孫雨生 劉 林 薛 彤

（1.湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 武漢 430068）（2.武漢紡織大學(xué)電子與電氣工程學(xué)院 武漢 430200）

1 引言

伴隨社會(huì)信息化進(jìn)程加快、社會(huì)化媒體涌現(xiàn)、大數(shù)據(jù)時(shí)代來(lái)臨及IT 技術(shù)進(jìn)步，各類組織逐步意識(shí)到IT 技術(shù)及信息資源重要性并將其作為核心競(jìng)爭(zhēng)力和重要資產(chǎn)，紛紛加大信息化投資并用其提升組織運(yùn)行效率（解決全局、長(zhǎng)遠(yuǎn)、關(guān)鍵問(wèn)題，創(chuàng)新組織運(yùn)行模式，追求投資回報(bào)率）。在這種形勢(shì)下，旨在理解組織愿景、業(yè)務(wù)規(guī)劃、應(yīng)用情景、信息資源特征等進(jìn)而規(guī)劃IT 基礎(chǔ)設(shè)施及應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)體系、技術(shù)選型和實(shí)施措施等以指導(dǎo)組織信息化［1］的IT規(guī)劃及其參考模型備受關(guān)注?，F(xiàn)有IT 規(guī)劃參考模型雖一定程度降低信息化復(fù)雜度、提升IT 投資回報(bào)率并實(shí)現(xiàn)信息資源共建共享，但仍無(wú)法滿足現(xiàn)實(shí)需求：一方面，模型易用性及差異性（如適用情形、業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、建模工具、建模語(yǔ)言等）等致使組織難以合理選擇；另一方面，外部環(huán)境變化客觀要求完善現(xiàn)有模型以拓展其適用性，如大數(shù)據(jù)、社會(huì)化媒體、知識(shí)管理等，因此，系統(tǒng)研究IT規(guī)劃參考模型有重要意義。

本文介紹現(xiàn)有IT 規(guī)劃參考模型，并從生命周期、業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、建模工具、建模語(yǔ)言七方面系統(tǒng)比較主流IT 規(guī)劃參考模型，供組織選擇IT 規(guī)劃參考模型及實(shí)施IT 規(guī)劃參考。

2 IT規(guī)劃參考模型簡(jiǎn)介

2.1 IT規(guī)劃參考模型內(nèi)涵

IT 規(guī)劃參考模型通過(guò)提供IT 規(guī)劃方法論、工程化思維、問(wèn)題解決方案等輔助組織降低IT 規(guī)劃復(fù)雜度并提升其治理水平，常在分析相似組織、行業(yè)組織模型基礎(chǔ)上，通過(guò)公共特征抽取、組織愿景及現(xiàn)狀分析、IT 基礎(chǔ)設(shè)施及應(yīng)用系統(tǒng)分析、解決方案及保障措施制定等并多輪迭代、融合優(yōu)化來(lái)支持組織IT 規(guī)劃實(shí)施。具體而言，常提供系列規(guī)劃原則與思路、規(guī)劃方法及工具、規(guī)劃內(nèi)容、規(guī)劃流程、規(guī)劃文檔等以便組織確定IT 規(guī)劃原則與思路，用專業(yè)IT 規(guī)劃方法和工具集，針對(duì)組織目標(biāo)（涉及愿景、戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)等）、組織現(xiàn)狀、IT戰(zhàn)略、IT系統(tǒng)集、IT規(guī)劃實(shí)施計(jì)劃等，遵循固定流程規(guī)劃組織IT 基礎(chǔ)設(shè)施及應(yīng)用系統(tǒng)的愿景、架構(gòu)（業(yè)務(wù)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)及技術(shù)等）、組成部分及其邏輯關(guān)系等［2］，最終形成組織IT建設(shè)方案。

2.2 現(xiàn)有IT規(guī)劃參考模型

分析現(xiàn)有文獻(xiàn)，筆者認(rèn)為IT 規(guī)劃參考模型分概念型和應(yīng)用型兩類，得到業(yè)界公認(rèn)的共11 個(gè)，詳見(jiàn)表1和表2。

表1 概念型IT規(guī)劃參考模型

表2 應(yīng)用型IT規(guī)劃參考模型

2.2.1 概念型參考模型

1）Zachman模型

Zachman EA Framework，多角色、多維度宏觀分析并構(gòu)建企業(yè)信息化模型（強(qiáng)調(diào)邏輯分析），用二維矩陣圖（涉及36個(gè)要素，詳見(jiàn)表3）分類表示企業(yè)內(nèi)部信息的關(guān)系以強(qiáng)化技術(shù)解決方案和業(yè)務(wù)間關(guān)系［3］、支持其他IT規(guī)劃參考模型構(gòu)建。目前多從領(lǐng)導(dǎo)者（關(guān)注企業(yè)戰(zhàn)略、架構(gòu)與人員技能）、業(yè)務(wù)員（關(guān)注企業(yè)流程、功能、數(shù)據(jù)與解決方案）、技術(shù)員（關(guān)注應(yīng)用程序、應(yīng)用系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)施）角度詳細(xì)分析企業(yè)信息要素［4］。

