侶傳振,李華胤

[1. 中共浙江省委黨校，杭州 311121；2. 華中師范大學(xué)，武漢 430079]

國家治理體系是歷史長期演化的產(chǎn)物，并有著特定的發(fā)展軌跡。與西方的個(gè)人主義不同，中國國家治理的根基在于家戶，家戶構(gòu)成了國家治理的基本單元。從社會(huì)發(fā)展實(shí)踐看，不同的歷史時(shí)期，國家的治理能力存在差異，家戶的功能屬性也各不相同。那么，國家治理與家戶屬性之間有何關(guān)聯(lián)？家戶屬性對于國家治理有何價(jià)值？這是本文嘗試回答的問題。

一、家戶屬性與國家治理

家戶是社會(huì)的基本細(xì)胞，是家與戶共構(gòu)的組合性概念。其中，家是以同居、共財(cái)、共灶為特征的經(jīng)濟(jì)單元，戶是國家外力建構(gòu)的行政單元，也是人們承擔(dān)國家義務(wù)的責(zé)任單元。在中國，家與戶往往是對等的，一家常為一戶，即“家戶一體”。弗里德曼指出，在中國農(nóng)民的生活世界中，家戶是一體的，也是辨析農(nóng)民身份的唯一標(biāo)識(shí)。(1)[美]莫里斯·弗里德曼:《中國東南的宗族組織》,劉曉春譯,上海:上海人民出版社,2000年，第54頁。家戶屬性是家戶性質(zhì)與關(guān)系的抽象刻畫，一般包括生物屬性、社會(huì)屬性、經(jīng)濟(jì)屬性與政治屬性。其中，生物屬性是家戶作為人口再生產(chǎn)單位所擁有的生育功能，是家庭行為的生物學(xué)基礎(chǔ)；(2)[美]W.古德:《家庭》,魏章玲譯，北京:社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,1986年，第21頁。社會(huì)屬性是家戶作為一個(gè)私人團(tuán)體所承擔(dān)的本應(yīng)由國家或社會(huì)承擔(dān)的功能屬性，如家庭教化、家庭保護(hù)等；經(jīng)濟(jì)屬性是家戶在村落社會(huì)中所承擔(dān)的生產(chǎn)與生活功能；政治屬性則是家戶作為一個(gè)政治責(zé)任單元所承擔(dān)的國家下派的部分政治功能，如稅賦徭役等。

國家脫胎并駕馭著社會(huì)。國家運(yùn)用公共權(quán)力處理社會(huì)公共事務(wù)的活動(dòng)即為國家治理。國家治理離不開必需的治理體系，也離不開相應(yīng)的治理能力。國家治理能力(或國家能力)是多種能力的有機(jī)組合，并經(jīng)歷著從弱到強(qiáng)的發(fā)展過程。英國學(xué)者邁克爾·曼認(rèn)為，與專制權(quán)力不同，國家基礎(chǔ)性權(quán)力是國家滲透市民社會(huì)，在其統(tǒng)治的領(lǐng)域內(nèi)有效貫徹其政治決策的能力，接近于國家治理能力。(3)Michael Mann, States War and Capitalism, Oxford: Blackwell, 1988，pp.5-8.米格代爾認(rèn)為，國家治理能力是國家領(lǐng)導(dǎo)人借助國家計(jì)劃、政策和行動(dòng)實(shí)現(xiàn)改造社會(huì)目標(biāo)的能力，具體包括提取、滲透、規(guī)制與分配四大能力。(4)[美]喬爾·S.米格代爾：《強(qiáng)社會(huì)與弱國家:第三世界的國家社會(huì)關(guān)系及國家能力》，張長東等譯，南京:江蘇人民出版社,2012年,第5頁。王紹光、胡鞍鋼認(rèn)為，國家治理能力包括汲取能力、調(diào)控能力、合法化能力和強(qiáng)制能力。(5)王紹光、胡鞍鋼：《中國國家能力報(bào)告》，沈陽:遼寧人民出版社,1993年，第2頁。馬克思也曾對國家治理能力做過研究。在他看來，傳統(tǒng)時(shí)期，亞洲國家大多具有財(cái)政、軍事與公共工程三個(gè)部門，分別對應(yīng)著國家治理的三種能力，即汲取能力、規(guī)控能力與公共物品供給能力。(6)《馬克思恩格斯選集》(第1卷)，北京:人民出版社,2012年，第850-851頁。本文所使用的國家治理能力就是馬克思所言的國家汲取能力、規(guī)控能力與供給能力的組合。

