(北京林業(yè)大學(xué)研究生院，北京 100083)

博士研究生“申請-審核”招生制度是由申請人向招生院校提交申請，招生院校組織專家對其申請材料進(jìn)行初審，初審合格者無需參加學(xué)校統(tǒng)一組織的博士研究生入學(xué)考試，而是直接進(jìn)入院系組織的考核環(huán)節(jié)，院系根據(jù)申請人的總體情況擇優(yōu)進(jìn)行錄取。而傳統(tǒng)的博士研究生考試選拔方式通常先由考生提交報(bào)名材料，學(xué)校進(jìn)行初審，初審合格者由學(xué)校組織統(tǒng)一筆試，達(dá)到劃定分?jǐn)?shù)線的考生再由院系組織面試。兩種方式相比較，“申請-審核”制的招生形式簡化了招生流程，僅有考生申請和學(xué)科考核兩個環(huán)節(jié)，既有助于導(dǎo)師在考核前對學(xué)生的知識水平、業(yè)務(wù)能力有更全面、深入的了解，也有利于調(diào)動學(xué)科和導(dǎo)師招生的積極性和主動性。

博士研究生“申請-審核”招生方式是深化我國博士研究生招生制度改革、完善博士研究生招生選拔機(jī)制的一項(xiàng)重大舉措。從2010年起，國家相繼出臺了一系列文件，不斷推動博士研究生招生制度的改革進(jìn)程。《國家中長期教育改革和發(fā)展綱要》(2010—2020年)中提出要大力推進(jìn)研究生培養(yǎng)機(jī)制的改革，實(shí)施“研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃”，不斷提高研究生特別是博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量[1]；2012年，教育部頒發(fā)了《關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干指導(dǎo)意見》(教高〔2012〕4號)，其中指出要推進(jìn)博士研究生招生選拔評價方式、評價標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容體系等方面的改革，把科研創(chuàng)新能力作為博士研究生選拔的首要因素[2]；2013年，教育部、發(fā)改委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》(教研〔2013〕1號)，要求建立博士研究生選拔“申請-審核”機(jī)制，發(fā)揮專家組審核作用，強(qiáng)化對博士研究生科研創(chuàng)新能力和專業(yè)學(xué)術(shù)潛質(zhì)的考察[3]。農(nóng)林院校在這一改革進(jìn)程中，也進(jìn)行了大量的有益實(shí)踐和探索。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2018年7月，招收博士研究生的農(nóng)林院校共計(jì)31所，招生錄取方式有“申請-審核”、普通招考、碩博連讀和直接攻博等。其中推行“申請-審核”制的院校有20所，占比為64.5%；在所有學(xué)科中均實(shí)行“申請-審核”制的院校有18所，占比達(dá)58.1%；實(shí)施“申請-審核”與普通招考并行的院校有11所，占比為35.5%。這表明，目前農(nóng)林院校的博士研究生招生選拔方式呈現(xiàn)多元化的特點(diǎn)，雖然“申請-審核”制的招生方式在農(nóng)林院校中有了較為深入廣泛的推進(jìn)和實(shí)施，但推行范圍與院校層次、所處地域和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)。2018年部分農(nóng)林院校實(shí)施博士研究生“申請-審核”招生制度的概況見表1。

表1 2018年部分農(nóng)林院校實(shí)施博士研究生“申請-審核”招生制度的情況

注：資料來源于2018年部分農(nóng)林院校招生目錄

一、農(nóng)林院校博士研究生“申請—審核”招生制度的實(shí)施現(xiàn)狀

筆者通過對農(nóng)林院校博士研究生招生制度的改革進(jìn)程和實(shí)施方案的梳理和統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)博士研究生“申請-審核”招生制度的實(shí)施現(xiàn)狀基本可以歸納為“一步到位，全面鋪開；先行試點(diǎn)，逐步推行；雙制并行，互為補(bǔ)充”的3種狀態(tài)。筆者分別以中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)和東北農(nóng)業(yè)大學(xué)作為典型代表，就3種不同的招生現(xiàn)狀進(jìn)行了研究。

