陳 偉，張均輝，林超然

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 哈爾濱 150001)

內(nèi)容提要：為了探究政府參與下知識密集型企業(yè)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與保護(hù)的策略選擇機(jī)理、影響其選擇的關(guān)鍵因素，通過構(gòu)建政府與產(chǎn)權(quán)擁有者之間的博弈模型，同時引入潛在侵權(quán)者作為第三方博弈主體，揭示三方主體策略選擇的演化路徑和均衡。研究結(jié)果表明：通過滿足相關(guān)參數(shù)范圍，可以使博弈系統(tǒng)演化至理想穩(wěn)定狀態(tài)；政府懲罰力度、潛在侵權(quán)者侵權(quán)收入以及侵權(quán)賠償為強(qiáng)敏感性因素，產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本為弱敏感性因素。據(jù)此提出加大對侵權(quán)行為的懲罰力度與賠償力度，產(chǎn)權(quán)擁有者要提高其關(guān)鍵技術(shù)的復(fù)制壁壘，在經(jīng)費(fèi)有限的前提下政府可合理提高對產(chǎn)權(quán)擁有者進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)的收費(fèi)等對策。

一、引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的進(jìn)一步發(fā)展，創(chuàng)新和知識越來越成為知識密集型企業(yè)之間競爭的發(fā)力點(diǎn)，知識產(chǎn)權(quán)這一無形資源，正在發(fā)揮著與傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素同等重要的作用，由此而形成的對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理的觀念也變得越來越普及。2017年1月，《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)列入到我國重點(diǎn)專項保護(hù)的規(guī)劃中。截至2018年上半年，我國已經(jīng)受理發(fā)明專利申請201.8萬件，連續(xù)七年居世界之首；同年7月國家知識產(chǎn)權(quán)局提出：中國需要開發(fā)世界一流的創(chuàng)新能力，推動經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)向知識密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而這些產(chǎn)業(yè)需要通過創(chuàng)新來保持競爭優(yōu)勢。知識密集型企業(yè)作為對知識具有高度依存的企業(yè)群體與當(dāng)今時代先進(jìn)的科學(xué)知識緊密聯(lián)系，已然成為了推動世界經(jīng)濟(jì)增長的首要力量。然而由于知識密集型企業(yè)之間信息不對稱、利益驅(qū)動侵權(quán)以及政府監(jiān)管不到位等問題的存在，使得知識密集型企業(yè)之間的侵權(quán)行為時有發(fā)生，從而抑制了產(chǎn)權(quán)擁有者開展自主創(chuàng)新的積極性。因此有必要從不同的利益主體視角出發(fā)，探究在特定情境下各利益主體獲利最大的策略選擇，從而為政府部門制定相關(guān)政策引導(dǎo)知識密集型企業(yè)大力實(shí)施自主創(chuàng)新提供理論依據(jù)。

為了將知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相區(qū)分，美國國家科學(xué)基金會(NSF)在借鑒了經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD) 所提出的定義的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步將其細(xì)分為知識密集型企業(yè)與高技術(shù)企業(yè)。知識密集型企業(yè)具有高知識度、高技術(shù)度、高互動度以及高創(chuàng)新度等特點(diǎn)，它不僅僅是一個對知識有大量使用需求的產(chǎn)業(yè)，更是一個會生產(chǎn)出大量知識的產(chǎn)業(yè)；知識對其而言，不僅僅是投入要素，還是產(chǎn)出要素[1]。知識密集型企業(yè)會通過許多途徑影響到高技術(shù)制造業(yè)的效率。知識密集型企業(yè)作為中間投入品，其發(fā)展可以有效地削減制造業(yè)生產(chǎn)的服務(wù)成本，提高其生產(chǎn)效率[2]；Antonelli指出知識密集型企業(yè)具有高增長彈性的特點(diǎn)，其發(fā)展可以有效推動OECD國家制造業(yè)的增長[3]；Hoekman和Shepherd提出，知識密集型企業(yè)效率的提升可以顯著提升使用服務(wù)作為中間投入的制造業(yè)的效率[4]。知識密集型企業(yè)還是創(chuàng)新的重要來源，一方面是由于其本身就是創(chuàng)新部門，生產(chǎn)的創(chuàng)新產(chǎn)品可以有效提高高技術(shù)企業(yè)的生產(chǎn)效率；另一方面，知識密集型企業(yè)的發(fā)展，有助于創(chuàng)新的擴(kuò)散[5]。Ciriaci等的實(shí)證研究表明，歐洲國家知識密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展對于提高其制造業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的作用[6]；陳偉等對我國30個省份的實(shí)證研究表明，知識密集型技術(shù)創(chuàng)新能力較高的東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新年增長趨勢較微弱，甚至出現(xiàn)下降情況，技術(shù)創(chuàng)新能力較低的中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新增長速度較快[7]；姜南等的研究結(jié)果表明知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對中國的就業(yè)社會問題貢獻(xiàn)巨大[8]；時省等的研究結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)集聚視角下我國知識密集型服務(wù)業(yè)(KIBS)的創(chuàng)新推動作用受到人力資本水平的限制但在城市空間集聚視角下KIBS已然表現(xiàn)出顯著的創(chuàng)新促進(jìn)作用[9]。知識密集型企業(yè)作為公共產(chǎn)品，具有極強(qiáng)的外部性，Shearmur等的實(shí)證研究表明，知識密集型企業(yè)通過增加高技能勞動力的供給來促進(jìn)本地制造業(yè)的發(fā)展[5]。

