摘要：本文基于文獻(xiàn)綜述的研究方法，在對(duì)我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理的前提之上，指出目前檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究存在內(nèi)容表面化和問(wèn)題混淆、選題脫離實(shí)際與論者功力不足、文獻(xiàn)來(lái)源單一及研究方法匱乏等問(wèn)題，提出我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究必須重視學(xué)術(shù)成果及其原創(chuàng)性、學(xué)科體系和學(xué)術(shù)共同體、重視學(xué)術(shù)評(píng)論和研究方法。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)理論研究學(xué)術(shù)評(píng)論

Abstract：Based on the research methods of liter？ ature review and on the premise of sorting out the re？ search status of basic theory of archival science in China， this paper finds that there are some problems in basic theory of archival science at present， such as superficial content and confusion of problems， sepa？ ration of topics from reality and insufficient ability of theorists， single source of literature and lack of re？ search methods， etc. The basic theoretical research of archival science in China must focus on academic achievements and their originality， subject system and academic community， as well as on academic comments and research methods.

Keywords：Archival science；Theoretical study； Ac？ ademic review

2019年是中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱“新中國(guó)”）成立70周年，也是新中國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究騰飛的70年。為展示70年來(lái)新中國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)發(fā)展所取得的輝煌成就、烘托學(xué)術(shù)界百家爭(zhēng)鳴的良好氛圍、勾勒各學(xué)科研究的前景與發(fā)展趨勢(shì)，《黨建》雜志網(wǎng)絡(luò)微平臺(tái)推出《思想中國(guó)》欄目，集中刊發(fā)《70年哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科發(fā)展回顧與展望》系列文章，按照哲學(xué)社會(huì)科學(xué)不同類別約請(qǐng)各領(lǐng)域?qū)＜易珜懳恼?，筆者忝列其中[1]。由于網(wǎng)絡(luò)文章的篇幅限制和組稿要求，許多問(wèn)題沒(méi)有展開(kāi)，有些意猶未盡。故借用《北京檔案》雜志一席之地對(duì)新中國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究狀況表達(dá)一些個(gè)人看法，以求教于方家。

一、檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究狀況

一般認(rèn)為，所謂檔案學(xué)的基礎(chǔ)理論是區(qū)別于檔案管理應(yīng)用技術(shù)、對(duì)檔案學(xué)領(lǐng)域中的基本理論問(wèn)題進(jìn)行高度的概括和抽象，是普遍性、規(guī)律性的總結(jié)和歸納[2]。這種理論在檔案學(xué)的研究中起著支撐作用：它可以是一座大廈的基礎(chǔ)，決定著大廈的高度和負(fù)荷；它更像生物的基因，左右著一種生物最終是成為大樹(shù)還是小草。因此，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究，關(guān)乎檔案學(xué)研究的前途與命運(yùn)，應(yīng)該引起學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。

（一）文獻(xiàn)中的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論線索

筆者以“主題=檔案學(xué)基礎(chǔ)理論”或者“題名=檔案學(xué)基礎(chǔ)理論”或者“v_subject=中英文擴(kuò)展（檔案學(xué)基礎(chǔ)理論，中英文對(duì)照）”或者“title=中英文擴(kuò)展（檔案學(xué)基礎(chǔ)理論，中英文對(duì)照）”為檢索條件，在中國(guó)知網(wǎng)查到涉及此類的文獻(xiàn)共922篇。其發(fā)布年份如下：

如圖1所示，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究大體呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，但在2016年之后出現(xiàn)拐點(diǎn)；進(jìn)入21世紀(jì)后，文獻(xiàn)維持在年均40篇左右，約占檔案學(xué)研究年均文獻(xiàn)量的十分之一[3]。這大體反映出檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究在總體檔案學(xué)研究中所占的分量及檔案學(xué)的研究態(tài)勢(shì)。如果剔除文獻(xiàn)中的一些名文不符的文章，真正研究檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的份額還會(huì)降低。在這些為數(shù)不多的文章中，擇其要者包括了以下觀點(diǎn)。

