楊承訓(xùn) 郭民生

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是推進(jìn)、維護(hù)、支持科技創(chuàng)新的重要武器和國(guó)際科技交流合作的重要內(nèi)容。中美貿(mào)易戰(zhàn)反映了美國(guó)大壟斷資本主義與全球生產(chǎn)社會(huì)化的矛盾，知識(shí)產(chǎn)權(quán)博弈是中美貿(mào)易戰(zhàn)的焦點(diǎn)，關(guān)系人類命運(yùn)。應(yīng)當(dāng)用馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)分析，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)所反映的新生產(chǎn)力、新財(cái)富的特點(diǎn)及應(yīng)用價(jià)值，探析它所凝結(jié)的科研成果價(jià)格的形成機(jī)制，揭示其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際斗爭(zhēng)中的特殊性，運(yùn)用科技發(fā)展不平衡規(guī)律，發(fā)揮中國(guó)特色社會(huì)主義的巨大優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新中國(guó)特色社會(huì)主義知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)制度的功效。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán);科技創(chuàng)新;當(dāng)代馬克思主義;理論制度創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F204文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-0751（2019）07-0022-09

習(xí)近平總書記指出：“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力最大的激勵(lì)。”①他還把完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為擴(kuò)大開放的重要舉措。這給中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來(lái)了新課題。以往經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的研究較少，現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為新發(fā)展理念的第一要領(lǐng)，創(chuàng)新成為發(fā)展的第一動(dòng)力，尤其是近期美國(guó)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為聚焦點(diǎn)對(duì)我國(guó)發(fā)動(dòng)了貿(mào)易戰(zhàn)，極力遏制中國(guó)科技創(chuàng)新，這更加顯示出研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性、迫切性。在理論上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也是習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想所涵蓋的重要內(nèi)容，因此應(yīng)以美國(guó)發(fā)動(dòng)的貿(mào)易戰(zhàn)為契機(jī)，系統(tǒng)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵、功效和方略，豐富中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，提升它的戰(zhàn)斗力。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)昭示科技創(chuàng)新緊系人類命運(yùn)

美國(guó)自2018年3月發(fā)動(dòng)中美貿(mào)易戰(zhàn)以來(lái)，反復(fù)污蔑我國(guó)破壞知識(shí)產(chǎn)權(quán)，炮制“中國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的盜竊者”“中國(guó)強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓”等論調(diào)，制造詭言，極限施壓，依據(jù)所謂“301調(diào)查”指責(zé)中國(guó)，甚至以國(guó)家安全為借口，禁止我國(guó)高科技企業(yè)華為等在美國(guó)經(jīng)營(yíng)，不惜宣布“全國(guó)處于緊急狀態(tài)”，并向其盟國(guó)施壓，企圖共同扼殺中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。究其原因，主要是美國(guó)恐懼中國(guó)科技將領(lǐng)先世界。這表明當(dāng)今世界各國(guó)對(duì)科技的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，也表明科技已成為決定國(guó)家實(shí)力的最關(guān)鍵因素，決定人類命運(yùn)。對(duì)此，我們應(yīng)將其視為“百年不遇的大變局”中舉足輕重的一個(gè)支撐點(diǎn)，是構(gòu)成“大變局”之變的重大動(dòng)因。從全球范圍看，新科技革命方興未艾，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)更加明顯，一些新興國(guó)家的科技發(fā)展日新月異，美國(guó)的科技霸權(quán)地位受到威脅。具體來(lái)說(shuō)，在科技方面，世界正在發(fā)生以下幾方面的急劇變化。

第一，科技已成為現(xiàn)代社會(huì)化生產(chǎn)力的根基。正如習(xí)近平指出的，“當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展越來(lái)越依賴于理論、制度、科技、文化等領(lǐng)域的創(chuàng)新，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)也越來(lái)越體現(xiàn)在創(chuàng)新能力上。誰(shuí)在創(chuàng)新上先行一步，誰(shuí)就能擁有引領(lǐng)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。當(dāng)前，新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命蓄勢(shì)待發(fā)，其主要特點(diǎn)是重大顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化速度加快，產(chǎn)業(yè)組織形式和產(chǎn)業(yè)鏈條更具壟斷性。世界各主要國(guó)家紛紛出臺(tái)新的創(chuàng)新戰(zhàn)略，加大投入，加強(qiáng)人才、專利、標(biāo)準(zhǔn)等戰(zhàn)略性創(chuàng)新資源的爭(zhēng)奪?！雹谡且?yàn)榭萍嫉闹匾裕芽萍紕?chuàng)新列為新發(fā)展理念之首，提出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”“抓住了創(chuàng)新，就抓住了牽動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的牛鼻子”③等重要論斷。

第二，由于科技的飛速發(fā)展，生產(chǎn)社會(huì)化已向全球擴(kuò)展，形成經(jīng)濟(jì)全球化大趨勢(shì)。國(guó)家內(nèi)部與國(guó)際間的分工進(jìn)一步提升，經(jīng)濟(jì)社會(huì)聯(lián)系空前密切，乃至形成了“地球村”。其根基在于科技創(chuàng)新的迅猛發(fā)展，促進(jìn)了以信息網(wǎng)絡(luò)為重要平臺(tái)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、運(yùn)輸鏈、價(jià)值鏈的構(gòu)建，資源配置已擴(kuò)展到世界范圍，使得各國(guó)間你中有我、我中有你，彼此互相依存，國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)大了幾十倍，國(guó)家之間的合作與競(jìng)爭(zhēng)交錯(cuò)展開，形成了共同聯(lián)通的密織網(wǎng)絡(luò)。

第三，以高科技為支撐的現(xiàn)代社會(huì)化生產(chǎn)力與大壟斷資本主義的基本矛盾，已由主要在國(guó)內(nèi)向國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)方向擴(kuò)張。在國(guó)內(nèi)越來(lái)越無(wú)法容納的情況下，它便向外擴(kuò)張成為世界性社會(huì)化生產(chǎn)與國(guó)際壟斷資本主義的矛盾，其強(qiáng)度不斷加大，加劇世界性的基本矛盾。在長(zhǎng)期內(nèi)，當(dāng)世界發(fā)展空間比較大的時(shí)候，它以“自由化”的形式（以新自由主義為招牌）壟斷那些不發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的市場(chǎng)和資源;而當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)飽和之后，特別是社會(huì)主義中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛崛起，高新技術(shù)創(chuàng)新力騰飛之時(shí)，壟斷勢(shì)力受到擠壓，便一反常態(tài)從“自由化”急轉(zhuǎn)直下變?yōu)榘粤枋降亩髿ⅲ酥凉_用行政、武力手段控制、抵制高新技術(shù)。半個(gè)世紀(jì)前，美國(guó)曾經(jīng)倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全球化，以其經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勢(shì)壟斷世界市場(chǎng);而當(dāng)新興國(guó)家特別是社會(huì)主義中國(guó)蒸蒸日上，一些科技要超越其控制時(shí)，它便撕下“自由化”的面紗，以“威脅國(guó)家安全”為名制造貿(mào)易摩擦，乃至動(dòng)用國(guó)家機(jī)器打壓、封殺中國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)，限制中國(guó)的科技創(chuàng)新成果同世界交流、合作，以保護(hù)主義壁壘阻擋高科技再創(chuàng)新，撕毀全球大氣治理等國(guó)際一系列共同協(xié)定。

