編譯 方陵生

為幫助設(shè)計(jì)英國(guó)研究與創(chuàng)新署的架構(gòu)和管理，英國(guó)商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部委托蘭德開(kāi)展了本項(xiàng)研究，以探索國(guó)際上研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)在組織設(shè)計(jì)和管理方面的最佳實(shí)踐。

在經(jīng)過(guò)一些獨(dú)立的審查后，英國(guó)政府制定了成立一個(gè)新機(jī)構(gòu)——英國(guó)研究與創(chuàng)新署（UK Research and Innovation ，UKRI）的計(jì)劃。該計(jì)劃將對(duì)7個(gè)研究委員會(huì)、創(chuàng)新英國(guó)（Innovate UK）的創(chuàng)新資助以及英格蘭高等教育撥款委員會(huì)（HEFCE）的研究職能進(jìn)行整合。

為幫助設(shè)計(jì)UKRI的結(jié)構(gòu)和管理，英國(guó)商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS）委托蘭德開(kāi)展了本項(xiàng)研究，以探索國(guó)際上研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)在組織設(shè)計(jì)和治理方面的最佳實(shí)踐。該研究包括：建立強(qiáng)大且負(fù)責(zé)任的組織和管理架構(gòu)的良好做法，尋找相關(guān)證據(jù)；分析不同的研究與創(chuàng)新組織模式的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)。最初的證據(jù)搜尋范圍包括研究與創(chuàng)新的資助機(jī)構(gòu)，以及研究與創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)的公共機(jī)構(gòu)、私營(yíng)部門(mén)和第三方部門(mén)。該研究以英國(guó)為背景進(jìn)行分析，但研究并沒(méi)有對(duì)UKRI的設(shè)計(jì)和治理提出具體建議。

基于證據(jù)的研究方法

在研究過(guò)程中，我們對(duì)研究資助機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人、公司管理和組織設(shè)計(jì)的專(zhuān)家進(jìn)行了32次訪(fǎng)談，對(duì)7個(gè)不同國(guó)家的研究資助機(jī)構(gòu)進(jìn)行了案例分析，并系統(tǒng)地回顧了各領(lǐng)域內(nèi)的大量文獻(xiàn)，包括案例研究、訪(fǎng)談和與BEIS討論的一些見(jiàn)解。這些證據(jù)中的一系列交叉主題和問(wèn)題涉及組織內(nèi)部的微觀(guān)層面，如成功運(yùn)營(yíng)一個(gè)資助組織所需的能力和技能，也包括涉及戰(zhàn)略和指導(dǎo)原則等更高層次的一些問(wèn)題。我們不斷地從文獻(xiàn)、訪(fǎng)談、案例研究和BEIS反饋的信息中思考他們最感興趣的是什么，并對(duì)研究過(guò)程中出現(xiàn)的關(guān)鍵問(wèn)題和發(fā)現(xiàn)進(jìn)行詢(xún)問(wèn)和強(qiáng)化。該研究提取了以下三個(gè)方面的證據(jù)：

案例研究案例研究涵蓋了7個(gè)國(guó)家（澳大利亞、德國(guó)、荷蘭、挪威、韓國(guó)、英國(guó)和美國(guó)）的研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)。個(gè)案研究里提供了有關(guān)世界各地現(xiàn)有的一系列研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)的資料，包括這些機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)、運(yùn)作方式以及戰(zhàn)略的內(nèi)容和構(gòu)思。然而，有關(guān)他們組織設(shè)計(jì)理論基礎(chǔ)的信息非常有限，將這種設(shè)計(jì)與他們的業(yè)績(jī)表現(xiàn)聯(lián)系起來(lái)的證據(jù)也非常有限。

