□張 震 王雨晴

近幾十年來，世界大多數(shù)國家的人口結(jié)構(gòu)趨于老齡化。如表1所示，自1980年以來，高收入經(jīng)濟體的年齡中位數(shù)出現(xiàn)較高增加，提高了9.1歲，中等收入經(jīng)濟體的增長略小些，增長了8.6歲，低收入經(jīng)濟體基本未變，而中國從21.7歲增加到37歲，增長了15.3歲。2015年中國的年齡中位數(shù)已經(jīng)與高收入國家非常接近。在未來較長的時間內(nèi)，我國的人口老齡化壓力會越來越大。人口結(jié)構(gòu)老化對經(jīng)濟產(chǎn)生的影響很多，例如對儲蓄、稅收和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均會產(chǎn)生影響。Gao，Whalley和Ren(2014)認為，人口結(jié)構(gòu)老化意味著一個社會的年齡結(jié)構(gòu)發(fā)生老化，人們的創(chuàng)新能力和水平等會受到一定程度的阻礙，由此會對技術(shù)進步帶來消極效應(yīng)，眾所周知，技術(shù)對一個經(jīng)濟體的發(fā)展具有非常重要的作用，所以人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的影響引發(fā)了學者們的重視。很多研究發(fā)現(xiàn)，從微觀個體方面看，人們的創(chuàng)新能力與年齡之間呈倒U型關(guān)系。本文將考察人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步是否具有重要影響以及這種影響是否具有倒U型形態(tài)。對這個問題的研究有助于人們了解人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的影響，也有助于人們對技術(shù)進步有更深刻的認識。

一、人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的影響機制

高越(2019)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)研發(fā)工作者具有一個創(chuàng)新峰值階段，他們的大部分高水平研究成果出自于峰值階段，隨著年齡的增加，創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出從開始增加到最后降低的過程。姚東旻、李三希和林思思(2015)進行了一個綜述性工作，他們對前人的相關(guān)文獻進行了梳理，已有豐富的研究成果支持年齡與技術(shù)創(chuàng)新能力存在倒U型關(guān)系。前面文獻主要對個體進行分析，設(shè)想如果換為一個經(jīng)濟體，倒U型能否還成立是一個重要問題。Gao，Whalley和Ren(2014)認為，當今許多國家和地區(qū)已經(jīng)進入了或者即將進入老齡化社會，在未來一段較長時間，這些經(jīng)濟體的年齡老化會進一步提高，從整體層面研究整個社會的年齡結(jié)構(gòu)老化程度和技術(shù)進步的關(guān)系具有重要意義。

表1 年齡中位數(shù)

注：引自United Nations,Population Division(2015).World Population Prospects:The 2015 Revision,DVD Edition。

關(guān)于人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的效應(yīng)，有以下不同的觀點，第一，不利方面，高越(2019)的觀點認為，當一個人的歲數(shù)提高時，由于精力缺乏，對事物的辨識不如以前，掌握的知識會變得陳舊，創(chuàng)新激勵會變得不足，所以老年人往往缺乏創(chuàng)新力，隨著人口結(jié)構(gòu)老化，經(jīng)濟體技術(shù)進步受到抑制效應(yīng)。第二，有益效應(yīng)，高越(2019)認為，隨著年齡的增加，人們的知識和經(jīng)驗會越來越豐富，從而有利于技術(shù)進步，并且經(jīng)驗豐富的老年人能夠通過傳幫帶，帶動青年人的成長，有利于他們的創(chuàng)新。還有一點，若一個個體估計存活時間延長，會增加其青年時的人力投資，從而有助于技術(shù)進步。倒U型關(guān)系的產(chǎn)生與上面所述兩方面的效應(yīng)有關(guān)系，上升段和下降段產(chǎn)生的原因就是兩方面效應(yīng)相互比較導(dǎo)致。在上升階段，有利的效應(yīng)居于主體，老齡化還沒有達到拐點水平。在下降階段，老年人的比例相對較高，消極效應(yīng)占據(jù)了主導(dǎo)地位。從宏觀層面看，隨著一個經(jīng)濟體的年齡結(jié)構(gòu)從年輕到老化，整個經(jīng)濟體也存在著這樣一個倒U性特征，作為一個經(jīng)濟體整體而言，與微觀經(jīng)濟主體相類似，具有老齡化的兩方面效應(yīng)，主導(dǎo)效應(yīng)的更替決定了整個宏觀經(jīng)濟體擁有同樣特點。