第四，帝國(guó)主義壟斷領(lǐng)域從100多年前的以商品壟斷為主（第二次世界大戰(zhàn)前），轉(zhuǎn)變到以金融壟斷為主（2008年金融危機(jī)前），再轉(zhuǎn)變到目前以技術(shù)壟斷為重點(diǎn)兼施金融壟斷。由于世界經(jīng)濟(jì)的主要矛盾的演變，它搗亂、失敗，再搗亂、再失敗的邏輯進(jìn)一步強(qiáng)化。

第五，社會(huì)主義中國(guó)日益強(qiáng)大，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，科技迅猛崛起，正在由追趕向并跑、領(lǐng)先飛馳，有一部分科技成果已經(jīng)領(lǐng)先世界（如高鐵、核電、通用設(shè)備、航空航天等）。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)日臻完備，成為發(fā)展中國(guó)家的榜樣?，F(xiàn)在，正以“一帶一路”為平臺(tái)引領(lǐng)世界構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。

面對(duì)這種情況，美國(guó)的霸權(quán)地位將會(huì)徹底動(dòng)搖，所以要拿出貿(mào)易保護(hù)主義和侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的大棒反對(duì)中國(guó)。這是關(guān)系全球是建設(shè)人類命運(yùn)共同體還是由壟斷資本主義繼續(xù)操縱世界之重大博弈，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)的深層根源和實(shí)質(zhì)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）是特殊財(cái)富的法律標(biāo)識(shí)

產(chǎn)權(quán)是物質(zhì)財(cái)富占有權(quán)的法律標(biāo)識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)（特別是專利）則是作為知識(shí)財(cái)富這種特殊形態(tài)占有權(quán)的法律標(biāo)識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所標(biāo)識(shí)的財(cái)富的特殊性在哪里？馬克思在100多年前曾經(jīng)指出：“科學(xué)這種既是概念的財(cái)富同時(shí)又是實(shí)際財(cái)富的發(fā)展，只不過(guò)是人類生產(chǎn)力的發(fā)展即財(cái)富的發(fā)展所表現(xiàn)的一個(gè)方面、一種形式?！雹芫褪钦f(shuō)，科學(xué)（包括技術(shù)）是生產(chǎn)力，亦即財(cái)富，它具有兩重性，既是概念的財(cái)富（主要指科學(xué)理論），也是物質(zhì)財(cái)富（更多地指技術(shù)），但不同于純粹的實(shí)物生產(chǎn)資料。它包括專利、商標(biāo)、工業(yè)品設(shè)計(jì)、植物新品種、地理標(biāo)識(shí)等，其中最重要的是作為科技創(chuàng)新成果的專利。為什么這種無(wú)形的科學(xué)技術(shù)成果能成為具有商品性質(zhì)的資產(chǎn)，并有法律品格？需要從兩個(gè)方面研究：一是科學(xué)技術(shù)成果為什么成為日益重要的生產(chǎn)力要素？二是這些成果在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)中怎樣逐步成為特殊的商品？

生產(chǎn)力是人類征服自然獲取資源、形成產(chǎn)品的能力。以往認(rèn)為它包括勞動(dòng)者、生產(chǎn)工具、勞動(dòng)對(duì)象（自然資源）三大要素，而生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對(duì)象又構(gòu)成生產(chǎn)資料。勞動(dòng)者不是簡(jiǎn)單的生命有機(jī)體，而必須有一定技能。其中技能在歷史發(fā)展中逐步提高，爾后變成愈加獨(dú)立的帶有決定性的要素。這就是科學(xué)技術(shù)發(fā)生發(fā)展的過(guò)程。最初的科學(xué)技術(shù)（即自然科學(xué)）是附著于勞動(dòng)者的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和勞動(dòng)技能。隨著生產(chǎn)力向廣度和深度發(fā)展，人們對(duì)自然的認(rèn)識(shí)日益深化，勞動(dòng)技能更加精巧，人們的智慧和技能變成獨(dú)立的精神成果，尤其是經(jīng)過(guò)智者的探索和精巧勞動(dòng)的發(fā)明，形成科學(xué)和技術(shù)，并且決定生產(chǎn)力總體水平的提高，乃至成為特殊的生產(chǎn)要素。直到17世紀(jì)發(fā)生了由科技革命引發(fā)的產(chǎn)業(yè)革命，在人類歷史上肇始了根本區(qū)別于農(nóng)業(yè)自然生產(chǎn)力的現(xiàn)代生產(chǎn)力之后，科學(xué)技術(shù)越發(fā)獨(dú)立并取得支配地位。

馬克思把科學(xué)視為一種生產(chǎn)力（生產(chǎn)力中也包括科學(xué)），“科學(xué)作為一種獨(dú)立的力量被列入勞動(dòng)過(guò)程”⑤。列寧把科學(xué)技術(shù)連在一起，視為“一切進(jìn)步的動(dòng)因，前進(jìn)的動(dòng)因”⑥。毛澤東認(rèn)為“自然科學(xué)是人們爭(zhēng)取自由的一種武器”⑦，提出科學(xué)實(shí)驗(yàn)是人類三大實(shí)踐之一，越來(lái)越成為人類社會(huì)生活的重要基礎(chǔ)。鄧小平對(duì)科學(xué)技術(shù)的地位和作用作了新的提升，稱其是“第一生產(chǎn)力”⑧。習(xí)近平在新時(shí)代進(jìn)一步作了新的概括，即科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展的第一動(dòng)力。這些經(jīng)典論述都說(shuō)明，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為生產(chǎn)力中越來(lái)越重要的要素，成為人類的特殊財(cái)富。但是對(duì)這種財(cái)富存在形態(tài)與作為一般生產(chǎn)力的財(cái)富的重大區(qū)別需要深入分析。

