孫 鵬，張冰玉

(湖南工商大學(xué),湖南 長(zhǎng)沙 410205)

一、引言

在“互聯(lián)網(wǎng)+”環(huán)境下，隨著企業(yè)商業(yè)模式的巨大變化，全球 TOP100 家企業(yè)里，60%的企業(yè)的營(yíng)收主要依賴平臺(tái)商業(yè)模式。平臺(tái)商業(yè)模式下如何組建全新的物流企業(yè)聯(lián)盟，通過協(xié)同合作使新興聯(lián)盟為物流企業(yè)帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)效益，成為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)與供給側(cè)改革背景下物流運(yùn)作的一項(xiàng)極為重要的任務(wù)。中小物流企業(yè)作為我國(guó)物流產(chǎn)業(yè)的主體部分，目前具有“多、小、少、散、弱”的特點(diǎn)，它們的缺陷主要表現(xiàn)在：信息化程度低，技術(shù)力量薄弱，業(yè)務(wù)輻射范圍小，運(yùn)營(yíng)效率低且成本高。因此，許多中小物流企業(yè)紛紛建立物流企業(yè)聯(lián)盟，但聯(lián)盟不是盲目建立的，不少物流企業(yè)聯(lián)盟因發(fā)展中存在的種種問題而失敗解體。聯(lián)盟失敗的原因是復(fù)雜多樣的，而利益分配問題是一個(gè)關(guān)鍵影響因素，它關(guān)系到物流企業(yè)聯(lián)盟能否穩(wěn)定持續(xù)地運(yùn)營(yíng)。因此選取合理的利益分配策略，既是物流企業(yè)聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，又是調(diào)動(dòng)各成員積極性的有效助力。

近年來(lái)，聯(lián)盟利益分配問題的研究引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，很多學(xué)者對(duì)物流聯(lián)盟利益分配問題進(jìn)行了研究[1-2]，國(guó)外學(xué)者主要運(yùn)用夏普利(Shapley)值法、歐文(Owen)法、Selectope等方法進(jìn)行定量研究,如Nadia Lehoux et(納迪亞，2016)[3]等人通過調(diào)查分析，提出了企業(yè)建立聯(lián)盟的必要性和重要性，并利用Shapley法對(duì)整個(gè)聯(lián)盟的利益進(jìn)行了分析。ShougengGu(2016)[4]針對(duì)甩掛運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)，采用 Shapley法建立了兩階段的效益分配模型。國(guó)內(nèi)學(xué)者采用改進(jìn)的 Shapley 值法、博弈論法、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)法等展開對(duì)利益分配的研究[5-10] [14],如王鵬、陳向東(2011)[11]用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)先進(jìn)及資金運(yùn)作三個(gè)指標(biāo)對(duì)物流企業(yè)聯(lián)盟中各成員進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而對(duì)Shapley值進(jìn)行改進(jìn)，得到體現(xiàn)成員重要性的利益分配策略；于洪偉(2012)[12]、傅碩文(2015)[13]運(yùn)用加權(quán)群體重心算法，綜合Shapley值法、Nash均衡、MCRS法三種方法分別得到的利益，組成三維矩陣而最終得到利益分配策略；王現(xiàn)兵(2017)[15]基于TOPSIS法對(duì)中小物流企業(yè)聯(lián)盟各成員的邊際貢獻(xiàn)、投入成本、努力水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)進(jìn)行評(píng)估，建立多因素視角下的利益分配模型；杜志平等(2018)[16]采用 FAHP-Shapley 的利益分配模式，對(duì)影響其利益分配的多重因素進(jìn)行綜合量化分析，并構(gòu)建出4PL 模式下跨國(guó)電商物流聯(lián)盟利益分配的指標(biāo)體系。由此可見，學(xué)術(shù)界對(duì)Shapley值的應(yīng)用研究較多，并針對(duì)傳統(tǒng)Shapley值法的不足進(jìn)行了改進(jìn)，但多數(shù)只考慮單一因素的影響，忽視了多因素綜合影響對(duì)利益分配的調(diào)節(jié)作用，且對(duì)修正因素的剖析不夠細(xì)致全面。因此，本文借鑒前人的研究成果，通過建立包含企業(yè)綜合實(shí)力、投資額、風(fēng)險(xiǎn)量等因素對(duì)傳統(tǒng)Shapley算法進(jìn)行改進(jìn)，并將其應(yīng)用于中小物流企業(yè)聯(lián)盟的利益分配問題。