自美國在1979年提出“要采取獨(dú)立的政策提高國家競爭力，振奮企業(yè)精神”的政策之后，知識產(chǎn)權(quán)開始上升至國家戰(zhàn)略管理層面。在這之后，國內(nèi)外學(xué)者開始廣泛關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)管理方面的研究，在知識產(chǎn)權(quán)管理體系、內(nèi)在機(jī)制、效率評價和影響效應(yīng)等方面都取得了較為豐富的成果。在知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的內(nèi)在構(gòu)成上，有些學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)由知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)獲取、知識產(chǎn)權(quán)利用和知識產(chǎn)權(quán)許可等子系統(tǒng)組成，還有些學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)可以分為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造子系統(tǒng)、市場經(jīng)營子系統(tǒng)以及保護(hù)子系統(tǒng)，或者將知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)分為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造子系統(tǒng)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用子系統(tǒng)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)子系統(tǒng)和知識產(chǎn)權(quán)管理子系統(tǒng)等[10-11]。在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們又從協(xié)同學(xué)的視角進(jìn)一步研究了知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)協(xié)同化、協(xié)同機(jī)制、協(xié)同運(yùn)行績效及協(xié)同度測度，以上主要運(yùn)用實(shí)證研究的方法來研究知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的協(xié)同化，其中包括基于序參量的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度、多種組合評價模型和相關(guān)專利指數(shù)等方法，其中，在利用演化博弈方法研究知識產(chǎn)權(quán)管理方面，張飛相等構(gòu)建了政府與企業(yè)之間關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的博弈系統(tǒng)，分析了政府和企業(yè)主體在不同的參數(shù)條件下所趨向的穩(wěn)定狀態(tài)[12]；張哲提出造成我國種業(yè)創(chuàng)新困境的幾大因素，其中包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不完善[13]；李正鋒等同時運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)和演化博弈的方法分析了不同初始值對保護(hù)與剽竊概率的影響[14]；許倩倩和景維民構(gòu)建了在食品產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面政府與食品生產(chǎn)企業(yè)的演化博弈系統(tǒng)，找出了影響當(dāng)?shù)卣褪称菲髽I(yè)決策的重要因素[15]。

雖然目前已有較多關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理的研究成果，但此類研究成果主要針對知識產(chǎn)權(quán)管理問題進(jìn)行實(shí)證研究，或是僅針對政府和知識密集型企業(yè)之間進(jìn)行兩方博弈，鮮有學(xué)者深入知識密集型企業(yè)群體內(nèi)部并將其劃分為擁有知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)群體和潛在侵權(quán)者群體，來研究在政府參與下該兩類群體的策略選擇問題。而考慮到知識密集型企業(yè)群體之間在技術(shù)創(chuàng)新能力上存在的差異性，以及保護(hù)好(侵犯)知識產(chǎn)權(quán)能為產(chǎn)權(quán)所有者(侵權(quán)者)帶來巨大的利益，導(dǎo)致他們在對是否申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及是否侵權(quán)問題上會做出不同的策略選擇，而不理想的策略選擇將帶來一系列嚴(yán)重的后果。因此，基于知識密集型企業(yè)個體創(chuàng)新能力的差異性以及面對復(fù)雜決策問題時所具有有限理性的這一現(xiàn)狀，本文構(gòu)建了政府、知識密集型企業(yè)群體中的產(chǎn)權(quán)擁有者以及潛在侵權(quán)者三方主體關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與保護(hù)行為的演化博弈模型，探究了三方博弈系統(tǒng)趨于理想穩(wěn)定狀態(tài)的參數(shù)條件，并對相關(guān)因素進(jìn)行了敏感性的測度，最終提出促進(jìn)三方博弈系統(tǒng)朝著理想穩(wěn)定狀態(tài)演化的對策建議。