最早對(duì)此作出分析的是恩格斯，他認(rèn)為科技是精神形態(tài)的生產(chǎn)力。恩格斯說(shuō)：“勞動(dòng)包括資本，并且除資本之外還包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有想到的第三要素，我指的是簡(jiǎn)單勞動(dòng)這一肉體要素以外的發(fā)明和思想這一精神要素?！薄拔覀兊教幎紩?huì)看出，使用機(jī)械輔助手段，特別是應(yīng)用科學(xué)原理，是進(jìn)步的動(dòng)力。”⑨現(xiàn)在看來(lái)，把科學(xué)技術(shù)視為精神形態(tài)的生產(chǎn)力和財(cái)富，是符合事實(shí)的。不過(guò)現(xiàn)實(shí)在發(fā)展，實(shí)際上科學(xué)與技術(shù)又區(qū)分開了。一般說(shuō)，科學(xué)（自然科學(xué)）是對(duì)世界的理論認(rèn)識(shí)，即經(jīng)過(guò)觀察、實(shí)驗(yàn)、仿真、分析，認(rèn)識(shí)大自然的現(xiàn)象原理、規(guī)律，乃至發(fā)現(xiàn)新事物（如微粒子等）。技術(shù)則是在研究的基礎(chǔ)上發(fā)明創(chuàng)造的，是解決各種問(wèn)題的手段、形式、方法及過(guò)程的集成?？茖W(xué)是純抽象的精神形態(tài)，技術(shù)雖為精神形態(tài)，而又與一種物質(zhì)形態(tài)相聯(lián)系，即以精神形態(tài)為主，輔之以某些物質(zhì)形態(tài)。屬于科學(xué)的基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)形態(tài)是著作權(quán)（很多著作沒有）;屬于技術(shù)的專利權(quán)則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要內(nèi)容。但是不管是科學(xué)還是技術(shù)，都屬于人類財(cái)富的范疇，屬于生產(chǎn)力范疇。既然勞動(dòng)者的技能也構(gòu)成特殊的生產(chǎn)工具和手段，當(dāng)然也是一種生產(chǎn)資料。我們必須在新時(shí)代認(rèn)識(shí)和掌握這種形態(tài)的生產(chǎn)資料。這就是新時(shí)代的新事物，是以往經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視甚至未認(rèn)知的特殊生產(chǎn)資料。現(xiàn)在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可作為抵押品獲取銀行貸款，或作為資產(chǎn)并購(gòu)企業(yè)，或構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈，已成為人類財(cái)富的重要組成部分。

從當(dāng)前中國(guó)和世界的生產(chǎn)、服務(wù)等各種業(yè)務(wù)看，科學(xué)技術(shù)越來(lái)越起主導(dǎo)作用，特別是我國(guó)正在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，提質(zhì)量、優(yōu)結(jié)構(gòu)、提高全要素生產(chǎn)率，都必須掌握先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)這種新型“生產(chǎn)資料”。所以，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是第一動(dòng)力，人才是第一資源?？茖W(xué)技術(shù)既然是生產(chǎn)力屬性的財(cái)富，就必定有歸屬者，成為有一定產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)，并作為特殊商品在市場(chǎng)流動(dòng)。當(dāng)然，這種新型的財(cái)富，必須同物質(zhì)的生產(chǎn)力結(jié)合，這一結(jié)合本身就是新的重大課題，乃至成為全世界合作交流的樞紐。我們應(yīng)當(dāng)以此深化理解習(xí)近平新發(fā)展理念的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀點(diǎn)。

然而，科學(xué)技術(shù)成果并不是一開始就成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）的，是在市場(chǎng)化進(jìn)程中隨著科學(xué)技術(shù)成為商品，才逐步形成這種商品的法權(quán)保護(hù)形式即產(chǎn)權(quán)?？萍汲晒D(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大體經(jīng)歷了孕育期（中世紀(jì)—1624年）、成長(zhǎng)期（1625—1790年）、擴(kuò)展期（1791—1882年）和全球化時(shí)期（1883年至今）四個(gè)階段。隨著自由主義經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模式的擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律不斷修改完善，并催生知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約、條約、協(xié)定。如美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本等西方工業(yè)化國(guó)家陸續(xù)修改完善專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法后，1883年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》誕生，1886年《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》締結(jié)。人類智力勞動(dòng)成果更加豐富，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)則不斷修改完善并形成共識(shí)，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織孕育基本成熟。1967年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）建立，1970年《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》生效，1974年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成為聯(lián)合國(guó)組織系統(tǒng)的一個(gè)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，與世界貿(mào)易組織（主要管理“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定”即TRIPS）、聯(lián)合國(guó)教科文組織（主要管理自然與文化遺產(chǎn)）、聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（主要管理遺傳資源與植物新品種）等一起管理越來(lái)越豐富的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。

以上分析表明，科技及其知識(shí)成為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要?jiǎng)恿?、工具，同市?chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展聯(lián)動(dòng)形成了完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并與生產(chǎn)社會(huì)化過(guò)程密不可分。沒有科技進(jìn)步并成為重要的生產(chǎn)力要素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)（特別是專利）就無(wú)實(shí)際內(nèi)容和存在的必要;沒有市場(chǎng)化進(jìn)程，科技成果就變不成商品（我國(guó)商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，幾千年也沒有專利），也就不能凝結(jié)成產(chǎn)權(quán)形態(tài)。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和成熟，科技進(jìn)步與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)二者缺一不可，前者為實(shí)質(zhì)，后者為條件。它是以生產(chǎn)力為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)歷史發(fā)展的產(chǎn)物，知識(shí)產(chǎn)權(quán)體現(xiàn)的是財(cái)富新形態(tài)，即“智本”。