2）PERA模型

Purdue Enterprise Reference Architecture，即普渡參考體系結(jié)構(gòu)，基于建模對(duì)象（用戶、信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)內(nèi)容），用功能視圖（基于企業(yè)設(shè)施、組織架構(gòu)將模型實(shí)例化為信息系統(tǒng)）和實(shí)施視圖展現(xiàn)企業(yè)建模過(guò)程（依次為概念明確，功能分析，功能設(shè)計(jì)說(shuō)明，詳細(xì)設(shè)計(jì)，構(gòu)建并部署，實(shí)際運(yùn)行）［6］。

表3 Zachman要素［12］

3）GERAM模型

Generalized Enterprise Reference Architecture and Methodology，即通用企業(yè)參考體系結(jié)構(gòu)和方法學(xué)，全面定義企業(yè)工程方法學(xué)要素（用戶和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、性能、項(xiàng)目管理）以支持人力、技術(shù)、財(cái)力及其他資源整合和互動(dòng)機(jī)制構(gòu)建，由通用企業(yè)參考體系結(jié)構(gòu)（定義企業(yè)工程相關(guān)概念并進(jìn)行三維（生命周期、模型視圖、實(shí)例化）建模）、部分通用企業(yè)模型（支持組織、流程、技術(shù)等視圖建模，實(shí)現(xiàn)模型重用）、通用企業(yè)模型概念（基于詞匯表、元模型、本體提供建模所需概念定義）、企業(yè)模塊庫(kù)、企業(yè)操作系統(tǒng)、企業(yè)工程方法學(xué)、企業(yè)建模語(yǔ)言、企業(yè)建模工具等組成［6］。

4）EACF模型

Enterprise Architecture Comprehensive Framework，即企業(yè)信息化總體架構(gòu)，用二維矩陣圖（涉及30 個(gè)要素，詳見(jiàn)表4）從建模粒度、建模支持維度展現(xiàn)IT規(guī)劃與IT治理核心要素，輔助企業(yè)IT規(guī)劃［1］。

表4 EACF要素

2.2.2 應(yīng)用型參考模型

1）ARIS模型

Architecture of Integrated Information System，即集成信息系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)，用屋形框架建模法依次構(gòu)建組織模型、功能模型和數(shù)據(jù)模型以明確企業(yè)目標(biāo)和未來(lái)流程并通過(guò)信息化建設(shè)優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)及過(guò)程鏈模型、簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程，基于多視圖、多層次、多關(guān)聯(lián)、全生命周期描述企業(yè)信息系統(tǒng)及各層次間關(guān)系，涉及組織視圖（描述人力、財(cái)力和軟硬件等資源）、功能視圖（描述信息轉(zhuǎn)換過(guò)程）、數(shù)據(jù)視圖（描述信息服務(wù)對(duì)象及功能視圖輸入輸出信息）、輸出視圖（描述軟硬件I/O 功能）和控制視圖（描述并控制其他視圖間關(guān)系）［7］。

2）CIM-OSA模型

Computer Intergrated Manufacturing-Openness System Architecture，即計(jì)算機(jī)集成制造開(kāi)放體系結(jié)構(gòu)，用視圖維（功能視圖、信息視圖、資源視圖及組織視圖）、系統(tǒng)生命周期維（需求定義層、詳細(xì)設(shè)計(jì)層及實(shí)施描述層）和通用性維（通用層，部分通用層及專用層）揭示體系結(jié)構(gòu)及促進(jìn)系統(tǒng)集成實(shí)現(xiàn)［6］。

3）GIM模型

GRAI Integrated Mehodology，即GIM建模方法，用GIM 方法論（GRAI 概念參考模型、GRAI 建模框架、GRAI 建模方法和GRAI 結(jié)構(gòu)化方法）從抽象層次（概念層、結(jié)構(gòu)層、實(shí)現(xiàn)層）用信息視圖、決策視圖、物理視圖及功能視圖描述面向用戶建模框架，用組織視圖、信息技術(shù)視圖及制作技術(shù)視圖描述面向技術(shù)建模框架，從而構(gòu)建體系結(jié)構(gòu)并用建模工具及技術(shù)輔助計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成［8］。

4）TOGAF模型

The Open Group Architecture Framework，即開(kāi)放工作組體系結(jié)構(gòu)框架，用ADM 法（描述體系結(jié)構(gòu)構(gòu)建生命周期）分析企業(yè)業(yè)務(wù)需求、當(dāng)前系統(tǒng)和技術(shù)趨勢(shì)并構(gòu)建生命周期多輪迭代以促進(jìn)企業(yè)架構(gòu)成果標(biāo)準(zhǔn)化和IT 投資規(guī)劃合理化，最終輔助企業(yè)通過(guò)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)件，結(jié)合多信息源以安全方式跨時(shí)空、環(huán)境為用戶、系統(tǒng)提供支持［13］。具體包括基礎(chǔ)體系結(jié)構(gòu)（包含技術(shù)參考模型、標(biāo)準(zhǔn)信息庫(kù)及模塊構(gòu)建信息庫(kù)）、資源庫(kù)（支持基于ADM 法構(gòu)建體系結(jié)構(gòu)過(guò)程）［7］。