(一)一步到位，全面鋪開

“一步到位，全面鋪開”就是不經(jīng)過試點(diǎn)緩沖，將全校所有博士研究生的招生方式全部改為“申請-審核”制，其中不包含直接攻博和碩博連讀。此種模式以中國農(nóng)業(yè)大學(xué)和西北農(nóng)林科技大學(xué)為代表，兩者均為“985工程”大學(xué)、一流大學(xué)建設(shè)高校。其中中國農(nóng)業(yè)大學(xué)地處北京，2013年即開始全面推行博士研究生“申請-審核”招生制度的改革，也是農(nóng)林院校中最早實(shí)施此種招生方式的院校；西北農(nóng)林科技大學(xué)地處陜西楊凌，是中、西部農(nóng)林院校的代表，于2015年全面推行博士研究生“申請-審核”招生制度。

1.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)博士研究生“申請-審核”招生制度的實(shí)施背景及時間進(jìn)程

為加速提升高層次創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，全面提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》精神，2012年中國農(nóng)業(yè)大學(xué)決定啟動新一輪研究生教育改革，就研究生修業(yè)年限、培養(yǎng)方案、招考制度、導(dǎo)師管理、博士論文質(zhì)量管理和研究生獎學(xué)金、助學(xué)金評選辦法等提出了全面改革措施。其中，博士研究生招生將以體現(xiàn)學(xué)科需求和導(dǎo)師自主權(quán)為基本出發(fā)點(diǎn)，嚴(yán)格規(guī)范選拔標(biāo)準(zhǔn)與程序，吸引更多真正有學(xué)術(shù)研究潛力的學(xué)生攻讀博士學(xué)位。為此，改革方案提出，將在2013級博士研究生公開招考中試行“申請-審核”制度。為了配合改革，學(xué)校相繼下發(fā)了《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生指導(dǎo)教師招生資格年度審核與指標(biāo)分配辦法》和《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)博士研究生招生制度改革實(shí)施細(xì)則》，為博士研究生“申請-審核”招生制度的順利實(shí)施提供保障。2013年3月，研究生院發(fā)布了《2013年中國農(nóng)業(yè)大學(xué)博士研究生申請考核制文件匯編》，將學(xué)校、研究生院的相關(guān)文件和各招生學(xué)院的招生實(shí)施方案進(jìn)行了匯總并發(fā)布于網(wǎng)站[4]。中國農(nóng)業(yè)大學(xué)2018年博士研究生“申請-審核”招生制度實(shí)施的時間進(jìn)度見圖1。

2.西北農(nóng)林科技大學(xué)博士研究生“申請-審核”招生制度的實(shí)施背景及時間進(jìn)程

為探索拔尖創(chuàng)新人才的選拔機(jī)制、提高博士研究生生源質(zhì)量，2014年西北農(nóng)林科技大學(xué)頒布了《西北農(nóng)林科技大學(xué)關(guān)于深化研究生教育改革的實(shí)施意見》，開始著手推進(jìn)校院(所)博士研究生招生制度的改革，并決定在2015級博士研究生的招生中全面推行“申請-審核”制度。為此，研究生院擬定并發(fā)布了《西北農(nóng)林科技大學(xué)博士研究生“申請-審核”招生制度管理的暫行辦法》，詳細(xì)規(guī)定了申請人應(yīng)具備的條件、申請程序、審核程序、錄取程序，同時完善了博士研究生招生指標(biāo)的分配辦法。學(xué)校紀(jì)委也出臺了相關(guān)政策文件對招生制度的改革提供紀(jì)律保障[5]。

圖1 中國農(nóng)業(yè)大學(xué)實(shí)施2018年博士研究生“申請-審核”招生的時間進(jìn)度

與中國農(nóng)業(yè)大學(xué)相比，西北農(nóng)林科技大學(xué)更注重對各招生學(xué)院的指導(dǎo)以及對招生工作的總結(jié)和完善。2014年12月，西北農(nóng)林科技大學(xué)研究生院招生處發(fā)布通知，要求各學(xué)院(所)參照《西北農(nóng)林科技大學(xué)博士研究生“申請-審核”招生制管理的暫行辦法》，結(jié)合學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)，制定學(xué)院(所)《博士研究生“申請-審核”招生制度的實(shí)施細(xì)則》[6]。2015年10月，研究生院要求各學(xué)院對剛結(jié)束的2015年博士研究生招生工作進(jìn)行總結(jié)，結(jié)合實(shí)施情況和自身發(fā)展需求對下年度博士研究生“申請-審核”招生制度的實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，以期在實(shí)踐中不斷完善這一招生制度[7]。西北農(nóng)林科技大學(xué)2018年博士研究生“申請-審核”招生制度實(shí)施的時間進(jìn)度見圖2。