三、用馬克思主義探研知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)格形成機(jī)制

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，凡屬商品都有價(jià)值及貨幣表現(xiàn)價(jià)格，并通過(guò)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形成社會(huì)分工的系列產(chǎn)業(yè)形態(tài)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)（特別是專利）是一種特殊商品，與一般商品不同，有其特有的價(jià)值、價(jià)格和產(chǎn)業(yè)形態(tài)的特殊形成機(jī)制。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）價(jià)值形成的特殊性，主要是科學(xué)技術(shù)成果的價(jià)值特殊性，即智力勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值與平均勞動(dòng)時(shí)間不完全相同。馬克思曾經(jīng)作過(guò)論證，他在《資本論》中講道：“生產(chǎn)力特別高的勞動(dòng)起了自乘的勞動(dòng)的作用，或者說(shuō)，在同樣的時(shí)間內(nèi)，它所創(chuàng)造的價(jià)值比同種社會(huì)平均勞動(dòng)要多?！雹馍a(chǎn)力特別高的勞動(dòng)主要指科技勞動(dòng)和科技武裝的先進(jìn)生產(chǎn)力。這種狀況在現(xiàn)代日益成為社會(huì)生產(chǎn)的普遍現(xiàn)象，高科技比那時(shí)看到的“生產(chǎn)力特別高的勞動(dòng)”還要高得無(wú)法比擬（如每秒運(yùn)算數(shù)十萬(wàn)億次的電子計(jì)算機(jī)）。所以，已不可能完全用平均的勞動(dòng)時(shí)間作為價(jià)值形成的唯一基礎(chǔ)和唯一尺度，特別是由生物工程生產(chǎn)的產(chǎn)品就根本無(wú)法用勞動(dòng)時(shí)間來(lái)衡量。對(duì)此類情況，當(dāng)年馬克思也有洞察。他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中談到價(jià)值取決于直接時(shí)間量之后，筆鋒一轉(zhuǎn)，接著說(shuō)：“但是，隨著大工業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)財(cái)富的創(chuàng)造較少地取決于勞動(dòng)時(shí)間和已耗費(fèi)的勞動(dòng)量，較多地取決于在勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)所運(yùn)用的動(dòng)因的力量，而這種動(dòng)因自身——它們的巨大效率——又和生產(chǎn)它們所花費(fèi)的直接勞動(dòng)時(shí)間不成比例，相反地卻取決于一般的科學(xué)水平和技術(shù)進(jìn)步，或者說(shuō)取決于科學(xué)在生產(chǎn)上的應(yīng)用?！边@里用了“財(cái)富”的概念，一般說(shuō)財(cái)富指的是使用價(jià)值，包括自然資源和某些潛在的資源，比價(jià)值的概念涵蓋得要大。但是，凡勞動(dòng)創(chuàng)造的財(cái)富都具有價(jià)值，而且這里就是指的工業(yè)中，“科學(xué)在生產(chǎn)上的應(yīng)用”。聯(lián)系前面所引用的“生產(chǎn)力特別高的勞動(dòng)起了自乘的勞動(dòng)作用，或者說(shuō)，在同樣的時(shí)間內(nèi)，它所創(chuàng)造的價(jià)值比同種社會(huì)平均勞動(dòng)要多”，應(yīng)當(dāng)理解為在同一時(shí)間內(nèi)絕對(duì)能夠創(chuàng)造更多的價(jià)值。這是由于“科學(xué)和技術(shù)執(zhí)行職能的資本具有一種不以它的量為轉(zhuǎn)移的擴(kuò)張能力”。恩格斯早期就指出過(guò)，生產(chǎn)要素中有一種“簡(jiǎn)單勞動(dòng)這一肉體要素以外的發(fā)明和思想這一精神要素”，認(rèn)為科學(xué)技術(shù)“會(huì)在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)費(fèi)用項(xiàng)目中找到自己的地位。到那時(shí)我們自然就會(huì)滿意地看到科學(xué)領(lǐng)域中的工作也在物質(zhì)上得到了補(bǔ)償，看到僅僅詹姆斯·瓦特的蒸汽機(jī)這樣一個(gè)科學(xué)成果，在它存在的頭五十年中給世界帶來(lái)的東西就比世界從一開始為發(fā)展科學(xué)所付的代價(jià)還要多”。恩格斯在這里充分肯定了科技智力勞動(dòng)可以創(chuàng)造更多的價(jià)值，也指出科學(xué)技術(shù)帶來(lái)巨大的回報(bào)。現(xiàn)在科技價(jià)值的構(gòu)成不能完全停留在必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間上，這并不違背勞動(dòng)價(jià)值論的基本原則，而是勞動(dòng)價(jià)值論的新發(fā)展，因?yàn)檫€是勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值，只是勞動(dòng)的形式和數(shù)量不同。

現(xiàn)在，我們已經(jīng)進(jìn)入21世紀(jì)，新時(shí)代生產(chǎn)力發(fā)展起了質(zhì)的變化，如習(xí)近平所指出的：“老路走不通，新路在哪里，就在科技創(chuàng)新上，就在加快從要素驅(qū)動(dòng)、投資規(guī)模驅(qū)動(dòng)發(fā)展為主向以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主的轉(zhuǎn)變上?！薄翱萍紕?chuàng)新，就像撬動(dòng)地球的杠桿，總能創(chuàng)造令人意想不到的奇跡。”“從發(fā)展上看，主導(dǎo)國(guó)家的決定因素是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展和勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，只有不斷推進(jìn)科技創(chuàng)新，不斷解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展?！蹦欠N“起自乘作用的勞動(dòng)”更高的生產(chǎn)力起主導(dǎo)作用，價(jià)值的創(chuàng)造同以往的平均勞動(dòng)已經(jīng)起了質(zhì)的變化。新時(shí)代要求發(fā)展、豐富、提升勞動(dòng)價(jià)值論，更加重視和依靠能夠創(chuàng)造更高生產(chǎn)率、更高質(zhì)量產(chǎn)品、更有利生態(tài)環(huán)境建設(shè)的智力勞動(dòng)。在這樣以高質(zhì)量發(fā)展為主的時(shí)代，必須更好地用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持和保護(hù)科技創(chuàng)新。

從實(shí)際情況看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）的價(jià)值只是理論的抽象，它表現(xiàn)在價(jià)格上則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技專利所帶來(lái)的利益回報(bào)，所獲得的是創(chuàng)造更高質(zhì)量和更高效益的社會(huì)財(cái)富，包括研發(fā)新的資源。它的價(jià)格也由市場(chǎng)需求所左右，但市場(chǎng)需求歸根結(jié)底又取決于它的效用，即使用價(jià)值。這是一個(gè)十分突出的特點(diǎn)，有許多科學(xué)技術(shù)花費(fèi)的經(jīng)費(fèi)很多，而其用途不大，可能價(jià)格就很低，尤其是基礎(chǔ)研究，有的變不成技術(shù)或不能轉(zhuǎn)化為使用技術(shù)，便不能成為專利，當(dāng)然沒有市場(chǎng)價(jià)格，但其潛在價(jià)值很高，特別是基礎(chǔ)理論，一旦變?yōu)橐幌盗屑夹g(shù)，可能會(huì)產(chǎn)生許多專利，其價(jià)格又會(huì)取決于由其效用造成的未來(lái)市場(chǎng)需求。這就是科技成果的價(jià)值、價(jià)格形成的特殊性。

為了認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）價(jià)值、價(jià)格形成的機(jī)制，必須透析科學(xué)技術(shù)成果“生產(chǎn)”的特殊過(guò)程?？茖W(xué)技術(shù)的生產(chǎn)不同于一般物質(zhì)產(chǎn)品的流水線，它以智力勞動(dòng)為主線，包括創(chuàng)新和應(yīng)用（轉(zhuǎn)化）兩個(gè)大階段。創(chuàng)新是最復(fù)雜最艱難的階段，包括三個(gè)小階段：準(zhǔn)備階段、研究階段、實(shí)驗(yàn)階段。準(zhǔn)備階段要提出問(wèn)題（任務(wù)）、收集資料（信息）、籌集設(shè)備;研究階段要經(jīng)過(guò)設(shè)想、實(shí)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)多次反復(fù)（可能有多次失?。┬纬筛拍畛晒?試驗(yàn)階段，就是中試和工程，即將概念成果付諸小規(guī)模實(shí)踐，檢驗(yàn)其成敗、查出缺陷加以改進(jìn)，完全成功了即鑄就成果。這就是專利的實(shí)體，然后才進(jìn)入第二大階段成果轉(zhuǎn)化，由無(wú)形資產(chǎn)變?yōu)樯a(chǎn)過(guò)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）是第一大階段形成的無(wú)形商品內(nèi)核。這時(shí)，它在第一大階段中試成功了，但實(shí)際產(chǎn)品生產(chǎn)中有多大效用，還需經(jīng)濟(jì)過(guò)程來(lái)檢驗(yàn)，造就適應(yīng)需求的規(guī)模和市場(chǎng)容量，決定價(jià)格。由科技主導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)變化，在價(jià)格上將出現(xiàn)三種新型價(jià)格：