半結(jié)構(gòu)性訪(fǎng)談對(duì)在研究與創(chuàng)新資助、政策和治理方面有經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)長(zhǎng)的人進(jìn)行半結(jié)構(gòu)性訪(fǎng)談（Semi-structured interviews，指通常有一套主題架構(gòu)要探討的訪(fǎng)談）。這些訪(fǎng)談涵蓋了資助的自主性和靈活性、問(wèn)責(zé)制、戰(zhàn)略決策、組織模式及對(duì)跨學(xué)科研究的支持等內(nèi)容。管理不同領(lǐng)域工作的受訪(fǎng)者根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)提供有用的見(jiàn)解，并從中產(chǎn)生幾個(gè)主題。在受訪(fǎng)者中，有20人目前或以前屬于研究資助機(jī)構(gòu)，余下的7名受訪(fǎng)者或?yàn)閷W(xué)者,或?yàn)樗綘I(yíng)機(jī)構(gòu)代表，均有研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)或其他復(fù)雜機(jī)構(gòu)的管理經(jīng)驗(yàn)。

鏈 接

戰(zhàn)略研究

戰(zhàn)略是指一個(gè)組織如何在中長(zhǎng)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃，基本上是一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃。從分析中我們發(fā)現(xiàn)了與戰(zhàn)略相關(guān)的三個(gè)核心問(wèn)題：戰(zhàn)略的制定過(guò)程，戰(zhàn)略的具體內(nèi)容以及如何使用組合管理來(lái)制定決策和優(yōu)先級(jí)方案。

戰(zhàn)略制定過(guò)程

大多數(shù)戰(zhàn)略的制定過(guò)程是跨多個(gè)利益相關(guān)者群體進(jìn)行協(xié)商的過(guò)程，包括組織內(nèi)部和外部，但這些過(guò)程在內(nèi)部或外部、自上而下或自下而上的實(shí)施程度上各不相同。有些機(jī)構(gòu)在制訂戰(zhàn)略時(shí)，會(huì)與其利益相關(guān)者群體密切磋商，而另一些機(jī)構(gòu)則會(huì)在戰(zhàn)略制訂后，再就這些戰(zhàn)略問(wèn)題進(jìn)行磋商。案例研究和訪(fǎng)談都強(qiáng)烈認(rèn)同這種開(kāi)放式的方法是必不可少的。

戰(zhàn)略在設(shè)定內(nèi)部和外部基調(diào)方面的作用不可忽視。有證據(jù)表明，環(huán)境在戰(zhàn)略規(guī)劃中非常重要，通過(guò)設(shè)定共同的愿景和使命來(lái)建立組織的文化和價(jià)值觀(guān)是戰(zhàn)略制定過(guò)程的關(guān)鍵部分。

戰(zhàn)略?xún)?nèi)容

大多數(shù)戰(zhàn)略都為未來(lái)5年左右的時(shí)間制定了廣泛的方向，但它們通常避免對(duì)具體研究項(xiàng)目或主題領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)定性陳述，而是設(shè)定廣泛的交叉性的橫向重點(diǎn)領(lǐng)域。一些戰(zhàn)略明確地與政府的政策重點(diǎn)保持一致，但并非所有戰(zhàn)略都采用這種方法。有證據(jù)表明，組織采取不同方法來(lái)確定其戰(zhàn)略的指導(dǎo)原則和優(yōu)先事項(xiàng)，但沒(méi)有證據(jù)能說(shuō)明不同方法的效果。

許多戰(zhàn)略包含一套總體規(guī)劃或指導(dǎo)性原則，這些通常包括追求科學(xué)卓越的一些要素，也包括開(kāi)放性、參與性、責(zé)任性和公共利益。

戰(zhàn)略決策

建立靈活的響應(yīng)性機(jī)制和模式對(duì)于戰(zhàn)略決策非常重要。自下而上的方法和廣泛的研究與創(chuàng)新能力能夠及時(shí)響應(yīng)社區(qū)的需求。與戰(zhàn)略制定一樣，自下而上的工作方式有助于利益相關(guān)方的參與，有助于設(shè)計(jì)靈活并對(duì)研究需求做出響應(yīng)的方案，從而有助于決策。

支持決策制定的戰(zhàn)略各不相同，但投資組合管理是不同融資機(jī)構(gòu)都在使用的一個(gè)突出技術(shù)，被許多受訪(fǎng)者認(rèn)為是管理研究項(xiàng)目的有效方法，盡管它無(wú)法確定使用機(jī)制的具體細(xì)節(jié)。有效的組合管理的廣泛性原則包括識(shí)別投資組合的多樣性，在整個(gè)投資組合中收集可靠數(shù)據(jù)的需要，根據(jù)不同主題或需求建立有效分析和評(píng)估數(shù)據(jù)的能力的需要。