家戶屬性與國家治理之間密切相關(guān)，學(xué)界主要從兩個(gè)層面展開研究：一是從國家治理角度解讀家戶屬性及其變遷。一方面，學(xué)者們認(rèn)為，傳統(tǒng)時(shí)期脆弱的國家治理能力給家戶屬性成長留下了充足空間。如費(fèi)孝通認(rèn)為，傳統(tǒng)國家對鄉(xiāng)土社會(huì)采取無為而治，種族主要依靠家庭生育功能保持自我延續(xù)，提供公共安全。(7)費(fèi)孝通：《鄉(xiāng)土中國 生育制度》，北京:北京大學(xué)出版社,1998年，第99頁。費(fèi)正清認(rèn)為，家庭具有保護(hù)功能與教化功能，家庭日常生活中的孝道與順從灌輸，構(gòu)成了個(gè)體以后順從國家政權(quán)的訓(xùn)練基地。(8)[美]費(fèi)正清：《美國與中國》，張理京譯，北京:世界知識(shí)出版社,1999年，第22頁。斯科特認(rèn)為，傳統(tǒng)時(shí)期小農(nóng)家庭的生產(chǎn)生活會(huì)遵循生存?zhèn)惱恚纬梢环N獨(dú)特的安全經(jīng)濟(jì)學(xué)。(9)[美]詹姆斯·斯科特：《農(nóng)民的道義經(jīng)濟(jì)學(xué):東南亞的反抗與生存》，程立顯等譯,南京:譯林出版社,2001年，第6頁。另一方面，學(xué)者們認(rèn)為，國家治理能力的發(fā)展又會(huì)促使家戶屬性變遷。鄧大才在分析“深度中國調(diào)查”材料后認(rèn)為，家戶的社會(huì)屬性與國家治理能力成反向關(guān)系，隨著國家治理能力的增強(qiáng)，家戶原有的部分社會(huì)功能會(huì)向國家轉(zhuǎn)移。(10)鄧大才：《國家治理視角下的家戶功能及中國經(jīng)驗(yàn)》，《政治學(xué)研究》2018年第4期。王滬寧通過田野調(diào)查發(fā)現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，國家與市場力量在逐漸取代家庭的部分功能。(11)王滬寧：《當(dāng)代中國村落家族文化》，上海:上海人民出版社,1991年，第167頁。另外，還有很多學(xué)者就國家生育政策與家庭生育屬性間的關(guān)系做了專門研究。二是，從家戶屬性角度研究國家治理，認(rèn)為家戶是國家治理的根基，是國家治理能力的有效補(bǔ)充。如劉創(chuàng)楚、楊慶堃認(rèn)為，“在政治上，社會(huì)若沒有了家庭的紀(jì)律，不會(huì)有以往傳統(tǒng)的政治秩序”。(12)劉創(chuàng)楚、楊慶堃：《中國社會(huì):從不變到巨變》，香港:香港中文大學(xué)出版社,1989年，第59頁。徐勇認(rèn)為，家戶是一個(gè)生產(chǎn)生活單位與政治責(zé)任單位，是國之根本，齊家而后方能治國。(13)徐勇：《中國家戶制傳統(tǒng)與農(nóng)村發(fā)展道路——以俄國印度的村社傳統(tǒng)為參照》，《中國社會(huì)科學(xué)》2013年第8期。任路將這種國家治理結(jié)構(gòu)歸納為“家戶國家”，認(rèn)為以家為單位的經(jīng)濟(jì)屬性、社會(huì)屬性與以戶為單位的政治屬性分別構(gòu)成了國家橫向與縱向治理的基礎(chǔ)。(14)任路：《家戶國家:中國國家縱橫治理結(jié)構(gòu)的傳統(tǒng)及其內(nèi)在機(jī)制》，《東南學(xué)術(shù)》2019年第1期。我們黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人也十分注重家庭屬性對國家治理的重要價(jià)值。鄧小平認(rèn)為，“家庭是個(gè)好東西?！?15)冷蓉、汪作玲：《鄧小平年譜(一九七五——一九九七)》，北京:中央文獻(xiàn)出版社,2004年，第1338頁。習(xí)近平表示，家庭是國家治理的基點(diǎn)。(16)習(xí)近平：《在2015年春節(jié)團(tuán)拜會(huì)上的講話》，人民日報(bào),2015-02-18，第2版。

上述研究成果對于我們認(rèn)識(shí)與理解家戶屬性與國家治理之間的關(guān)系具有很大啟迪，但也存在一些不足：一是，對于國家治理與家戶屬性關(guān)系的歷時(shí)性考察相對薄弱。實(shí)踐表明，家戶屬性并非孤立靜止，不同歷史時(shí)期，國家治理能力不同，家戶屬性也會(huì)各異。二是，對于具體的國家治理能力與具體的家戶屬性之間復(fù)雜的關(guān)系語焉不詳?；诖?，本文嘗試在具體解構(gòu)國家治理能力與家戶屬性概念的基礎(chǔ)上，從歷時(shí)性角度深入探討不同國家治理時(shí)期，中國農(nóng)村家戶屬性及其演變情況，以期發(fā)現(xiàn)其中的規(guī)律走向。需要說明的是，本文只討論家戶的社會(huì)屬性、經(jīng)濟(jì)屬性與政治屬性，先天具有的生物屬性不在考察范圍之內(nèi)。