第一，科效價(jià)格。出現(xiàn)一種超越傳統(tǒng)價(jià)值基礎(chǔ)和供求關(guān)系的科效價(jià)格。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為價(jià)值是價(jià)格的基礎(chǔ)，價(jià)格隨著供求關(guān)系變動(dòng)，圍繞價(jià)值上下波動(dòng);西方經(jīng)濟(jì)學(xué)則以均衡價(jià)格（實(shí)際上是以供求關(guān)系為基礎(chǔ)）研究?jī)r(jià)格的形成。而當(dāng)代高科技的出現(xiàn)和快速更新，使科技成果的價(jià)格超越了傳統(tǒng)的一般價(jià)值基礎(chǔ)，也超越了均衡價(jià)格的設(shè)定，它總是能跨越通常的供求關(guān)系，形成超前的開拓性的新供給和新需求（制造供給和需求），或者拉動(dòng)需求，或者推進(jìn)供給。科技產(chǎn)品的價(jià)格更多地直接取決于它具有的使用價(jià)值（社會(huì)功效和經(jīng)濟(jì)功效）與它的效用速度與壽命周期，并不主要依賴它的成本;有的科技成果的價(jià)格主要取決于它未來(lái)的或潛在的效用（如航天技術(shù)、超導(dǎo)技術(shù)）?？梢哉f(shuō)，它的價(jià)格以科技價(jià)值為基礎(chǔ)。為此，我們可將科技功效形成的特殊價(jià)格（區(qū)別于市場(chǎng)非均衡價(jià)格），稱為科效價(jià)格。一般說(shuō)，它高于以往的平均利潤(rùn)率，其中的特殊產(chǎn)品價(jià)格所含利潤(rùn)不屬于一般利潤(rùn)范疇，例如公益事業(yè)的科技產(chǎn)品和關(guān)于人類征服自然長(zhǎng)遠(yuǎn)起作用的重大項(xiàng)目（如宇航事業(yè)）由社會(huì)給予特殊補(bǔ)貼，有相當(dāng)多的成果不經(jīng)過(guò)市場(chǎng)交易，它們的功效往往難以估量。所以，在新的情況下價(jià)值規(guī)律的表述也應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充新的內(nèi)容，使之同科技主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律適當(dāng)結(jié)合，交互作用。這種新的價(jià)格形成機(jī)制，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代將越來(lái)越帶有普遍性。一般說(shuō)，科效價(jià)格需要專家評(píng)估來(lái)確定。

第二，設(shè)定價(jià)格。市場(chǎng)需求給生產(chǎn)企業(yè)提出價(jià)位框架。以往的市場(chǎng)價(jià)格的形成以成本為基礎(chǔ)，設(shè)定一定的利潤(rùn)率，然后在競(jìng)爭(zhēng)中由供求關(guān)系最終決定價(jià)格水平。現(xiàn)在由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)品呈過(guò)剩狀態(tài)，普遍形成買方市場(chǎng)，價(jià)格定位往往不僅僅取決于供給方，而是完全倒過(guò)來(lái)了，由市場(chǎng)給定，或者說(shuō)買方設(shè)定，賣方認(rèn)可，然后再到生產(chǎn)領(lǐng)域利用科學(xué)技術(shù)降低成本，實(shí)施價(jià)值工程，或者創(chuàng)制利用科技含量高的新產(chǎn)品。這種市場(chǎng)設(shè)定價(jià)格已經(jīng)越來(lái)越多，它既是科技進(jìn)步的結(jié)果，又是科技發(fā)展的動(dòng)力。這是世界市場(chǎng)的一種新趨勢(shì)，而那種商品主要由賣方定價(jià)的模式已經(jīng)逐漸成為歷史。此種價(jià)格形成的新機(jī)制也不能完全用價(jià)值規(guī)律來(lái)解釋，必須在主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、價(jià)值規(guī)律、供求規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律之間尋找結(jié)合點(diǎn)。在未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，要占領(lǐng)制高點(diǎn)，必須利用這種設(shè)定價(jià)格的模式，把科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新擺在首位。這要由專家全面評(píng)價(jià)來(lái)尋找和確定價(jià)位。

第三，品牌價(jià)格。面對(duì)買方市場(chǎng)，不少企業(yè)利用以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主的無(wú)形資產(chǎn)創(chuàng)造品牌價(jià)格，以取得高于同類產(chǎn)品平均利潤(rùn)率的恒定收益。我們常常稱這種做法為“名牌戰(zhàn)略”。從世界各國(guó)來(lái)看，這種恒定的或者超常的品牌價(jià)格形成，主要靠科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，形成優(yōu)質(zhì)的品牌聲譽(yù)。例如瑞士的鐘表經(jīng)久不衰，可口可樂暢銷全世界，意大利的皮鞋譽(yù)滿全球。它們都以高水平的科技為基礎(chǔ)，并采取了高科技的現(xiàn)代化管理手段，例如，利用電子計(jì)算機(jī)人工智能控制質(zhì)量等。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，人們對(duì)生活質(zhì)量的要求越來(lái)越高，生態(tài)品牌、綠色品牌越來(lái)越多地開創(chuàng)新的價(jià)位，這就包含了“第一生產(chǎn)力”的“第一基石”的功能。這種品牌價(jià)格的形成機(jī)制，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代市場(chǎng)供求關(guān)系和現(xiàn)代文明的一種新趨勢(shì)。實(shí)際上，就是科技含量高的優(yōu)質(zhì)商標(biāo)價(jià)格。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的特殊性