圖2 西北農(nóng)林科技大學(xué)實(shí)施2018年博士研究生“申請-審核”招生的時間進(jìn)度

(二)先行試點(diǎn)，逐步推行

“先行試點(diǎn)，逐步推行”模式即先在部分招生學(xué)科中試行博士研究生“申請-審核”招生制度，之后逐年增加試點(diǎn)的學(xué)科數(shù)，最終推行至所有招收博士研究生的學(xué)科。此種模式以北京林業(yè)大學(xué)為代表。北京林業(yè)大學(xué)為“211工程”大學(xué)、一流學(xué)科建設(shè)高校。2015年確定了“學(xué)科試點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)”的原則，經(jīng)過2015—2017年3年的實(shí)踐，于2018年在所有招收博士研究生的學(xué)科中全面實(shí)施了“申請-審核”招生制度。

2013年，北京林業(yè)大學(xué)制定了《北京林業(yè)大學(xué)研究生教育改革方案》，決定在2015級博士研究生招生中開始實(shí)施“申請—審核”制度。北京林業(yè)大學(xué)遵循“學(xué)科試點(diǎn)，穩(wěn)步推進(jìn)”的原則，采用先行試點(diǎn)、逐步推開、全面實(shí)施三步走的方式，在最早開設(shè)博士點(diǎn)的林學(xué)院森林培育、生態(tài)學(xué)和森林保護(hù)學(xué)3個學(xué)科中試行博士研究生“申請-審核”招生制度，并于2016年推行至林學(xué)院、生物學(xué)院、園林學(xué)院和自然保護(hù)區(qū)4個學(xué)院的13個學(xué)科。2017年，除經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院和人文社會科學(xué)學(xué)院的4個管理學(xué)學(xué)科外，農(nóng)學(xué)、工學(xué)和理學(xué)的26個學(xué)科均實(shí)行了博士研究生“申請-審核”招生制度，與2016年相比，其規(guī)模增加一倍。2018年，北京林業(yè)大學(xué)博士研究生“申請-審核”招生制度全面展開。北京林業(yè)大學(xué)2018年博士研究生“申請-審核”招生制度實(shí)施的時間進(jìn)度見圖3。

(三)雙制并行，互為補(bǔ)充

“雙制并行，互為補(bǔ)充”模式即在博士研究生招生工作中同時實(shí)行“申請-審核”和普通招考兩種方式。東北農(nóng)業(yè)大學(xué)是一所以農(nóng)業(yè)科學(xué)為優(yōu)勢，以生命科學(xué)和食品科學(xué)為特色，綜合了農(nóng)、工、理、經(jīng)、管等多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展的全國重點(diǎn)大學(xué)，也是“211工程”大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校。從2015年開始，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)一直實(shí)行“申請-審核”制和普通招考兩種制度并行的博士研究生招生模式，并根據(jù)實(shí)際情況不斷對二者的占比進(jìn)行調(diào)整。

圖3 北京林業(yè)大學(xué)實(shí)施2018年博士研究生“申請-審核”招生的時間進(jìn)度

2014年9月，東北農(nóng)業(yè)大學(xué)發(fā)布了研究生教育改革相關(guān)文件，制定了《東北農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生教育質(zhì)量提升計(jì)劃實(shí)施方案》，從招生選拔機(jī)制、分類培養(yǎng)機(jī)制、導(dǎo)師責(zé)權(quán)機(jī)制、研究生質(zhì)量保證體系、獎學(xué)金、助學(xué)金評選辦法、學(xué)術(shù)氛圍營造和思想政治教育等7個方面進(jìn)行改革。在招生選拔機(jī)制改革中，明確提出要探索和試行博士研究生的“申請-審核”招生制度，深化博士研究生招生制度改革，探索和構(gòu)建多樣化、多層次、符合博士研究生招生規(guī)律的機(jī)制與模式。東北農(nóng)業(yè)大學(xué)由此開始了博士研究生普通招考和“申請-審核”雙制并行的探索過程。