王英瑋、周艷在《中國(guó)檔案》2003年第5期發(fā)表了《檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的建設(shè)與發(fā)展》一文，對(duì)如何認(rèn)識(shí)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)和發(fā)展中研究成果的多樣性、統(tǒng)一性問(wèn)題，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究成果中有無(wú)至善理論的問(wèn)題，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論建設(shè)與發(fā)展的基本走向等問(wèn)題提出了看法[4]。周耀林、朱玉媛、張曉娟、顏海、周路在《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》2009年第4期發(fā)表了題為《我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的價(jià)值、存在的問(wèn)題及發(fā)展趨勢(shì)》的文章，提出了我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究“對(duì)檔案學(xué)科發(fā)展的活化作用、對(duì)提升檔案學(xué)科地位的促進(jìn)作用、對(duì)檔案學(xué)應(yīng)用理論的指導(dǎo)作用、對(duì)檔案工作實(shí)踐的推動(dòng)作用”等四種價(jià)值表現(xiàn)，并指出了檔案學(xué)基礎(chǔ)理論原創(chuàng)性研究成果不多、對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論深層次研究較少等六個(gè)方面的問(wèn)題，從指導(dǎo)性、拓展性、創(chuàng)新性、交叉性等十大方面預(yù)測(cè)了檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的發(fā)展趨勢(shì)[2]。吳晨菁在自己的碩士論文《2006-2016年我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的狀況與趨勢(shì)》中，指出了在檔案學(xué)基礎(chǔ)理論蓬勃發(fā)展的同時(shí)，也存在研究方法運(yùn)用不均衡、跨學(xué)科研究協(xié)同能力較差、無(wú)效研究過(guò)多、缺乏學(xué)術(shù)思想創(chuàng)新、中外對(duì)比研究成果較少、研究人員發(fā)展后勁不足等問(wèn)題[5]。此外，朱玉媛[6]、張煜明[7]、宗培嶺[8]、傅榮校[9]、何嘉蓀[10]等也發(fā)表了自己的真知灼見(jiàn)。從這些文章的內(nèi)容和發(fā)表時(shí)間可以看出，我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究相當(dāng)重視且起步較早，體現(xiàn)出一種學(xué)術(shù)共同體的自覺(jué)。

筆者于20世紀(jì)90年代末跟隨王傳宇教授研讀檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的博士學(xué)位，導(dǎo)師是從“學(xué)人”“學(xué)史”“學(xué)論”等三個(gè)方面指導(dǎo)我們學(xué)習(xí)的。這些內(nèi)容，奠定了檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的基本方向。進(jìn)入21世紀(jì)之后，我國(guó)以檔案基礎(chǔ)理論研究為內(nèi)容的學(xué)術(shù)圖書(shū)出版物逐年增加。其中，包括了由筆者主持編修的《檔案學(xué)經(jīng)典著作（叢書(shū)）》第一卷至第六卷。這部叢書(shū)收錄了19世紀(jì)90年代至21世紀(jì)10年代31位作者的30部作品，內(nèi)容涵蓋1949年之前的13部“舊著”、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的代表作、中國(guó)大陸地區(qū)的“學(xué)史”和“學(xué)論”部分，以及歐美檔案學(xué)的早期著作。目前檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的學(xué)術(shù)圖書(shū)除“學(xué)人”部分尚無(wú)系統(tǒng)專著以外，《檔案學(xué)經(jīng)典著作（叢書(shū)）》第五卷[11]，即檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的“學(xué)史”部分，收錄了吳寶康的《檔案學(xué)的理論與歷史初探》、李財(cái)富的《中國(guó)檔案學(xué)史論》、仇壯麗《中國(guó)檔案保護(hù)史論》和丁海斌的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)檔案史》；《檔案學(xué)經(jīng)典著作（叢書(shū)）》第四卷[12]，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的“學(xué)論”部分，收錄了陳永生的《檔案學(xué)論衡》、何嘉蓀、傅榮?！段募\(yùn)動(dòng)規(guī)律研究——從新角度審視檔案學(xué)基礎(chǔ)理論》和胡鴻杰的《化腐朽為神奇：中國(guó)檔案學(xué)評(píng)析》。在此基礎(chǔ)上，由筆者主持的《檔案學(xué)經(jīng)典著作評(píng)價(jià)研究》（17ATQ011）獲國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目，并在鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院成立了“檔案職業(yè)與學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中心”，開(kāi)啟了我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的“組織行為”。截至2019年10月，該中心成員已經(jīng)發(fā)表《檔案學(xué)經(jīng)典著作評(píng)價(jià)研究》（17ATQ011）階段性成果十余篇[13]，不斷豐富著我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究。

（二）檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的問(wèn)題

中國(guó)有句老話叫做“起了個(gè)大早，趕了個(gè)晚集”，說(shuō)的是許多起步早的人并不見(jiàn)得領(lǐng)先于他者，馬拉松選手不在乎“輸在”起跑線上。我國(guó)檔案學(xué)研究的許多領(lǐng)域都存在這種上手比較快、結(jié)果不理想的情況，究其原因主要是沒(méi)有持續(xù)跟進(jìn)的毅力和深入研究的能力。大家滿足于將口號(hào)當(dāng)做結(jié)果，把激情視為能力。于是乎就出現(xiàn)了上述論者指出的問(wèn)題。

