吳正平 何鳳林

摘 要：使用 MAXDEA模型，以新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的輸入和輸出數(shù)據(jù)為依據(jù)，2007—2017年為樣本，建立了一個研究新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率的模型，計算其綜合技術(shù)、純技術(shù)和規(guī)模效率，分析新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的效率。結(jié)果顯示，新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率的平均值等于0.953，小于1，說明新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的輸入和輸出效率未達到DEA有效。 針對新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投資人才、資金、設(shè)備等效率低的問題，提出了提升新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率的對策建議。

關(guān)鍵詞：新疆農(nóng)業(yè);科技創(chuàng)新;效率;MAXDEA

中圖分類號：S-3? ? ? ?文獻標(biāo)識碼：A

基金項目：教育部人文社會科學(xué)研究項目“絲綢之路經(jīng)濟帶戰(zhàn)略下新疆區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)再造研究”（項目編號：17YJA630113）;國家自然科學(xué)基金項目“科技援疆創(chuàng)新資源從外生性嵌入到內(nèi)生性根植的路徑與機制研究”（項目編號：71764030）

引言

為了加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，習(xí)總書記在十九大報告強調(diào)創(chuàng)新是引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是完善創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略支撐。新疆維吾爾自治區(qū)的現(xiàn)代化計劃綱要明確指出：2011—2020年的10a，是新疆的全面小康社會的建設(shè)加速推進社會主義現(xiàn)代化的重要時期，促進傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型，全面實現(xiàn)農(nóng)業(yè)跨越式發(fā)展的基礎(chǔ)階段。農(nóng)業(yè)是新疆經(jīng)濟社會發(fā)展的根本，農(nóng)業(yè)技術(shù)是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的核心內(nèi)容和基本支撐，可以說是“沒有農(nóng)業(yè)科技技術(shù)，就沒有農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化” 。

農(nóng)業(yè)是新疆的戰(zhàn)略和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，在新疆維吾爾地區(qū)經(jīng)濟和社會的發(fā)展中承擔(dān)相當(dāng)重要的角色。改造傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的一個重要階段，新疆農(nóng)業(yè)的發(fā)展面臨著難得的歷史機遇，也面臨著一系列嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，決定了新疆新常態(tài)，開創(chuàng)新局面，追趕跨越、加速發(fā)展的進程。 研究新疆的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對目前的效率優(yōu)化農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的資源配置，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，確保食品的安全具有重要的意義。

1 研究綜述

Nasierowski兩階段DEA和Arcelus運用的方法在世界45個國家創(chuàng)新效率進行了測量和分析[1]，研究顯示，生產(chǎn)效率的變化主要受技術(shù)創(chuàng)新和資源的配置規(guī)模的影響。Lee H等基于DEA模型的技術(shù)對27個亞洲國家和地區(qū)的創(chuàng)新效率排序的研究結(jié)果顯示，中國、韓國等國家的技術(shù)創(chuàng)新的效率相對較低[2]。杜鵑在之后DEA模型的基礎(chǔ)上，對中國農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率進行數(shù)量化分析，中國的部分地區(qū)的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)非DEA有效的原因是投入規(guī)模不當(dāng)和計算不足[7]。董明濤運用dea測定2009—2011年的中國農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、資源分配的效率，通過構(gòu)建個體固定效應(yīng)模型的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源分配的效率，得到其影響的核心要素[3]。趙驍煬運用DEA的非農(nóng)業(yè)全參數(shù)malmquist指數(shù)，對山西省的城市測量要素生產(chǎn)效率的預(yù)測，根據(jù)山西農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，找尋提高效率的對策[4]。張靜、張寶文采用曼奎斯特（Malmquist）指數(shù)法測定1990—2008年我國的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的年平均增長率，累積和地區(qū)差距[5]。李燕凌、歐陽萬福采用CCR模型運用評價2004—2006年湖南省14個市和所屬縣市支農(nóng)財政支出的效率性，以及與Tobit模型分析縣鄉(xiāng)的財政支農(nóng)效率的影響因素[9]。楊林、許敬軒采用Dea-tobit，研究證明了公共文化支出占人均GDP和財政支出的比重，公共文化支出效率存在顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系[17]。王銀梅、朱耘嬋的研究，基于Dea-tobit malmquist模型和靜態(tài)動態(tài)測定相結(jié)合，測量效率的結(jié)論是地區(qū)之間值的水平存在顯著的不均衡、投入規(guī)模和減少資源浪費的公共文化支出效率為主要影響因素，居民教育水平和相關(guān)的文化政策對公共文化支出效率存在顯著的正面效果[18]。