二、中國農(nóng)村家戶屬性 演變的主要實(shí)踐

在中國，一家一戶是農(nóng)民生產(chǎn)生活的基本單元，也是國家治理的直接對象。隨著國家治理能力的發(fā)展，農(nóng)村家戶屬性也隨之變化。

(一)傳統(tǒng)時(shí)期

傳統(tǒng)中國是一個(gè)農(nóng)業(yè)國家，農(nóng)業(yè)及附著于其上的勞動(dòng)力是國家主要的財(cái)賦基礎(chǔ)。早于漢代，國家就推行“編戶齊民”政策，以此明確人們的稅賦、徭役與兵役義務(wù)。不過，受當(dāng)時(shí)體制、技術(shù)等因素影響，國家汲取能力比較薄弱。從整體上看，國家財(cái)政收入占比較低，從未超過GDP的4%。(17)Pekins, Dwight，“ Government as an Obstacle to Industrialization: the Case of Nineteenth-Century China”，J. of Economic History, No.4,1967.即使民國時(shí)期，國家汲取能力有所增長，如1913—1934年間，河北省平均財(cái)政收入比之前增長了42%，山東增長了5%，(18)[美]杜贊奇：《文化、權(quán)力與國家:1900—1942年的華北農(nóng)村》，王福明譯，南京:江蘇人民出版社,1996年，第59頁。但關(guān)稅與鹽稅收入超過中央財(cái)政收入的85%，土地稅則占據(jù)地方財(cái)政收入的半數(shù)以上。鹽稅與土地稅屬于傳統(tǒng)稅種，關(guān)稅則易于征收，民國政府對這三種稅源的過分依賴說明它的汲取能力很低。(19)王紹光：《國家汲取能力的建設(shè)》，《中國社會(huì)科學(xué)》2001年第1期。脆弱的財(cái)政汲取能力會(huì)影響國家的規(guī)控能力與供給能力。一方面，國家財(cái)力受限會(huì)導(dǎo)致國家無法對其轄域進(jìn)行整合與監(jiān)控，只能采取“皇權(quán)不下縣，縣下行自治”的治理格局。民國時(shí)期，國家也主要采取經(jīng)紀(jì)人體制實(shí)行間接監(jiān)控。但是，保護(hù)型經(jīng)紀(jì)向贏利型經(jīng)紀(jì)的蛻變又會(huì)帶來“國家政權(quán)建設(shè)的內(nèi)卷化”。另一方面，財(cái)政的不足也使得國家無法向社會(huì)提供必需的公共物品。如治水方面，國家主要治理大江大河，村民主要治理小河溝堰，導(dǎo)致基層水利自治成為“人民的事業(yè)”而非“政府的事業(yè)”。(20)徐勇：《從中國事實(shí)看“東方專制論”的限度》，《政治學(xué)研究》2017年第4期。可見，這一時(shí)期，國家治理能力不足，國家汲取能力、規(guī)控能力與供給能力都較低。

在國家治理能力不足的情況下，傳統(tǒng)中國還能保持穩(wěn)定的關(guān)鍵就在于發(fā)揮家戶屬性以滿足自身需求。首先，家戶在教育、養(yǎng)老、扶弱、婦幼保護(hù)等方面發(fā)揮著重要的社會(huì)功能。如在沙井村、侯家營等村莊，父親擔(dān)任家長，管教孩子；家境富裕者，小孩就近讀私塾；年邁父母由諸子共同贍養(yǎng)；無地貧困人家，或租地或乞討為生；對于乞討者，村民會(huì)施舍一碗或半碗飯。(21)徐勇、鄧大才：《滿鐵農(nóng)村調(diào)查》(第4卷)，北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,2017年，第10-11頁。其次，建立在自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的家戶的生產(chǎn)生活多自給自足，很少進(jìn)行較為頻繁、廣泛的市場交易?！凹彝ナ亲越o自足的，幾乎生產(chǎn)它所需要的一切，而村莊更是如此。這差不多是十足的自然經(jīng)濟(jì)，貨幣幾乎根本不需要?！?22)《馬克思恩格斯選集》(第4卷)，北京:人民出版社,1972年，第298頁。黃宗智對20世紀(jì)初華北地區(qū)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的研究也得出相應(yīng)結(jié)論：華北地區(qū)農(nóng)業(yè)雖然加速商品化，但仍是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本延續(xù)。以商品化導(dǎo)向的棉花種植面積不到耕地總面積的一成，家庭與國家和世界經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的聯(lián)結(jié)有限，家戶經(jīng)濟(jì)功能并不突出。(23)[美]黃宗智：《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》，北京:中華書局,1986年，第140頁。最后，家戶還承擔(dān)著部分國家下派的政治事務(wù)。如教化方面，漢初設(shè)立“三老”制度，要求“三老掌教化”，但仍以家戶為依托。在安全方面，家戶多以村落為單位聯(lián)合起來共同防衛(wèi)。如北方的“看寨”、“打更”，南方的“同年會(huì)”、“姊妹會(huì)”等，都是以家戶為單位形成的自衛(wèi)組織。而國家自上而下推動(dòng)成立的新民會(huì)等，由于參與農(nóng)戶少，基本不起作用。(24)徐勇、鄧大才：《滿鐵農(nóng)村調(diào)查》(第1卷)，北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,2016年，第211頁。