1.內(nèi)容表面化和問(wèn)題混淆。早期的許多研究檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的文章，大體遵循著基本情況、主要問(wèn)題、未來(lái)設(shè)想的套路，你方說(shuō)罷我登場(chǎng)，雖然沒(méi)有什么新奇，但也算“水過(guò)地皮濕”——沒(méi)有什么大的問(wèn)題。至于這些問(wèn)題背后存在的原因以及解決問(wèn)題的路徑，那就留給后人去評(píng)說(shuō)吧！如此一來(lái)，實(shí)際上是把檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究做成了夾生飯，將來(lái)誰(shuí)也無(wú)法在這個(gè)“膚淺”的地基上建筑高樓大廈。筆者曾經(jīng)比喻，有些研究者就像散養(yǎng)的柴雞四處刨食，乍一看范圍不小，卻沒(méi)有一處深入過(guò)。這種類似娛樂(lè)新聞的選題方式，在一定程度上傷害檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究。

許多論者將所有檔案學(xué)研究的問(wèn)題都當(dāng)做基礎(chǔ)理論去研究。比如，有一篇題為《近五年我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究進(jìn)展》[14]的文章，內(nèi)容涉及“公共檔案館的內(nèi)涵、公共服務(wù)功能，價(jià)值取向；數(shù)字圖書(shū)館知識(shí)管理含義、內(nèi)容及其實(shí)現(xiàn)策略；高校檔案學(xué)師資團(tuán)隊(duì)的打造策略、研究生基礎(chǔ)課程設(shè)置改革及創(chuàng)新型專業(yè)人才的培養(yǎng)；檔案管理體制的特點(diǎn)、存在的問(wèn)題以及改革的建議；檔案工作者素質(zhì)核心價(jià)值觀的培養(yǎng)、需具備的素質(zhì)及提升途徑”等內(nèi)容，其中一些問(wèn)題不屬于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究范圍。這種“廣種”的方式，勢(shì)必帶來(lái)“薄收”的效果。就像有些人“滿大街的認(rèn)親戚”，結(jié)果等于沒(méi)有“親戚”。

2.選題脫離實(shí)際與論者功力不足。近年來(lái)，有些論者提出了一些十分有趣的想法。比如，有文章稱：“檔案情感價(jià)值是指檔案（客體）對(duì)人們（主體）所具有的情感方面的有用性”“在檔案服務(wù)中，應(yīng)該培養(yǎng)檔案工作者情感意識(shí)，建立檔案與社會(huì)之間的情感聯(lián)系；認(rèn)識(shí)檔案情感價(jià)值，重塑檔案工作業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)”[15]，這種源于西方的后現(xiàn)代概念有其產(chǎn)生背景和思維脈絡(luò)，但是如果說(shuō)用其“重塑檔案工作業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)”可能言之武斷。我國(guó)的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究應(yīng)該植根于我國(guó)的實(shí)際情況，而非國(guó)外的只言片語(yǔ)。正可謂，“后有學(xué)于殊域者，近不知中國(guó)之情，遠(yuǎn)復(fù)不察歐美之實(shí)，以所拾塵芥，羅列人前”[16]，長(zhǎng)此以往，這種脫離國(guó)情的所謂檔案基礎(chǔ)理論研究勢(shì)必成為學(xué)界和業(yè)界的笑談。

筆者始終認(rèn)為，任何理論的狀態(tài)都是其論者學(xué)歷、經(jīng)歷的真實(shí)表現(xiàn)。檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究中的許多問(wèn)題之所以不能深入、無(wú)法展開(kāi)，與其論者的學(xué)術(shù)功力不無(wú)關(guān)系。檔案學(xué)基礎(chǔ)理論代表著對(duì)檔案學(xué)的哲學(xué)思考，是理論體系中的“上層建筑”，僅僅憑借常規(guī)判斷和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)是不易成就的。前述問(wèn)題，無(wú)論是“表面化”“內(nèi)容混淆”還是“脫離實(shí)際”都是論者學(xué)術(shù)功力的一種表現(xiàn)，即不能思考、不會(huì)思考、不敢思考。湯一介先生曾經(jīng)自謙天資不夠，遺憾于沒(méi)有形成自己的理論（學(xué)說(shuō)）體系。其實(shí)，許多像湯先生這樣的智者，都在用自己的行動(dòng)激勵(lì)后人。作為一種相對(duì)“小眾”的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究者，同運(yùn)動(dòng)員一樣并非大眾職業(yè)，其先天條件、規(guī)訓(xùn)水平、技戰(zhàn)術(shù)素養(yǎng)和意志品質(zhì)決定著其最終的成就。對(duì)于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究者來(lái)說(shuō)，除了“人貴有自知之明”以外，沒(méi)有“提高素養(yǎng)”“勤能補(bǔ)拙”以及自己的后天的努力，只能出現(xiàn)與自身學(xué)術(shù)功力相當(dāng)?shù)难芯砍晒?/p>