2 MAXDEA分析模型

MAXDEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型是在相對效率概念的基礎(chǔ)上，對同一類型的決定測量單元技術(shù)的有效與否的效率評價方法的一種。DEA方法很多，可以是投入產(chǎn)出的決策單元的相對有效性的判斷，也不需要具體的生產(chǎn)函數(shù)，無需事先設(shè)定，也沒有必要提前預(yù)測參數(shù)，在實際運營過程中，簡化運算，減少誤差等優(yōu)點，被廣泛應(yīng)用于多科學(xué)領(lǐng)域。國內(nèi)應(yīng)用比較廣泛的主要是Charnes、Cooper和Rhodes在1978年提出的CCR模型和Banker、Charnes和Cooper在1984年提出的BCC模型[8]。DEA模型評價只能橫向?qū)Ρ龋绻鳑Q策單元的效率在加入時各期的生產(chǎn)前沿面時間改變，無法合理的縱向比較，所以在縱向評價，這就是運用DEA的malmquist指數(shù)方法的必要性[12]。Caves等對Malmquist指數(shù)在1982年生產(chǎn)指數(shù)測定法，該方法是一種不需要價格尺度相關(guān)信息的全要素生產(chǎn)率（TFP）簡稱的非參數(shù)方法[6]。此后經(jīng)過不斷完善過程，fare等是規(guī)模報酬可變條件下，面向生產(chǎn)t， t + 1瞬間和技術(shù)參照malmquist指數(shù)模型的定義是。

3 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

一般，DMU的數(shù)量是不能少的輸入和輸出指數(shù)加在一起的數(shù)量，否則失去了DEA效率對DMU的區(qū)分能力，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)的選擇，以現(xiàn)有的文獻為參考，根據(jù)索引選擇科學(xué)、系統(tǒng)、全面、可比性和可操作性的原則等?？紤]指標(biāo)的可獲得性、代表性及數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對數(shù)據(jù)的要求，借鑒已有的相關(guān)研究成果，本文從農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入和農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出2個指標(biāo)進行的選擇。輸入的選擇指標(biāo)，一般從現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新效率研究經(jīng)費和人才選擇2個方面;考慮輸出指標(biāo)的選擇要反映技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)直接和間接經(jīng)濟效益的技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)指數(shù)。本文依據(jù)以上的原則為基礎(chǔ)，參考相關(guān)研究農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率選擇了2個一級的指標(biāo)和5個二級指標(biāo)、對農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率進行分析，如表1所示。

3.1 農(nóng)業(yè)技術(shù)人員

農(nóng)業(yè)科技投資主要是提高農(nóng)業(yè)科學(xué)知識，使有一定的技術(shù)、具有較強的農(nóng)業(yè)科技人員，對農(nóng)作物種植進行專業(yè)的科學(xué)管理，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生深遠的影響。農(nóng)業(yè)科學(xué)家多的區(qū)域，該地區(qū)的農(nóng)業(yè)創(chuàng)造生產(chǎn)的價值更大。

3.2 R&D（研究與試驗發(fā)展）經(jīng)費支出

經(jīng)濟的投入對于農(nóng)業(yè)科學(xué)研究是最為重要的，包括政府的金融投入在中國不同地區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)所需要的費用。一般來說，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的積極預(yù)測功能，投資成本越大的地區(qū)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值會更高，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和投資成本成正比。

3.3 農(nóng)業(yè)機械總動力

農(nóng)業(yè)機械總動力包含的是農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)的各類機械總動力操作的總功率。一個地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械操作的總輸出功率越大，那么該地區(qū)的農(nóng)業(yè)機械化程度較高?？傒敵龉β剩虼丝梢宰鳛檗r(nóng)業(yè)機械區(qū)域農(nóng)業(yè)資源的技術(shù)創(chuàng)新的評價指標(biāo)。

3.4 農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)量是所有的產(chǎn)品的貨幣形式，是指農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)，各種農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的價款的總和，是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的總規(guī)模和總能收獲，農(nóng)業(yè)的效果，一個國家或者說某個地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的總規(guī)模和總水平可以通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)出情況做出相應(yīng)的反映， 農(nóng)業(yè)產(chǎn)量可以更直觀。擴大農(nóng)業(yè)科技投入可以有效改善新疆農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，并改善新疆農(nóng)業(yè)的產(chǎn)量。

3.5 農(nóng)業(yè)科技成果數(shù)