(二)人民公社時(shí)期

1949年后，國家開始了大規(guī)模的新政權(quán)建設(shè)，國家治理能力隨之增長。新政權(quán)通過政黨下鄉(xiāng)、行政下鄉(xiāng)等系列運(yùn)動(dòng)將國家權(quán)力觸角延伸到鄉(xiāng)村社會(huì)的各個(gè)角落，實(shí)行對鄉(xiāng)村政治、經(jīng)濟(jì)及意識(shí)形態(tài)的全面監(jiān)控。尤其是人民公社時(shí)期，國家通過隊(duì)社體制儼然在農(nóng)村社會(huì)建立起一個(gè)全能體制，有效實(shí)現(xiàn)了政治社會(huì)一體化?？梢姡瑖乙?guī)控能力很強(qiáng)。與此同時(shí)，人民公社體制還便于國家從農(nóng)村社會(huì)汲取大量的資源，以滿足國家工業(yè)化戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。據(jù)牛若峰統(tǒng)計(jì)，從1952年到1989年，國家通過工農(nóng)產(chǎn)品稅收和價(jià)格“剪刀差”，扣除國家支農(nóng)資金外，共從農(nóng)村汲取了7000多億元，約占農(nóng)業(yè)新創(chuàng)造價(jià)值的1/5。(25)牛若峰:《國家工業(yè)化發(fā)展階段與宏觀政策方向》,《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》1995年第1期。另外，根據(jù)國務(wù)院農(nóng)業(yè)發(fā)展研究中心估算，1953—1978年間，這種價(jià)格“剪刀差”總額約在6000至8000億元。(26)溫鐵軍：《中國農(nóng)村基本經(jīng)濟(jì)制度研究》，北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社,2000年，第177頁。與國家強(qiáng)大的汲取能力相比，國家的供給能力并不強(qiáng)大。公社以下的民生性公共物品并非由國家全部提供，而主要由公社集體供給。例如，《農(nóng)村人民公社工作條例(修正草案)》明確規(guī)定：人民公社主要負(fù)責(zé)公社層面的農(nóng)田水利、教育、治安、調(diào)解等公共服務(wù)；生產(chǎn)大隊(duì)主要負(fù)責(zé)本大隊(duì)內(nèi)的農(nóng)田水利、孤寡社員的養(yǎng)老、救助等社會(huì)保障，以此為農(nóng)民提供“最重要、最可靠的社會(huì)保險(xiǎn)”。(27)中共中央文獻(xiàn)研究室：《建國以來重要文獻(xiàn)選編》(第14冊)，北京:中央文獻(xiàn)出版社,1997年，第401頁。

國家政權(quán)對鄉(xiāng)村社會(huì)的深度介入，在重構(gòu)鄉(xiāng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，也替代了家戶的大部分功能，家戶的社會(huì)屬性、經(jīng)濟(jì)屬性與政治屬性極度弱化?！蛾P(guān)于人民公社若干問題的決議》明確規(guī)定：公社要辦好公共食堂、托兒所、幼兒園、敬老院；要辦好小學(xué)、中學(xué)和成人教育；婦女在經(jīng)期不熬夜、不碰冷水、不干重體力活；廢除傳統(tǒng)的家長制度，建立新型的民主團(tuán)結(jié)家庭生活等。這導(dǎo)致了“家庭的內(nèi)部關(guān)系、生育、子女教育、婚姻、老人贍養(yǎng)、生產(chǎn)乃至消費(fèi)等都受到公社規(guī)范的制約”。(28)中共中央文獻(xiàn)研究室：《建國以來重要文獻(xiàn)選編》(第11冊)，北京:中央文獻(xiàn)出版社,1995年，第599-616頁。同時(shí)，為克服傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自由散漫，國家通過“統(tǒng)購統(tǒng)銷”等系列政策，對農(nóng)村市場與社員經(jīng)濟(jì)行為實(shí)行超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制。家戶的“市場空間”被壓縮在狹小的無固定門面的市場內(nèi)，交換行為也只是出售或購買蔬菜、種子或秧苗?！笆袌龅慕槿肱c對社員的經(jīng)濟(jì)行為調(diào)解作用降到了最低點(diǎn)，即使考慮到社員偶爾參與的‘黑市’交易，情況也復(fù)如此。”(29)張樂天：《告別理想:人民公社制度研究》，上海:上海人民出版社,2005年，第189頁。家戶也不再具有安全防衛(wèi)、稅賦征收等政治功能，由人民公社、生產(chǎn)大隊(duì)與生產(chǎn)隊(duì)三級負(fù)責(zé)。例如，以公社為基本單位，以基層民兵為主，編制民兵大隊(duì)、中隊(duì)與小隊(duì)，負(fù)責(zé)防衛(wèi)與治安；(30)中共中央文獻(xiàn)研究室：《建國以來重要文獻(xiàn)選編》(第11冊)，北京:中央文獻(xiàn)出版社,1995年，第469頁。以生產(chǎn)大隊(duì)為基本單位，幫助生產(chǎn)隊(duì)做好生產(chǎn)計(jì)劃，保證完成國家的征購、派購和收購任務(wù)，并做好社員的思想政治工作。(31)張樂天：《告別理想:人民公社制度研究》，上海:上海人民出版社,2005年，第393頁。可見，這一時(shí)期，家戶功能幾乎由國家主導(dǎo)的社隊(duì)體制所承擔(dān)，以此解決鄉(xiāng)村社會(huì)的發(fā)展問題，家戶屬性處于歷史最弱期。

