來(lái)都是管理部門(mén)解決某一領(lǐng)域人才稀缺、提高績(jī)效的有效方案[33]，同時(shí)也被認(rèn)為是科學(xué)創(chuàng)造力的重要驅(qū)動(dòng)因素[34]。在我國(guó)，以賦予某種科研榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)為主要特征的人才激勵(lì)計(jì)劃，其有效實(shí)施一方面能夠吸引更多的人才潛心基礎(chǔ)科研，另一方面也能激勵(lì)科研人員在科研工作中擁有不斷追求科研創(chuàng)新的動(dòng)力和激情。案例中，各科研團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目帶頭人均入選人才資助計(jì)劃。潘建偉入選國(guó)家“千人計(jì)劃”和中科院“百人計(jì)劃”；周德敏入選教育部“長(zhǎng)江學(xué)者”獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；高原寧入選清華大學(xué)“百人計(jì)劃”；馬丁入選中國(guó)科學(xué)院“百人計(jì)劃”；呂昭平入選教育部“長(zhǎng)江學(xué)者”獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃；尤力入選國(guó)家“千人計(jì)劃”；元英進(jìn)入選國(guó)家“千人計(jì)劃”；程和平則同時(shí)入選國(guó)家“千人計(jì)劃”以及教育部“長(zhǎng)江學(xué)者”獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃。

概而言之，以上案例分析表明，影響基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、平臺(tái)、制度因素是共同作用、相互影響、相互促進(jìn)的，將其割裂開(kāi)來(lái)或單獨(dú)討論，都難以整體性地認(rèn)識(shí)和把握影響高校基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的因素。在以上四個(gè)因素中，個(gè)人和團(tuán)隊(duì)層面是基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的內(nèi)因，是基礎(chǔ)科研的實(shí)施主體和動(dòng)力源泉；科研平臺(tái)和制度環(huán)境則是外因，它們?yōu)榛A(chǔ)科研創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)提供了外在的保障和支撐。

四、幾點(diǎn)發(fā)現(xiàn)與啟示

上文結(jié)合案例所進(jìn)行的剖析，為今后我國(guó)高校尤其是“雙一流”建設(shè)高校推進(jìn)基礎(chǔ)科研工作帶來(lái)一些有益的啟示。

其一，必須明確和突出基礎(chǔ)科研在高校整個(gè)辦學(xué)實(shí)踐中的重要地位與作用。當(dāng)前，我國(guó)高校面臨的一大問(wèn)題就是處理不好基礎(chǔ)科學(xué)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系。學(xué)校如果過(guò)多地投入到產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或機(jī)構(gòu)咨詢(xún)中，就會(huì)走上避長(zhǎng)揚(yáng)短的彎路。按照一種形象的說(shuō)法，高校這樣做就是“耕了別人的地，荒了自己的田”，做了大量本該由企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)做的工作。為此，針對(duì)基礎(chǔ)科研依然是我國(guó)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的短板和痛點(diǎn)、仍然是高校整個(gè)創(chuàng)新體系中的“結(jié)構(gòu)性矛盾”這一現(xiàn)實(shí)，高校，尤其是具有一定科研基礎(chǔ)和實(shí)力的“雙一流”建設(shè)高校，需要回歸大學(xué)科研本位，將基礎(chǔ)科研作為今后發(fā)展的一個(gè)“主戰(zhàn)場(chǎng)”，保持定力，耕好基礎(chǔ)科學(xué)研究這塊“責(zé)任田”。

其二，科學(xué)地甄別和使用人才是高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的第一步。在八項(xiàng)高校基礎(chǔ)科研重大成果的案例中，項(xiàng)目帶頭人并非全數(shù)是國(guó)外高校培養(yǎng)的人才。例如：周德敏是北京醫(yī)科大學(xué)與日本筑波大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士；高原寧是北京大學(xué)理學(xué)博士；馬丁是中國(guó)科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所博士；元英進(jìn)是天津大學(xué)化工系化學(xué)工程專(zhuān)業(yè)生化工程方向博士。此外，他們的團(tuán)隊(duì)成員也大都是國(guó)內(nèi)高校培養(yǎng)的人才。由此可見(jiàn)，我國(guó)高校尤其是一些研究型高校所擁有的科研條件并不比國(guó)外高校落后多少，也完全有能力培養(yǎng)出優(yōu)秀的基礎(chǔ)科研人才。而在人才引進(jìn)中，高校也要做好辨才、選才的工作，不能一味地偏好“海歸”而冷落“本土”人才，否則就是對(duì)自身教育的不自信，也會(huì)導(dǎo)致人才的流失。