東北農(nóng)業(yè)大學(xué)在2015—2018年4個學(xué)年的博士研究生招生工作中，對雙制并行的招生模式不斷做出調(diào)整。2015年博士研究生的“申請-審核”招生制度的實(shí)施僅限于畜牧學(xué)、獸醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)工程、食品科學(xué)與工程、作物學(xué)、園藝學(xué)、農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理和生物學(xué)等學(xué)校優(yōu)勢特色學(xué)科，每個一級學(xué)科限招1名博士研究生，且申請學(xué)生還必須為本校在讀的全日制碩士研究生。由此可以看出，2015年博士研究生招生的主體類型仍為普通招考，“申請-審核”招生模式只占極小比例。2016年和2017年的博士研究生“申請-審核”招生制度與碩博連讀招生模式合并，統(tǒng)稱“申請制”，前者面向應(yīng)屆碩士畢業(yè)生，后者面向本校研1、研2的碩士生。至此，“申請-審核”招生學(xué)科擴(kuò)大至所有具有博士學(xué)位授予權(quán)的學(xué)科，招生計(jì)劃也有所增加。2018年的博士研究生“申請-審核”招生制度仍與碩博連讀招生模式合并，統(tǒng)稱為“申請-審核”類招生。學(xué)校分別發(fā)布了“申請-審核”類和普通招考類的招生簡章及專業(yè)目錄，此時，前者的招生規(guī)模已大大超過后者，成為博士研究生招生主體類型[8]。東北農(nóng)業(yè)大學(xué)2018年博士研究生“申請-審核”招生制度實(shí)施的時間進(jìn)度見圖4。

圖4 東北農(nóng)業(yè)大學(xué)實(shí)施2018年博士研究生“申請-審核”招生的時間進(jìn)度

二、農(nóng)林院校博士研究生“申請-審核”招生制度的特點(diǎn)與優(yōu)勢

(一)重視學(xué)科特點(diǎn)，鼓勵各學(xué)科自主擬定選拔條件

在博士研究生“申請-審核”招生制的審核中，考生的學(xué)術(shù)背景和科研潛力是各招生學(xué)科最為看重的參考項(xiàng)。不同學(xué)科的研究內(nèi)容不同，其考核內(nèi)容、深度、方式、方法自然也不能一概而論。選拔條件的擬定至關(guān)重要，如何既能體現(xiàn)學(xué)術(shù)水平，保證優(yōu)質(zhì)生源的篩選，又不過于嚴(yán)格，影響生源數(shù)量，這需要各學(xué)科結(jié)合自身招生情況進(jìn)行綜合考慮。

以北京林業(yè)大學(xué)為例，實(shí)施博士研究生“申請-審核”招生制度的學(xué)院根據(jù)自己的學(xué)科特點(diǎn)擬定了相應(yīng)的選拔條件。其中生物科學(xué)與技術(shù)學(xué)院選拔條件較為詳細(xì)，不僅規(guī)定了論文發(fā)表的層次，還規(guī)定了影響因子；林學(xué)院的選拔條件較為籠統(tǒng)；信息學(xué)院額外對在職報(bào)考人員進(jìn)行了來源限制；園林學(xué)院對風(fēng)景園林學(xué)和園林植物與觀賞園藝2個學(xué)科擬定了不同的選拔條件；經(jīng)管學(xué)院則針對不同學(xué)位類型的碩士研究生擬定了相應(yīng)的選拔條件。這樣可有效進(jìn)行多樣化的人才選拔，避免“一刀切”現(xiàn)象的發(fā)生。北京林業(yè)大學(xué)2018年部分學(xué)院博士研究生“申請-審核”招生制度的選拔條件見表2。

