石碧娟，郭 峰，胡喜昌，劉 旭

(中南大學(xué) 土木工程學(xué)院，湖南 長沙 410075)

項目群管理模式作為管理模式的有效創(chuàng)新被逐漸推廣，該模式不僅能獲得大于多個單項目管理效益之和的效益，還能滿足大型建筑企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的需求。如何確保大型建筑企業(yè)通過承建項目群順利、有效促進企業(yè)成長，成為當(dāng)下亟待解決的問題。

項目群在大型建筑企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展中占有重要地位，通過承建項目群能夠加速企業(yè)實現(xiàn)成長，完成企業(yè)成長的質(zhì)變與量變，達成企業(yè)戰(zhàn)略目標，而項目群承建過程中的風(fēng)險因素會通過影響項目群目標進而影響企業(yè)成長。學(xué)術(shù)界對于單項目風(fēng)險管理的研究已經(jīng)趨于成熟和完善，對項目群風(fēng)險的研究有一定的成果，但無論是對單項目還是對項目群的風(fēng)險管理研究大多基于業(yè)主視角，且多將項目群視為封閉的系統(tǒng)，研究項目群的風(fēng)險因素、評估、演化、管理等[1]26-29，[2]303-312，[3]94-101，[4]112-122，少有將項目群承建風(fēng)險因素與企業(yè)成長聯(lián)系起來的研究。有關(guān)項目群承建風(fēng)險因素對企業(yè)成長作用的研究成果也較少，主要集中在項目群與企業(yè)成長的關(guān)系上。例如從企業(yè)戰(zhàn)略視角研究項目群管理模式[5]301-302、選擇框架[6]、戰(zhàn)略實施模型[7]166-167。從企業(yè)管理視角研究企業(yè)與項目群耦合互動機理[8]137-140、耦合互動結(jié)構(gòu)[9]449-454。在實際項目群承建過程中，企業(yè)管理者也應(yīng)更多關(guān)注項目群承建風(fēng)險對企業(yè)成長的具體作用過程及影響，不應(yīng)將重心僅僅放在項目群的盈利上。

基于上述認識，本文對項目群承建風(fēng)險因素對企業(yè)作用進行探究，基于復(fù)雜系統(tǒng)理論創(chuàng)新性地提出項目群承建風(fēng)險對企業(yè)不同成長階段作用研究范式，豐富項目群風(fēng)險管理理論的內(nèi)容。利用系統(tǒng)動力學(xué)方法剖析風(fēng)險因素與企業(yè)之間的因果關(guān)系，通過建立動力學(xué)方程，動態(tài)地展示風(fēng)險對企業(yè)成長的正向作用和負向作用，為大型建筑企業(yè)管理者通過承建項目群實現(xiàn)穩(wěn)步成長提供模型參考與管理建議。

1 項目群概念界定及研究范式

項目群指對現(xiàn)有的和將來新定義的項目協(xié)調(diào)地進行管理的一種組織結(jié)構(gòu)框架，這些項目基于組織的戰(zhàn)略目標而集合起來，同組織內(nèi)外部的環(huán)境相聯(lián)系，最終創(chuàng)造出超過單個項目價值總和的價值[10]148-156，[11]56-59。按照項目類型、資源配置、知識類型、管理模式、制度類型等因素，將項目群細分為“同質(zhì)項目群”和“異質(zhì)項目”?！巴|(zhì)項目群”是指與企業(yè)以往承建的項目對比，在項目類型、資源配置、知識類型、管理模式、制度類型等方面相同或相似程度較高的工程項目集合，“異質(zhì)項目”概念則與之相對[12]246-251。可以看出同質(zhì)項目群因有類似經(jīng)驗可以借鑒，因此可忽略外在風(fēng)險，異質(zhì)項目則需要同時關(guān)注內(nèi)在與外在風(fēng)險。

復(fù)雜系統(tǒng)理論認為，復(fù)雜系統(tǒng)由眾多子系統(tǒng)組成，且系統(tǒng)的整體特征或行為不能由其組成成分的特征或行為解釋。[13]62-79項目群與企業(yè)組成的系統(tǒng)具有復(fù)雜系統(tǒng)特征，在研究項目群承建風(fēng)險對企業(yè)成長作用時，也應(yīng)站在復(fù)雜系統(tǒng)視角進行研究，既要體現(xiàn)風(fēng)險作用的傳遞性與持續(xù)性，又要把握企業(yè)成長的動態(tài)性。為了更好地分析不同類型項目群所產(chǎn)生的風(fēng)險因素對不同成長階段中大型建筑企業(yè)的作用，基于復(fù)雜系統(tǒng)理論和系統(tǒng)動力學(xué)理論創(chuàng)新性地提出項目群承建風(fēng)險研究的一般范式：(1)選擇研究項目群類型，并進行項目群風(fēng)險因素識別；(2)對項目群風(fēng)險因素進行因果分析；(3)劃分大型建筑企業(yè)成長階段及各成長階段特征；(4)提出風(fēng)險因素子系統(tǒng)對企業(yè)關(guān)鍵成長因素子系統(tǒng)作用概念圖；(5)依據(jù)概念圖繪制系統(tǒng)流圖；(6)建模與仿真應(yīng)用。研究框架如圖1所示。