5）DoDAF模型

Department of Defense Architecture Framework，即美國(guó)國(guó)防部體系結(jié)構(gòu)框架，用結(jié)構(gòu)化法、面向?qū)ο蠓?、三視圖法構(gòu)建體系結(jié)構(gòu)模型并用ATAM（Architecture Tradeoff Analysis Method）法、可執(zhí)行驗(yàn)證法、專家評(píng)審法驗(yàn)證以提供合適視圖表達(dá)方式［14］。具體涉及全景視圖、業(yè)務(wù)視圖、系統(tǒng)視圖、標(biāo)準(zhǔn)視圖、能力視圖、數(shù)據(jù)視圖、項(xiàng)目視圖（描述項(xiàng)目間聯(lián)系）、服務(wù)視圖。

6）FEA模型

Federal Enterprise Architecture，即聯(lián)邦企業(yè)架構(gòu)框架，用EAP 法（涉及IT 規(guī)劃啟動(dòng)、現(xiàn)狀、目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)途徑）基于標(biāo)準(zhǔn)、指南及最佳實(shí)踐等工具規(guī)范動(dòng)態(tài)演進(jìn)企業(yè)架構(gòu)以適應(yīng)環(huán)境、戰(zhàn)略目標(biāo)，促進(jìn)聯(lián)邦政府及其它政府實(shí)體間公共業(yè)務(wù)互操作和信息共享。具體包括體系結(jié)構(gòu)框架、實(shí)用指南、參考模型（分性能指標(biāo)、業(yè)務(wù)、服務(wù)組件、數(shù)據(jù)和信息、技術(shù)5個(gè)模型，均充分考慮信息系統(tǒng)互操作和共享［9］）。

7）BAAN/DEM模型

Dynamic Enterpreise Modelling，即動(dòng)態(tài)企業(yè)建模，用動(dòng)態(tài)企業(yè)建模策略基于Orgware 工具輸入業(yè)務(wù)處理流程并基于參考模型庫(kù)（一般模型、特定行業(yè)模型、特定客戶模型）配置系統(tǒng)以滿足企業(yè)需求并降低其ERP 實(shí)施周期和成本，實(shí)現(xiàn)有效經(jīng)營(yíng)管理［6］。

3 主流IT規(guī)劃參考模型對(duì)比

3.1 IT規(guī)劃參考模型比較標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建及候選對(duì)象遴選

3.1.1 IT規(guī)劃參考模型比較標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建

IT 規(guī)劃參考模型主要旨在揭示企業(yè)架構(gòu)模型的企業(yè)建模，主要涉及建模內(nèi)容（靜態(tài)描述模型構(gòu)件）、流程（動(dòng)態(tài)描述建模步驟）等。就內(nèi)容而言，常見(jiàn)企業(yè)架構(gòu)（EA）框架如圖1所示，主要涉及業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、IT 戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)架構(gòu)（分組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程）、IT架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施及保障體系（后兩者多類似，故常略去）等模塊，四者關(guān)系［15］如圖2 所示，可見(jiàn)企業(yè)建模結(jié)果主要體現(xiàn)為業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)；就流程而言，多遵循企業(yè)建模生命周期，先梳理企業(yè)業(yè)務(wù)架構(gòu)，基于業(yè)務(wù)及其所產(chǎn)生數(shù)據(jù)聚合系統(tǒng)功能形成應(yīng)用架構(gòu)、構(gòu)建數(shù)據(jù)架構(gòu)并定義技術(shù)架構(gòu)，再選用建模工具、建模語(yǔ)言進(jìn)行建模。因此，筆者認(rèn)為可從生命周期、業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、建模工具、建模語(yǔ)言等維度系統(tǒng)比較IT規(guī)劃參考模型。

3.1.2 候選對(duì)象遴選

筆者認(rèn)為現(xiàn)有IT 規(guī)劃參考模型中較知名、常用、領(lǐng) 域 性 較 強(qiáng) 的 為GERAM、ARIS、TOGAF、DoDAF、FEA，判斷標(biāo)準(zhǔn)為是否涉及詳細(xì)方法論；是否具備系統(tǒng)化理論；是否采用開(kāi)放系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)；應(yīng)用是否廣泛；是否支持全企業(yè)范圍和全生命周期；是否有軟件工具支持建模；建模工具用戶界面是否友好；是否可被其他模型替代；名稱是否常出現(xiàn)在相關(guān)文獻(xiàn)與網(wǎng)頁(yè)中或介紹它的文獻(xiàn)和網(wǎng)頁(yè)常被作為參考文獻(xiàn)。

圖1 企業(yè)架構(gòu)框架［15］

圖2 企業(yè)架構(gòu)模塊關(guān)系圖

3.2 主流IT規(guī)劃參考模型比較

3.2.1 生命周期

模型生命周期旨在動(dòng)態(tài)描述企業(yè)架構(gòu)建模過(guò)程各階段活動(dòng)及任務(wù)，五種模型均按組織架構(gòu)模型構(gòu)建步驟建模，生命周期多類似，詳見(jiàn)表5。GERAM 建模過(guò)程中各活動(dòng)常反復(fù)迭代，未嚴(yán)格遵循時(shí)間順序。