(三)村民自治時(shí)期

為解決公社體制解體所帶來的基層治理真空問題，20世紀(jì)80年代，國家開始在農(nóng)村實(shí)施村民自治制度，由此形成了“鄉(xiāng)政村治”的治理格局。1987年通過的《中華人民共和國村民委員會(huì)組織法(試行)》(以下簡稱《村組法》)規(guī)定：以自然村為基本單位建立村民委員會(huì)，實(shí)行自我管理、自我教育與自我服務(wù)，鄉(xiāng)村之間為指導(dǎo)與被指導(dǎo)關(guān)系。1998年修訂通過的《村組法》，要求以建制村為單位建立村民委員會(huì)，實(shí)行民主選舉、民主管理、民主決策與民主監(jiān)督。國家的規(guī)控能力因“國退民進(jìn)”而適度減弱。國家規(guī)控能力的減弱并非意味著汲取能力隨之弱化，相反，這一時(shí)期國家從農(nóng)村汲取資源的政策依然未發(fā)生明顯改變。改革開放以來，國家以新的資源汲取方式，即利用壟斷一級土地市場，通過土地價(jià)格“剪刀差”(市場價(jià)格-征地補(bǔ)償費(fèi))，從農(nóng)村拿走了2萬多億元的土地資產(chǎn)收益。(32)吳理財(cái):《近一百年來現(xiàn)代化進(jìn)程中的中國鄉(xiāng)村》,《中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2018年第3期?？梢?，國家的汲取能力依然強(qiáng)大。與此同時(shí)，為促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展，國家也開始考慮向農(nóng)村提供諸如教育培訓(xùn)、技術(shù)推廣等新型公共物品，但養(yǎng)老、低保、醫(yī)療等基本公共物品并未考慮在內(nèi)。同時(shí)，在統(tǒng)分結(jié)合的生產(chǎn)經(jīng)營制度設(shè)計(jì)下，國家主要負(fù)責(zé)大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，村集體主要負(fù)責(zé)農(nóng)田水利、安全防疫等，農(nóng)村道路、倉庫、小型水電等基礎(chǔ)設(shè)施由村民個(gè)體或聯(lián)合集資辦理，教育、科技等則由家國共擔(dān)。(33)中共中央文獻(xiàn)研究室、國務(wù)院發(fā)展研究中心：《新時(shí)期農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作重要文獻(xiàn)選編》，北京:中央文獻(xiàn)出版社,1992年，第175頁。與人民公社時(shí)期相比，國家的供給能力雖有明顯發(fā)展，但還需強(qiáng)化。

政治體制的松綁與經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，再次激活了家戶小農(nóng)的積極性，部分家戶功能開始回歸。1984年出臺(tái)的《關(guān)于實(shí)行政社分開建立鄉(xiāng)政府的通知》對鄉(xiāng)人民政府與村委會(huì)的職責(zé)做了明確規(guī)定：鄉(xiāng)人民政府負(fù)責(zé)本鄉(xiāng)的經(jīng)濟(jì)、文化和各項(xiàng)社會(huì)建設(shè)工作，村民委員會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)展本村的公共事務(wù)和公益事業(yè)，并協(xié)助鄉(xiāng)政府辦好本村的生產(chǎn)建設(shè)等工作。但是，由于鄉(xiāng)村能力有限，家戶仍然承擔(dān)著教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、婦幼保護(hù)等諸多社會(huì)功能。家戶的社會(huì)屬性比較明顯。不過，教化、應(yīng)災(zāi)、稅賦征納等政治事務(wù)則由家國共同分擔(dān)，家戶的政治屬性增長不明顯。在經(jīng)濟(jì)層面，1983年中央一號(hào)文件明確提出聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，并鼓勵(lì)農(nóng)戶開展多種形式、多種層次的經(jīng)濟(jì)合作，扶持農(nóng)村個(gè)體商業(yè)和各種服務(wù)業(yè)發(fā)展，家戶的生產(chǎn)與經(jīng)營功能得到恢復(fù)。1986年中央一號(hào)文件又規(guī)定：允許農(nóng)民自理口糧進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商，家戶的經(jīng)濟(jì)功能開始突破地域界限向陌生的城市延伸。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)顯示：1985年，土地與農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入占農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)總收入的81.35%，外出務(wù)工收入占13.18%；到了2000年時(shí)，土地與農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入占比下降至71.56%，而外出務(wù)工收入占比增至22.32%。這說明，農(nóng)戶的家庭經(jīng)濟(jì)收入不斷多元化，家戶的經(jīng)濟(jì)功能不斷強(qiáng)化。(34)鄧大才：《小農(nóng)政治:社會(huì)化小農(nóng)與鄉(xiāng)村治理》，北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,2013年，第176頁。