文獻(xiàn)綜述提供了與訪(fǎng)談和案例研究所涵蓋的主題相對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)綜述。該報(bào)告涵蓋了與研究和創(chuàng)新治理以及第三部門(mén)和產(chǎn)業(yè)相關(guān)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和灰色文獻(xiàn)（gray literature，一種新型信息源，一般指非公開(kāi)出版的文獻(xiàn)。包括非公開(kāi)出版的政府文獻(xiàn)、學(xué)位論文、不公開(kāi)發(fā)行的會(huì)議文獻(xiàn)、科技報(bào)告、技術(shù)檔案等）。專(zhuān)門(mén)針對(duì)研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)管理的證據(jù)很少，也缺少將組織設(shè)計(jì)與結(jié)果聯(lián)系起來(lái)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，這一點(diǎn)在采訪(fǎng)中得到了證實(shí)。

分析與見(jiàn)解

基于對(duì)證據(jù)的綜合分析，并以案例研究、訪(fǎng)談、文獻(xiàn)以及BEIS特別感興趣的主題為指導(dǎo)，產(chǎn)生了以下4個(gè)交叉分析的主題。我們對(duì)出現(xiàn)的4個(gè)相互關(guān)聯(lián)的概念進(jìn)行了更深層次的分析：戰(zhàn)略，包括戰(zhàn)略的制定過(guò)程、戰(zhàn)略?xún)?nèi)容、動(dòng)態(tài)環(huán)境下的戰(zhàn)略決策機(jī)制；支持組織內(nèi)部和跨組織協(xié)作，包括與跨部門(mén)協(xié)作相關(guān)的問(wèn)題、跨學(xué)科研究、網(wǎng)絡(luò)化治理；人員和組織文化，包括領(lǐng)導(dǎo)力、能力和技能、組織文化和形象（標(biāo)識(shí)）；架構(gòu)和組織設(shè)計(jì)原則，包括自治和分權(quán)、集中設(shè)計(jì)等相關(guān)問(wèn)題。

戰(zhàn)略和組合管理戰(zhàn)略模式描述了一個(gè)組織或?qū)嶓w在中長(zhǎng)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)其宗旨和目標(biāo)的方式。本質(zhì)上它是一個(gè)路線(xiàn)圖，可以轉(zhuǎn)換為實(shí)施計(jì)劃。這項(xiàng)研究的重點(diǎn)在一定程度上是由BEIS決定的，BEIS對(duì)戰(zhàn)略的影響、戰(zhàn)略發(fā)展的過(guò)程、戰(zhàn)略在決策中所起的作用等方面都提出了具體的問(wèn)題。通過(guò)我們的分析產(chǎn)生了三個(gè)與戰(zhàn)略相關(guān)的核心問(wèn)題：戰(zhàn)略制定過(guò)程、戰(zhàn)略?xún)?nèi)容以及戰(zhàn)略決策（見(jiàn)鏈接“戰(zhàn)略研究”）。

支持協(xié)作和網(wǎng)絡(luò)化管理支持協(xié)作和跨學(xué)科研究，以及在研究資助系統(tǒng)中維護(hù)有效的、運(yùn)作良好的網(wǎng)絡(luò)至關(guān)重要。這里探討的三個(gè)問(wèn)題是：促進(jìn)和鼓勵(lì)跨學(xué)科研究的必要性，有效地將外部支持與鼓勵(lì)跨部門(mén)協(xié)作的有效內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)的必要性，以及如何利用網(wǎng)絡(luò)化的管理方法。

將外部對(duì)跨學(xué)科研究的支持與內(nèi)部組織機(jī)制結(jié)合起來(lái)十分重要?？鐚W(xué)科研究需要在整個(gè)資助系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行合作，良好的做法包括鼓勵(lì)合作（例如通過(guò)跨部門(mén)籌資機(jī)制），對(duì)內(nèi)部組織障礙（可能是物質(zhì)、文化或其他方面的障礙）的充分認(rèn)識(shí)。