3.2.2 業(yè)務(wù)架構(gòu)

業(yè)務(wù)架構(gòu)定義企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程及內(nèi)外部協(xié)作關(guān)系并將戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)為可操作業(yè)務(wù)模型，旨在表達(dá)支持業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的業(yè)務(wù)功能和流程［15］，限于GERAM無(wú)業(yè)務(wù)架構(gòu)，此處僅闡述其余四者。

ARIS 基于擴(kuò)展的事件驅(qū)動(dòng)流程鏈圖所形成的業(yè)務(wù)控制流（揭示功能和事件間關(guān)系）描述業(yè)務(wù)模塊組織關(guān)系及業(yè)務(wù)流程［16］，基于價(jià)值增值鏈圖描述業(yè)務(wù)流程所涉及部門協(xié)作關(guān)系及增值環(huán)節(jié)（驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)流向）。

TOGAF 基于TOGAF 列表、矩陣和圖描述業(yè)務(wù)架構(gòu)目標(biāo)、構(gòu)建步驟（詳見(jiàn)表6）和架構(gòu)構(gòu)件關(guān)系，形成各業(yè)務(wù)所屬管理層級(jí)（分經(jīng)營(yíng)管理層、業(yè)務(wù)掌控層、業(yè)務(wù)操作層、共性平臺(tái)層，旨在輔助確定企業(yè)管理模式并匹配其核心業(yè)務(wù)流程、提升企業(yè)溝通效率［17］）及管理功能。

DoDAF 業(yè)務(wù)架構(gòu)基于樹(shù)結(jié)構(gòu)圖（揭示業(yè)務(wù)流向驅(qū)動(dòng)因素）、活動(dòng)圖（揭示企業(yè)組織、能力、業(yè)務(wù)活動(dòng)（執(zhí)行者、業(yè)務(wù)關(guān)系等信息））及高層業(yè)務(wù)概念圖、業(yè)務(wù)連接圖、業(yè)務(wù)信息交互矩陣、組織關(guān)系圖、業(yè)務(wù)規(guī)則模型、業(yè)務(wù)狀態(tài)轉(zhuǎn)換圖、業(yè)務(wù)事件跟蹤圖等視圖揭示軍方及少數(shù)企業(yè)業(yè)務(wù)能力和互操作需求，確定任務(wù)和活動(dòng)及業(yè)務(wù)要素，描述系統(tǒng)支持的職能及其邏輯［18］。

FEA 業(yè)務(wù)架構(gòu)基于業(yè)務(wù)領(lǐng)域（4 個(gè)，公民服務(wù)、服務(wù)提供方式、服務(wù)提供支持、政府資源管理）、業(yè)務(wù)單元（39 個(gè)）、子功能（153 個(gè)）［19］三級(jí)結(jié)構(gòu)描述聯(lián)邦政府運(yùn)營(yíng)頂層視圖，輔助政府發(fā)現(xiàn)跨機(jī)構(gòu)協(xié)作機(jī)會(huì)和潛在系統(tǒng)冗余，保持系統(tǒng)建設(shè)與業(yè)務(wù)功能需求一致。

表5 主流IT規(guī)劃參考模型生命周期比較

表6 TOGAF業(yè)務(wù)架構(gòu)構(gòu)建步驟［17］

3.2.3 應(yīng)用架構(gòu)

應(yīng)用架構(gòu)基于業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)相關(guān)性聚合系統(tǒng)（如ERP、OA 系統(tǒng)等）模塊功能、接口關(guān)系、構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)方式等［20］，以識(shí)別業(yè)務(wù)部門、領(lǐng)域關(guān)聯(lián)機(jī)會(huì)，提升資源和系統(tǒng)協(xié)作、共享能力，限于GERAM 無(wú)應(yīng)用架構(gòu)，此處僅闡述其余四者。

ARIS 應(yīng)用架構(gòu)描述信息轉(zhuǎn)換過(guò)程并轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)，基于功能樹(shù)（結(jié)合應(yīng)用架構(gòu)中業(yè)務(wù)和系統(tǒng)，主要元素為描述對(duì)象功能的方框及相關(guān)連線）形式描述企業(yè)功能層次關(guān)系信息［21～22］；基于目標(biāo)圖描述系統(tǒng)目標(biāo)及子目標(biāo)，最終形成支持信息系統(tǒng)功能的模塊。

TOGAF 應(yīng)用架構(gòu)基于基線架構(gòu)（基于系統(tǒng)/組織矩陣描述應(yīng)用系統(tǒng)和組織機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)關(guān)系，基于系統(tǒng)/功能矩陣描述應(yīng)用系統(tǒng)主要功能，基于接口目錄列出應(yīng)用間現(xiàn)存接口）與目標(biāo)架構(gòu)（基于業(yè)務(wù)架構(gòu)的功能分解圖/用例圖、流程圖等輸出系統(tǒng)功能及業(yè)務(wù)流程，設(shè)計(jì)目標(biāo)系統(tǒng)流程/系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)圖、系統(tǒng)/功能矩陣、系統(tǒng)/組織矩陣以構(gòu)建目標(biāo)應(yīng)用架構(gòu)基本結(jié)構(gòu)，基于應(yīng)用互動(dòng)矩陣描述目標(biāo)應(yīng)用系統(tǒng)間交互關(guān)系，基于接口目錄列出目標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)含接口）間差距分析，用應(yīng)用遷移圖描述企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施及應(yīng)用系統(tǒng)需求［23］。