二、基本假設(shè)和模型構(gòu)建

演化博弈將主體的有限理性和主體學(xué)習(xí)作為基本假設(shè)，運(yùn)用復(fù)制動態(tài)方程和演化穩(wěn)定性分析來研究博弈系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)[16]。在博弈過程中，博弈主體作為有限理性的經(jīng)濟(jì)個體，無法判斷自身的策略選擇是否為最優(yōu)策略，只能在與其他博弈主體博弈過程中逐步調(diào)整自已的策略選擇，進(jìn)而使各方主體策略達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)[17]。下面將給出模型中的參數(shù)假設(shè)：

博弈主體：假設(shè)在一個“自然”的環(huán)境中，存在一個由政府、產(chǎn)權(quán)擁有者、潛在侵權(quán)者所構(gòu)成的博弈系統(tǒng)，三方主體均為有限理性個體并且都能根據(jù)每一輪的博弈優(yōu)化自己的策略選擇，最終實(shí)現(xiàn)各自收益最大化。

行為假設(shè)：對于博弈系統(tǒng)中的政府主體而言，其策略選擇可以是監(jiān)管侵權(quán)行為(簡稱監(jiān)管)和不監(jiān)管侵權(quán)行為(簡稱不監(jiān)管)。這是由于當(dāng)政府積極實(shí)行監(jiān)管侵權(quán)行為時，可以有效地維護(hù)市場的秩序，保障創(chuàng)新主體的權(quán)利，進(jìn)而增強(qiáng)知識密集型企業(yè)自主創(chuàng)新的動力，由此能為政府帶來社會效益的增加以及對侵權(quán)企業(yè)的罰金收入，同時積極實(shí)行監(jiān)管侵權(quán)行為也需要政府付出相應(yīng)的監(jiān)管成本；對于博弈主體中的產(chǎn)權(quán)擁有者而言，其策略選擇可以是申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)和不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)。若產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則能夠獲得良好的心理預(yù)期這一隱性收益，并且若是在政府監(jiān)管情況下遭到了侵犯，能給予其相應(yīng)的賠償，但是同樣需要其付出相應(yīng)的成本。對于博弈系統(tǒng)中的潛在侵權(quán)者而言，其策略選擇有侵犯產(chǎn)權(quán)擁有者的產(chǎn)權(quán)和不侵犯產(chǎn)權(quán)擁有者的產(chǎn)權(quán)。出于僥幸心理以及侵權(quán)帶來巨大收益的誘惑，潛在侵權(quán)者可能鋌而走險選擇侵權(quán)策略，同時由于政府的監(jiān)管以及出于對風(fēng)險的綜合考慮，潛在侵權(quán)者也可能選擇不侵權(quán)策略。

參數(shù)假設(shè)：對于政府而言，若其選擇監(jiān)管策略，則需要付出C1單位監(jiān)管成本，并由此帶來市場秩序穩(wěn)定，企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升，社會對政府的肯定等等一系列社會效益的增加，設(shè)為S1(S1

概率假設(shè)：假設(shè)政府選擇監(jiān)管策略的概率為x，選擇不監(jiān)管策略的概率為1-x；產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概率為y，不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的概率為1-y；潛在侵權(quán)者選擇不侵權(quán)的概率為z，選擇侵權(quán)的概率為1-z。相關(guān)參數(shù)及其含義如表1。

表1 相關(guān)參數(shù)及其含義

根據(jù)以上的參數(shù)假設(shè)，得到三方博弈主體八種策略組合的收益矩陣，如表2。

表2 三方主體八種策略組合的收益矩陣

三、三方主體復(fù)制動態(tài)及演化穩(wěn)定性分析

根據(jù)政府、產(chǎn)權(quán)擁有者、潛在侵權(quán)者選擇監(jiān)管策略、申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略以及侵權(quán)策略的概率分別為x、y、z，現(xiàn)分別求各自策略選擇的期望收益以及平均收益：