在組織內(nèi)建立有效的內(nèi)部跨職能協(xié)作，這取決于協(xié)作規(guī)則的正規(guī)化與協(xié)作責(zé)任分散化之間的謹(jǐn)慎平衡，許多資助機(jī)構(gòu)對(duì)此有不同的激勵(lì)方法，如將合作與員工績(jī)效管理聯(lián)系起來(lái)，將特定比例的預(yù)算用于跨學(xué)科研究工作。

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化的管理方法維持一個(gè)廣泛的利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)是資助機(jī)構(gòu)有效性的核心所在。這可通過(guò)相互信任，理解研究所面臨的需求和挑戰(zhàn)以及需要幫助解決的社會(huì)挑戰(zhàn)等深層次的聯(lián)系來(lái)加以實(shí)現(xiàn)。

人和組織文化應(yīng)視為比組織的基礎(chǔ)架構(gòu)更重要，因?yàn)閮?yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者和員工能夠克服糟糕的架構(gòu)和管理方式。組織文化（也叫企業(yè)文化）被定義為規(guī)范組織內(nèi)部行為的正式與非正式的規(guī)范和價(jià)值觀(guān)。文化是組織的核心，也是組織設(shè)計(jì)和變革中需要考慮的最重要因素之一。在我們的分析中，出現(xiàn)了三個(gè)與文化相關(guān)的問(wèn)題：領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)努力提高透明度；要成功地改變一個(gè)組織，對(duì)企業(yè)文化的理解是必要的；還有與此相關(guān)的是，一個(gè)新的組織架構(gòu)只有在領(lǐng)導(dǎo)層被視為合法的情況下才會(huì)奏效。

領(lǐng)導(dǎo)對(duì)文化有很大影響。領(lǐng)導(dǎo)者會(huì)對(duì)決策的透明度等產(chǎn)生影響，反過(guò)來(lái)又會(huì)對(duì)士氣產(chǎn)生極大的影響。

建立正確的人際技能對(duì)提高組織的效率和效能非常重要。組織的整體目標(biāo)、職能、價(jià)值觀(guān)和技能等，必須緊密結(jié)合。例如，美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）明確雇用的員工要符合其組織文化，并有為跨領(lǐng)域和前沿研究項(xiàng)目提供服務(wù)的4～5年的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。成功實(shí)施變革也需要對(duì)組織文化有透徹的理解，文化差異有其價(jià)值。

受訪(fǎng)者認(rèn)為，除了正確的人際交往技能和能力，組織還需要擁有廣泛搜索證據(jù)和情報(bào)的綜合能力。研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)可以通過(guò)證據(jù)收集和分析，為戰(zhàn)略制定、優(yōu)先級(jí)設(shè)置、投資組合管理和其他決策提供信息，從而為整個(gè)系統(tǒng)帶來(lái)好處。

組織架構(gòu)只有在被視為合法的情況下才會(huì)發(fā)揮作用，任何組織在沒(méi)有獲得合法性和被接受的情況下，都是很難開(kāi)展業(yè)務(wù)的。

組織架構(gòu)和設(shè)計(jì)原則組織架構(gòu)和設(shè)計(jì)原則決定其與外部參與者的關(guān)系。雖然我們無(wú)法將特定的組織架構(gòu)與不同的結(jié)果聯(lián)系起來(lái)，但我們確定了與研究資助機(jī)構(gòu)的自主性有關(guān)的一些特征和一定程度的決策集中。

研究資助機(jī)構(gòu)的自主性可分為兩個(gè)方面：過(guò)程和內(nèi)容。內(nèi)容是指將獲得資助的研究主題或領(lǐng)域，過(guò)程是指高質(zhì)量研究項(xiàng)目所選擇的方法（通常通過(guò)同行評(píng)審）。組織需要確保它們能夠適應(yīng)不同情況，并且在這兩方面都擁有自主權(quán)。

較大的組織（包括研究基金）往往更能做到權(quán)力下放，這使得較大的組織能夠確保決策建立在所有可用信息的基礎(chǔ)上。無(wú)論集中化的程度如何，明確角色和責(zé)任都很重要，在組織變動(dòng)時(shí)期尤其如此。自主性、信任和相對(duì)集中等原則構(gòu)成了組織的基本架構(gòu)。

