鄭新星 柯力

摘 要 本文圍繞當前審判法庭信息化建設中存在的輔助法官辦案、輔助庭審實質(zhì)化改革目標的不足之處，以區(qū)塊鏈技術(shù)在庭審過程中的應用，特別是在舉證質(zhì)證等方面的應用為主要研究方向，主要探索該技術(shù)如何在幫助法官庭審，提高庭審效率方面發(fā)揮作用。

關鍵詞 庭審 區(qū)塊鏈 信息化 科技法庭

作者簡介：鄭新星，廈門市翔安區(qū)人民法院信息中心科員;柯力，廈門市翔安區(qū)人民法院辦公室科員。

中圖分類號：D926.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.09.316

審判法庭是法院開展審判活動的主要場所，是法官依法辦案的“主戰(zhàn)場”。審判法庭的信息化建設是法官組織各訴訟參與人及其他人員參與庭審活動的必要支撐，既要能夠服務于人民群眾便捷的參與訴訟活動，又要能為法官提供智能化的支撐，同時還要能夠支持司法管理、司法公開的相關應用，滿足以審判為中心的訴訟制度改革。

一、當前審判法庭信息化即“科技法庭1.0”的不足分析

當前審判法庭的信息化建設主要依托于科技法庭系統(tǒng)的發(fā)展而逐步的迭代推進，一是視頻技術(shù)方面，從標清模擬科技法庭逐步更新至高清科技法庭;二是功能方面，從單純的錄音錄像功能、證據(jù)展示功能等逐步疊加遠程開庭、語音識別、庭審直播、錄像長期保存、光盤自動刻錄等功能。上述的審判法庭信息化系統(tǒng)，姑且可稱之為“科技法庭1.0”時代。

隨著人民群眾的司法需求和法院內(nèi)部對信息化的需要日益增多，審判法庭內(nèi)的應用系統(tǒng)越來越多，其整體易用性差，數(shù)據(jù)孤立、技術(shù)含量低、庭審服務職能弱等問題凸顯。從使用者的視角看，法庭上各個應用系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)互不相通，賬號體系各不相同，使用的學習成本明顯增大，主持一場庭審需要打開不同的系統(tǒng)進行操作，加大了應用的難度。隨著互聯(lián)網(wǎng)新時代的到來，除了語音識別、電子卷宗等少數(shù)一些現(xiàn)代技術(shù)之外，大數(shù)據(jù)、人臉識別、區(qū)塊鏈等高新技術(shù)在“科技法庭”上的應用很少，未能很好的融合時代發(fā)展的“紅利”，高新技術(shù)含量相對偏低。

依法治國，要求推進以庭審為中心的訴訟制度改革，保證庭審在查明事實、認定證據(jù)、保護訴權(quán)、公正裁判中起到?jīng)Q定性作用，因此對于法庭信息化系統(tǒng)的智能化要求越來越高。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)在科技法庭建設中的應用?

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)

區(qū)塊鏈技術(shù)最早追溯到2009年，一個叫中本聰?shù)纳衩厝颂岢隽藚^(qū)塊鏈的概念，同時給出了一個初始的設計與應用，就是大家熟知的比特幣。區(qū)塊鏈本身是一項技術(shù)，簡單去理解其本質(zhì)的化就是一個多方參與的加密的分布式存儲的記賬本，具有去中介化或分散中心化、信息不可篡改、透明可追溯、保密性、自信用等特點。這里有三個關鍵詞：記賬本、加密、分布式。

1.區(qū)塊鏈的記賬本。這個記賬本有些像我們的銀行賬戶一樣，一個賬戶就是一個記賬本，但是這里說的記賬本不是簡單的記賬本，前面有個定語就是多方參與，這就意味著是分散的關聯(lián)方共同去記。參考庭審過程其實也是多方參與，無論是庭審過程的錄音錄像、筆錄乃至證據(jù)等等，都是需要多方確認的。那么顯然這就給區(qū)塊鏈技術(shù)融入“科技法庭2.0”建設提供了契機和窗口。

2. 區(qū)塊鏈的加密。這個加密是密碼學的一個手段，保證其賬戶不被篡改。系統(tǒng)會自動分配一把鑰匙，有了這個鑰匙才能操作這個賬戶，多方同時操作才能完成修改工作，全程留痕。這樣的方式與庭審進行結(jié)合保證了經(jīng)過幾方確認的事實、證據(jù)等會被以加密的方式固定下來，不容抵賴、篡改。

3. 區(qū)塊鏈的分布式。分布式的意思就是區(qū)塊鏈這個多方參與的節(jié)點是分布式存儲，不屬于某一特定方或者特定的機構(gòu)。這種存儲的方式融入“科技法庭2.0”建設中，可以有效的規(guī)避風險，共同監(jiān)管。

（二）區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)審查與判斷上的應用

民事訴訟活動的證據(jù)審查與判斷是司法認證活動的核心環(huán)節(jié)，也是主審法官準確認定案件事實、正確適用法律、恰當自由裁量的基礎和依據(jù)。人民法院在作出司法裁判前，應當確認當事人的證據(jù)能力和證據(jù)證明力大小及強弱。法官一般采用證據(jù)交換、引導舉證質(zhì)證等方法，處理好“辯”與“質(zhì)”的關系，準確適用采納與采信標準。

