鄭 明 姚長(zhǎng)青 劉志輝 高影繁

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

0 引言

新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換是指培育新動(dòng)能、改造舊動(dòng)能。新動(dòng)能是指新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中形成的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新動(dòng)力、新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等。舊動(dòng)能是指低效率、低質(zhì)量、高耗能、高污染的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)管理模式。目前，對(duì)于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的研究大多是對(duì)國(guó)家宏觀政策的解讀，以及對(duì)區(qū)域、行業(yè)或企業(yè)開展新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的建議和經(jīng)驗(yàn)的介紹[1-3]。也有學(xué)者探討了新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)的理論和內(nèi)涵[4-5]。其中，楊蕙馨等[4]認(rèn)為伴隨人力資本的知識(shí)、技術(shù)、專利和信息是新動(dòng)能形成的重要保障，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的過程在要素層面就是實(shí)現(xiàn)從勞動(dòng)力向人力資本的轉(zhuǎn)變，同時(shí)實(shí)現(xiàn)有形要素（土地、資本和勞動(dòng)）向無形要素（知識(shí)、信息和數(shù)據(jù)）的過渡。此觀點(diǎn)與《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新管理優(yōu)化服務(wù)培育壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能加快新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換的意見》中“以知識(shí)、技術(shù)、信息、數(shù)據(jù)等新生產(chǎn)要素為支撐的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能正在形成”的判斷以及實(shí)現(xiàn)“人才、技術(shù)、知識(shí)、數(shù)據(jù)資源更加雄厚”的目標(biāo)是吻合的。

現(xiàn)階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期。在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)下行壓力加大的背景下，要推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換已成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、轉(zhuǎn)換發(fā)展動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革的重要內(nèi)容。創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)，是推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的動(dòng)力支撐。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單元，是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，因而也是新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的具體實(shí)踐者和推動(dòng)者，可以說只有企業(yè)這樣的微觀主體通過創(chuàng)新突破了發(fā)展瓶頸，才能助力區(qū)域、行業(yè)和國(guó)家層面的新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換。對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力，國(guó)外許多學(xué)者從不同方面進(jìn)行了衡量，如Ransley等[6]從技術(shù)戰(zhàn)略、項(xiàng)目選擇和管理、核心優(yōu)勢(shì)、效益、外部認(rèn)知、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及人員投入7個(gè)方面對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)；Carayannis等[7]從投入、過程、績(jī)效3個(gè)維度衡量了企業(yè)的創(chuàng)新能力。

國(guó)內(nèi)學(xué)者們則從不同角度構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型[8-14]，主要可以歸納為：對(duì)指標(biāo)體系的研究、對(duì)評(píng)價(jià)方法的研究、對(duì)不同類型企業(yè)的評(píng)價(jià)研究。 但是，目前關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究存在諸多問題，主要表現(xiàn)在：創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的視角相對(duì)單一，大多從價(jià)值鏈的角度出發(fā)，從創(chuàng)新環(huán)境、投入、管理、制造、銷售和產(chǎn)出等方面構(gòu)建指標(biāo)體系，甚至有些指標(biāo)依靠專家評(píng)分和問卷調(diào)查的形式收集數(shù)據(jù)，或者當(dāng)無法獲取數(shù)據(jù)時(shí)只能用其他與創(chuàng)新能力關(guān)聯(lián)較弱的數(shù)據(jù)替代，導(dǎo)致評(píng)價(jià)的客觀性和科學(xué)性降低。

本文擬借助新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵在戰(zhàn)略高度上引導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化要素配置方式，由依靠資本、資源等低端要素粗放投入向依靠人才、技術(shù)、信息、知識(shí)等高級(jí)要素集約投入轉(zhuǎn)換，并從新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的微觀角度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文遵循導(dǎo)向性、客觀性、簡(jiǎn)明性、通用性、科學(xué)性和可操作性等原則，從新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化的視角構(gòu)建上市企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