其三，培養(yǎng)和激發(fā)科研人員的科研興趣和科研精神是高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)?？v觀(guān)八項(xiàng)高?；A(chǔ)科研的重大進(jìn)展，其背后都隱藏著科研人員濃厚的科研興趣和執(zhí)著的科研精神。因?yàn)閯?chuàng)新沒(méi)有捷徑，而是一項(xiàng)艱苦、長(zhǎng)期、曲折、復(fù)雜的智力勞動(dòng)，需要科研人員不僅對(duì)自己的工作有濃厚的興趣，還要有一種不怕挫折與失敗、持之以恒的執(zhí)著精神。如元英進(jìn)團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)科研成果歷時(shí)四年，經(jīng)歷兩位學(xué)生知難而退、實(shí)驗(yàn)遇阻停擺一年、測(cè)序結(jié)果糟糕等波折。如若沒(méi)有對(duì)該研究領(lǐng)域的科研興趣和科研精神，根本不可能將研究堅(jiān)持下去。因此，高校應(yīng)將科研興趣和科研精神的培養(yǎng)和激發(fā)納入到整個(gè)基礎(chǔ)科研人才培養(yǎng)體系之中。

其四，積極尋求跨界合作是高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的關(guān)鍵。跨學(xué)科、跨地域的科研合作，可以使一個(gè)復(fù)雜的科研項(xiàng)目由多個(gè)人、多個(gè)小組共同完成。這一方面降低了科研難度，縮短了科研時(shí)間，降低了研究成本，另一方面，也使科研人員在相互的信息交換中時(shí)刻掌握所在研究領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)。在八項(xiàng)高校基礎(chǔ)科研重大成果的案例中，沒(méi)有一項(xiàng)成果不是通過(guò)來(lái)自多個(gè)不同背景和學(xué)科領(lǐng)域的科研人員之間的通力合作來(lái)完成的。2010年，當(dāng)?shù)弥绹?guó)科學(xué)家杰夫·伯克發(fā)起了酒釀酵母基因組合成計(jì)劃并尋求國(guó)際合作時(shí)，元英進(jìn)團(tuán)隊(duì)主動(dòng)加入，并與來(lái)自中國(guó)、美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞和新加坡的科學(xué)家形成了國(guó)際聯(lián)盟。正如元英進(jìn)所說(shuō)：“我們是命運(yùn)共同體……事實(shí)證明，如果關(guān)起門(mén)來(lái)，即便有現(xiàn)在超過(guò)十倍的付出，也未必能取得今天的成績(jī)。”[35]今后我國(guó)高校完全可以利用自身所具備的優(yōu)勢(shì)，在基礎(chǔ)科研領(lǐng)域積極尋求與國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀科研人員及團(tuán)隊(duì)的合作。

其五，完備的科研平臺(tái)和充足的經(jīng)費(fèi)支持是高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新的重要支撐。為科研人員提供設(shè)施完備的科研場(chǎng)所以及充足且持續(xù)的經(jīng)費(fèi)至關(guān)重要，否則，高校要實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新只能是一句空話(huà)。從案例中可以看到，重大的基礎(chǔ)科研成果都得到了大量的經(jīng)費(fèi)支持（見(jiàn)表4）。由于基礎(chǔ)科研周期長(zhǎng)、出成果慢，對(duì)其經(jīng)費(fèi)支持一是要足額、盡量滿(mǎn)足其需要，二是要在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中做到不削減、不中斷。目前，我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)總投入的比例很低，多年來(lái)一直徘徊在5%左右。相比較而言，發(fā)達(dá)國(guó)家的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比則可達(dá)到15%-30%。[36]為此，高校還需要多方利用社會(huì)資源，除了建立基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)投入保障機(jī)制之外，還要為科研人員及其團(tuán)隊(duì)提供舒適便捷的工作場(chǎng)所和先進(jìn)的科研設(shè)施，讓他們有充分施展才華的空間。

五、結(jié)語(yǔ)

本文結(jié)合最新案例所做的分析和研究，只是給高校實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新理出了一些最基本的規(guī)律以及可資借鑒的路徑。為了在基礎(chǔ)科研領(lǐng)域涌現(xiàn)出更多像潘建偉、周德敏這樣的科研人才，取得更多像“2017年度中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展”所列示的、有國(guó)際影響力的創(chuàng)新性科研成果，高校尤其是“雙一流”建設(shè)高校今后在推進(jìn)基礎(chǔ)研究工作時(shí)，不能全部寄希望于研究者憑自己的興趣去自由探索，而是要用活國(guó)家已有的政策，結(jié)合學(xué)校的現(xiàn)有條件，采取一些針對(duì)性的、靈活的措施，引導(dǎo)和鼓勵(lì)更多有潛質(zhì)的科研人員去從事基礎(chǔ)研究工作?？偠灾褪窍氡M一切辦法、用盡一切可能的手段，最大限度地釋放科研人員潛心基礎(chǔ)科研的能量。

注釋

①除特別說(shuō)明外，案例中所列數(shù)據(jù)及材料大都來(lái)自于有關(guān)高校的官網(wǎng)及社會(huì)媒體報(bào)道。