2 風(fēng)險因素識別及因果分析

2.1風(fēng)險因素識別

依據(jù)研究范式，本文選擇同質(zhì)項目群進行研究。同質(zhì)項目群風(fēng)險管理過程可以充分借鑒歷史經(jīng)驗，政治、經(jīng)濟等外部因素對其影響可忽略不計，需要關(guān)注的是項目群內(nèi)部風(fēng)險因素。以“項目群風(fēng)險”“項目群風(fēng)險管理”“programme risk”等為關(guān)鍵詞檢索文獻[1]26-29，[2]303-312，[14]120-126，[15]32-35，[16]155-161，[17]126-131，篩選出有關(guān)“建筑業(yè)項目群”風(fēng)險因素的文獻，分析各文獻的核心內(nèi)容，記錄項目群風(fēng)險因素統(tǒng)計結(jié)果，依據(jù)項目群與企業(yè)成長耦合互動理論，得到表1所示同質(zhì)項目群風(fēng)險因素量表。如此分類的優(yōu)勢與依據(jù)在于：(1)路徑明確——項目群承建與企業(yè)成長存在耦合互動聯(lián)系[8]137-140，[9]449-454，按照耦合互動四個因素進行項目群承建風(fēng)險因素歸類，更易探索項目群承建風(fēng)險對企業(yè)成長的作用；(2)風(fēng)險客觀性——項目群屬于復(fù)雜系統(tǒng)，項目群建設(shè)、管理過程中會產(chǎn)生風(fēng)險因素，企業(yè)通過耦合互動四個因素對項目群進行管理，管理路徑中風(fēng)險客觀存在；(3)模塊化分析——將風(fēng)險因素按模塊分類，可忽略風(fēng)險因素之間的冗雜聯(lián)系，簡化系統(tǒng)維度，便于模型仿真，解釋作用機理。

表1 同質(zhì)項目群風(fēng)險因素集統(tǒng)計結(jié)果

2.2風(fēng)險因素因果分析

根據(jù)表1中識別出的風(fēng)險因素，利用系統(tǒng)動力學(xué)思想對風(fēng)險因素進行因果分析，結(jié)合相關(guān)文獻和同質(zhì)項目群承建實際情況，得到資源類、制度類、知識類、管理類風(fēng)險因素因果關(guān)系圖，如圖2～圖5所示。

在圖2～圖5風(fēng)險因素因果關(guān)系圖中，文獻識別法識別出的風(fēng)險因素均用方框進行標記，而其他元素屬于風(fēng)險因素的中介因素，同時也是四大類風(fēng)險因素的表征因素，這些因素共同形成同質(zhì)項目群承建風(fēng)險因素中的模塊。

資源類風(fēng)險因素因果關(guān)系圖表明，大型建筑企業(yè)投入更多的生產(chǎn)要素和資源去承建項目群時，管理水平及資源利用能力能夠得到有效鍛煉，項目群管理部能夠?qū)⒋祟惞芾斫?jīng)驗進行總結(jié)并形成體系文件反饋給企業(yè)，后續(xù)承攬同類項目群時，資源利用率也能得以提高。除了物資資源的投入，項目群管理過程中也需要投入人才資源，在項目群人才有效需求量不變的情況下，企業(yè)資源利用效率越高，實際人才投入量將越低。人才是企業(yè)發(fā)展的持續(xù)動力，大多數(shù)創(chuàng)新行為都是以人為主導(dǎo)發(fā)生的，人才投入越多，在項目群管理活動中人才團體接收到的實踐信息越多，知識創(chuàng)新行為發(fā)生越頻繁。這一過程是實踐經(jīng)驗升華為理論體系的關(guān)鍵時期，知識創(chuàng)新能給企業(yè)帶來知識體系的不斷完善與更新，并能夠形成有效的管理機制，后續(xù)項目群資源共享風(fēng)險能夠在有效的管理下得到降低。項目群中子項目共享風(fēng)險降低，彼此之間的溝通阻礙減少，信息、資源等暢通無阻，有利于提高項目群的效益，企業(yè)不僅能通過承建項目群完成利益目標，戰(zhàn)略目標也能有效完成，為了讓該循環(huán)持續(xù)增益，企業(yè)管理者也會繼續(xù)加大對項目群的資源投入。該因果關(guān)系圖具有自我調(diào)節(jié)效果，屬于負反饋回路，其他三類因果關(guān)系圖的分析同資源類因果關(guān)系圖類似，不再贅述。