首先，由新舊動(dòng)能相關(guān)內(nèi)涵的描述可知，新動(dòng)能在要素層面上主要是人才、知識(shí)、技術(shù)和信息等創(chuàng)新要素的積累；其次，新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵在于“轉(zhuǎn)換”，而非“替代”，是新動(dòng)能和舊動(dòng)能之間的穩(wěn)妥續(xù)接，是一種新、舊動(dòng)能在結(jié)構(gòu)或者比例上的轉(zhuǎn)換過程。本文結(jié)合前期對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的調(diào)研以及對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換內(nèi)涵的理解，將新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下的企業(yè)創(chuàng)新能力定義為：企業(yè)通過對(duì)創(chuàng)新要素上的投入，經(jīng)過一系列的創(chuàng)新活動(dòng)，從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的能力。基于上述考慮，本文將整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，6個(gè)二級(jí)指標(biāo)和18個(gè)三級(jí)指標(biāo)，如表1所示。3個(gè)一級(jí)指標(biāo)是創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。

（1）創(chuàng)新投入是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的根本前提，反映企業(yè)調(diào)動(dòng)創(chuàng)新資金的能力。本文將創(chuàng)新投入分為研發(fā)投入和非研發(fā)投入。關(guān)于研發(fā)投入，主要參考黃魯成等[15]和嵇緯亞等[16]在企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中采用的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度作為指標(biāo)。關(guān)于非研發(fā)投入，主要基于對(duì)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的理解，考察企業(yè)在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換相關(guān)創(chuàng)新要素（如知識(shí)、技術(shù)和信息）的投入，比如在知識(shí)要素上，員工的教育經(jīng)費(fèi)投入體現(xiàn)了企業(yè)對(duì)于知識(shí)積累的重視；在技術(shù)要素層面，專利及專有技術(shù)費(fèi)用體現(xiàn)了企業(yè)引進(jìn)外部技術(shù)的力度；在信息要素層面上，信息化費(fèi)用的投入反映了企業(yè)對(duì)于信息化的重視程度。同時(shí)考慮了不同企業(yè)在創(chuàng)新投入強(qiáng)度上的差異，每個(gè)指標(biāo)均設(shè)置了相應(yīng)的強(qiáng)度指標(biāo)。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新投入的產(chǎn)出效果，反映企業(yè)研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益的能力，企業(yè)創(chuàng)新的根本目的是盈利，只有在穩(wěn)定收益的基礎(chǔ)上，企業(yè)才能更有效的提高創(chuàng)新能力。本文在借鑒趙翔翔[17]和喻葉[18]研究的基礎(chǔ)上，選擇凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)凈利率、營(yíng)業(yè)總收入、營(yíng)業(yè)總收入復(fù)合增長(zhǎng)率作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)。

（3）創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是企業(yè)創(chuàng)新能力的培育和提升的重要支撐。本文將其分為技術(shù)結(jié)構(gòu)和人才結(jié)構(gòu)，反映了在新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換背景下，企業(yè)在技術(shù)和人才兩個(gè)創(chuàng)新要素上的優(yōu)化能力。在技術(shù)結(jié)構(gòu)上，發(fā)明專利可以很好地表征企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)水平。本文采用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和人均申請(qǐng)數(shù)量來衡量企業(yè)在技術(shù)上的優(yōu)化效果和效率。在人才結(jié)構(gòu)上，本文主要借鑒高丹丹等[19]對(duì)人力資源描述指標(biāo)的選取，采用本科及以上學(xué)歷人員數(shù)量、本科及以上學(xué)歷人員比重、研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)人員占比來表征企業(yè)在高素質(zhì)人才上的優(yōu)化能力。