政府選擇監(jiān)管策略的期望收益Vx1為：

Vx1=yz(S1-C1)+y(1-z)(S1+f-C1)+(1-y)z(S1-C1)+(1-y)(1-z)(S1-C1+f)

=S1-C1+(1-z)f

(1)

政府選擇不監(jiān)管策略的期望收益為Vx2：

Vx2=y(1-z)(-S2)=yzS2-yS2

(2)

(3)

產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的期望收益Vy1為：

Vy1=xz(r+m-C2)+x(1-z)(r-r1+k+m-C2)+(1-x)z(r+m-C2)+(1-x)(1-z)(r-r1+m-C2)=(1-z)(xk-r1)+r+m-C2

(4)

產(chǎn)權(quán)擁有者選擇不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的期望收益Vy2為：

Vy2=xzr+x(1-z)(r-r1)+(1-x)zr+(1-x)(1-z)(r-r1)=r-r1+zr1

(5)

(6)

潛在侵權(quán)者選擇不侵權(quán)行為的期望收益Vz1為0。

潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)行為的期望收益Vz2為：

Vz2=xy(r2-f-k)+x(1-y)(r2-f)+(1-x)yr2+(1-x)(1-y)r2=r2-xyk-xf

(7)

(8)

(一)政府監(jiān)管策略復(fù)制動態(tài)分析

復(fù)制動態(tài)分析法是用來研究某一種策略在博弈系統(tǒng)中的穩(wěn)定性的動態(tài)微分分析法，如果在博弈的過程中存在一種策略的收益要高于其他策略的平均策略，那么就可以認(rèn)為該種策略比較適合該博弈系統(tǒng)，具有抵抗其他策略的穩(wěn)定性。

政府監(jiān)管策略的復(fù)制動態(tài)方程為：

(9)

對F(x)進(jìn)行求導(dǎo)得:

F′(x)=(1-2x)[(1-z)(f+yS2)+S1-C1]

(10)

根據(jù)復(fù)制動態(tài)方程的穩(wěn)定性定理，只有當(dāng)x滿足F(x)=0且F′(x)<0時，對應(yīng)的策略才是演化穩(wěn)定策略。

1.若z=f+yS2+S1-C1/f+yS2時，F(xiàn)(x)≡0，說明此時政府的策略選擇比例不會隨著時間的變化而變化，即無論政府選擇監(jiān)管策略有多大的比例都是穩(wěn)定狀態(tài)。

(二)產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略復(fù)制動態(tài)分析

產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略的復(fù)制動態(tài)方程為：

(11)

對F(y)進(jìn)行求導(dǎo)得：

F′(y)=(1-2y)[(1-z)xk+m-C2]

(12)

同理，可以得到：

1.若z=xk+m-C2/xk時，得F(y)≡0，由此可得此時產(chǎn)權(quán)擁有者的策略選擇比例不會隨著時間的變化而變化，即無論產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略有多大的比例都是穩(wěn)定狀態(tài)。

2.若是z>xk+m-C2/xk時，則y=0是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)，對應(yīng)的企業(yè)不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略；當(dāng)z

圖1 政府監(jiān)管決策動態(tài)演示圖

圖2 產(chǎn)權(quán)擁有者策略選擇動態(tài)演化圖

(三)潛在侵權(quán)者演化策略的復(fù)制動態(tài)分析

潛在侵權(quán)者選擇不侵權(quán)策略的復(fù)制動態(tài)方程為：

(13)

對其進(jìn)行求導(dǎo)得：

F′(z)=(1-2z)(xyk+xf-r2)

(14)

同理可得：

1.若x=r2/yk+f時，得F(z)≡0，由此可得此時潛在侵權(quán)者的策略選擇比例不會隨著時間的變化而變化，即無論潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略有多大的比例都是穩(wěn)定狀態(tài)。

2.若是x>r2/yk+f時，z=1是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)，對應(yīng)的潛在侵權(quán)者選擇不侵權(quán)策略是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略；當(dāng)x