(四)新時(shí)期

為有效解決農(nóng)村問題，促進(jìn)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化，2006年國家全面免除農(nóng)業(yè)稅，并堅(jiān)持工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村的政策方針，以項(xiàng)目制等方式加大惠農(nóng)力度。這種政策調(diào)整改變了國家對農(nóng)村社會(huì)的汲取傾向，但這并不意味著國家汲取能力的降低。相反，此時(shí)，國家的汲取方向發(fā)生了兩個(gè)轉(zhuǎn)變：一是汲取從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向資源(主要是土地)，二是汲取從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)，國家的汲取能力依然強(qiáng)大?！靶聲r(shí)期，國家的治理功能性權(quán)力配置與治理原則并沒有多大改變，只是與以往時(shí)期相比，國家的財(cái)稅汲取能力更合邏輯，更為全面而已?！?35)周慶智：《縣政治理:權(quán)威、資源、秩序》，北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社,2014年，第337頁。同時(shí)，國家繼續(xù)推進(jìn)基層民主建設(shè)，探索村民自治的有效實(shí)現(xiàn)形式，將國家權(quán)力裝進(jìn)制度的籠子，壓縮基層權(quán)力的尋租空間，規(guī)范“小微權(quán)力”的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)，國家的規(guī)控能力繼續(xù)下降。另外，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，傳統(tǒng)家戶不僅無法適應(yīng)新的社會(huì)變化，而且也無法滿足個(gè)人和家戶的需求。為此，2005年起，國家開始著重轉(zhuǎn)變政府職能，建立服務(wù)型政府，并實(shí)施了一系列社會(huì)建設(shè)與社會(huì)治理政策，重新以公共服務(wù)的角色進(jìn)入家戶。如實(shí)施“新型合作醫(yī)療”，實(shí)現(xiàn)“病有所醫(yī)”；推行“新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)”，實(shí)現(xiàn)“老有所養(yǎng)”；持續(xù)擴(kuò)大低保政策、殘疾人救助政策及“五保戶”供養(yǎng)政策，實(shí)現(xiàn)“弱有所扶”；推進(jìn)危房改造工程，實(shí)現(xiàn)“住有所居”。除此之外，政府還提供了諸多如產(chǎn)業(yè)支撐、金融支持等市場化的新型農(nóng)村公共物品，國家的供給能力不斷增強(qiáng)。

這一時(shí)期，家戶的功能屬性也有所變化。農(nóng)業(yè)稅的全面免除，使得延續(xù)了兩千多年的皇糧國稅成為歷史，家戶不再承擔(dān)稅賦征納功能，家戶的政治屬性進(jìn)一步弱化。隨著國家公共服務(wù)體系向基層社會(huì)的覆蓋與延伸，家戶原有的養(yǎng)老、醫(yī)療等社會(huì)功能也在弱化，但并未完全消失。如新型合作醫(yī)療與新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)的費(fèi)用還由國家和家戶共同承擔(dān)；在農(nóng)村危房改造中，國家會(huì)根據(jù)受災(zāi)程度采取全部資助或部分資助方式，家戶還承擔(dān)著部分職能。同時(shí)，隨著農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，家戶的生產(chǎn)、生活與交往出現(xiàn)了高度社會(huì)化、商品化與市場化，貨幣交換已經(jīng)成為家戶生產(chǎn)生活的重要方式。可以說，“貨幣化、商品化、市場化可謂無處不在，無時(shí)不在，小農(nóng)生活已經(jīng)全方位市場化，小農(nóng)離開市場就無法生存”。(36)盧昌軍、鄧大才：《從“以業(yè)為商”到“以農(nóng)為市”》，《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)》2007年第4期。面對著這種巨大的貨幣壓力，家戶的經(jīng)濟(jì)功能會(huì)進(jìn)一步發(fā)展。例如，外出務(wù)工人數(shù)持續(xù)增加。2017年全國農(nóng)民工總量28652萬人，比上年增長1.7%。其中，外出農(nóng)民工17185萬人，增長1.5%；本地農(nóng)民工11467萬人，增長2.0%。(37)國家統(tǒng)計(jì)局：《中華人民共和國2017年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，《人民日報(bào)》,2018-03-01，第11版。同時(shí)，各地積極探索農(nóng)地的“三權(quán)分置”，盤活農(nóng)村承包地的經(jīng)營權(quán)與宅基地的使用權(quán)，賦予經(jīng)營權(quán)與使用權(quán)要素性質(zhì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營權(quán)與使用權(quán)較為完整的經(jīng)濟(jì)功能，以最大化產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)效率，最大化家戶的經(jīng)濟(jì)收入。