二、中小物流企業(yè)聯(lián)盟利益分配的影響因素分析

1.物流企業(yè)的綜合實(shí)力

傳統(tǒng)Shapley法是依據(jù)各個(gè)成員的邊際貢獻(xiàn)來(lái)分配利益的，它假定聯(lián)盟中各成員在其余方面是完全平等的，但事實(shí)上盡管都是中小型的物流企業(yè)組成的聯(lián)盟，各聯(lián)盟成員的規(guī)模、發(fā)展?jié)摿Φ绕髽I(yè)綜合實(shí)力不同，從而對(duì)于聯(lián)盟的重要性程度也不同。綜合實(shí)力強(qiáng)的物流企業(yè)更容易占據(jù)主導(dǎo)地位，在聯(lián)盟的利益分配協(xié)商中討價(jià)還價(jià)能力更強(qiáng)。這里所說(shuō)的企業(yè)綜合實(shí)力尤指對(duì)于物流企業(yè)聯(lián)盟能產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性正向作用的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。物流聯(lián)盟的收入是從物流業(yè)務(wù)中獲取，物流業(yè)務(wù)量也代表了一個(gè)物流企業(yè)的客戶資源量以及物流服務(wù)的好壞，體現(xiàn)了企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍與業(yè)務(wù)能力，是物流企業(yè)綜合實(shí)力關(guān)鍵的衡量指標(biāo)之一。物流企業(yè)聯(lián)盟物流任務(wù)分配的過程同時(shí)也是資源整合的過程，資源整合包括信息資源整合、客戶資源整合、倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備與設(shè)施整合等。資源整合能夠使得聯(lián)盟效益最大化、成本最小化、服務(wù)質(zhì)量最優(yōu)化，對(duì)于物流聯(lián)盟的運(yùn)作有著舉足輕重的作用。因此若一個(gè)企業(yè)資源整合能力越強(qiáng)，在物流企業(yè)聯(lián)盟中就更能占據(jù)主導(dǎo)地位。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，物流企業(yè)的集聚能夠產(chǎn)生行業(yè)的技術(shù)與知識(shí)積累，知識(shí)技術(shù)外溢的結(jié)果是整個(gè)物流企業(yè)聯(lián)盟技術(shù)協(xié)同進(jìn)步。若一個(gè)物流企業(yè)的知識(shí)技術(shù)外溢度更高，說(shuō)明該企業(yè)技術(shù)力量更雄厚、創(chuàng)新能力更強(qiáng)，對(duì)于整個(gè)聯(lián)盟的技術(shù)升級(jí)起著帶頭作用。因此考慮到指標(biāo)的簡(jiǎn)明性和實(shí)用性，本文采用三個(gè)指標(biāo)對(duì)物流企業(yè)綜合實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別是物流業(yè)務(wù)量、資源整合能力以及知識(shí)技術(shù)的外溢。

2.物流企業(yè)的投資額

物流企業(yè)聯(lián)盟中各成員對(duì)于聯(lián)盟的投資大體上分為兩種，即有形投資與無(wú)形投資，有形投資指的是人員、車輛、各種設(shè)施設(shè)備、資金等方面的資源投入，而無(wú)形投資指的是企業(yè)聲譽(yù)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)抗、信息、管理等方面的投入，無(wú)形投資包含了企業(yè)綜合實(shí)力與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的內(nèi)容，這里所說(shuō)的投資額指的是有形投資。根據(jù)投入與收益相對(duì)應(yīng)的基本原則，物流企業(yè)在聯(lián)盟中投資額越多，分得的利益也更多。