作為科技創(chuàng)新結(jié)晶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是一種特殊商品，以一種特殊的形式參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)前，國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)十分尖銳又非常微妙，并且往往帶有政治性質(zhì)。在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，科學(xué)技術(shù)越來(lái)越成為發(fā)展最重要的動(dòng)力、搶占世界市場(chǎng)制高點(diǎn)最犀利的武器，而作為科技成果化身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)尤為激烈。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)（特別是專利）在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中呈現(xiàn)下列特點(diǎn)：（1）獨(dú)占性。一家登記了知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即為一家獨(dú)有，別家不能再登記同樣的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，否則就是侵權(quán)。以往的發(fā)明家都搶先登記，另一發(fā)明家僅差一步即無(wú)登記權(quán)利。這類事例很多。（2）壟斷性。專利擁有對(duì)某一行業(yè)、工藝流程、某種產(chǎn)品的獨(dú)斷壟斷權(quán)，如竊用、仿造（“山寨”）就被視為侵權(quán)，可起訴經(jīng)濟(jì)懲罰，乃至采取市場(chǎng)抵制措施。（3）限制性。包括地域限制，即只能在劃定的區(qū)域內(nèi)有效;時(shí)間限制，即發(fā)明專利保護(hù)期為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)保護(hù)期為10年，商標(biāo)保護(hù)期為10年，版權(quán)作者擁有終生和逝世后50年。在保護(hù)期內(nèi)不得免費(fèi)使用，必須交納一定的專利費(fèi)用。（4）策略性。為施展獨(dú)占性、壟斷性，有些企業(yè)和國(guó)家往往利用一些其他手段，搶先將未成熟的成果或未在本企業(yè)、本國(guó)應(yīng)用的成果在別國(guó)搶先登記，使得別的企業(yè)、別國(guó)的專利登記受到限制，此種行為被形象地稱為“跑馬圈地”。現(xiàn)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家往往采取這類欺詐手段控制別國(guó)，特別是后起的發(fā)展中國(guó)家。（5）戰(zhàn)略性。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍越來(lái)越寬泛，幾乎涵蓋所有貿(mào)易領(lǐng)域，在未來(lái)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將成為強(qiáng)勢(shì)貿(mào)易伙伴對(duì)弱者要挾的籌碼。因此，下列知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則將更加重要：一是作為創(chuàng)新主體和國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)工具和發(fā)展戰(zhàn)略，如我國(guó)的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》作為國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略，在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)方面發(fā)揮了重要作用;二是作為戰(zhàn)略性生產(chǎn)要素與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素優(yōu)化配置將促成全新產(chǎn)業(yè)體系的重構(gòu)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)（密集型）產(chǎn)業(yè)體系;三是作為一種全新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)將帶來(lái)宏觀和微觀戰(zhàn)略管理的革命性變化;四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的資源形態(tài)、產(chǎn)業(yè)形態(tài)、商業(yè)模式、產(chǎn)業(yè)組織模式將帶來(lái)一系列競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則變異，如贏者通吃、無(wú)形壟斷、快速擴(kuò)張、溢價(jià)定價(jià)、政府參與、法律護(hù)航等，這些規(guī)則使我們參與國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)充滿挑戰(zhàn)。（6）政治性。西方發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)實(shí)施技術(shù)壟斷、技術(shù)霸權(quán)，經(jīng)常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為名起訴、懲罰、遏制發(fā)展中國(guó)家。特別是對(duì)核心技術(shù)，他們以本國(guó)法律為據(jù)、以國(guó)家安全為名嚴(yán)加控制，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的科技創(chuàng)新成果施以打壓。這里要說(shuō)明，許多軍事技術(shù)，他們并不登記產(chǎn)權(quán)，而是嚴(yán)加控制不得擴(kuò)散。最近的中美貿(mào)易戰(zhàn)，美國(guó)以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為名，誣賴中國(guó)侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)中國(guó)打壓、遏制，就是明顯的一例。

事情的原委在于：1976—2017年，美國(guó)的貿(mào)易收支一直處于不斷上升的逆差狀態(tài)。盡管在2008年金融危機(jī)之后，美國(guó)貿(mào)易赤字稍有回落，但始終保持在5000億美元以上。根據(jù)美國(guó)商務(wù)部的數(shù)據(jù)，2017年美國(guó)商品與服務(wù)貿(mào)易逆差約5684億美元。其中，對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差約3372億美元，占全部逆差的59.3%。當(dāng)然，這些數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確合理另當(dāng)別論。美國(guó)對(duì)許多其他主要貿(mào)易伙伴國(guó)仍有較大的貿(mào)易逆差，這當(dāng)中包括歐盟、日本、韓國(guó)和墨西哥等。根據(jù)國(guó)內(nèi)外專家的分析，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易產(chǎn)生巨額貿(mào)易逆差的原因是多方面的。首先，對(duì)華貿(mào)易逆差的數(shù)額被夸大。美國(guó)在計(jì)算過(guò)程中，對(duì)在金融、教育、研發(fā)設(shè)計(jì)、法律咨詢、品牌營(yíng)銷等具有絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的服務(wù)業(yè)貿(mào)易中存在的大量順差和巨大利潤(rùn)順差并沒有計(jì)入。其次，美國(guó)國(guó)內(nèi)以內(nèi)需為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)需要從中國(guó)大量進(jìn)口物美價(jià)廉的制造業(yè)產(chǎn)品，以滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，造成較大的貨物貿(mào)易逆差。最后，對(duì)美國(guó)具有絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，主要是核心專利、原創(chuàng)設(shè)計(jì)和知名品牌的高技術(shù)產(chǎn)品出口中國(guó)實(shí)行嚴(yán)格管制，造成美國(guó)對(duì)中國(guó)的貨物貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大。此外，還有貨幣政策和其他因素等。但是，近年來(lái)中國(guó)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)快速發(fā)展，對(duì)美國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重沖擊。因此，“301清單”中出現(xiàn)了大量《中國(guó)制造2025》規(guī)劃重點(diǎn)發(fā)展的十大高新科技產(chǎn)業(yè)和高端制造業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品，包括汽車、高鐵、新能源、機(jī)器人、高端裝備等。中國(guó)在高科技領(lǐng)域的進(jìn)步，便成了美國(guó)的智庫(kù)們最關(guān)注的研究方向，“科技戰(zhàn)”這個(gè)詞越來(lái)越頻繁地見諸美國(guó)媒體?？梢哉f(shuō)，美國(guó)對(duì)中國(guó)這個(gè)新興社會(huì)主義大國(guó)科技崛起的焦慮，才是這一輪貿(mào)易戰(zhàn)背后的真正原因。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2017年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》表明，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成效得到了國(guó)內(nèi)外的普遍認(rèn)可，吸引了各國(guó)創(chuàng)新主體積極申請(qǐng)中國(guó)專利。2017年，美國(guó)獲得23679件中國(guó)專利授權(quán)，在各國(guó)排名第二，美國(guó)高通公司則成為2017年獲得中國(guó)專利權(quán)最多的外國(guó)企業(yè)。此外，中國(guó)無(wú)任何法律強(qiáng)制外企轉(zhuǎn)讓技術(shù)，美方所謂的中國(guó)“竊取”美方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的說(shuō)法毫無(wú)根據(jù)，完全站不住腳。那么，美國(guó)開打貿(mào)易戰(zhàn)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為進(jìn)攻武器，再次為我們敲響了警鐘，我國(guó)需要從戰(zhàn)略的高度和以長(zhǎng)遠(yuǎn)的、寬闊的視角重新認(rèn)識(shí)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、重新認(rèn)知外部風(fēng)險(xiǎn)、重新調(diào)整重大發(fā)展戰(zhàn)略，以確?！皟蓚€(gè)百年目標(biāo)”的順利實(shí)現(xiàn)。