圖3 潛在侵權(quán)者策略選擇動態(tài)演化圖

(四)三方主體策略演化穩(wěn)定性分析

根據(jù)對政府、產(chǎn)權(quán)擁有者、潛在侵權(quán)者策略演化的復(fù)制動態(tài)分析可知，三方主體的策略選擇均與博弈系統(tǒng)中其他兩方的策略選擇有關(guān)，因此采用分布分析法對博弈系統(tǒng)進(jìn)行兩兩分析，在分析系統(tǒng)中兩方之間的博弈關(guān)系時，將第三方設(shè)為常量。

(15)

J1的行列式為：

DetJ=(1-2x)[(1-z)(f+yS2)+S1-C1](1-2y)[(1-z)xk+m-C2]-xykS2(1-x)(1-y)(1-z)2

(16)

J1的跡為：

TrJ=(1-2x)[(1-z)(f+yS2)+S1-C1]+(1-2y)[(1-z)xk+m-C2]

(17)

根據(jù)雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析法對上述5個均衡點(diǎn)進(jìn)行分析，結(jié)論如表3。

表3 政府、產(chǎn)權(quán)擁有者演化博弈穩(wěn)定性結(jié)果分析

根據(jù)表3可以得到政府與產(chǎn)權(quán)擁有者雙方策略選擇的動態(tài)演化趨勢如圖4。

分析可知，(1-z)f+S1-C1<0表示在潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)行為時政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為所能獲得的收益小于監(jiān)管成本，m-C2<0表示產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)時所獲得的隱性收益小于申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，當(dāng)兩個條件同時成立時，如圖4(a)所示，政府和產(chǎn)權(quán)擁有者會趨向于(0,0)這一演化穩(wěn)定點(diǎn)，即政府不監(jiān)管侵權(quán)行為，產(chǎn)權(quán)擁有者不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)。(1-z)f+S1-C1>0表示在潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)行為時政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為收益大于監(jiān)管成本，(1-z)k+m-C2<0表示產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)時所獲得的隱性收益與在政府監(jiān)管下受到潛在侵權(quán)者侵權(quán)所獲賠償?shù)氖找嬷托∮谏暾埉a(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，在這樣的參數(shù)條件下，如圖4(b)所示，政府和產(chǎn)權(quán)擁有者會趨向于(1,0)這一演化穩(wěn)定點(diǎn)，即政府監(jiān)管侵權(quán)行為，產(chǎn)權(quán)擁有者不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)。同理，當(dāng)潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)行為時政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為的收益要遠(yuǎn)小于成本，并且產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的隱性收益要高于其付出的申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，如圖4(c)所示，則政府和產(chǎn)權(quán)擁有者會趨向于(0,1)這一演化穩(wěn)定點(diǎn)，即政府不監(jiān)管侵權(quán)行為，產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。當(dāng)在潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)行為時政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為的收益要高于其所付出的監(jiān)管成本，并且產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)時所獲得的隱性收益與在政府監(jiān)管下受到潛在侵權(quán)者侵權(quán)所獲賠償?shù)氖找嬷痛笥谏暾埉a(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，如圖4(d)所示，則政府和產(chǎn)權(quán)擁有者會趨向于(1,1)這一演化穩(wěn)定點(diǎn)，即政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為策略，產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。

圖4 政府與產(chǎn)權(quán)擁有者策略選擇演化穩(wěn)定相位圖

構(gòu)建的雅可比矩陣為：

(18)

J2的行列式為：

DetJ2=(1-2x)[(1-z)(f+yS2)+S1-C1](1-2z)(xyk+xf-r2)+xz(1-x)(1-z)(f+yS2) (yk+f)

(19)

J2的跡為：

TrJ2=(1-2x)[(1-z)(f+yS2)+S1-C1]+(1-2z)(xyk+xf-r2)

(20)