農(nóng)業(yè)技術(shù)成果主要指的是農(nóng)業(yè)方面的科學(xué)家、農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)管理、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理的一系列農(nóng)業(yè)科技研究成果的取得，進行農(nóng)業(yè)實踐、種植、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)等在內(nèi)的4個產(chǎn)業(yè)理論的研究。研究顯示，在一個國家中或者處于某個地區(qū)里的高中質(zhì)量或者高質(zhì)量的農(nóng)業(yè)科學(xué)成果的數(shù)量的多少，表現(xiàn)出了這個國家或者這個地區(qū)的農(nóng)業(yè)科學(xué)和技術(shù)產(chǎn)出的高低。通過科學(xué)技術(shù)論文、著作、鑒定的科學(xué)成果和發(fā)明專利技術(shù)創(chuàng)新成果的數(shù)量直接技術(shù)作為計算的測定，本文選擇農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)論文發(fā)表情況作為判斷一個地區(qū)或者國家技術(shù)創(chuàng)新的水平反映。

因為農(nóng)業(yè) R&D經(jīng)費與發(fā)表有關(guān)農(nóng)業(yè)科技論文情況的指標(biāo)對本研究的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新問題數(shù)據(jù)的分析與處理占據(jù)較為重要的地位，但是根據(jù)現(xiàn)有統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)中沒有查找到該數(shù)據(jù)資料， 因為數(shù)據(jù)涉及項目比較多，所以沒有辦法調(diào)研統(tǒng)計數(shù)據(jù)。 本人查閱相關(guān)文獻對指標(biāo)進行替換處理，運用計算公式“農(nóng)業(yè)研發(fā)經(jīng)費 =研發(fā)經(jīng)費×（農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值/生產(chǎn)總值），發(fā)表農(nóng)業(yè)科技論文=發(fā)表科技論文×（農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值/生產(chǎn)總值）” 進行指標(biāo)的處理，與其他學(xué)者的組合方法處理的數(shù)據(jù)相比較，這種處理的結(jié)果更接近實際情況。本研究中所涉及的數(shù)據(jù)來自《新疆統(tǒng)計年鑒》、《新疆科技統(tǒng)計年鑒》及新疆的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

4 實證分析

利用 MAXDEA 模型計算出 2007—2017 年新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率（ 見表 2） 。

4.1 綜合技術(shù)效率分析

綜合技術(shù)效率即投入和生產(chǎn)效率，因此綜合技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。綜合技術(shù)效率值（TE）=1時，技術(shù)上，同年投入產(chǎn)出相對最大化實現(xiàn)帕累托最優(yōu);當(dāng) TE<1時，則表示該單元并沒有達到技術(shù)有效的目標(biāo)，所以稱之為非技術(shù)有效。模型最優(yōu)值為1的部分年份達到了 DEA 有效，這表明技術(shù)和規(guī)模均為有效的，說明這些年的新疆農(nóng)業(yè)的科技創(chuàng)新評價高。新疆的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合技術(shù)效率值為0.953，表明從2007—2017年，新疆的農(nóng)業(yè)技術(shù)科技創(chuàng)新的輸入輸出和價值高的科技效率，所以是完全 DEA有效。從表2可以看出，2007年、2011年、2016年、2017年，綜合技術(shù)效率值為1，純技術(shù)上，是有效的規(guī)模。剩下的整體技術(shù)效率值小于1，表示當(dāng)年的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資的效率較低，非 DEA有效的，這7a的新疆是輸入和輸出的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的帕累托最優(yōu)的條件下， 新疆這7a的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才、資金投入、設(shè)備等也存在利用效率低的問題，致使目前新疆農(nóng)業(yè)技術(shù)發(fā)展緩慢的現(xiàn)象一直存在。

4.2 純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率值（PTE） = 1時，該單元技術(shù)有效，也就是說，相對來說，達到了投入產(chǎn)出的最大化;純技術(shù)效率值（PTE） < 1時，該單元未達到技術(shù)有效，稱為非技術(shù)有效。表2中可以看出，新疆的純技術(shù)效率均值等于0.980，在1以下，說明從整體來看，新疆的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)投入的效率存在提高的空間。農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的純技術(shù)效率值為1的有2007年、2008年、2009年、2010年、2011年、2016年、2017年，這7a的新疆農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的純技術(shù)投入的利用效率高，且在所有松弛變量為0，這7a是DEA有效的。其他的4a，純技術(shù)效率值在1以下，這4a非有效技術(shù)有效，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方法相比較落后，相對而言，新疆的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資組合和輸入輸出沒有被部署最優(yōu)。“十三五”期間，新疆農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的增加，國家和新疆維吾爾自治區(qū)政府的支持政策，新疆的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)水平均有所提高，使純技術(shù)效率的提高實現(xiàn)其有效性。