DoDAF 應(yīng)用架構(gòu)描述支持或提供業(yè)務(wù)功能的各系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行規(guī)則及系統(tǒng)間互連和互操作關(guān)系?；谙到y(tǒng)功能圖（描述系統(tǒng)功能及其間數(shù)據(jù)流）和業(yè)務(wù)活動(dòng)與系統(tǒng)功能跟蹤矩陣（動(dòng)態(tài)展示業(yè)務(wù)活動(dòng)和系統(tǒng)功能間關(guān)系）確定子系統(tǒng)部署、功能分配及其他與業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)關(guān)系，基于系統(tǒng)規(guī)則模型、系統(tǒng)狀態(tài)轉(zhuǎn)換圖、系統(tǒng)事件跟蹤圖描述業(yè)務(wù)過(guò)程中各系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)則、狀態(tài)及系統(tǒng)間交互，基于系統(tǒng)接口圖、系統(tǒng)關(guān)聯(lián)矩陣、系統(tǒng)資源流矩陣和物理數(shù)據(jù)模型確定系統(tǒng)連接關(guān)系與交互，基于系統(tǒng)資源流圖、系統(tǒng)性能參數(shù)矩陣確定節(jié)點(diǎn)內(nèi)系統(tǒng)間及和其它節(jié)點(diǎn)互連方式、性能參數(shù)，最終基于系統(tǒng)演進(jìn)圖、系統(tǒng)技術(shù)預(yù)測(cè)圖描述系統(tǒng)研制技術(shù)路線［18，24］。

FEA 應(yīng)用架構(gòu)是支持績(jī)效參考模型（測(cè)評(píng)IT投資績(jī)效及其對(duì)業(yè)務(wù)績(jī)效貢獻(xiàn)）和業(yè)務(wù)參考模型實(shí)施的業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)功能框架，由7 個(gè)服務(wù)域、29 項(xiàng)服務(wù)類型和168 項(xiàng)服務(wù)構(gòu)件構(gòu)成，基于公開(kāi)和存儲(chǔ)平臺(tái)上服務(wù)組件（涉及安全管理、系統(tǒng)管理、表格服務(wù)、通信、協(xié)調(diào)及搜索等）實(shí)現(xiàn)具體性能指標(biāo)評(píng)價(jià)及業(yè)務(wù)功能，提高各應(yīng)用、組件和業(yè)務(wù)服務(wù)重用能力（利于政府信息資源共享，促進(jìn)信息系統(tǒng)水平、垂直集成與互操作，節(jié)約EA 項(xiàng)目實(shí)施成本）［9］，提供政府相關(guān)服務(wù)（涉及客戶、流程自動(dòng)化、數(shù)字資產(chǎn)、業(yè)務(wù)分析、后臺(tái)辦公等）。

3.2.4 數(shù)據(jù)架構(gòu)

數(shù)據(jù)架構(gòu)分析企業(yè)數(shù)據(jù)資源和信息流結(jié)構(gòu)（數(shù)據(jù)分類和定義、企業(yè)信息模塊、信息模型）以有效共享數(shù)據(jù)，限于GERAM 無(wú)數(shù)據(jù)架構(gòu)，此處僅闡述其余四者。

ARIS 數(shù)據(jù)架構(gòu)描述實(shí)體與組織、資源、功能實(shí)體間聯(lián)系，基于實(shí)體關(guān)系模型（Entity Relationship Model，ERM（包括基本ER模型、擴(kuò)展ER模型）較好反映現(xiàn)實(shí)世界但未詳細(xì)分析數(shù)據(jù)）、數(shù)據(jù)模型（包括SAP 的SERM、IEF（Information Engineering Facility）、SeDam（Semantic Data Model））描述企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所涉及數(shù)據(jù)及資源信息［21］。

TOGAF 數(shù)據(jù)架構(gòu)描述從基線數(shù)據(jù)架構(gòu)（基于基線業(yè)務(wù)架構(gòu)的業(yè)務(wù)服務(wù)/信息了解系統(tǒng)基本數(shù)據(jù)內(nèi)容和處理過(guò)程）到目標(biāo)數(shù)據(jù)架構(gòu)（基于目標(biāo)業(yè)務(wù)架構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)/信息圖分析目標(biāo)系統(tǒng)主數(shù)據(jù)，基于業(yè)務(wù)互動(dòng)矩陣和應(yīng)用互動(dòng)矩陣分析主數(shù)據(jù)間依賴、關(guān)聯(lián)關(guān)系，基于流程圖構(gòu)建主數(shù)據(jù)處理流程，最終構(gòu)建系統(tǒng)/數(shù)據(jù)矩陣、類圖、類階層圖、數(shù)據(jù)散播圖）演進(jìn)過(guò)程，提出解決方案并構(gòu)建數(shù)據(jù)遷移圖［23］。