根據(jù)雅可比矩陣對上述五個均衡點(diǎn)進(jìn)行局部穩(wěn)定性的分析，如表4所示。

表4 政府、潛在侵權(quán)者演化博弈穩(wěn)定性結(jié)果分析

根據(jù)表4可以得到政府與潛在侵權(quán)者雙方策略選擇的動態(tài)演化趨勢如圖5。

同理，通過分析可以得到驅(qū)使不同均衡點(diǎn)演化至相應(yīng)的演化穩(wěn)定點(diǎn)的穩(wěn)定條件。即當(dāng)潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略的前提下政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為策略所獲收益要小于監(jiān)管成本，同時潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略收益大于0時，雙方的策略選擇最終會演化至政府不監(jiān)管侵權(quán)行為，潛在侵權(quán)者產(chǎn)生侵權(quán)行為；當(dāng)潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略的前提下政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為策略所獲收益要大于監(jiān)管成本，同時在政府監(jiān)管侵權(quán)行為并且產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略所要付出的罰款與賠償之和要小于其侵權(quán)所能獲得的收益，此時雙方的策略選擇最終會演化至政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為策略，潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略；當(dāng)潛在侵權(quán)者選擇不侵權(quán)策略的前提下政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為的收益高于監(jiān)管成本，同時在政府監(jiān)管侵權(quán)行為以及產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下，潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略所要付出的罰款與賠償之和要高于其侵權(quán)所獲得的收益，此時博弈雙方的策略選擇會演化至政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為，潛在侵權(quán)者選擇不侵權(quán)策略。

圖5 政府與潛在侵權(quán)者策略選擇演化穩(wěn)定相位圖

構(gòu)建的雅可比矩陣為：

(21)

J3的行列式為：

DetJ3=(1-2y)[xk(1-z)+m-C2](1-2z)(xyk+xf-r2)+yz(1-y)(1-z)x2k2

(22)

J3的跡為：

TrJ3=(1-2y)[xk(1-z)+m-C2]+(1-2z)(xyk+xf-r2)

(23)

根據(jù)雅可比矩陣對上述五個均衡點(diǎn)進(jìn)行局部穩(wěn)定性的分析，如表5所示。

表5 產(chǎn)權(quán)擁有者、潛在侵權(quán)者演化博弈穩(wěn)定性結(jié)果分析

根據(jù)表5可以得到產(chǎn)權(quán)擁有者與潛在侵權(quán)者雙方策略選擇的動態(tài)演化趨勢如圖6所示。

同理可得，當(dāng)在政府監(jiān)管侵權(quán)行為的前提下產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)但仍遭到潛在侵權(quán)者侵權(quán)時所獲賠的收益與申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)所獲得的隱形收益之和小于申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，同時在政府監(jiān)管侵權(quán)行為的前提下，潛在侵權(quán)者侵權(quán)收益大于罰款額時，雙方的策略選擇最終會演化至產(chǎn)權(quán)擁有者不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)，潛在侵權(quán)者產(chǎn)生侵權(quán)行為；當(dāng)在政府監(jiān)管侵權(quán)行為的前提下產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)但仍遭到潛在侵權(quán)者侵權(quán)時所獲賠的收益與申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)所獲得的隱形收益之和大于申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，同時在政府監(jiān)管侵權(quán)行為并且產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下潛在侵權(quán)者侵權(quán)所要付出的罰款與賠償之和小于其侵權(quán)所能獲得的收益時，此時雙方的策略選擇最終會演化至產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略；當(dāng)產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)所能獲得的隱形收益低于申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，同時在政府監(jiān)管侵權(quán)行為的前提下潛在侵權(quán)者侵權(quán)所要付出的罰款要高于其侵權(quán)所能獲得的收益時，此時博弈雙方的策略選擇最終會演化至產(chǎn)權(quán)擁有者不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)，潛在侵權(quán)者選擇侵權(quán)策略；當(dāng)產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)所能獲得的隱形收益高于申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，同時在政府監(jiān)管侵權(quán)行為以及產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下，潛在侵權(quán)者侵權(quán)所要付出的罰款與賠償之和高于其侵權(quán)所獲得的收益時，此時博弈雙方的策略選擇會演化至產(chǎn)權(quán)擁有者選擇申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，潛在侵權(quán)者選擇不侵權(quán)策略。