從深層次原因看，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)一方面出于美國(guó)國(guó)內(nèi)的難題，大壟斷資本巨頭與社會(huì)的矛盾造成兩極分化嚴(yán)重;另一方面出于對(duì)中國(guó)強(qiáng)盛的恐懼。因此，美國(guó)集中力量遏制中國(guó)科技創(chuàng)新的發(fā)展，借口中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，以其國(guó)內(nèi)的法律“301條款”為依據(jù)列出《中國(guó)制造2025》規(guī)劃重點(diǎn)發(fā)展的十大高科技產(chǎn)業(yè)和高端制造業(yè)產(chǎn)品，提高進(jìn)口稅（25%）。美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上向我國(guó)發(fā)難，實(shí)際上彰顯了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)成就輝煌，連美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法協(xié)會(huì)前主席都稱中國(guó)正在朝著全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)行的領(lǐng)導(dǎo)者前進(jìn)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2017年將中國(guó)知識(shí)創(chuàng)新指數(shù)排名為22位，比2013年上升了13位。但美國(guó)不顧事實(shí)故意找借口打擊中國(guó)。我們應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)新發(fā)展中奮力斗爭(zhēng)，進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。

科技發(fā)展有一個(gè)不平衡發(fā)展規(guī)律（或稱跨越式發(fā)展規(guī)律），即由于科技領(lǐng)域廣闊、研究方法多樣、社會(huì)條件不同，它并非齊頭并進(jìn)發(fā)展，而是某些國(guó)家、地區(qū)可能在某些領(lǐng)域、用另一種方法或途徑取得超越傳統(tǒng)的突破，超越以前先進(jìn)的國(guó)家。尤其是中國(guó)發(fā)揮社會(huì)主義可以集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，并采取正確的方略（如自主創(chuàng)新為主、科技引進(jìn)為輔，不對(duì)稱發(fā)展戰(zhàn)略），可以變后發(fā)優(yōu)勢(shì)為先發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)從科技追趕到科技引領(lǐng)的跨越。我國(guó)科技成果如井噴式的涌現(xiàn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的突進(jìn)就是最好的證明。

五、以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想

指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新習(xí)近平再三強(qiáng)調(diào)：“核心技術(shù)是買不來(lái)的。”這一論述已經(jīng)為上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的歷史所證實(shí)。然而對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的一些學(xué)者來(lái)說(shuō)，卻經(jīng)歷了一個(gè)曲折的認(rèn)識(shí)過(guò)程，有過(guò)深刻的教訓(xùn)。16年前，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家同科技界發(fā)生了一場(chǎng)激烈的爭(zhēng)論。幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力主張“以引進(jìn)技術(shù)為主，自主創(chuàng)新為輔”，甚至提出“創(chuàng)新陷阱論”，其主要理論就是西方的“比較成本論”“比較優(yōu)勢(shì)論”，認(rèn)定買技術(shù)成本低、最劃算，如果中國(guó)著力進(jìn)行自主創(chuàng)新，會(huì)落入陷阱。科技界大嘩，認(rèn)為這個(gè)觀點(diǎn)太危險(xiǎn)。黨中央沒有采納那幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主張，堅(jiān)持以自主創(chuàng)新為主。他們?yōu)槭裁疵詰儋?gòu)買西方的技術(shù)呢？除了對(duì)帝國(guó)主義本質(zhì)缺乏認(rèn)識(shí)外，很重要的原因是不懂得科學(xué)技術(shù)的重要性和缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識(shí)，更沒有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)博弈進(jìn)行研究，而被西方教條蒙住了眼睛?，F(xiàn)在我們應(yīng)當(dāng)用習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想武裝自己，樹立新的發(fā)展理念，補(bǔ)齊對(duì)“科技創(chuàng)新是發(fā)展的第一動(dòng)力”的認(rèn)識(shí)短板，用當(dāng)代馬克思主義學(xué)習(xí)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)深刻的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，進(jìn)一步為新時(shí)代貫徹新發(fā)展理念、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、國(guó)際經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)特別是科技領(lǐng)域斗爭(zhēng)提供理論支持。

第一，深化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（特別是專利）所凝結(jié)的科技創(chuàng)新成果巨大功效的認(rèn)識(shí)?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新是發(fā)展的第一動(dòng)力，科技主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，科技創(chuàng)新主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律支配經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量成為發(fā)展的主旋律，由此產(chǎn)生了新業(yè)態(tài)、新方式。原有的許多傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理念，尤其是西方教條已成為新時(shí)代發(fā)展的精神障礙。要深刻認(rèn)識(shí)帝國(guó)主義本質(zhì)及其演變的新形態(tài)，破除與國(guó)際接軌等糊涂觀念，這對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界可謂一場(chǎng)深刻的學(xué)術(shù)思想革命。經(jīng)濟(jì)學(xué)界應(yīng)當(dāng)抓住這個(gè)重要機(jī)遇，由落伍者變?yōu)榕眱海μ窖兄R(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，從中國(guó)和世界的實(shí)際出發(fā)，創(chuàng)新和完善新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論，推進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系創(chuàng)新。

第二，要用馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)、方法，在詳細(xì)占有材料的基礎(chǔ)上，揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容、經(jīng)濟(jì)特征、經(jīng)濟(jì)功能及運(yùn)行發(fā)展的規(guī)律。一是應(yīng)梳理馬克思主義經(jīng)典作家的科技經(jīng)濟(jì)理論成果，結(jié)合時(shí)代背景領(lǐng)略他們深邃的見解，包括對(duì)科學(xué)技術(shù)價(jià)值形成的理論基礎(chǔ)和對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的豐富，《自然辯證法》對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的分析、對(duì)生態(tài)環(huán)境的論述，列寧關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)社會(huì)再生產(chǎn)實(shí)踐理論和對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的論述等都有重要的啟迪意義。二是著重研究鄧小平、江澤民、胡錦濤、習(xí)近平的科技創(chuàng)新思想、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析。近幾年來(lái)，習(xí)近平反復(fù)論述科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)作用，并且特別闡發(fā)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)促進(jìn)、維護(hù)科技創(chuàng)新的巨大作用，又反復(fù)指出這是中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新內(nèi)容。這是新時(shí)代的新概括，集中體現(xiàn)了新發(fā)展理念，經(jīng)濟(jì)學(xué)人需要深入學(xué)習(xí)研究，從中明確新的學(xué)術(shù)方向和獲得新的知識(shí)，開闊研究視野。三是學(xué)習(xí)一定的科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，從常識(shí)學(xué)起，直到高端技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)內(nèi)容。我們不可能成為這方面的專家，但至少不能是科盲。只有以一定的科技知識(shí)墊底，方能取得話語(yǔ)權(quán)。在這方面，應(yīng)當(dāng)多與科學(xué)技術(shù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家合作。這不僅是一個(gè)很好、很有效的學(xué)習(xí)形式，而且能產(chǎn)生集成效果。