3 作用流圖及模擬仿真

3.1風(fēng)險作用概念圖

企業(yè)成長階段的研究最早起源于英國經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾，他發(fā)現(xiàn)企業(yè)成長存在階段性的特征，學(xué)術(shù)界對企業(yè)成長階段的劃分多為三階段[18]31-40、四階段[19]126、五階段[20]41和多階段[21]389-400。新形勢下大型建筑企業(yè)擁有中小企業(yè)無法比擬的規(guī)模優(yōu)勢，企業(yè)抗風(fēng)險能較強。因此，將大型建筑企業(yè)成長階段劃分為高速成長期、穩(wěn)定成長期和探索成長期三個階段。[22]317-324

企業(yè)在不同的成長階段戰(zhàn)略目標、盈利目標、管理能力、制度水平、成長特征等各有不同，項目群在企業(yè)戰(zhàn)略上的定位也有所差異，企業(yè)在管理項目群產(chǎn)生的風(fēng)險時，也會依據(jù)企業(yè)現(xiàn)有能力、水平有重點地進行管控，即項目群承建風(fēng)險對不同成長階段下的企業(yè)作用路徑、機理、強度存在不同。因此，結(jié)合企業(yè)不同成長階段下的關(guān)鍵風(fēng)險因素，提出圖6所示的風(fēng)險因素系統(tǒng)對企業(yè)成長系統(tǒng)作用概念圖。

概念圖中包含了大型建筑企業(yè)成長性曲線、企業(yè)各成長階段因果關(guān)系圖、企業(yè)各成長階段關(guān)鍵風(fēng)險因素視角下承建同質(zhì)項目群的風(fēng)險因素系統(tǒng)。在高速成長期企業(yè)關(guān)鍵風(fēng)險因素是資源類、知識類、管理類風(fēng)險因素，以此為風(fēng)險系統(tǒng)邊界，忽略制度類風(fēng)險因素作用構(gòu)建風(fēng)險因素子系統(tǒng)。穩(wěn)定成長期，企業(yè)關(guān)鍵風(fēng)險因素為制度類、管理類風(fēng)險因素，同樣以此為風(fēng)險因素系統(tǒng)邊界，忽略資源類、知識類風(fēng)險因素作用構(gòu)建風(fēng)險因素子系統(tǒng)。在探索成長期，企業(yè)關(guān)鍵風(fēng)險因素為資源類、管理類風(fēng)險因素，以此為風(fēng)險因素系統(tǒng)邊界，忽略制度類、知識類風(fēng)險因素作用構(gòu)建風(fēng)險因素子系統(tǒng)。[22]317-324概念圖動態(tài)、直觀地表現(xiàn)了同質(zhì)項目群承建風(fēng)險對企業(yè)的作用。

3.2高速成長期下項目群風(fēng)險作用流圖

項目群風(fēng)險會給項目群或者企業(yè)帶來經(jīng)濟、發(fā)展等多方面的影響，擁有成熟的風(fēng)險管理體系能將風(fēng)險妥善處理并增強項目群或企業(yè)的風(fēng)險管理水平，企業(yè)也可通過風(fēng)險管理活動獲得成長動力，即風(fēng)險呈現(xiàn)出損失或收益的雙重性風(fēng)險結(jié)果。系統(tǒng)動力學(xué)以反饋控制理論為基礎(chǔ)，以計算機仿真技術(shù)為手段，研究復(fù)雜系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能與動態(tài)行為之間的關(guān)系，能夠清晰揭示復(fù)雜系統(tǒng)中的因果聯(lián)系。本文聚焦企業(yè)成長階段為高速成長期，將企業(yè)成長和項目群承建風(fēng)險模塊化，構(gòu)建每一模塊的系統(tǒng)動力學(xué)流圖結(jié)構(gòu)模型，如圖7所示，并進一步通過共同影響因素得到風(fēng)險因素作用系統(tǒng)關(guān)系模型。