三、國家治理與家戶屬性的內(nèi)在關(guān)系

通過對國家治理能力與家戶屬性的歷史演變考察，我們可以發(fā)現(xiàn)，國家治理與家戶屬性之間存在著一些規(guī)律性的關(guān)聯(lián)。

(一)家戶具有多種屬性且因時(shí)而異

家戶是人們生育、生產(chǎn)、生活與交往的基本單元，也是一個(gè)承擔(dān)國家事務(wù)的政治責(zé)任單元，具有生物屬性、社會(huì)屬性、經(jīng)濟(jì)屬性與政治屬性。生物屬性主要表現(xiàn)為家戶的生育功能；社會(huì)屬性主要表現(xiàn)為家戶的教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、救助等功能；經(jīng)濟(jì)屬性主要表現(xiàn)為家戶的生產(chǎn)與生活功能；政治屬性主要表現(xiàn)為家戶的教化、稅賦征繳、安全防衛(wèi)等功能。家戶的基本屬性內(nèi)部存在一個(gè)結(jié)構(gòu)性問題，即家戶的四大屬性之間并非均衡發(fā)展，一種屬性的強(qiáng)大并非意味著其他屬性同樣強(qiáng)大。不過，生物屬性一般是社會(huì)屬性、經(jīng)濟(jì)屬性與政治屬性的基礎(chǔ)。因?yàn)闆]有人口再生產(chǎn)，家戶其他屬性也就失去了本體。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)屬性與政治屬性負(fù)相關(guān)。如果國家過多地讓家戶承當(dāng)相應(yīng)的政治屬性，如加大對家戶的稅賦征繳和徭役攤派，必然會(huì)影響家戶的生產(chǎn)積極性，導(dǎo)致家戶的經(jīng)濟(jì)屬性弱化。

家戶屬性并非一成不變，而是因時(shí)而異。傳統(tǒng)時(shí)期，家戶的獨(dú)立性與自主性強(qiáng)，家戶主要通過發(fā)揮其社會(huì)屬性與政治屬性，在教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、防衛(wèi)、稅賦等方面承擔(dān)著本應(yīng)由國家或社會(huì)承擔(dān)的功能與責(zé)任。受自然經(jīng)濟(jì)條件的制約，家戶的經(jīng)濟(jì)屬性并不發(fā)達(dá)。人民公社時(shí)期，國家采取“政社合一”的社隊(duì)體制，嘗試借助國家與公社集體雙重力量解決鄉(xiāng)村社會(huì)問題，家戶的社會(huì)屬性、經(jīng)濟(jì)屬性與政治屬性被國家權(quán)力所遮蔽，處于歷史最低期。村民自治時(shí)期，雖然國家向農(nóng)村提供了許多新型公共物品，但家戶仍然需要發(fā)揮一定的社會(huì)屬性以彌補(bǔ)國家在養(yǎng)老、低保、醫(yī)療等基本公共物品供給上的缺失。隨著經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步松綁，家戶的利益需求被重新激活，家戶的經(jīng)濟(jì)屬性隨之增長。雖然國家在教化、安全防衛(wèi)、賦稅征收等方面與家戶合作，但國家承擔(dān)著大部分職能，家戶的政治屬性相對弱化。進(jìn)入新時(shí)期，隨著國家公共服務(wù)不斷向農(nóng)村下沉與覆蓋，國家承擔(dān)起更多的家戶功能，家戶的社會(huì)屬性與政治屬性進(jìn)一步弱化。但不同的是，家戶小農(nóng)處于社會(huì)化小農(nóng)階段，崇尚貨幣，遵循貨幣理性，與市場經(jīng)濟(jì)有著更為豐富、更為復(fù)雜的橫向聯(lián)系，家戶的經(jīng)濟(jì)屬性進(jìn)一步增長。

(二)家戶屬性與國家治理能力密切相關(guān)

根據(jù)馬克思的觀點(diǎn)，國家治理能力是由國家汲取能力、國家規(guī)控能力與國家供給能力組成的有機(jī)整體。國家治理能力內(nèi)部也存在一個(gè)結(jié)構(gòu)性問題，即三種能力之間發(fā)展并非均衡，一種能力的強(qiáng)大也并非意味著另一種能力同樣強(qiáng)大，但汲取能力往往是后兩種能力的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)時(shí)期，國家的汲取能力、規(guī)控能力與供給能力都比較脆弱；人民公社時(shí)期，國家的汲取能力與規(guī)控能力較強(qiáng)，但供給能力較弱；村民自治時(shí)期，國家的汲取能力強(qiáng)大，規(guī)控能力因國家權(quán)力上收而有所減弱，國家的供給能力一般；新時(shí)期，國家的汲取能力依然強(qiáng)大，規(guī)控能力進(jìn)一步減弱，供給能力則進(jìn)一步增強(qiáng)。

國家治理能力是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，往往經(jīng)歷了一個(gè)從弱到強(qiáng)的演變過程。隨著國家治理能力的增強(qiáng)，家戶屬性也隨之變化。首先，家戶的社會(huì)屬性與國家治理能力負(fù)相關(guān)，即國家治理能力增強(qiáng)，家戶的社會(huì)屬性相應(yīng)減弱。傳統(tǒng)時(shí)期，國家治理能力較弱，家戶幾乎承擔(dān)了所有的社會(huì)功能，但隨著國家治理能力不斷增強(qiáng)，國家開始在養(yǎng)老、醫(yī)療、社會(huì)救助等方面承擔(dān)起大部分職責(zé)，家戶的社會(huì)功能逐漸降低。其次，家戶的經(jīng)濟(jì)屬性與國家治理能力正相關(guān)，即國家治理能力增強(qiáng)，家戶的經(jīng)濟(jì)屬性也相應(yīng)增強(qiáng)。尤其是改革開放以來，政治體制的松綁與經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，更加激活了家戶的經(jīng)濟(jì)功能，經(jīng)濟(jì)屬性發(fā)展明顯。最后，家戶的政治功能與國家治理能力負(fù)相關(guān)，即國家治理能力增強(qiáng)，家戶的政治屬性相應(yīng)減弱。在國家建設(shè)推進(jìn)過程中，國家逐漸接管了由家戶所承擔(dān)的安全防衛(wèi)、稅收征納和民眾教化等功能，家戶的政治功能逐漸被剝離。具體如圖1所示。