3.物流企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量

在組建聯(lián)盟后，物流企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不僅僅來(lái)自于其自身和市場(chǎng)環(huán)境，還來(lái)自聯(lián)盟內(nèi)部。主要有以下幾種：由于缺乏溝通交流、信息不對(duì)稱、契約不夠完備導(dǎo)致的成員間合作不協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)；其他合作成員由于能力不足而失約的風(fēng)險(xiǎn)，這又包括了伙伴企業(yè)未按計(jì)劃時(shí)間完成任務(wù)、任務(wù)完成不當(dāng)引起的合理范圍之外的貨差和貨損、技術(shù)不夠成熟或?qū)?xiàng)目預(yù)測(cè)不足導(dǎo)致的困難等所造成的風(fēng)險(xiǎn)；管理不當(dāng)如企業(yè)文化沖突、企業(yè)喪失自主地位對(duì)聯(lián)盟和其他企業(yè)形成過度依賴等風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)核心技術(shù)及機(jī)密泄露的風(fēng)險(xiǎn)；合作伙伴單方違約或造假行為導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)等。物流企業(yè)聯(lián)盟中的風(fēng)險(xiǎn)是多而復(fù)雜的，每個(gè)成員所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也不可能等同。高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)高收益，這意味著在聯(lián)盟中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)更多的企業(yè)分配到的利益也更多。

三、基于Shapley改進(jìn)的利益分配模型構(gòu)建

(一)基本Shapley模型

Φi(v)=

(1)

(2)

其中|s|是子集s中元素的個(gè)數(shù)，n為集合I的元素個(gè)數(shù),v(s-i)表示聯(lián)盟中除去i企業(yè)后所能獲得的收益，當(dāng)聯(lián)盟中i企業(yè)加入某個(gè)聯(lián)盟集合S中時(shí)，聯(lián)盟集合S增加的收益為v(s)-v(s-i)。

式(1)中的W(|s|)表示物流聯(lián)盟集合S的加權(quán)權(quán)重，它的數(shù)值與具體某一企業(yè)無(wú)關(guān)，而是根據(jù)聯(lián)盟中全部企業(yè)的個(gè)數(shù)n與集合S中企業(yè)的個(gè)數(shù)|s|來(lái)確定。

現(xiàn)構(gòu)建一個(gè)擁有三個(gè)物流企業(yè)A,B和C的物流企業(yè)聯(lián)盟，A、B和C三個(gè)企業(yè)獨(dú)自運(yùn)營(yíng)時(shí)利潤(rùn)額分別是a1、a2、a3，當(dāng)企業(yè)A與企業(yè)B組成聯(lián)盟進(jìn)行合作時(shí)預(yù)計(jì)利益額為b1，當(dāng)企業(yè)A與企業(yè)C組成聯(lián)盟時(shí)預(yù)計(jì)利益額為b2，企業(yè)B與企業(yè)C組成聯(lián)盟時(shí)預(yù)計(jì)利益額為b3，當(dāng)A、B以及C三個(gè)企業(yè)共同組成聯(lián)盟進(jìn)行合作時(shí)，預(yù)計(jì)可得c的利益額。

記I={A,B,C}，企業(yè)A與企業(yè)B組成的子聯(lián)盟記為A+B，企業(yè)A與企業(yè)C組成的子聯(lián)盟記為A+C，企業(yè)B與企業(yè)C組成的子聯(lián)盟記為B+C，三個(gè)企業(yè)一起組成聯(lián)盟記為A+B+C。由于此時(shí)n=3，可計(jì)算得到W(|s|)的值，當(dāng)|s|=1時(shí)，即聯(lián)盟集合中只有一個(gè)企業(yè)時(shí)，W(|s|)=1/3,同樣地|s|=2時(shí)W(|s|)=1/6，|s|=3時(shí)W(|s|)=1/3。