3.3仿真建模

根據(jù)圖6可知，高速成長期企業(yè)關(guān)鍵風(fēng)險因素是資源類、知識類、管理類風(fēng)險因素，因此可忽略制度類風(fēng)險因素的作用。同時，根據(jù)圖7將資源類、知識類、管理類三大模塊水平變量的輸出作為風(fēng)險因素系統(tǒng)對大型建筑企業(yè)成長作用的貢獻度，參照柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的形式[23]1-8，建立風(fēng)險因素系統(tǒng)對大型建筑企業(yè)成長系統(tǒng)的貢獻度函數(shù)，如公式(1)。

GXD=G(R,K,M)=μARαKβMγ

(1)

公式(1)中，R、K、M分別表示同質(zhì)項目群承建過程中資源類、知識類、管理類風(fēng)險對大型建筑企業(yè)成長的貢獻度，即系統(tǒng)流圖中的水平變量。將資源類、知識類、管理類風(fēng)險以資源生產(chǎn)要素的形式代入柯布—道格拉斯函數(shù)中。GXD指風(fēng)險因素系統(tǒng)對大型建筑企業(yè)成長系統(tǒng)的貢獻度，μ代表隨機干擾的影響本文取為1，A代表綜合技術(shù)水平，反映資源要素的生產(chǎn)或者轉(zhuǎn)化效率本文取0.8，α、β、γ分別代表資源類水平變量、知識類水平變量、管理類水平變量的產(chǎn)出彈性系數(shù)。本文將時間點選擇為高速成長期階段，因此參照柯布—道格拉生產(chǎn)函數(shù)取α+β+γ>1，可設(shè)α=0.3、β=0.2、γ=0.6。

采用系統(tǒng)動力學(xué)研究軟件VensimPLE仿真程序進行仿真模擬運算，取INITIAL TIME=1，F(xiàn)INAL TIME=18，TIME STEP=1，Unit for time=Month，運行模型進行仿真如圖8所示。需要注意的是，由于資源類、知識類、管理類模塊組成要素量綱和方程運算機制的不同，三大模塊之間可對比、借鑒分析意義不強，只能通過各自圖形前后數(shù)據(jù)的變化分析該模塊要素的變動和影響程度。

整個模擬周期中，四大模塊曲線都保持上升趨勢，符合高速成長期企業(yè)成長特征。資源類模塊在前11個月增長平緩，在12～18個月增長幅度較大，主要是因為企業(yè)承建同質(zhì)項目群具有歷史管理經(jīng)驗，資源類風(fēng)險負向作用處于一個較低的水平，但由于前、中期(前11個月)，知識創(chuàng)新和管理創(chuàng)新發(fā)生頻率不高，導(dǎo)致資源類模塊增長較緩。隨著建設(shè)進程的推進(12月～18月)，現(xiàn)場管理經(jīng)驗不斷積累，知識創(chuàng)新和管理創(chuàng)新出現(xiàn)頻率提升，資源類風(fēng)險帶來的正向作用越發(fā)明顯，最后展現(xiàn)出的是資源類模塊水平變量值大幅提升。

知識類模塊總體呈現(xiàn)增長趨勢，但在前5個月水平變量值一直低于初始值10，直到第5個月才超越初始值，之后一直保持穩(wěn)步增長趨勢，在第15～18個月增長較為明顯。原因在于同質(zhì)項目群承建初期，雖有相似的管理經(jīng)驗可以借鑒，但同質(zhì)項目群個性差異和外部因素差異導(dǎo)致在初期(前5個月)，工程變更、決策失誤等現(xiàn)象會經(jīng)常發(fā)生，貢獻度增長緩慢。隨著建設(shè)的推進，項目群管理部逐漸熟悉所管理的項目群，工程變更能夠得到控制，歷史管理經(jīng)驗也能熟悉參考，知識積累和知識創(chuàng)新活動發(fā)生頻繁，模型中表現(xiàn)為知識類風(fēng)險正向作用大于知識類風(fēng)險負向作用。在建設(shè)后期(第15～18月)，復(fù)雜的建設(shè)工序也已逐漸減少，工程總結(jié)活動陸續(xù)開展，知識類模塊呈現(xiàn)明顯增長趨勢。

管理類模塊在前7個月水平變量值一直低于初始值10，直到第7個月才達到10.182超越初始值，第7～15月增長較為平緩，但在第15～18個月增長顯著。主要原因在于項目群管理部與其他參與方存在一個相互磨合的過程，建設(shè)前期組織風(fēng)險、分包和供貨風(fēng)險較高，管理類風(fēng)險負向作用大于正向作用，導(dǎo)致管理類水平變量值低于初始值。隨著時間的推移，項目群管理部與參與方之間配合逐漸默契，目標趨于一致，知識創(chuàng)新、管理創(chuàng)新行為活躍出現(xiàn)，管理類水平變量值穩(wěn)步增長，并在建設(shè)后期管理類風(fēng)險正向作用達到增長的拐點，模型中表現(xiàn)為管理類模塊水平變量增長顯著。