DoDAF 數(shù)據(jù)架構(gòu)基于類圖（由類、類內(nèi)部結(jié)構(gòu)及類間關(guān)系組成）描述概念數(shù)據(jù)模型（以類圖表現(xiàn)高級(jí)數(shù)據(jù)概念及其聯(lián)系）、邏輯數(shù)據(jù)模型（遵循數(shù)據(jù)架構(gòu)服務(wù)于業(yè)務(wù)架構(gòu)理念并按業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)要素解構(gòu)形成類圖）、物理數(shù)據(jù)模型（物理實(shí)現(xiàn)邏輯數(shù)據(jù)模型，如消息格式、文件結(jié)構(gòu)和物理模式）以揭示其靜態(tài)結(jié)構(gòu)［18］。

FEA 數(shù)據(jù)架構(gòu)包括主題領(lǐng)域、數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)對(duì)象、數(shù)據(jù)特征、數(shù)據(jù)表達(dá)等，綜合業(yè)務(wù)參考模型中業(yè)務(wù)過(guò)程和活動(dòng)所含數(shù)據(jù)元素（對(duì)象、屬性、表示法）構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型（采取統(tǒng)一數(shù)據(jù)分類和表示法（即構(gòu)建領(lǐng)域本體）），以實(shí)現(xiàn)政府部門間數(shù)據(jù)和信息資源共享和互操作［9］。

3.2.5 技術(shù)架構(gòu)

技術(shù)架構(gòu)是支撐應(yīng)用架構(gòu)和數(shù)據(jù)架構(gòu)的IT 技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，由系列技術(shù)和組件及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)集組成［25］，旨在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)共享、實(shí)施，提高部門間協(xié)作和信息共享能力，限于GERAM、ARIS 無(wú)技術(shù)架構(gòu)，此處僅闡述其余三者。

TOGAF 技術(shù)架構(gòu)描述各應(yīng)用系統(tǒng)共性技術(shù)（平臺(tái)技術(shù)及產(chǎn)品、應(yīng)用系統(tǒng)集成接口技術(shù)規(guī)范、數(shù)據(jù)描述規(guī)范、可用技術(shù)解決方案）及安全體系建設(shè)需求，具體從選擇參考模型、視角和工具，開(kāi)發(fā)當(dāng)前和目標(biāo)技術(shù)架構(gòu)（需滿足需求建議書(shū)和利益相關(guān)者關(guān)注點(diǎn)，支持邏輯和物理應(yīng)用組件、數(shù)據(jù)組件及架構(gòu)愿景），執(zhí)行差距分析（定義詳細(xì)演進(jìn)路線圖并識(shí)別關(guān)鍵工作包（IT 資源庫(kù)或IT 服務(wù)目錄中現(xiàn)有IT服務(wù)、技術(shù)參考模型、組織所處行業(yè)通用技術(shù)模型、通用系統(tǒng)架構(gòu)相關(guān)技術(shù)模型（集成信息基礎(chǔ)設(shè)施參考模型））），識(shí)別架構(gòu)路線圖組件、創(chuàng)建架構(gòu)文檔（包括基本功能和屬性，如安全能力和管理能力，擁有所需功能的相關(guān)構(gòu)件塊和命名接口，提供接口（APIS、數(shù)據(jù)格式、協(xié)議、硬件接口、標(biāo)準(zhǔn)），映射業(yè)務(wù)/組織實(shí)體及政策）等步驟構(gòu)建技術(shù)架構(gòu)［26］。

DoDAF 技術(shù)架構(gòu)描述系統(tǒng)構(gòu)建過(guò)程所需遵循技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)概要（提供適用系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)子集（質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、成本管理、組織管理）說(shuō)明以約束架構(gòu)設(shè)計(jì)實(shí)踐）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)（分析技術(shù)對(duì)系統(tǒng)影響）并以表格形式展現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則［10］。

FEA技術(shù)架構(gòu)描述支持服務(wù)組件構(gòu)建、交換和發(fā)布所需技術(shù)、產(chǎn)品和工具，以部署基于組件的體系結(jié)構(gòu)框架。具體基于技術(shù)領(lǐng)域（4 個(gè)，訪問(wèn)和傳輸、平臺(tái)和基礎(chǔ)設(shè)施、組件框架、接口和集成）、技術(shù)種類（13 個(gè)）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（若干）及具體技術(shù)規(guī)范（如數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)包含XML、XLink、EDI、Namespaces）實(shí)現(xiàn)服務(wù)組件和能力交付［9］。

3.2.6 建模工具

建模工具旨在輔助架構(gòu)師理解復(fù)雜組織IT 系統(tǒng)和業(yè)務(wù)間聯(lián)系并按業(yè)務(wù)實(shí)體、信息流程和企業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行建模。

GERAM 僅提供建模工具選擇標(biāo)準(zhǔn)：支持企業(yè)模型仿真分析和評(píng)價(jià)，支持多角色協(xié)同設(shè)計(jì)、使用指南和開(kāi)發(fā)指南提供，支持正向和逆向工程及版本升級(jí)，支持共享知識(shí)庫(kù)（內(nèi)含參考模型、設(shè)計(jì)描述和模式、設(shè)計(jì)文檔［19］）提供［7］。