根據(jù)式1用夏普利值法求得A、B、C三個(gè)物流企業(yè)組建聯(lián)盟后各自所分配到的利益，記做φA(v)，φB(v)，φC(v)。計(jì)算得A企業(yè)、B企業(yè)在聯(lián)盟中所分得的利益為：

計(jì)算得C企業(yè)在聯(lián)盟中所分得的利益為：

(二) Shapley的改進(jìn)

結(jié)合以上物流企業(yè)聯(lián)盟利益分配的影響因素以及聯(lián)盟利益分配的原則，在基于夏普利值法的基礎(chǔ)上，對(duì)聯(lián)盟的利益分配機(jī)制進(jìn)行改進(jìn)。

1.考慮物流企業(yè)聯(lián)盟中各成員的綜合實(shí)力

在n個(gè)企業(yè)組成的聯(lián)盟中，考慮到各成員企業(yè)的綜合實(shí)力的利益分配的變化變量為：

△φpi(v)=φ(v)×(αi-1/n)

(3)

其中φ(v)為物流企業(yè)聯(lián)盟的總利益，αi為該企業(yè)的綜合實(shí)力相對(duì)于整個(gè)聯(lián)盟的權(quán)重?！?αi-1/n)=0,αi-1/n表示物流企業(yè)聯(lián)盟中企業(yè)的綜合實(shí)力與理想情況(即各成員無(wú)差異)下的差值，當(dāng)該值大于0時(shí)，表示該成員企業(yè)綜合實(shí)力更強(qiáng)，對(duì)于物流企業(yè)聯(lián)盟更為重要，在聯(lián)盟各企業(yè)進(jìn)行利益分配協(xié)商時(shí)討價(jià)還價(jià)能力更強(qiáng)，因此可分得更多的利益。

仍以A、B和C三個(gè)物流企業(yè)來(lái)做說(shuō)明，A、B、C三個(gè)企業(yè)以其企業(yè)綜合實(shí)力所體現(xiàn)的在聯(lián)盟中的重要性權(quán)重分別為αA，αB和αC，用層次分析法來(lái)計(jì)算各企業(yè)權(quán)重的大小。根據(jù)層次分析法的操作步驟，首先要建立層次結(jié)構(gòu)模型：目標(biāo)層為對(duì)物流企業(yè)聯(lián)盟中各企業(yè)綜合實(shí)力評(píng)價(jià)，求得αA，αB和αC； 在企業(yè)A、B、C組成聯(lián)盟的模型中，n為3，可求得各自的利益分配變量分別為：

△φpA(v)=c×(αA-1/3)

△φpB(v)=c×(αB-1/3)

△φpC(v)=c×(αC-1/3)

2.考慮物流企業(yè)聯(lián)盟中各成員的投資額

假設(shè)企業(yè)i的所有投資額為Ii，聯(lián)盟中n個(gè)企業(yè)的投資額大小向量為I={I1,I2,…，In}，僅考慮投資額這一影響因素，不考慮其他的因素時(shí)，物流企業(yè)聯(lián)盟中各企業(yè)的利益變量為：

(4)

對(duì)于A、B、C三個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，根據(jù)投資額因素其各自在物流企業(yè)聯(lián)盟中的利益變量為：

3.考慮物流企業(yè)聯(lián)盟中各成員承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)量

基本的Shapley模型中假定聯(lián)盟及子聯(lián)盟中各企業(yè)合作成功的概率為1，但是實(shí)際上本非如此，因此在原本的Shapley模型中引入風(fēng)險(xiǎn)因子對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)能更貼合實(shí)際。在n個(gè)物流企業(yè)組成的聯(lián)盟中，基于風(fēng)險(xiǎn)這一因素的各個(gè)物流企業(yè)的利益變量為：

(5)