企業(yè)成長模塊水平變量由資源類、知識類、管理類三模塊共同作用。對模型的模擬仿真，可以發(fā)現(xiàn)模型得出的趨勢圖能夠與同質(zhì)項目群承建實際對應(yīng)，說明模型具有良好的理論匹配度和現(xiàn)實解釋能力，也說明構(gòu)建的系統(tǒng)動力學(xué)模型是有效合理的，這為下文的仿真應(yīng)用奠定了良好的基礎(chǔ)。

3.4仿真應(yīng)用與結(jié)果分析

通過對流圖中項目群承建風(fēng)險因素模塊單因素或多因素的調(diào)整變動進行模擬，將得出的數(shù)據(jù)或趨勢圖進行對比分析，即可對項目群承建風(fēng)險因素作用進行敏感性分析。圖9是通過調(diào)整流圖中單一因素的值所得到的水平變量變動趨勢圖，表2是對圖9仿真應(yīng)用結(jié)果的描述分析。圖10是通過調(diào)整流圖中多因素的值所得到的水平變量變動趨勢圖，表3是對圖10仿真應(yīng)用結(jié)果的描述分析。

表2、表3對模型的敏感性進行了簡要分析與討論，仿真應(yīng)用結(jié)果表明：(1)對組合風(fēng)險因素的管控效果明顯優(yōu)于單風(fēng)險因素的管控；(2)同質(zhì)項目群承建過程中勞動力、材料、機械風(fēng)險值(LS)是影響企業(yè)成長最明顯的因素，在實際項目群承建中，應(yīng)加大對該風(fēng)險因素的管控；(3)單因素調(diào)整中，管理類模塊、知識類模塊、企業(yè)成長模塊調(diào)整前后變化拐點發(fā)生在項目群承建的中后期。多因素調(diào)整模擬中，提高資源類、知識類、管理類風(fēng)險正向作用，知識類、管理類、資源類、企業(yè)成長四大模塊調(diào)整前后曲線在后期開始發(fā)生變化；提高資源類、知識類、管理類風(fēng)險負向作用，資源類模塊在承建前期曲線前后發(fā)生明顯變化，知識類、管理類、企業(yè)成長模塊在中期曲線前后發(fā)生明顯變化。本文借助系統(tǒng)動力學(xué)研究方法剖析項目群風(fēng)險因素對企業(yè)的作用，結(jié)合同質(zhì)項目群承建實際情況對模型進行賦值、調(diào)整，得到圖8所示仿真曲線，對應(yīng)賦值下的曲線能夠較好匹配實際情況，于是在此數(shù)值基礎(chǔ)上進行仿真應(yīng)用，得到圖9、圖10所示曲線與相關(guān)結(jié)論。仿真結(jié)論能夠為項目群管理提供模型建議，但結(jié)論的魯棒性仍需要在后期研究中重點關(guān)注與研究。

4 結(jié)論

第一，提出項目群承建風(fēng)險對大型建筑企業(yè)不同成長階段作用研究范式：(1)選擇研究項目群類型，并進行項目群風(fēng)險因素識別；(2)對項目群風(fēng)險因素進行因果分析；(3)劃分大型建筑企業(yè)成長階段及各成長階段特征；(4)提出風(fēng)險因素系統(tǒng)對企業(yè)成長系統(tǒng)作用概念圖；(5)依據(jù)概念圖繪制系統(tǒng)流圖；(6)建模與仿真應(yīng)用。

第二，利用文獻研究法進行風(fēng)險因素識別，得到房建類同質(zhì)項目群承建風(fēng)險因素。將風(fēng)險因素進行整理歸類，最終得到資源類風(fēng)險因素5項，制度類風(fēng)險因素5項，知識類風(fēng)險因素7項，管理類風(fēng)險因素5項。

第三，提出風(fēng)險因素系統(tǒng)對企業(yè)成長系統(tǒng)作用概念圖，據(jù)此構(gòu)建高速成長期下企業(yè)風(fēng)險作用系統(tǒng)流圖，利用Vensim軟件建模并進行仿真應(yīng)用，仿真結(jié)果能很好解釋項目群建設(shè)過程中的風(fēng)險作用，同時“范式圖”的通用性及模型正確性與魯棒性得到驗證。

表2 仿真應(yīng)用——單因素敏感性分析表

表3 仿真應(yīng)用——多因素敏感性分析表