表2 北京林業(yè)大學(xué)2018年部分學(xué)院博士研究生“申請-審核”招生的選拔條件

由于部分選拔條件與導(dǎo)師本人所研究的課題有關(guān)，因此大部分院校均在綜合面試環(huán)節(jié)為導(dǎo)師打分賦予了較高的權(quán)重。這也意味著每個導(dǎo)師都能夠招收到最適合自己培養(yǎng)的博士研究生。

(二)依據(jù)招生工作布局和進(jìn)程，靈活安排考核時間

與普通招考的集中統(tǒng)一考試的形式不同，“申請-審核”招生制的考核時間由學(xué)科自主確定。一方面能使學(xué)科較好地統(tǒng)籌工作安排和人員情況，另一方面也較為契合農(nóng)林類行業(yè)的特點(diǎn)。農(nóng)林行業(yè)的時令性較強(qiáng)，尤其對于一些在職申請的考生，時間彈性不大，工作高峰時間相對固定。學(xué)科自主安排考核時間可充分考慮導(dǎo)師和考生的實(shí)際情況，從而有針對性地、更高效地完成考核工作。

(三)重視考生科研能力的考核，考核形式靈活多樣

在博士研究生“申請-審核”招生制度實(shí)施過程中，招生學(xué)科可根據(jù)自身特點(diǎn)和招生需要，自主選擇考核形式，以便錄取更適應(yīng)本學(xué)科發(fā)展的博士研究生。西北農(nóng)林科技大學(xué)部分學(xué)院實(shí)施博士研究生“申請-審核”招生制度的考核條件見表3。

表3 西北農(nóng)林科技大學(xué)部分學(xué)院博士研究生“申請-審核”招生的考核情況

園藝學(xué)院的考核形式與原有的普通招考形式比較接近，專業(yè)課考核采用了筆試的形式進(jìn)行，外語考核從筆試改為綜合能力考查。林學(xué)院考核同樣也是4部分內(nèi)容，但一級學(xué)科點(diǎn)開展的分組專業(yè)考核從筆試變?yōu)楣P試、面試及實(shí)驗(yàn)操作等形式進(jìn)行，外語考核則增加了專業(yè)英文文獻(xiàn)的口譯環(huán)節(jié)，這是一種可直觀考查考生科研能力的新形式。機(jī)械與電子工程學(xué)院的考核也分為4部分，值得注意的是，學(xué)院將導(dǎo)師評價作為考核內(nèi)容之一，體現(xiàn)了該學(xué)院對導(dǎo)師意見的重視。植物保護(hù)學(xué)院則直接將4部分合并為外語和綜合考核兩部分，筆試和面試穿插進(jìn)行，兩部分的考察內(nèi)容都很全面，考核形式也十分多樣。

(四)充分發(fā)揮導(dǎo)師在考生選拔中的主體作用

在傳統(tǒng)的普通招考模式中，考生的選拔主要靠學(xué)校組織的統(tǒng)一考試來完成，每個學(xué)科只有1～2名導(dǎo)師參與出題，之后由學(xué)校和學(xué)院來完成考核工作。導(dǎo)師只在面試環(huán)節(jié)的15～20分鐘內(nèi)與考生進(jìn)行交流，之后完成錄取?？梢哉f，作為實(shí)際培養(yǎng)博士研究生的導(dǎo)師，在招生環(huán)節(jié)中的參與度極其有限。

而在實(shí)施博士研究生“申請-審核”招生制度的過程中，博士研究生導(dǎo)師一躍成為主體和核心，全程參與。在招生開始前，導(dǎo)師要參與學(xué)科考核細(xì)則的制定，提出合理的學(xué)術(shù)選拔條件和能夠考查學(xué)生科研潛力的考核內(nèi)容和方式；在考生提交申請材料階段，導(dǎo)師對提交的材料進(jìn)行初審，從而對考生的學(xué)術(shù)水平和科研背景有較為全面的了解；在學(xué)科考核環(huán)節(jié)，導(dǎo)師可以通過靈活多樣的形式對學(xué)生的科研素質(zhì)進(jìn)行評估，且考生報(bào)考的第一志愿的導(dǎo)師意見占比較大，個別院校的導(dǎo)師甚至有一票否決權(quán)。在此基礎(chǔ)上，導(dǎo)師有較大的余地挑選出自己滿意的學(xué)生，并可以在錄取后立刻開展有針對性的培養(yǎng)工作。博士研究生“申請-審核”招生制度的實(shí)施，激發(fā)了導(dǎo)師參與招生的積極性，使博士招生工作及后續(xù)培養(yǎng)工作形成良性循環(huán)。