第三，要研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)和維護(hù)科技發(fā)揮第一動(dòng)力作用的實(shí)現(xiàn)形式。目前，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有巨大的進(jìn)步，聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》年度報(bào)告指出，2017年中國(guó)在專利、商標(biāo)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)等類別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量位居世界第一，占全球總量約44%，但是在高質(zhì)量、高價(jià)值專利方面仍與發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定差距，需要進(jìn)一步提高質(zhì)量。此外，中國(guó)專利的轉(zhuǎn)化率很低，比如，許多高校登記專利很多，但應(yīng)用很少，有些地方的高校專利轉(zhuǎn)化率僅有5%，大部分用于職稱評(píng)定，造成科技資源閑置和質(zhì)量下降。為此，應(yīng)當(dāng)研究采取有效的經(jīng)濟(jì)形式促進(jìn)科學(xué)技術(shù)加快高質(zhì)量創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。更重要的是，要結(jié)合實(shí)際研究專利，促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)創(chuàng)新。應(yīng)當(dāng)研究如何利用專利促進(jìn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，涉及科技管理體制、收入分配制度等。

第四，要研究和參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際斗爭(zhēng)，特別是同美國(guó)大壟斷資產(chǎn)階級(jí)霸權(quán)主義的斗爭(zhēng)。實(shí)質(zhì)上這是經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)和科技領(lǐng)域的對(duì)決，必須要認(rèn)清國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)。一是大國(guó)博弈加劇，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)加大。從全球來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇，全球競(jìng)爭(zhēng)暗流涌動(dòng)。無(wú)論是全球經(jīng)貿(mào)大國(guó)或者是區(qū)域合作伙伴在未來(lái)都充滿不確定性，尤其是我們最大的貿(mào)易伙伴美國(guó)不斷打出“臺(tái)灣牌”“南海牌”，使得我國(guó)周邊外交和國(guó)際環(huán)境中的不確定性大大增加，對(duì)外貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)數(shù)不斷增大。二是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制矛盾重重，國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定和話語(yǔ)權(quán)爭(zhēng)奪激烈。隨著WTO多哈回合貿(mào)易談判碰壁和2008年金融危機(jī)爆發(fā)，經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易全球化進(jìn)程整體呈停滯狀態(tài)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制成為大國(guó)博弈的重點(diǎn)。例如，美國(guó)由于在WTO等多邊框架內(nèi)通過(guò)修改規(guī)則來(lái)推行符合自身利益的全球貿(mào)易戰(zhàn)略日漸困難，越來(lái)越傾向于通過(guò)發(fā)展新的區(qū)域性聯(lián)盟并將其壯大以最終實(shí)現(xiàn)替代現(xiàn)有國(guó)際多邊框架、重新制定規(guī)則的目的。在這樣的大背景下，奧巴馬政府發(fā)起“跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-Atlantic Trade and Investment Partnership，TTIP）”和強(qiáng)勢(shì)介入主導(dǎo)“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP）”，希望以這兩大區(qū)域性聯(lián)盟為基礎(chǔ)主導(dǎo)未來(lái)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的話語(yǔ)權(quán)。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)則越來(lái)越重要，將成為中美討價(jià)還價(jià)的籌碼。通常情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是一種智力成果的法定和精神權(quán)利（法律、科技、工程和文化視角）。但實(shí)際上遠(yuǎn)不止這些，可以從不同視角認(rèn)知知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種資源（經(jīng)濟(jì)學(xué)視角），知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)（管理學(xué)視角），知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種信息（信息學(xué)視角），知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種競(jìng)爭(zhēng)工具（戰(zhàn)略管理視角）等。加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍越來(lái)越寬泛，幾乎涵蓋所有貿(mào)易領(lǐng)域，在未來(lái)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)將成為強(qiáng)勢(shì)貿(mào)易伙伴對(duì)弱者要挾的籌碼?？鐕?guó)公司和科技巨頭不僅在未來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中“跑馬圈地”，壁壘高筑，而且善于、巧于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則謀取更大利益。因此，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革迫在眉睫。四是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新將形成規(guī)模效應(yīng)，成為中美短兵相接的前沿陣地。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)行創(chuàng)新的目的是獲得更好的利潤(rùn)回報(bào)，并形成良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。隨著新一輪科技革命的蓬勃發(fā)展，在國(guó)際科技、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、軍事競(jìng)爭(zhēng)中，顛覆性技術(shù)正在形成規(guī)模效應(yīng)，主要集中在人工智能、互聯(lián)網(wǎng)+、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域。中美在這些領(lǐng)域的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)更加激烈。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身必須成為“萬(wàn)能鑰匙”：既要快速膨脹，加速變革，以適應(yīng)全球創(chuàng)新的大趨勢(shì)，也要從嚴(yán)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源開發(fā)利用，平衡社會(huì)和公眾的利益關(guān)切。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)界來(lái)說(shuō)，必須破除科技創(chuàng)新理念不屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，補(bǔ)齊對(duì)科技無(wú)知的短板，認(rèn)真學(xué)習(xí)習(xí)近平同志對(duì)科技創(chuàng)新的論述，把新發(fā)展理念當(dāng)作新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容。

注釋

①習(xí)近平：《開放共創(chuàng)繁榮創(chuàng)新引領(lǐng)未來(lái)》，《人民日?qǐng)?bào)》2018年4月11日。②習(xí)近平：《習(xí)近平談治國(guó)理政》第2卷，外文出版社，2017年，第203頁(yè)。③習(xí)近平：《深入理解新發(fā)展理念》，《求是》2019年第10期。④《馬克思恩格斯全集》第47卷，人民出版社，1979年，第539頁(yè)。⑤《馬克思全集》第46卷（下），人民出版社，1980年，第211頁(yè)。⑥《列寧全集》第24卷，人民出版社，1990年，第340頁(yè)。⑦《毛澤東文集》第2卷，人民出版社，1996年，第269頁(yè)。⑧《鄧小平選集》第3卷，人民出版社，1993年，第274頁(yè)。⑨《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社，1956年，第607、607頁(yè)。⑩《馬克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社，1972年，第354、664頁(yè)。《馬克思恩格斯全集》第31卷，人民出版社，1972年，第100頁(yè)?！读?xí)近平談治國(guó)理政》第1卷，外文出版社，2014年，第120頁(yè)。《習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編》，中央文獻(xiàn)出版社，2016年，第30頁(yè)。楊承訓(xùn)、楊承諭、喬法容：《歷史的杠桿——科技主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律研究》，河南人民出版社，2001年，第344、345、346頁(yè)。郭民生：《“中美貿(mào)易戰(zhàn)”的背后博弈與對(duì)策建議》，《中國(guó)發(fā)明與專利》2018年第8期?！秶?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，中國(guó)有信心、有能力應(yīng)對(duì)任何挑戰(zhàn)》，新華網(wǎng)客戶端，http：//www.xinhuanet.com/politics/2018-04/07/c_1122646262.htm，2018年4月7日。《中國(guó)專利申請(qǐng)量超越美國(guó)居全球第一但質(zhì)量仍存差距》，新浪財(cái)經(jīng)，http：//finance.sina.com.cn/chanjing/cyxw/2018-12-05/doc-ihprknvt1331272.shtml，2018年12月5日。

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