從宏觀層面考察人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的影響。目前，還缺乏針對國內(nèi)情況的研究，李三希和姚東旻(2013)討論了年齡結(jié)構(gòu)老化對創(chuàng)新的影響機制，從認知能力、人力資本和創(chuàng)新激勵等方面來闡述老齡化對創(chuàng)新的影響渠道，并對中國老齡化對創(chuàng)新的影響進行了實證分析，但他們的結(jié)論認為老齡化對中國的創(chuàng)新還未產(chǎn)生顯著影響。目前缺乏針對我國實際情況的研究。本文將針對中國的實際情況，考察人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步是否具有顯著影響，以及是否具有倒U型的特點。中國在未來幾十年里面臨老齡化加劇的問題，對這個問題的研究有助于人們了解人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的影響，也有助于人們對技術(shù)進步有更深刻的認識。

二、模型構(gòu)建和變量的選取

為了考察老齡化對技術(shù)進步的影響，在前人理論和實證研究基礎(chǔ)上(例如高越，2019)，構(gòu)建以下回歸模型：

(1)

因變量是技術(shù)進步(TC)，以每千人(15～64歲)專利申請授權(quán)數(shù)來表示，數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。在度量技術(shù)進步成果方面，很多研究用論文、課題等來度量。20世紀中期之后，與專利相關(guān)的法律法規(guī)逐步得到完善，有力地保護了知識產(chǎn)權(quán)，促進了自主創(chuàng)新。高越(2019)認為，由于專利是技術(shù)進步產(chǎn)出的直接和具體表現(xiàn)，并且具有相對客觀、規(guī)范和固定的特點，所以專利數(shù)量成為很多研究廣泛使用的衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的可靠指標。

人口結(jié)構(gòu)指標(Peop)用老年撫養(yǎng)比度量，為了在計量分析中刻畫倒U型影響，加入了Peop的二次項。技術(shù)進步的其他影響因素還包括人均GDP、人均研發(fā)投入等。人均GDP(Gdp)的提高會通過需求途徑促進技術(shù)進步，賀京同和李峰(2007)的研究表明人均GDP的提高顯著促進了創(chuàng)新。人均GDP按照2002年不變價格計算，單位為萬元。貿(mào)易依存度變量(Trad)用進出口總額與總收入比值衡量，這個概念度量了國內(nèi)經(jīng)濟與國際經(jīng)濟聯(lián)系的緊密程度。許多學者就對外貿(mào)易對我國創(chuàng)新的影響進行了研究，答案卻是模棱兩可的。李平和姜麗(2015)的研究發(fā)現(xiàn)進口中間品有利于技術(shù)進步，而李小平和朱鐘棣(2004)發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)需要以一定的條件為前提。也有研究發(fā)現(xiàn)中國出口并沒有顯著促進各行業(yè)的技術(shù)進步。從以上的研究來看，對外貿(mào)易對創(chuàng)新的影響并不是確定的。

大多數(shù)文獻認為，人均研發(fā)投入變量能夠帶來技術(shù)改進。該變量以人均研究與試驗發(fā)展經(jīng)費的內(nèi)部支出度量。大多數(shù)研究，例如Gao，Whalley和Ren(2014)，認為研發(fā)支出的增加有利于技術(shù)進步。研發(fā)支出數(shù)據(jù)來源于科技統(tǒng)計年鑒，按2002年不變價格計算，單位為元。此外，本文還使用了個體和/或時間固定效應(yīng)。使用31個省、自治區(qū)和直轄市2002～2016年的數(shù)據(jù)。

三、實證研究

計量回歸結(jié)果如表2所示。模型(1)中的自變量為Peop和Peop2，自變量Peop的估計系數(shù)大于0，Peop2的估計系數(shù)小于0，兩個變量的估計系數(shù)都具有較高統(tǒng)計顯著性。這個結(jié)論與前文的假定相一致，即人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的影響是一個先上升后下降的倒U型過程。通過求解TC對Peop的偏導(dǎo)數(shù)來研究是否存在倒U型過程。