結(jié)語(yǔ)

研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則

縱觀(guān)以上發(fā)現(xiàn)，很顯然的是，沒(méi)有一個(gè)在所有情況下都適用的單一“公式”或組織設(shè)計(jì)原則。正如一位受訪(fǎng)者所說(shuō)的那樣，他在政府資助機(jī)構(gòu)和部門(mén)工作了25年，根據(jù)他的經(jīng)驗(yàn)和觀(guān)察，資助機(jī)構(gòu)的組織模式與資助機(jī)構(gòu)或部門(mén)的數(shù)量一樣多，每一個(gè)都是特定情境下的產(chǎn)物，并因其資助的研究機(jī)構(gòu)及其所處的整個(gè)系統(tǒng)而得到發(fā)展。如果說(shuō)我們的研究中有一個(gè)重要的信息，那就是戰(zhàn)略發(fā)展和組織方法必須反映國(guó)家特定的目標(biāo)和理想，現(xiàn)有的或所期望的研究文化以及資助的研究的大小和規(guī)模。

可以說(shuō)沒(méi)有一個(gè)單一的模型是可以借鑒的，但是一些指導(dǎo)原則在整個(gè)證據(jù)基礎(chǔ)上都是成立的。集成這些原則的框架應(yīng)該從支持組織的總體愿景和使命價(jià)值開(kāi)始。雖然我們的職責(zé)不是為UKRI規(guī)定一套原則，但是我們可以提供一套從我們對(duì)證據(jù)的分析中脫穎而出的核心原則。

霍爾丹原則（Haldane Principle），其本質(zhì)是要求研究決策獨(dú)立自主，不受政治機(jī)構(gòu)或政界人士左右。如今，研究領(lǐng)域?qū)@一原則的普遍解讀是，決策最好留給研究領(lǐng)域自己。然而，從整體上審視研究的管理及其與政府的關(guān)系時(shí)，整套原則也引入了輔助性的概念和政府部門(mén)的輔助作用。利益相關(guān)者顯然將其視為英國(guó)研究與創(chuàng)新體系的重要支柱。

敏捷性和靈活性原則指的是任何組織設(shè)計(jì)和管理系統(tǒng)都需要靈活性以及對(duì)不斷變化的環(huán)境和各種條件做出響應(yīng)的能力。這一原則在相關(guān)文獻(xiàn)中得到了印證，在訪(fǎng)談和案例研究中也被視為一個(gè)重要原則。

在我們的審查過(guò)程中，特別是案例研究和訪(fǎng)談中，開(kāi)放性和透明度是一個(gè)非常重要的特征。許多受訪(fǎng)者表示，這些對(duì)贏得研究機(jī)構(gòu)的信任很重要，也被視為實(shí)現(xiàn)責(zé)任制的一種手段。

社會(huì)相關(guān)性是一個(gè)多年來(lái)一直存在于研究資助中的概念，并在許多案例研究和訪(fǎng)談中得到突出體現(xiàn)。作為一項(xiàng)原則，它影響著一個(gè)組織的目標(biāo)以及資助研究的方式。

如圖中所示，四個(gè)原則位于組織設(shè)計(jì)框架的核心，從我們的分析中產(chǎn)生的四個(gè)分析主題和見(jiàn)解位于框架的外圍。綜上所述，這些概念可用于指導(dǎo)UKRI等研究與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)的組織設(shè)計(jì)。

總的說(shuō)來(lái)，本研究整合了研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在架構(gòu)、設(shè)計(jì)及管理方面可考慮的原則。值得注意的是，在我們的研究過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)很少有文獻(xiàn)從這個(gè)角度對(duì)研究政策進(jìn)行分析，而關(guān)于如何提高研究體系的有效性的文獻(xiàn)還是很多的。我們相信這項(xiàng)研究表明，如果我們不同時(shí)考慮管理系統(tǒng)和管理組織實(shí)體，那么我們就有可能錯(cuò)過(guò)圖中的某一種風(fēng)險(xiǎn)，我們希望這份報(bào)告是朝著規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)邁出的第一步。