在上述物流企業(yè)A、B以及C三者組成的聯(lián)盟中，企業(yè)A、B和C各自獨(dú)立運(yùn)營(yíng)時(shí)成功概率為1，假定企業(yè)A與企業(yè)B進(jìn)行合作組成聯(lián)盟成功的概率是為R1，企業(yè)A與企業(yè)C組成的聯(lián)盟成功的概率為R2，企業(yè)B與企業(yè)C組成的聯(lián)盟成功概率為R3，三個(gè)企業(yè)共同組成的聯(lián)盟成功的概率為R4。

那么此時(shí)物流企業(yè)A所分配到的利益為：

φRA(v)=

物流企業(yè)B所分配到的利益為：

φRB(v)=

物流企業(yè)C所分配到的利益為：

φRC(v)=

φR(v)=φRA(v)+φRB(v)+φRA(v)

(三)綜合三種影響因素的Shapley改進(jìn)模型

單獨(dú)考慮企業(yè)綜合實(shí)力、投資額和風(fēng)險(xiǎn)量任何一個(gè)因素對(duì)利益分配結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)都是較為片面的，為了使得物流企業(yè)聯(lián)盟利益分配的結(jié)果更加公平合理，應(yīng)當(dāng)將這三種影響因素按其重要性程度與原來(lái)的夏普利值法模型進(jìn)行融合。這三個(gè)因素的相對(duì)權(quán)重可以通過德爾菲法或者層次分析法來(lái)求得，記企業(yè)綜合實(shí)力的相對(duì)權(quán)重為w1，投資額權(quán)重為w2，風(fēng)險(xiǎn)量的權(quán)重為w3。則改進(jìn)的夏普利值法模型中，各個(gè)成員企業(yè)可獲得的利益為：

φi(v),=φi(v)+w1×△φpi(v)+w2×△φIi(v)+w3×△φRi(v)

(6)

將A、B、C三個(gè)物流企業(yè)的原始利益值與基于各因素的利益變量值代入改進(jìn)的Shapley公式，即公式6中，就可得到經(jīng)過調(diào)整修正之后各企業(yè)最終所得到的利益，從而得到物流企業(yè)聯(lián)盟中改進(jìn)后的利益分配比例。

四、算例分析

假設(shè)三個(gè)物流企業(yè)A、B以及C共同組建物流企業(yè)聯(lián)盟。企業(yè)A、B和C在2018年獨(dú)自運(yùn)營(yíng)所獲得的利潤(rùn)分別為130萬(wàn)元,120萬(wàn)元,100萬(wàn)元，當(dāng)企業(yè)A同企業(yè)B進(jìn)行合作時(shí)可獲得利潤(rùn)300萬(wàn)元，企業(yè)A和企業(yè)C組成的子聯(lián)盟預(yù)計(jì)可獲得260萬(wàn)元，企業(yè)B與企業(yè)C組成的子聯(lián)盟預(yù)計(jì)可獲得240萬(wàn)元。三個(gè)物流企業(yè)組成聯(lián)盟進(jìn)行合作，預(yù)計(jì)整個(gè)聯(lián)盟利潤(rùn)額為420萬(wàn)元。通過層次分析法得到三個(gè)企業(yè)的綜合實(shí)力權(quán)重。準(zhǔn)則層權(quán)重計(jì)算如表1所示，各企業(yè)物流業(yè)務(wù)量、資源整合能力、技術(shù)知識(shí)外溢三個(gè)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算如下：

表1各物流企業(yè)綜合實(shí)力權(quán)重計(jì)算表

所以αA=0.403，αB=0.363，αC=0.234

對(duì)于物流企業(yè)聯(lián)盟，A企業(yè)初始投資額為180萬(wàn)元，B企業(yè)初始投資額為200萬(wàn)元，C企業(yè)初始投資額為220萬(wàn)元。

A、B、C三個(gè)企業(yè)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)成功的概率為1，A與B的聯(lián)盟成功概率為0.9，A與C聯(lián)盟成功概率為0.85，B與C聯(lián)盟成功概率為0.9，如果三家企業(yè)共同組建物流企業(yè)聯(lián)盟，則成功的概率是0.8。