ARIS 建模工具ARIS Collaborative Suite 輔助構(gòu)建反映ARIS概念的數(shù)據(jù)、功能、業(yè)務(wù)、組織、輸出模型以集中體現(xiàn)ARIS模型所涉及范圍并按用戶群分類提供工具：Web Designer（面向不精通但需閱讀模型的工程人員）、Easy Design（面向受過(guò)適度訓(xùn)練且有領(lǐng)域知識(shí)的工程人員）、toolset（面向業(yè)務(wù)分析師、業(yè)務(wù)流程管理者等）［7］。

TOGAF 僅提供建模工具選擇標(biāo)準(zhǔn)以免影響行業(yè)開(kāi)放性：支持所選模型和最終交付物，支持安全內(nèi)核（訪問(wèn)控制、安全策略）密度，支持在線幫助并逐漸強(qiáng)化本地化，具備動(dòng)態(tài)庫(kù)（支持版本兼容、版本控制）并支持通用語(yǔ)言和代碼、完整生命周期，滿足互操作、經(jīng)濟(jì)性需求［27］，最常用的是System Architect、Metis及最新版ARIS Toolset。

DoDAF 建模工具較多但相互間缺乏通用參考資源、功能擴(kuò)展性較弱（多不支持模型行為驗(yàn)證、數(shù)據(jù)邏輯性及正確性驗(yàn)證）：Ptech 的Framework、Popkin 的System Architect（不支持系統(tǒng)演進(jìn)描述）、Vitech 的CORE（CORE4.0 不支持系統(tǒng)關(guān)聯(lián)矩陣、系統(tǒng)資源流矩陣、系統(tǒng)性能參數(shù)矩陣、系統(tǒng)技術(shù)預(yù)測(cè)、物理數(shù)據(jù)模型）、Logicon的JCAPS（支持高層業(yè)務(wù)概念圖、業(yè)務(wù)連接描述、業(yè)務(wù)信息交互矩陣、組織關(guān)系圖、業(yè)務(wù)活動(dòng)分解樹(shù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)模型（揭示活動(dòng)執(zhí)行者、成本及活動(dòng)間關(guān)系）、系統(tǒng)接口描述、系統(tǒng)資源流描述、系統(tǒng)關(guān)聯(lián)矩陣［18］，已用于美國(guó)軍方）、Telelogic 的TAU Generation 2（支持UML2.0 及其工具）、IBM 的System Architect（SA for DoDAF、SA for DoDAF ABM、SA Information Web Publisher、SA Compare等）等。

FEA推薦通用建模工具并提供選擇策略：前者包括Office suit of tools、Rational Rose、Popkin的System architect、Ptech 的FrameWork 等；后者涉及EA產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、維護(hù)、發(fā)布，包括便捷性（易用性、易學(xué)性）、經(jīng)濟(jì)性、多用戶支持、元模型支持、訪問(wèn)控制等［7］。

3.2.7 建模語(yǔ)言

建模語(yǔ)言直接決定模型語(yǔ)法、語(yǔ)義和表示形式，輔助用戶理解、生成建模過(guò)程中文檔和模型，需根據(jù)適用性（分領(lǐng)域、模型）、易學(xué)性、通用性、集成性、機(jī)讀性、表達(dá)能力、工具支持度等進(jìn)行選擇。

GERAM 僅提供建模語(yǔ)言選擇原則：支持視圖及建模產(chǎn)品表達(dá)，支持視圖間（功能模型、信息模型、資源模型等）鏈接，支持基于可靠本體（如基于UML 元模型構(gòu)建UML 語(yǔ)言族），支持方法學(xué)適應(yīng)；ARIS 基于業(yè)務(wù)場(chǎng)景推薦建模語(yǔ)言組合：需求定義時(shí)涉及IDEF0、UML（類圖、時(shí)序圖、狀態(tài)圖）、EPCs、Colored PNs、數(shù)據(jù)流程圖等，設(shè)計(jì)預(yù)覽涉及UML（類圖、構(gòu)件圖）等，功能輸出涉及UML（類圖、活動(dòng)圖）、數(shù)據(jù)流程圖等；TOGAF 支持基于所選建模工具開(kāi)放性選擇語(yǔ)言，未做特殊限定［7］；DoDAF 支持基于UML 進(jìn)行面向?qū)ο蠼＃?8］；FEA 未明確指定建模語(yǔ)言但Popkin按體系結(jié)構(gòu)分層提供建模語(yǔ)言：業(yè)務(wù)層（涉及Rjch pictures/English、UML、System Dynamics、BPMN/BPML、Petri 網(wǎng)、OCL、Structured English、IDEF0＆IDEF3、ORM、EPC 等）、應(yīng)用層（涉及UML、Structured English 等）、信息層（涉及IDEF1X、UML、ERM、ORM 等）、技 術(shù) 層（涉 及TOGAF Format、Rich pictures/English等）等［7］。

3.3 結(jié)論與分析

3.3.1 比較結(jié)果

綜上，主流IT 規(guī)劃參考模型在生命周期、業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、建模工具、建模語(yǔ)言方面對(duì)比結(jié)果見(jiàn)表7。