采納，是解決證據(jù)能力問題，或者是證據(jù)資格或證據(jù)的適格性問題，事關著證據(jù)能否被納入訴訟大門的問題，或能否成為訴訟證據(jù)的問題。采信，是解決證據(jù)是否可信及信用程度的問題，也就是證據(jù)價值問題或證據(jù)證明力問題。區(qū)塊鏈的技術(shù)運用至這兩個方面會輔助法官在一定程度上解決證據(jù)審查與判斷。

（三）區(qū)塊鏈技術(shù)與證據(jù)采納適用相結(jié)合

1.區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)“關聯(lián)性”上的應用。關聯(lián)性是證據(jù)的自然屬性，審查某種證據(jù)能否做為定案的根據(jù)，關鍵在于它與案件事實有沒有必然的聯(lián)系或因果關系。比如，某個網(wǎng)購案例，有個鑒定結(jié)論證明原告送檢的產(chǎn)品系偽劣產(chǎn)品，但這個送檢樣品是不是從被告處提取的、如何提取，通常情況下很難有證據(jù)證明，鑒定結(jié)論證明被告銷售偽劣產(chǎn)品致人損害缺乏關聯(lián)性，因此不能做為定案的根據(jù)。通過區(qū)塊鏈技術(shù)引入，還原其整個購物的過程，產(chǎn)品的流動與資金的流動相匹配，產(chǎn)品的取得與出庫相匹配，確保每一步都是具有證明效力，法官可以自動調(diào)取相關證據(jù)鏈證明其關聯(lián)性，就能夠解決通常情況下難以證明的問題。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)“合法性”上的應用。證據(jù)的“合法性”主要表現(xiàn)在四個方面，分別是取證主體、證據(jù)主體資格、證據(jù)表現(xiàn)形式、取證程序和手段的合法性。區(qū)塊鏈技術(shù)對于證據(jù)的“合法性”判斷上的應用也比較多，比如人員身份的證明，人員資質(zhì)的證明，取證人員的確認、取證的過程的合法性證明均可以采用區(qū)塊鏈的技術(shù)。利用區(qū)塊鏈的加密技術(shù)和多方參與但唯一等技術(shù)，協(xié)同查明各項事實，鑒別整個過程的合法性、主體合法性等。當然，這可能不僅僅是科技法庭建設的范疇，還需要擴大了相關行政部門的配合，比如：工商、稅務以及行業(yè)管理部門的配合。通過這樣的技術(shù)引入，部門協(xié)同，大大提供法官的審理效率。

（四）區(qū)塊鏈技術(shù)與證據(jù)采信適用相結(jié)合

1.區(qū)塊鏈技術(shù)與證據(jù)采信“客觀性”標準判定上的應用。法庭審理現(xiàn)場訴訟參與人需要證明自己的身份、也可能提交部分證據(jù)需要法官甄別其真實性，比如工商登記信息、發(fā)票信息等。這些客觀事實上的查證往往耗費法官、法官助理大量的求證時間，通過區(qū)塊鏈技術(shù)的引入，與相關部門的信息進行對接，確保信息的真實性，直接在庭上就能夠?qū)τ谧C據(jù)的真實性進行判定，從而提高了整個庭審的效率而且確保不犯錯。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)采信“充分性”標準判定上的應用。人民法院對案件事實的認定，必須要以具有充分證明力的證據(jù)做根據(jù)，也就是說，認定案件的主要事實的依據(jù)不能單一或成“孤證”，也就是通常所說的證據(jù)要充分，強調(diào)的是證據(jù)的“量”不能太少。比如互聯(lián)網(wǎng)金融類案件，一般相關證據(jù)材料很多，對于證據(jù)的審查往往耗費法官大量的時間。通過區(qū)塊鏈技術(shù)的引入不但能夠?qū)讣l(fā)生的過程進行固定和存證，而且可以根據(jù)證據(jù)的證明效力出發(fā)規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融類案件的行為。

（五）區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)存證上的應用

區(qū)塊鏈技術(shù)目前在證據(jù)存證領域的應用相對比較成熟，特別是電子證據(jù)的存證，其主要應用的方向是訴訟風險發(fā)生前的電子證據(jù)存證，規(guī)避有可能的法律證明效力風險。在訴訟活動過程中，尤其是庭審環(huán)節(jié)產(chǎn)生的證據(jù)，如何通過區(qū)塊鏈的技術(shù)進行固定也是一個新的嘗試和方向。利用區(qū)塊鏈的加密技術(shù)、多方參與的特點，將庭上產(chǎn)生的證據(jù)進行及時固定，將舉證、質(zhì)證的環(huán)節(jié)與證據(jù)本身進行關聯(lián)加密，這既有助于法官事后的裁決，更是有助于各方參與人共同遵守共識、尊重事實，不容反悔，同時更加有助于事后的監(jiān)督乃至發(fā)生上訴情況時二審法官的核實、認定。既是對于當事人權(quán)益的保護，也是對于法官的獨立裁判權(quán)的保護。