此外，一些知名學(xué)者的文章水平多取決于其合作者水平，也是一種比較危險(xiǎn)的傾向。

3.文獻(xiàn)來(lái)源單一及研究方法匱乏。包括筆者在內(nèi)，大家已經(jīng)習(xí)慣了以中國(guó)知網(wǎng)的論文為研究問(wèn)題的文獻(xiàn)來(lái)源，將影響因子作為衡量文章的標(biāo)準(zhǔn)。因此，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究就成為單一“原料”的結(jié)果。然而，檔案學(xué)理論，特別是基礎(chǔ)理論更多的是體現(xiàn)在學(xué)術(shù)專著當(dāng)中。無(wú)論從研究領(lǐng)域、理論體系還是學(xué)術(shù)成就、文字容量，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論專著都是學(xué)術(shù)論文無(wú)法比擬的。從目前檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究成果的參考文獻(xiàn)中就可以發(fā)現(xiàn)，很少有檔案學(xué)基礎(chǔ)理論專著被引用。有時(shí)即便出現(xiàn)圖書(shū)的注釋，也多為教材類普及性讀物。這在一定程度上限制了檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究的發(fā)展水平。

檔案學(xué)基礎(chǔ)理論成果的文獻(xiàn)來(lái)源單一，實(shí)際上就是一個(gè)研究方法匱乏的表現(xiàn)。檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究方法匱乏，至少可以說(shuō)明檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究者尚不具備提升學(xué)術(shù)水平的渠道與手段。按照丁海斌教授的觀點(diǎn)，包括檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究在內(nèi)的檔案學(xué)研究方法匱乏“究其原因，主要有兩點(diǎn)：一是我們并沒(méi)有這方面的自覺(jué)認(rèn)識(shí)，沒(méi)有一個(gè)倡導(dǎo)科學(xué)認(rèn)識(shí)方法的‘運(yùn)動(dòng)；二是研究隊(duì)伍的素質(zhì)有欠缺，很多研究者沒(méi)有受過(guò)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，研究方法不規(guī)范，甚至很多人不懂得什么是科學(xué)認(rèn)識(shí)方法，缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)和科學(xué)態(tài)度的現(xiàn)象較為普遍”。[17]雖然任何科學(xué)的研究方法都必須依附于特定的具體研究?jī)?nèi)容，但沒(méi)有科學(xué)方法也不可能成就科學(xué)的內(nèi)容。如果說(shuō)情報(bào)學(xué)界的研究成果比檔案學(xué)界有什么優(yōu)勢(shì)的話，至少情報(bào)學(xué)界關(guān)注了被檔案學(xué)界長(zhǎng)期忽視的研究方法。這就是許多情報(bào)學(xué)的研究成果更像學(xué)術(shù)論文的原因之一，也是檔案學(xué)界不太講究的失落之處。因此，缺乏科學(xué)方法的檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究，很難出現(xiàn)神形兼?zhèn)涞臋n案學(xué)基礎(chǔ)理論研究成果。

需要說(shuō)明的是，檔案學(xué)基礎(chǔ)理論中存在的問(wèn)題，并不是單一因素作用的結(jié)果。包括上述問(wèn)題在內(nèi)的列舉，應(yīng)該被視為一個(gè)多維的空間。就像應(yīng)該從內(nèi)容、形式、效果等維度評(píng)價(jià)一部學(xué)術(shù)作品一樣，其中任何一個(gè)因素都是其他因素（維度）作用的結(jié)果[18]。此外，學(xué)術(shù)環(huán)境等因素也會(huì)對(duì)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究產(chǎn)生一定的影響。

二、檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的發(fā)展

在沒(méi)有精確數(shù)據(jù)和數(shù)學(xué)模型的前提下，預(yù)測(cè)一門學(xué)科的發(fā)展態(tài)勢(shì)幾乎是不可能的事情。雖然學(xué)界多有“明知不可為而為之”的勇敢者，但是終究不應(yīng)該成為學(xué)術(shù)的常態(tài)。因此，與其說(shuō)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的發(fā)展態(tài)勢(shì)，倒不如談?wù)剻n案學(xué)基礎(chǔ)理論研究發(fā)展中需要重視的一些問(wèn)題。

（一）加強(qiáng)我國(guó)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究，就必須重視學(xué)術(shù)成果及其原創(chuàng)性