2 原始數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

按照上述創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)收集的數(shù)據(jù)常常在量綱和數(shù)量級(jí)上不一致，無法直接比較，需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理?，F(xiàn)采用z-score標(biāo)準(zhǔn)化法處理原始數(shù)據(jù)，其基本原理是：數(shù)值減去平均值，再除以其標(biāo)準(zhǔn)差，得到均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1的服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的數(shù)據(jù)。假設(shè)有m個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象，n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)， 則原始數(shù)據(jù)矩陣A=（Xij）m×n，Xij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)值。矩陣A的第i行是第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的各指標(biāo)值向量，記為：Xi=（Xi1,Xi2,Xi3,…,Xin），（i=1,2,3,…,m）。矩陣A的第j列是第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的指標(biāo)值向量，記為：Xj=（X1j，X2j，X3j,…,Xmj），（j=1,2,3,…,n）。則z-score標(biāo)準(zhǔn)化法的轉(zhuǎn)換公式為：

式（1）中，Yij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j項(xiàng)指標(biāo)原始值經(jīng)z-score標(biāo)準(zhǔn)化法轉(zhuǎn)換后的值，Xij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j項(xiàng)指標(biāo)原始值，為第j個(gè)指標(biāo)上所有評(píng)價(jià)對(duì)象的均值，Sj為第j個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差。

通常情況下，z-score標(biāo)準(zhǔn)化后的值會(huì)有負(fù)數(shù)，在接下來的熵權(quán)法計(jì)算權(quán)重時(shí)要取對(duì)數(shù)，為了消除負(fù)數(shù)取對(duì)數(shù)沒有意義的弊端，則將坐標(biāo)平移，公式為：

式（2）中，Yij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j項(xiàng)指標(biāo)原始值經(jīng)z-score標(biāo)準(zhǔn)化法轉(zhuǎn)換后的值，見式（1）。b值根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后的最小值確定，應(yīng)使計(jì)算后的每個(gè)值均為正數(shù)。

3 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重與綜合計(jì)算得分

評(píng)價(jià)指標(biāo)按熵權(quán)法設(shè)定權(quán)重系數(shù)，基本原理是若系統(tǒng)的有序程度越高，則熵值就越大，即若指標(biāo)的變異程度越小，則指標(biāo)所包含的信息量就越小，相應(yīng)的權(quán)重就越??；反之同理[20]。具體步驟如下：

（1）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化平移后的各指標(biāo)數(shù)據(jù)做比重化轉(zhuǎn)換，計(jì)算指標(biāo)j的比重pij，公式為：

其中，pij表示第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的比重，Zij計(jì)算方法見公式（2）。

（2）根據(jù)比重pij計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)j的信息熵Ej，公式為：

其中，pij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的比重，計(jì)算方法見式（3）。

（3）進(jìn)一步計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)j的權(quán)重Wj，公式為：

其中，Ej為指標(biāo)j的信息熵，計(jì)算方法見式（4）。

利用權(quán)重Wj計(jì)算第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的創(chuàng)新能力綜合得分Fi，計(jì)算公式為：

其中，Wj為指標(biāo)j的權(quán)重，計(jì)算方法見式（5），Zij為第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j項(xiàng)指標(biāo)坐標(biāo)平移后的標(biāo)準(zhǔn)化值，計(jì)算方法見公式（2）。

4 實(shí)證分析

現(xiàn)以廣東省A股上市公司創(chuàng)新能力為例進(jìn)行實(shí)證評(píng)價(jià)與結(jié)果分析。

4.1 數(shù)據(jù)來源與樣本選取

截至2018年10月31日，廣東A股上市公司共有585家?？紤]到數(shù)據(jù)的完整性和可獲得性，本文選擇2017年6月30日前上市的公司作為分析對(duì)象，共有525家。此外，需要剔除以下幾種情況的上市公司：（1）2014年之后借殼上市的公司；（2）屬于風(fēng)險(xiǎn)警示類的ST公司；（3）核心指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失的公司。創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和結(jié)構(gòu)相輔相成，缺一不可，因此缺失這三者的核心三級(jí)指標(biāo)中的任何一項(xiàng)，均為一項(xiàng)否決，其中創(chuàng)新投入的核心三級(jí)指標(biāo)是研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，創(chuàng)新產(chǎn)出的核心三級(jí)指標(biāo)為凈利潤(rùn)，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的核心三級(jí)指標(biāo)為研發(fā)人員數(shù)量。剔除后的廣東省A股上市公司共有443家。同時(shí)考慮到創(chuàng)新從投入到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出存在滯后性，以3年為周期，即采用3年（2015—2017年）的平均數(shù)據(jù)作為分析對(duì)象。