(五)促使考生改變死記硬背的備考方式

針對傳統(tǒng)的招生考核模式,只要考生通過歷年真題，復(fù)習(xí)考試重點(diǎn)，就能在筆試中取得不錯的成績。而“申請-審核”招生制度則改變了死記硬背的應(yīng)試現(xiàn)狀，因?yàn)檎莆樟死碚撝R并不等于具備了科研創(chuàng)新能力。

“申請-審核”的招生模式鼓勵各學(xué)科開拓思路，用盡量貼近考生科研生活的形式來完成考核和選拔，加強(qiáng)了對考生科研潛力和創(chuàng)新能力的考查。如北京林業(yè)大學(xué)水保學(xué)科的考核采用命題寫作和面試的形式，寫作內(nèi)容可從論文研究方案、項(xiàng)目申請、分析報(bào)告、科技專著及學(xué)術(shù)論文述評中任選其一；西北農(nóng)林科技大學(xué)林學(xué)院的一級學(xué)科點(diǎn)開展的分組專業(yè)考核采取筆試、面試及實(shí)驗(yàn)操作相結(jié)合的形式進(jìn)行。此外有的學(xué)科考核還采取了真實(shí)情景模擬、課題撰寫、摘要翻譯等形式，而形式多樣的考核，是考生無法靠死記硬背完成的?！吧暾?審核”招生模式可以深入挖掘考生的科研潛力，錄取到導(dǎo)師滿意并能適應(yīng)學(xué)科發(fā)展的優(yōu)秀人才。

三、農(nóng)林院校實(shí)施博士研究生“申請-審核”招生制度的成效與問題

(一)成效

鑒于北京林業(yè)大學(xué)從2015年起開始實(shí)施“申請-審核”招生制度，已經(jīng)取得了一定的成效，因此筆者以北京林業(yè)大學(xué)為例，對2015—2017年的博士研究生報(bào)名和錄取情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。結(jié)果顯示，實(shí)施博士研究生“申請-審核”招生制度以來，北京林業(yè)大學(xué)2015—2017年間錄取的“985”“211”等重點(diǎn)院校的生源數(shù)量有了顯著提升。北京林業(yè)大學(xué)2015—2017年錄取的“985”“211”等重點(diǎn)院校學(xué)生情況見圖5。

在實(shí)行博士研究生“申請-審核”招生制的學(xué)科中，近一半學(xué)科錄取的“985”“211”等重點(diǎn)院校的生源數(shù)量較之前有所增長，部分學(xué)科漲幅高達(dá)20%～50%。北京林業(yè)大學(xué)2015—2017年部分學(xué)科錄取的“985”“211”等重點(diǎn)院校博士研究生情況見圖6。

此外，2017年與2015年相比，學(xué)校錄取的在職博士研究生(含專項(xiàng)計(jì)劃)比例從15.04%連續(xù)下降至13.9%；碩博連讀生比例從40.6%穩(wěn)步上升至54.7%，這也從側(cè)面體現(xiàn)了博士研究生生源質(zhì)量的有效提升。碩博連讀學(xué)生占博士研究生錄取總數(shù)的比例見圖7。

圖5 北京林業(yè)大學(xué)2015—2017年博士研究生招生中錄取的“985”“211”等重點(diǎn)院校畢業(yè)生的情況

圖6 北京林業(yè)大學(xué)2015—2017年博士研究生招生中部分學(xué)科錄取的“985”“211”等重點(diǎn)院校畢業(yè)生的情況

圖7 北京林業(yè)大學(xué)2015—2017年博士研究生招生中碩博連讀學(xué)生占錄取總數(shù)比例的情況

雖然從學(xué)科層面看，部分學(xué)科受選拔條件變化的影響，生源情況波動較大，但從學(xué)校整體層面來看，2015年實(shí)施招生制度改革后，錄取博士研究生的生源質(zhì)量均有顯著提升，說明博士研究生“申請-審核”招生制度與普通招考制度相比，更具備利于生源質(zhì)量提升的核心優(yōu)勢。