圖6 產(chǎn)權(quán)擁有者與潛在侵權(quán)者策略選擇演化穩(wěn)定相位圖

根據(jù)以上分布分析的演化穩(wěn)定條件可知，政府的監(jiān)管策略與產(chǎn)權(quán)擁有者的申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略的演化穩(wěn)定狀態(tài)會隨著演化過程中潛在侵權(quán)者侵權(quán)比例z的變化而變化；政府的監(jiān)管策略與潛在侵權(quán)者的侵權(quán)策略也會隨著產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)y的比例的變化而變化；同理產(chǎn)權(quán)擁有者的申請產(chǎn)權(quán)策略與潛在侵權(quán)者的侵權(quán)策略也會隨著政府選擇監(jiān)管侵權(quán)行為策略x的比例的變化而變化。由于x、y、z的數(shù)值會隨著時間推移發(fā)生改變，因而導(dǎo)致博弈系統(tǒng)均衡狀態(tài)不穩(wěn)健性的存在，無法只通過簡單地改變初始條件來使三方博弈朝著各個預(yù)期的穩(wěn)態(tài)演化。本文致力于推動三方博弈演化至政府監(jiān)管侵權(quán)行為，產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)，潛在侵權(quán)者不侵權(quán)的社會理想狀態(tài)。從式(11)和圖4推測m>C2這一參數(shù)條件具有使y單調(diào)遞增并向y=1演化的趨勢，由此可以通過限定y的初始值并保持S1-C1>0，yk+f-r2>0的演化穩(wěn)定條件，使得三方博弈向x=1，y=1，z=1演化。如要求30%的產(chǎn)權(quán)擁有者采取申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，由此可以通過限定初始參數(shù)實(shí)現(xiàn)S1-C1>0，yk+f-r2>0的演化穩(wěn)定條件，促使政府和潛在侵權(quán)者決策向x=1，z=1方向演化，一段時間后，三方博弈系統(tǒng)就會演化到理想穩(wěn)定狀態(tài)。

四、數(shù)值實(shí)驗和仿真

本文采用數(shù)值實(shí)驗的方法對上述結(jié)果進(jìn)行仿真分析。根據(jù)前文可知，當(dāng)參數(shù)滿足m>C2,S1-C1>0，yk+f-r2>0的演化條件時博弈系統(tǒng)將演化至政府監(jiān)管侵權(quán)行為，產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)，潛在侵權(quán)者不侵權(quán)的穩(wěn)定狀態(tài)，故將各個參數(shù)值設(shè)置如下：f=0.5，S2=0.4，S1=0.5，C1=0.4，k=0.6，m=0.5，C2=0.4，r2=0.6，產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)比例初值為30%，得到以下仿真結(jié)果：

圖7 三方主體在(0.5，0.3，0.8)初始比例下的動態(tài)演化仿真圖

根據(jù)圖7可知，在滿足m>C2，S1-C1>0，yk+f-r2>0的參數(shù)條件以及產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的初始比例值高于30%的前提下，三方主體的策略選擇最終會演化至政府監(jiān)管侵權(quán)行為，產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)，潛在侵權(quán)者不侵權(quán)這一理想穩(wěn)定狀態(tài)。由此可見，政府監(jiān)管成本，獲得的社會效益，對侵權(quán)企業(yè)的懲罰力度，產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，獲得的隱性收益，所獲賠償，潛在侵權(quán)者侵權(quán)所獲收益以及為此可能付出的罰款及賠償?shù)纫蛩囟紩θ街黧w的策略選擇產(chǎn)生影響。

為了進(jìn)一步測定三方主體策略選擇對于上述影響因素的敏感性強(qiáng)弱，下文將對政府罰款力度、產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本、潛在侵權(quán)者侵權(quán)賠償以及潛在侵權(quán)者侵權(quán)收入等關(guān)鍵因素進(jìn)行敏感性的測度。分別在將上述影響因素的取值在可行域內(nèi)進(jìn)行變動的同時，觀察三方主體策略的變化情況，并得到圖8所示的敏感性測度圖。

圖8 關(guān)鍵因素敏感性測度圖

根據(jù)圖8可知，當(dāng)政府罰款力度(f)在可行域內(nèi)由0變動至0.3時，潛在侵權(quán)者的策略選擇將從侵權(quán)變化至不侵權(quán)，并且隨著罰款力度的繼續(xù)增大，其收斂至穩(wěn)態(tài)的速度也變得越來越快，說明政府罰款力度是一個強(qiáng)敏感性因素；同理，當(dāng)潛在侵權(quán)者所需支付給產(chǎn)權(quán)擁有者的賠償(k)由0變動至0.3時，其策略選擇也將迅速從侵權(quán)轉(zhuǎn)變至不侵權(quán)，表明潛在侵權(quán)者侵權(quán)賠償也是一個強(qiáng)敏感性因素；當(dāng)潛在侵權(quán)者侵權(quán)收益(r2)從0變動至1時，其收斂于不侵權(quán)穩(wěn)態(tài)的速度明顯減慢，并且當(dāng)侵權(quán)收益突破1.2時，其策略選擇將收斂至侵權(quán)狀態(tài)，這也表明侵權(quán)者侵權(quán)收益是強(qiáng)敏感度因素；而當(dāng)產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本(C2)在可行域內(nèi)變化時，演化趨勢變動幅度較小，只有當(dāng)申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本在其初始收益中占比較大時，才會使其選擇不申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，因此其為弱敏感性因素。