4.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果

運(yùn)用式（1）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后的值均大于-4，為避免在接下來的熵權(quán)法計(jì)算權(quán)重時(shí)，負(fù)數(shù)取對(duì)數(shù)沒有意義，因此將標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值整體平移4個(gè)單位，即式（2）中b=4。運(yùn)用式（5）計(jì)算得出各指標(biāo)權(quán)重如表2所示。

4.3 創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

結(jié)合上述權(quán)重計(jì)算結(jié)果，根據(jù)式（6）計(jì)算得出443家廣東省A股上市公司創(chuàng)新能力綜合得分，限于篇幅，本文只列出前20名和后20名，見表3。

4.4 不同行業(yè)平均創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果

將443家A股上市公司按行業(yè)劃分進(jìn)行分析，廣東省A股上市公司數(shù)量較多（≥10家）的行業(yè)依次為計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)。本文重點(diǎn)分析了這7個(gè)行業(yè)上市公司的平均創(chuàng)新能力，見表4。企業(yè)二級(jí)指標(biāo)得分計(jì)算方法參考式（6），即Zij（見公式2）與相應(yīng)三級(jí)指標(biāo)權(quán)重的乘積再求和。

5 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

從表2可以看出，在一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重中，創(chuàng)新投入的權(quán)重最高，其次是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，最后是創(chuàng)新產(chǎn)出。從三級(jí)指標(biāo)的角度看，各指標(biāo)的權(quán)重總體差別不大，但總資產(chǎn)凈利率（B10）、本科及以上學(xué)歷人員占比（B16）、營(yíng)業(yè)總收入復(fù)合增長(zhǎng)率（B12）、研發(fā)人員占比（B18）和研發(fā)投入強(qiáng)度（B2）等指標(biāo)相對(duì)于其他指標(biāo)權(quán)重更高，從熵權(quán)法的角度，說明這幾項(xiàng)指標(biāo)包含的信息量更大，能夠更好地反映各公司之間創(chuàng)新能力的差異性。

從表3中前10名可以看出，名單中不僅包括了中興通訊、美的集團(tuán)、比亞迪、格力電器和廣汽集團(tuán)等大規(guī)模創(chuàng)新型企業(yè)，還兼顧了匯頂科技、贏時(shí)勝、視源技術(shù)和國(guó)民技術(shù)等創(chuàng)新活動(dòng)效率和強(qiáng)度很高的科技型中小型企業(yè)。其中，匯頂科技目前已成為安卓陣營(yíng)指紋識(shí)別方案的全球第一大供應(yīng)商；贏時(shí)勝是金融軟件服務(wù)領(lǐng)域領(lǐng)先者之一，也是區(qū)塊鏈概念股之一；視源技術(shù)是中國(guó)顯示板卡和教育信息化的龍頭企業(yè)；國(guó)民技術(shù)是國(guó)內(nèi)金融領(lǐng)域供貨量最大的集成電路設(shè)計(jì)企業(yè)。通過查閱原始數(shù)據(jù)可知，這些企業(yè)在盈利效率、研發(fā)投入強(qiáng)度和研發(fā)人員比重等方面都遠(yuǎn)高于行業(yè)平均水平，例如匯頂科技總資產(chǎn)凈利率高達(dá)30.7%，研發(fā)人員比重高達(dá)87.1%，研發(fā)投入強(qiáng)度高達(dá)13.0%。在排名靠后的公司中，導(dǎo)致排名較后的原因主要有業(yè)績(jī)持續(xù)虧損（宇順電子、中航三鑫、東方鋯業(yè)）、研發(fā)投入較低（星期六、星湖科技、粵傳媒、超華科技、中航三鑫）以及研發(fā)和高學(xué)歷人員隊(duì)伍較?。ㄐ瞧诹?、粵傳媒）等。