(二)問題

在取得一定成效的同時，農(nóng)林院校博士研究生“申請-審核”招生制度在實(shí)施過程中也暴露了一些問題。

1.出現(xiàn)招生指標(biāo)浪費(fèi)的現(xiàn)象

傳統(tǒng)的博士研究生招生考試時間比較統(tǒng)一，所以避免了考生多報(bào)學(xué)校的現(xiàn)象。而“申請-審核”博士研究生的招生考核是由學(xué)科自主確定時間，所以各高校的考核時間差異較大，部分考生正是抓住這一特點(diǎn)，報(bào)考了多所高校，并參加了考核，導(dǎo)致多所高校錄取了同一考生，嚴(yán)重浪費(fèi)了招生指標(biāo)。

2.導(dǎo)師選拔標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)科選拔標(biāo)準(zhǔn)不一致

“申請-審核”博士研究生招生制度與傳統(tǒng)的招生制度相比，賦予了導(dǎo)師更大的自主權(quán)，導(dǎo)師能夠更多地參與到招生工作的各環(huán)節(jié)中，更能充分地了解考生的綜合素質(zhì)，從而挑選到自己滿意的學(xué)生。但在實(shí)際招生工作中，常常出現(xiàn)導(dǎo)師的選拔結(jié)果與學(xué)科選拔結(jié)果不一致的情況。因?yàn)閷W(xué)科通常按照考核成績進(jìn)行錄取，而導(dǎo)師則將考核成績作為選拔的參考指標(biāo)，導(dǎo)師更注重考生的研究方向或科研潛力是否符合選拔要求，這就導(dǎo)致個別考生雖然學(xué)科考核成績優(yōu)秀，卻沒有被導(dǎo)師錄取。

3.缺乏完善的招生工作考核監(jiān)督機(jī)制

“申請-審核”博士研究生招生制度最大的特點(diǎn)之一就是具有自主性和靈活性。學(xué)科可以自主擬定選拔條件，自主確定考核時間，自主選擇考核形式，從而更有針對性、更高效地完成招生工作。但如何保證“申請-審核”博士研究生招生制度的公開、公平、公正，如何在招生工作進(jìn)程中，確保所有參與招生工作的人員都能嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)定、確保招生工作的嚴(yán)肅性和公平性，就需要建立相對完善的考核監(jiān)督機(jī)制。而目前完善的考核監(jiān)督機(jī)制還沒有建立。

四、完善博士研究生“申請-審核”招生制度的建議措施

(一)建立統(tǒng)一的全國博士研究生招生錄取系統(tǒng)，杜絕資源浪費(fèi)

由于博士研究生招生不進(jìn)行全國統(tǒng)一考試，因此也沒有全國統(tǒng)一的博士研究生報(bào)名系統(tǒng)?？忌ǔＰ柙趫?bào)考學(xué)校搭建的報(bào)名系統(tǒng)中完成報(bào)名。學(xué)校自建系統(tǒng)雖然可根據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行設(shè)置，方便操作，但卻互不連通，部分考生正是抓住這一特點(diǎn)進(jìn)行重復(fù)報(bào)名，浪費(fèi)了各院校的招生指標(biāo)。各招生單位的考核時間不同，考生可利用各院?？己说臅r間差參加多個院校的考核，導(dǎo)致有的考生可能被多個招生單位擬錄取。這一問題只能在上報(bào)教育部錄取庫時才能顯現(xiàn)出來，而這部分考生已在多個學(xué)校中完成了最終選擇，致使未被考生選擇的其他招生單位浪費(fèi)了招生指標(biāo)。

針對這一問題，建議招生主管部門將博士研究生報(bào)名錄取系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一設(shè)置，實(shí)現(xiàn)對報(bào)名考生數(shù)據(jù)庫的實(shí)時校驗(yàn)，同時建立健全博士研究生考試的誠信系統(tǒng)，對重復(fù)報(bào)名的考生進(jìn)行嚴(yán)肅處理，在最大程度上杜絕此類情況的發(fā)生，提高博士招生計(jì)劃的使用效率。