表7 主流IT規(guī)劃參考模型對(duì)比

3.3.2 結(jié)果分析

分析表7 可看出：就生命周期而言，五種模型均較完備，但ARIS及DoDAF無(wú)規(guī)劃啟動(dòng)階段。

就業(yè)務(wù)架構(gòu)而言，ARIS 基于流程鏈揭示并簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程，TOGAF 基于自帶工具粗略揭示業(yè)務(wù)過(guò)程，基于管理職能確定業(yè)務(wù)流程，輔助管理層與業(yè)務(wù)層溝通；DoDAF 僅用樹(shù)結(jié)構(gòu)圖與活動(dòng)圖揭示業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)因素及其關(guān)系，無(wú)法完整揭示、簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程；FEA 用三級(jí)結(jié)構(gòu)精確描述業(yè)務(wù)流程，但無(wú)法有效簡(jiǎn)化業(yè)務(wù)流程、提升與管理層溝通效率。

就應(yīng)用架構(gòu)而言，ARIS 基于功能樹(shù)、目標(biāo)圖提升系統(tǒng)與業(yè)務(wù)吻合度；TOGAF 基于業(yè)務(wù)分析系統(tǒng)功能，兩者吻合度較好；DoDAF 基于功能圖等描述系統(tǒng)功能間關(guān)系、提升系統(tǒng)互操作性進(jìn)而優(yōu)化系統(tǒng)功能與目標(biāo)業(yè)務(wù)吻合度；FEA基于服務(wù)組件評(píng)價(jià)系統(tǒng)性能及與業(yè)務(wù)功能實(shí)現(xiàn)度以提升系統(tǒng)功能業(yè)務(wù)吻合度。

就數(shù)據(jù)架構(gòu)而言，ARIS 基于ERM 模型全面揭示數(shù)據(jù)資源及數(shù)據(jù)流（但未詳細(xì)分析），信息流較結(jié)構(gòu)化；TOGAF 基于差別分析中矩陣、圖極好揭示數(shù)據(jù)資源及信息流；DoDAF 基于類圖靜態(tài)揭示數(shù)據(jù)；FEA 綜合數(shù)據(jù)元素構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型描述數(shù)據(jù)資源及信息流。

就技術(shù)架構(gòu)而言，TOGAF 基于清晰路徑及相應(yīng)工具統(tǒng)一提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及組件；DoDAF 根據(jù)具體業(yè)務(wù)提供針對(duì)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，資源間缺乏通用性，致使標(biāo)準(zhǔn)間難以共享、技術(shù)難以組件化；FEA 基于組件、技術(shù)規(guī)范實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)共享及技術(shù)組件化。

就建模工具而言，GERAM 僅提供選擇標(biāo)準(zhǔn)方便用戶按需選取；ARIS 提供專業(yè)工具方便用戶建模但選擇面較窄；TOGAF 支持用戶遵循開(kāi)放性原則自行選擇建模工具且全面支持模型驗(yàn)證；DoDAF提供多種建模工具以便用戶選擇但僅部分支持模型驗(yàn)證；FEA按體系結(jié)構(gòu)分類提供建模工具。

就建模語(yǔ)言而言，GERAM、TOGAF 僅提供選擇標(biāo)準(zhǔn)以便用戶按需選擇；ARIS 基于場(chǎng)景提供建模語(yǔ)言組合；DoDAF 僅支持基于UML 建模；FEA 按體系結(jié)構(gòu)層次分類提供建模語(yǔ)言。

此外，就信息化成本而言，ARIS 運(yùn)用增值鏈法降低信息化成本，TOGAF 由于涉及面較廣使其信息化成本過(guò)高，DoDAF 資源利用率雖高但收集數(shù)據(jù)成本過(guò)高，F(xiàn)EA 基于組件降低信息化成本；就信息共享性而言，TOGAF 遵循開(kāi)放性原則、基于業(yè)務(wù)全面映射功能提升信息共享性，DoDAF 限于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)共享性、組件化局限性致使其信息資源難以共享，F(xiàn)EA基于本體實(shí)現(xiàn)政府間信息資源共享。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上，本文介紹了11種現(xiàn)有IT規(guī)劃參考模型，構(gòu)建了其比較標(biāo)準(zhǔn)并選出5 種主流IT 規(guī)劃參考模型，從生命周期、業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、建模工具、建模語(yǔ)言七方面進(jìn)行了系統(tǒng)比較：五種模型均基于建模工具、語(yǔ)言，遵循應(yīng)生命周期進(jìn)行建模，或多或少降低組織建模難度；GERAM適合作為IT 規(guī)劃參考模型比較基準(zhǔn)，ARIS 適合旨在業(yè)務(wù)流程再造、成本投入不多的組織，TOGAF 適合旨在實(shí)現(xiàn)信息共享的多數(shù)企業(yè)，特別是成本投入較多的大型組織，DoDAF 適合旨在實(shí)現(xiàn)多源數(shù)據(jù)采集、系統(tǒng)集成且成本投入較多的大型組織，F(xiàn)EA適合旨在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)協(xié)同、資源共享的政府組織。

下一步，筆者將構(gòu)建基于知識(shí)管理的IT 規(guī)劃參考模型，以供相關(guān)研究與應(yīng)用參考。