4.3 規(guī)模效率分析

規(guī)模效率值（SE）=1，顯示實現(xiàn)有效決策單元的規(guī)模，無論投資是大規(guī)模還是小規(guī)模，報酬之間的臨界點是通過增加和減少處于最佳狀態(tài);當(dāng) SE < 1，表明該投入規(guī)模在規(guī)模報酬遞增或減少階段，為非有效規(guī)模。新疆的規(guī)模效率均等于0.973，在1以下，說明有必要改變投入規(guī)模。從表2可以看出，2007年、2011年、2012年、2016年、2017年新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的規(guī)模投資回報穩(wěn)定，最優(yōu)的農(nóng)業(yè)技術(shù)投入規(guī)模，剩下的6a的平均規(guī)模報酬處于增加或減少投入規(guī)模的階段，故這6a的投入存在不足和配置不合理等問題，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的投資促進效率，所以要求，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的未來必須投入巨大資源合理配置，增加生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新，提高科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力，發(fā)揮整體優(yōu)勢，提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的效率，資源分配的效率，并充分迅速整合傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)換，推進經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展方式。

5 結(jié)論與政策建議

使用MAXDEA模型對新疆的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率進行了分析。結(jié)果表明，新疆的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率平均在0.9以上，說明這3個效率較高;平均在1以下，說明技術(shù)創(chuàng)新存在效率投入冗余和產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，不同程度的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和出口冗余投入不足，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資者沒有發(fā)揮積極的作用，導(dǎo)致輸出值的非效率。從科技創(chuàng)新產(chǎn)出的角度來看，當(dāng)存在輸出不足的現(xiàn)象，說明存在大量的投入在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新方面和人員中并沒有顯示出積極而有效的促進作用，導(dǎo)致新疆農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率不高。根據(jù)分析的結(jié)果，提出以下3點建議。

5.1 加快農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

啟動一個試點項目，促進農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，創(chuàng)建農(nóng)業(yè)研究、教育、普及的一種新型的農(nóng)業(yè)科技連接系統(tǒng)。 加快現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系和科技創(chuàng)新平臺的發(fā)展，支持龍頭企業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園區(qū)建立專家工作點或工作站。新疆特色主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，大力推進高新技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)在高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)中盡快培育新品種、農(nóng)產(chǎn)品深加工技術(shù)研究和開發(fā)，農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)是研究災(zāi)害、重大農(nóng)產(chǎn)品以及其生產(chǎn)質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)和突破的核心。 鼓勵農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進支柱和優(yōu)勢農(nóng)業(yè)研究機構(gòu)，高等學(xué)校的大量生產(chǎn)，合作創(chuàng)新聯(lián)盟，因勢利導(dǎo)的指引和鼓勵支持相關(guān)企業(yè)著眼于或參加到農(nóng)業(yè)技術(shù)的項目中來，打造一批具有高水平的農(nóng)業(yè)研究開發(fā)機構(gòu)。

5.2 增加政府對農(nóng)業(yè)科技投入

農(nóng)業(yè)科技的服務(wù)對象主要是農(nóng)民，為社會創(chuàng)造了各種效益，所以如果沒有各級政府農(nóng)業(yè)投資，農(nóng)業(yè)科技的發(fā)展是不能用盡其才的。一般來說，我國政府相關(guān)的機構(gòu)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的投資和整個社會的經(jīng)濟發(fā)展是同步的。新疆的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展，應(yīng)該多關(guān)注適當(dāng)增加農(nóng)業(yè)科技和技術(shù)創(chuàng)新的投資，努力提高農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)，從而實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值的比率穩(wěn)步提升。

5.3 培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

創(chuàng)新是社會進步的前提，培養(yǎng)人才是創(chuàng)新的前提，科學(xué)和技術(shù)促進發(fā)展的轉(zhuǎn)換。 新疆農(nóng)業(yè)技術(shù)投入的增加的同時，還必須努力提高農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才隊伍的建設(shè)，布局優(yōu)化農(nóng)業(yè)技術(shù)人才，完善農(nóng)業(yè)技術(shù)人才的流動性管理體系，調(diào)整促進農(nóng)業(yè)技術(shù)人才的合理布局，同時協(xié)調(diào)經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，提高農(nóng)民的技術(shù)技能，為大美新疆的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展奠定堅實有力的基礎(chǔ)。

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