企業(yè)綜合實(shí)力、投資額、風(fēng)險(xiǎn)量的相對(duì)權(quán)重分別是0.27,0.61,0.12。

表2算例數(shù)據(jù)與模型參數(shù)對(duì)照表

首先求得各個(gè)影響因素導(dǎo)致的各企業(yè)利益變化量，再與初始利益值進(jìn)行加總，得到修正后的利益分配值。

表3 賦權(quán)后各利益變化量計(jì)算數(shù)據(jù)以及兩模型結(jié)果比較 萬(wàn)元

從表2、表3數(shù)據(jù)分析可以看出，在各物流企業(yè)中，A企業(yè)的企業(yè)綜合實(shí)力最強(qiáng)，尤其是其物流業(yè)務(wù)量大，能夠給整個(gè)聯(lián)盟帶來(lái)更多的客戶資源從而帶來(lái)更多收益，因此A企業(yè)在物流企業(yè)聯(lián)盟利益分配協(xié)商中有更強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力，多分得7.9萬(wàn)元的利益。B企業(yè)次之，多分得3.36萬(wàn)元，而C企業(yè)由于綜合實(shí)力不足，要給出11.26萬(wàn)元來(lái)補(bǔ)償其他成員。在投資額這一方面，C企業(yè)投入最多，因此要得到8.54萬(wàn)元的投入補(bǔ)償。B企業(yè)投資額恰好是聯(lián)盟整體投資額的三分之一，因此無(wú)功無(wú)過。而A企業(yè)投資額最少，因此要扣除8.54萬(wàn)元來(lái)補(bǔ)償C企業(yè)。就各企業(yè)承擔(dān)的聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)而言，C企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最小，相應(yīng)地其收益要扣除2.99萬(wàn)元，來(lái)補(bǔ)償承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)量最大的A企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)量較大的B企業(yè)，由兩企業(yè)按比例分?jǐn)偂娜齻€(gè)物流企業(yè)的收益變化角度分析，改進(jìn)后A企業(yè)由于其綜合實(shí)力最強(qiáng)且承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)量最大，盡管其投資額最小，仍多分得1.66萬(wàn)元；B企業(yè)在綜合實(shí)力、投資額以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)各方面都居第二，其最終收益增加了4.05萬(wàn)元而C企業(yè)雖投資額最多，但其綜合實(shí)力最弱，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也最少，所以最后總收益減少了5.71萬(wàn)元。

這個(gè)算例驗(yàn)證了改進(jìn)的Shapley模型的可行性，同時(shí)也說(shuō)明了在企業(yè)實(shí)力更相近的聯(lián)盟中，利益分配才會(huì)更平均，而企業(yè)實(shí)力相差越懸殊，利益所得相差也會(huì)越大，因此企業(yè)在加入聯(lián)盟并進(jìn)行投資的同時(shí)，也要注重企業(yè)自身綜合實(shí)力的提升。此外，對(duì)于企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力也要引起重視，要加強(qiáng)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事故的防范，這一因素也會(huì)造成利益分配額的變動(dòng)。

五、結(jié)論

在平臺(tái)商業(yè)模式下，中小物流企業(yè)聯(lián)盟日益頻繁，合理的利益分配機(jī)制是聯(lián)盟發(fā)展的重要保障。本研究基于多因素視角引入企業(yè)綜合實(shí)力、投資額以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)量三個(gè)利益分配影響因素；將三個(gè)影響因子賦予權(quán)重并與Shapley模型結(jié)合，得到綜合考慮多因素的Shapley值改進(jìn)模型，結(jié)果顯示改進(jìn)后的利益分配模型使得聯(lián)盟中各成員的利益分配結(jié)果與初始Shapley值模型相比發(fā)生了部分合理變動(dòng)，更加體現(xiàn)公平性，也更貼近實(shí)際。