1.區(qū)塊鏈技術(shù)在庭審筆錄確認上的應用。庭審筆錄是法院裁判案件不可缺少的書面材料，它是在法庭審理過程中，由書記員制作的同步反映全部審判活動的真實情況的文字記載。庭審筆錄反映的是案件審理的整個過程，是法院依法作出裁決的重要依據(jù)，也是日后進行審判監(jiān)督的重要材料，其重要作用和意義顯而易見。庭審筆錄應當客觀、真實、及時、準確地反映庭審的全部活動。

庭審筆錄的最終庭審各參與方的確認顯得尤為重要，是能夠真實反映庭審現(xiàn)場狀況下各方達成的共識以及真實情況的反饋，不容反悔和篡改。在該環(huán)節(jié)下適時的引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，在庭審筆錄的加密、保存等方面提供科技的支撐，切實保護各方的權(quán)益起到至關重要的作用。一方面通過區(qū)塊鏈的加密技術(shù)確保了庭審筆錄的安全性、篡改風險防范，保障了訴訟參與各方的權(quán)益和勞動成果，另一方面通過區(qū)塊鏈的分布式存儲也可以規(guī)避丟失風險，同時能夠為當事人事后查詢提供便捷通道。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)在庭審錄音錄像存檔上的應用?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于人民法院庭審錄音錄像的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》），最高人民法院在我國首次確立視聽形式的庭審記錄。依照該規(guī)定，法院應當對庭審活動進行全程錄音錄像（第一條），而且在民事簡易程序中經(jīng)當事人同意可以以庭審錄音錄像替代法庭筆錄（第八條）。這意味著，未來我國的法庭筆錄分為兩種模式：其一，庭審錄音錄像作為輔佐記錄，而法院通過智能語音識別同步轉(zhuǎn)換文字系統(tǒng)生成庭審筆錄（第六條），或通過人工謄錄方式制作庭審筆錄;其二，庭審錄音錄像取代庭審筆錄。

庭審錄音錄像作為電子影像的一種，本身就是電子數(shù)據(jù)的一種形式。區(qū)塊鏈技術(shù)在庭審錄音錄像環(huán)節(jié)的應用更契合，能夠讓訴訟參與各方當庭確認庭審錄音錄像的有效性、完整性，同時也能夠確保其安全性、防篡改，乃至被當事人惡意的修改傳播。通過區(qū)塊鏈的多方參與、加密技術(shù)以及分布式存儲的方式能夠有效規(guī)避篡改風險，確保安全存儲，可靠利用，特別是為庭審錄音錄像代替庭審筆錄提供了更好的保障和基礎技術(shù)支撐。

三、 區(qū)塊鏈等高新技術(shù)在“科技法庭2.0”建設中的進一步思考

綜合運用區(qū)塊鏈技術(shù)、語音識別、圖像識別、視頻檢索、電子簽名等新技術(shù)手段，秉持“以人為本”的建設理念，讓“科技法庭2.0”系統(tǒng)能夠為法官和訴訟參與人提供便捷、高效的，全方位的智能服務，充分體現(xiàn)科技發(fā)展的“紅利”對于人民群眾司法需求和法院干警需求的支撐價值。

（一）圍繞以庭審為中心的建設理念，服務法官辦案

對庭審程序進行預設和引導，促進開庭過程中每個環(huán)節(jié)的規(guī)范性;完善庭審直播的實時控制、實時反饋、實時分析;開庭流程和庭審內(nèi)容進行結(jié)構(gòu)化記錄，健全庭審質(zhì)量的分析評查基礎。

（二）建設以證據(jù)為中心的庭審智能化，提高庭審效率

借助區(qū)塊鏈技術(shù)，充分利用隨案生成的電子卷宗，在庭審環(huán)節(jié)實現(xiàn)卷宗查閱、電子質(zhì)證、庭審合議;庭審環(huán)節(jié)中新提交的紙質(zhì)材料可以即時電子化、即時利用、即時存檔;利用科技法庭系統(tǒng)實現(xiàn)法規(guī)推送、類案檢索，將司法數(shù)據(jù)資源對接到庭審現(xiàn)場。既做到事實查明在法庭，證據(jù)固定在法庭，也提高了庭審效率。

（三）貫徹落實以人民為中心思想，智能服務群眾訴訟

打通當事人線上參與訴訟全流程與現(xiàn)場參加庭審兩個場景，實現(xiàn)訴訟各環(huán)節(jié)的無縫貫通;利用人工智能技術(shù)推送司法輔助信息、庭審提示信息、筆錄即時核對，通過智能化全面提升庭審的體驗和效率。

區(qū)塊鏈技術(shù)等高新科技與法庭信息化的結(jié)合一定是圍繞以庭審為中心提供智能化支撐，其作為法庭智慧化建設的重要組成部分，應當堅持以人民為中心的發(fā)展思想，努力讓人民群眾和法院廣大干警有更深切更實在的獲得感，進一步為提升審判質(zhì)效和司法公信力提供科技支撐。