五、結(jié)論及建議

基于知識密集型企業(yè)個體創(chuàng)新能力的差異性以及面對復(fù)雜決策問題時所具有的有限理性這一現(xiàn)狀，本文構(gòu)建了政府、知識密集型企業(yè)群體中的產(chǎn)權(quán)擁有者以及潛在侵權(quán)者三方主體關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)與保護(hù)行為的演化博弈模型，得到了三方博弈系統(tǒng)趨于理想穩(wěn)定狀態(tài)的參數(shù)條件，并對相關(guān)因素進(jìn)行了敏感性的測度，得到以下主要結(jié)論：

1.當(dāng)參數(shù)值同時滿足產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來的隱性收益高于其申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本，政府監(jiān)管侵權(quán)行為的社會效益高于監(jiān)管成本，在政府監(jiān)管侵權(quán)行為，產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下潛在侵權(quán)者侵權(quán)所要付出的罰款和賠償高于其侵權(quán)所獲收益這幾個條件時，三方主體將會演化至政府監(jiān)管侵權(quán)行為，產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)，潛在侵權(quán)者不侵權(quán)的理想穩(wěn)態(tài)。

2.在可行域內(nèi)變動時，博弈系統(tǒng)對于政府懲罰力度、潛在侵權(quán)者侵權(quán)收入以及侵權(quán)賠償?shù)拿舾行暂^強(qiáng)，而對于產(chǎn)權(quán)擁有者申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本的敏感性較弱。

為了促進(jìn)三方主體的策略選擇演化至社會理想穩(wěn)定狀態(tài)，結(jié)合以上結(jié)論提出以下對策建議：

1.加大對侵權(quán)行為的懲罰力度與賠償力度。本文的研究結(jié)果表明，潛在侵權(quán)者的策略選擇對于政府的懲罰力度以及侵權(quán)賠償?shù)拿舾行暂^強(qiáng)，因此，懲罰力度和賠償力度的加大能夠良好地抑制潛在侵權(quán)者產(chǎn)生侵權(quán)行為。

2.產(chǎn)權(quán)擁有者要提高其關(guān)鍵技術(shù)的復(fù)制壁壘。本文的研究結(jié)果表明，潛在侵權(quán)者的策略選擇對于侵權(quán)所獲收益的敏感性較強(qiáng)，為此，通過提高關(guān)鍵技術(shù)的復(fù)制壁壘，從而最大限度地降低侵權(quán)者侵權(quán)所能獲得的收益，也能抑制侵權(quán)行為的發(fā)生。

3.在經(jīng)費(fèi)有限的前提下政府可合理提高對產(chǎn)權(quán)擁有者進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)的費(fèi)用。由于產(chǎn)權(quán)擁有者對于產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求較為剛性，其對于申請產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本在一定的范圍內(nèi)的波動敏感性并不強(qiáng)。因此，可考慮在政府經(jīng)費(fèi)有限的前提下適當(dāng)提高保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。

本文對政府、知識密集型企業(yè)群體中的產(chǎn)權(quán)擁有者以及潛在侵權(quán)者三方主體關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)決策進(jìn)行了演化博弈模型的構(gòu)建、分析以及敏感因素的測定，揭示了使三方博弈系統(tǒng)演化至理想穩(wěn)定狀態(tài)所需要的條件，以及可重點(diǎn)把握的關(guān)鍵影響因素，從而為政策制定者以及產(chǎn)權(quán)擁有者提供了相應(yīng)的對策建議。本文的不足之處在于未直接得出三方博弈系統(tǒng)的理想穩(wěn)定狀態(tài)，而是在確保系統(tǒng)中兩方趨于理想狀態(tài)的同時控制第三方的參數(shù)范圍，使其同時趨于理想穩(wěn)定狀態(tài)，因此存在相應(yīng)的誤差，后續(xù)的研究工作將重點(diǎn)對此問題進(jìn)行探討。