(二)探索合理的導(dǎo)師打分權(quán)重，促進(jìn)導(dǎo)師和考生的雙向選擇

導(dǎo)師是博士研究生學(xué)習(xí)研究的最主要引導(dǎo)者，其重要性不言而喻?！吧暾?審核”招生制度的推行使導(dǎo)師最大程度地參與到博士研究生招生的每個環(huán)節(jié)中，但導(dǎo)師的意見應(yīng)該占比多大，一直是各個院校探討的問題。目前部分院校要求有考生報(bào)考的導(dǎo)師不能作為專家組成員參與對該學(xué)生的考核；還有部分院校則要求導(dǎo)師必須參與考核環(huán)節(jié)甚至單獨(dú)面試考生，且具有一票否決權(quán)。兩個辦法均有合理之處，前者是為了防止導(dǎo)師對自己喜歡的考生一味傾斜，后者是為了防止導(dǎo)師錄取到自己不滿意的考生，但這兩種方式都存在著弊端。

因此，學(xué)院應(yīng)密切關(guān)注導(dǎo)師打分權(quán)重對博士招生的影響，探索合理的導(dǎo)師分值的比例。如導(dǎo)師可作為專家考核小組的一員參與考核環(huán)節(jié)，考生的考核成績可以是所有專家打分后的平均分。若導(dǎo)師打分低于60分，則不再計(jì)算平均分，以導(dǎo)師打分作為本項(xiàng)考核成績，但導(dǎo)師必須說明不及格成績的原因。這種方式既呈現(xiàn)了導(dǎo)師的個人意愿，又對導(dǎo)師的打分權(quán)重做了適當(dāng)限制。

(三)完善考核程序與監(jiān)督機(jī)制，保證招生工作的公平公正

博士研究生“申請-審核”招生制度應(yīng)遵循公開、公平和公正的原則。學(xué)校在招生過程中，應(yīng)建立校、院兩級招生監(jiān)督工作機(jī)制，對招生管理工作實(shí)施全過程的監(jiān)督。同時，學(xué)院應(yīng)及時公布“申請-審核”招生的各個環(huán)節(jié)和執(zhí)行情況，自覺接受廣大考生和社會的監(jiān)督?？己藢＜医M要嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校和學(xué)院的相關(guān)管理規(guī)定，履行職責(zé)，詳細(xì)記錄考核過程，做好考核的相關(guān)工作，確保選拔工作的嚴(yán)肅性和公平性。

招生錄取工作結(jié)束后，招生單位還應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)完善考核細(xì)則，探索更加有效的學(xué)科考核方式，完善信息公開制度，完善監(jiān)督與申訴復(fù)議制度，對導(dǎo)師與學(xué)科的權(quán)限加以約束，以制度公平促進(jìn)考核公平，實(shí)現(xiàn)“申請-審核”招生制度實(shí)施的最佳成效。

(四)積極探索博士研究生思想道德品質(zhì)與心理素質(zhì)的考核評價方式

習(xí)近平總書記曾多次強(qiáng)調(diào)，道德是社會關(guān)系的基石，是人際和諧的基礎(chǔ)。要始終把弘揚(yáng)中華民族傳統(tǒng)美德、加強(qiáng)社會主義思想道德建設(shè)作為極為重要的戰(zhàn)略任務(wù)來抓，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供強(qiáng)大精神力量和有力的道德支撐[9]。因此，在我國的最高層次人才——博士研究生的招生過程中，應(yīng)更加重視對考生思想道德品質(zhì)方面的考核，為培養(yǎng)大批德才兼?zhèn)?、勇于?dān)當(dāng)重任的社會主義建設(shè)者和接班人奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。所以，各院校在博士研究生“申請-審核”招生制度實(shí)施的同時，還要探討建立對考生的思想道德品質(zhì)與心理素質(zhì)的考核評價方式，以構(gòu)建起德智體美勞全面發(fā)展的博士研究生的培養(yǎng)教育體系。