表2 各級(jí)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果

表3 443家廣東省A股上市公司創(chuàng)新能力綜合得分前20名和后20名

表4 不同行業(yè)的上市企業(yè)平均創(chuàng)新能力對(duì)比

從表4中可以看出，典型的外需型產(chǎn)業(yè)如化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)由于正面臨行業(yè)產(chǎn)能過剩、環(huán)保壓力大、產(chǎn)品供大于求的現(xiàn)狀，企業(yè)平均創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，無論是創(chuàng)新能力的總體得分，還是二級(jí)指標(biāo)的得分均普遍低于全省平均水平。由于行業(yè)研發(fā)能力薄弱并且缺乏先進(jìn)技術(shù)，只能選擇重復(fù)投資低端產(chǎn)品的道路，導(dǎo)致其產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不足、利潤(rùn)降低，從而又陷入創(chuàng)新投入不足的惡性循環(huán)。

從表4中還可以看出，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)這5個(gè)行業(yè)的上市企業(yè)平均創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，高于總體（443家企業(yè)）平均水平。這些行業(yè)大多具有知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大和綜合效益好等特點(diǎn)，符合經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型需求，是廣東省乃至全國(guó)政府都大力支持的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，也是我國(guó)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的排頭兵，其創(chuàng)新能力體現(xiàn)了我國(guó)整體的科技競(jìng)爭(zhēng)力。但部分行業(yè)也存在著諸多不足，例如從表4的二級(jí)指標(biāo)得分可以得到以下的結(jié)論。

（1）部分行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平較低。計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)僅在創(chuàng)新產(chǎn)出的兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)（利潤(rùn)產(chǎn)出和收入產(chǎn)出）得分低于全省企業(yè)均值。計(jì)算機(jī)通信行業(yè)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一支柱產(chǎn)業(yè)，是傳統(tǒng)制造業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，但隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深入，來自國(guó)外優(yōu)秀品牌的競(jìng)爭(zhēng)壓力使得我國(guó)計(jì)算機(jī)通信行業(yè)成本較高、利潤(rùn)空間較小等不足日益凸顯，企業(yè)生存空間進(jìn)一步被擠壓。

（2）部分行業(yè)人才結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)不理想。電氣機(jī)械及器材制造業(yè)在研發(fā)投入、技術(shù)結(jié)構(gòu)、收入和利潤(rùn)的得分上表現(xiàn)突出，但在人才結(jié)構(gòu)得分上稍有落后。電氣行業(yè)在人力資源上面臨的瓶頸，不僅是廣東省企業(yè)面臨的問題，同時(shí)也是電氣行業(yè)的普遍短板。隨著國(guó)內(nèi)電器行業(yè)過快的發(fā)展和無序的擴(kuò)張，高級(jí)技術(shù)人才短缺與企業(yè)大量需求之間產(chǎn)生失衡，人才結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性不足制約了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，同樣面臨該類問題的行業(yè)還包括醫(yī)藥制造業(yè)。廣東省醫(yī)藥制造業(yè)除了人才結(jié)構(gòu)的問題，技術(shù)結(jié)構(gòu)也不盡合理。廣東省的醫(yī)藥上市企業(yè)多為中醫(yī)藥企業(yè)，在推動(dòng)中藥現(xiàn)代化方面具有突出的優(yōu)勢(shì)，但中醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，技術(shù)壁壘較高的發(fā)明專利較少，僅依靠技術(shù)秘密和“祖?zhèn)髅胤健边@種傳統(tǒng)的被動(dòng)保護(hù)形式對(duì)企業(yè)、行業(yè)和整個(gè)國(guó)家中醫(yī)藥行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升產(chǎn)生了不利的影響。軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)是高投入高營(yíng)收的行業(yè)，但利潤(rùn)產(chǎn)出得分較低，技術(shù)結(jié)構(gòu)不理想。廣東軟件和信息服務(wù)業(yè)收入破萬億，居全國(guó)第一位，但該行業(yè)的企業(yè)規(guī)模普遍較小、市場(chǎng)核心產(chǎn)品較少，加上企業(yè)人力資源成本的上升，導(dǎo)致利潤(rùn)不斷攤薄。