當Peop<12.63時，偏導(dǎo)數(shù)的值為正，這時隨著老年撫養(yǎng)比的提高，技術(shù)進步指標是增加的；而當Peop>12.63時，偏導(dǎo)數(shù)的值變?yōu)樨撝担@時技術(shù)進步指標趨于下降。在Peop的均值水平12.21上，偏導(dǎo)數(shù)的值為正，所以，在Peop的平均水平上，隨著年齡結(jié)構(gòu)的老化，技術(shù)進步逐步提高。由此可見，在Peop的平均水平上，老齡化并沒有阻礙技術(shù)進步，而是對老齡化程度比較嚴重地區(qū)具有減緩作用。

在表2中的模型(2)、(3)和(4)中，依次把人均GDP、人均研發(fā)投入R&D和貿(mào)易依存度Trad變量加進來。Peop和Peop2的系數(shù)保持穩(wěn)定，技術(shù)進步指標最高點對應(yīng)的Peop也基本穩(wěn)定，分別為13.05、12.60和12.27。人均GDP變量的系數(shù)為正值，這表明人均GDP的提高通過需求途徑有利于技術(shù)進步的增加。在模型(3)和(4)中，貿(mào)易依存度的估計系數(shù)都小于0，但是統(tǒng)計顯著水平不高。這意味著外貿(mào)并未顯著提高我國的技術(shù)進步產(chǎn)出水平。人均研發(fā)投入(R&D)的系數(shù)顯著為正，并且在1%水平上顯著，這說明研發(fā)投入的增加會提高技術(shù)進步能力。

表2 回歸結(jié)果

注：***、**、*表示1%、5%、10%顯著水平。

四、結(jié)語

一些文獻認為科研人員存在科研產(chǎn)出高峰期，這些研究從個體角度證明了個體創(chuàng)新和其年齡二者具有倒U型關(guān)系。從宏觀角度看，類似的效應(yīng)是否存在是一個有意義的題目。許多國家正在經(jīng)歷年齡結(jié)構(gòu)老化的過程，對于這些經(jīng)濟體而言，論證這個關(guān)系的存在與否具有學術(shù)上和政策上的重要價值。本文對老齡化對技術(shù)進步的有利效應(yīng)和不利效應(yīng)進行了梳理，技術(shù)進步隨老齡化發(fā)展呈現(xiàn)出的倒U型特征是由有利和不利效應(yīng)二者此消彼長決定的，本文基于中國省際面板數(shù)據(jù)，從宏觀層面考察了人口結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的影響，主要得到以下結(jié)論：一是從一個經(jīng)濟體整體看，人口年齡結(jié)構(gòu)老化對技術(shù)進步的影響是一個先升后降的變化過程，隨著老齡化水平的上升，初期促進了技術(shù)進步，但隨著老齡化程度的加深，對技術(shù)進步產(chǎn)生了阻礙作用。在人口結(jié)構(gòu)老化的均值水平上，隨著老齡化程度的加劇，技術(shù)進步變量提高，由此在老年撫養(yǎng)比均值水平上，老齡化對技術(shù)創(chuàng)新還沒有產(chǎn)生消極效應(yīng)，但對老齡化水平較高的省份具有抑制影響。二是對中國來講，從供給方面看，老齡化趨勢會影響全社會的技術(shù)進步，這種趨勢逐步變得明顯。從需求方面看，人口結(jié)構(gòu)老化導(dǎo)致低成本的年輕勞動力變得越來越短缺，Gao，Whalley和Ren(2014)認為，人口因素帶來的紅利逐步減少，并且越來越弱，競爭力的提高越來越需要競爭力的提升為維持，一個國家發(fā)展到一定水平需要向創(chuàng)新型轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)面臨著調(diào)整和優(yōu)化，對技術(shù)水平提升的需求將會加大。因此，人口結(jié)構(gòu)老化從供給和需求兩方面要求技術(shù)進步的速度加快。就目前來講，應(yīng)當采取措施延長倒U型曲線的上升區(qū)域，使得下降時間來得晚一些。因此應(yīng)該加大科技研發(fā)創(chuàng)新的投入強度，促進人力資本投資。還應(yīng)積極培育青年技術(shù)創(chuàng)新人才，未來需要大量年輕創(chuàng)新型人才來完成系統(tǒng)性的創(chuàng)新任務(wù)。