6 結(jié)論及建議

本文在借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)上，從新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的角度構(gòu)建了上市企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，即在傳統(tǒng)的指標(biāo)體系上增加了信息、知識(shí)、技術(shù)及人才等與新動(dòng)能密切相關(guān)的指標(biāo)，并以中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所自建的上市公司年報(bào)數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新結(jié)構(gòu)3個(gè)維度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，最后以廣東省A股上司公司為對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，進(jìn)而以企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行所屬行業(yè)創(chuàng)新能力的分析。基于廣東省A股上市公司創(chuàng)新能力分析的結(jié)果，結(jié)合所屬行業(yè)的特點(diǎn)，提出以下相關(guān)建議。

（1）企業(yè)在提高創(chuàng)新投入規(guī)模的同時(shí)更應(yīng)該注重創(chuàng)新投入強(qiáng)度的提高。由熵權(quán)法確定的指標(biāo)權(quán)重可知，創(chuàng)新投入的權(quán)重相對(duì)更高，創(chuàng)新投入中研發(fā)投入強(qiáng)度、專利與非專利技術(shù)投入強(qiáng)度和員工教育經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度等指標(biāo)相對(duì)于規(guī)模性指標(biāo)的權(quán)重更高，尤其以研發(fā)投入強(qiáng)度的權(quán)重最高，說明這幾項(xiàng)指標(biāo)能更好地反映上市企業(yè)在創(chuàng)新能力上的差異。因此，大型企業(yè)在利用其規(guī)模優(yōu)勢(shì)的前提下，還應(yīng)該注重提高創(chuàng)新投入的強(qiáng)度。

（2）提高創(chuàng)新意識(shí)，全面改善企業(yè)創(chuàng)新能力。一些產(chǎn)能相對(duì)過剩的傳統(tǒng)制造業(yè)如化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)等行業(yè)，企業(yè)創(chuàng)新能力較為薄弱，創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和結(jié)構(gòu)較為落后，因此，在目前強(qiáng)調(diào)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，這類企業(yè)必須提高創(chuàng)新意識(shí)，構(gòu)建以創(chuàng)新能力為支撐的核心競(jìng)爭(zhēng)力，走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、高端發(fā)展、集約高效、環(huán)境友好的轉(zhuǎn)型升級(jí)之路，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)勁動(dòng)力。

（3）提高科技成果轉(zhuǎn)化能力。我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平[21]，有些高技術(shù)產(chǎn)品制造業(yè)如計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)在創(chuàng)新投入和結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)良好，但創(chuàng)新產(chǎn)出水平較低，說明技術(shù)資產(chǎn)的增加還沒有能夠顯著提升企業(yè)績(jī)效，這類企業(yè)應(yīng)著力提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，推動(dòng)知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)化成高技術(shù)含量、高附加值的科技產(chǎn)品。

（4）注重人才和技術(shù)結(jié)構(gòu)的改善。高技術(shù)制造領(lǐng)域如電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè)正處于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時(shí)期，人才結(jié)構(gòu)的不合理成為制約行業(yè)發(fā)展的重要因素，這些行業(yè)的企業(yè)應(yīng)建立健全人事制度和各種激勵(lì)措施，規(guī)范人才的引進(jìn)、選拔和培養(yǎng)，使企業(yè)人才結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。現(xiàn)代技術(shù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)如軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)激烈，小規(guī)模企業(yè)眾多，雖然國(guó)內(nèi)需求增長(zhǎng)促使其業(yè)務(wù)量提升，但同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致其利潤(rùn)下降[22]，因此，這類企業(yè)應(yīng)更加關(guān)注企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的改善，著重于產(chǎn)品差異化的提升，避免產(chǎn)品的同質(zhì)化，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，在細(xì)分市場(chǎng)中取得領(lǐng)先地位。