家戶屬性與國家具體治理能力又有何關(guān)聯(lián)呢？當(dāng)然，如果從理論層面就家戶的三種屬性與國家治理的三種能力之間進(jìn)行探討，可以形成極為復(fù)雜的關(guān)系組合。同時(shí)，不同國家治理能力的組合也會(huì)對家戶的三種屬性以及屬性之間的關(guān)系產(chǎn)生復(fù)雜影響。這種繁雜的關(guān)系梳理是本文所不能勝任的。但是，從國家治理能力與家戶屬性演變的實(shí)踐層面，我們可以大體得出如表1所示的關(guān)系圖。表1顯示，家戶屬性與國家具體治理能力的關(guān)聯(lián)程度不一。首先，家戶的社會(huì)屬性與國家汲取能力負(fù)相關(guān)性最強(qiáng)，與國家供給能力和規(guī)控能力負(fù)相關(guān)性次之。這說明，國家運(yùn)用較強(qiáng)的汲取能力向社會(huì)提供較多的公共物品，可以承擔(dān)起大部分的社會(huì)功能，弱化家戶的社會(huì)屬性。其次，家戶的經(jīng)濟(jì)屬性與國家供給能力正相關(guān)性最強(qiáng)，與國家規(guī)控能力和汲取能力負(fù)相關(guān)性次之。這說明，國家放松規(guī)控與汲取，提供公共物品，不僅可以激發(fā)家戶生產(chǎn)生活的積極性，而且還可以為家戶提供自主空間與基本保障，利于家戶經(jīng)濟(jì)屬性的發(fā)展。最后，家戶的政治屬性與國家汲取能力負(fù)相關(guān)性最強(qiáng)，與國家供給能力和規(guī)控能力負(fù)相關(guān)性次之。這說明，隨著國家汲取能力、供給能力與規(guī)控能力的增強(qiáng)，國家將不再需要家戶承擔(dān)較多的政治功能，家戶的政治屬性隨之弱化。

表1 不同時(shí)期國家治理能力與家戶屬性變化情況

(三)國家治理與家戶屬性的限度

國家治理存在一定的限度，即無論國家治理能力多么強(qiáng)大，它都無法有效治理其轄域內(nèi)所有的公共事務(wù)，也無法有效提供其轄域內(nèi)民眾需要的所有的公共物品。換言之，在日常生活中，國家治理仍然需要家戶作為基本的治理單元，發(fā)揮家戶的基本屬性，以彌補(bǔ)國家治理能力的不足。所以，家戶的政治屬性與社會(huì)屬性可能會(huì)隨著國家治理能力的增強(qiáng)而不斷接近圖1的橫軸，但不會(huì)與之重疊。

家戶屬性也存在一定限度，即不管家戶怎么發(fā)揮其功能屬性，它所提供的公共產(chǎn)品都是狹隘的、局部的與不穩(wěn)定的，它只能滿足小共同體范圍內(nèi)的基本需求，維持小共同體范圍內(nèi)的基本秩序。例如，傳統(tǒng)時(shí)期，家戶可以通過發(fā)揮社會(huì)屬性、經(jīng)濟(jì)屬性與政治屬性大體解決養(yǎng)老醫(yī)療、安全防衛(wèi)等問題，但因缺乏必要的國家治理能力，家戶只能滿足最為基本的生存需要。具體而言，家戶三種屬性的限度主要表現(xiàn)為：首先，隨著國家治理能力的增強(qiáng)，國家開始不斷接替原本由家戶所承擔(dān)的政治功能，這也恰好說明了家戶政治屬性的限度。并且隨著國家治理能力的增強(qiáng)，家戶的政治屬性可能會(huì)進(jìn)一步弱化。其次，家戶雖然可以通過社會(huì)屬性來提供國家無法或不愿提供的公共物品，解決國家或個(gè)人無法解決的公共事務(wù)，但通過社會(huì)屬性所提供的公共物品多是簡單性的，所解決的公共問題也多是小范圍的，根本無法滿足現(xiàn)代社會(huì)更為廣泛、更為多元的利益需求。最后，家戶經(jīng)濟(jì)屬性的增強(qiáng)可以帶來家戶增收，滿足人們的部分利益需求，但它還是比較脆弱的，很難抗拒市場經(jīng)濟(jì)中的各種風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)性不足。正是因?yàn)閲抑卫砼c家戶屬性都存在限度，所以，在實(shí)踐中如何調(diào)適國家與家戶的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)二者間的良性互動(dòng)至關(guān)重要。

(四)家戶屬性對國家治理的政策價(jià)值

與西方的個(gè)人主義不同，家戶是中國社會(huì)的底色，是國家治理的根基。傳統(tǒng)國家在治理能力較為薄弱的情況下仍能實(shí)現(xiàn)“無為而治”的根源就在于充分發(fā)揮了家戶屬性，以家戶功能彌補(bǔ)國家治理的不足。同時(shí)，近代西方社會(huì)的全面?zhèn)€體化及其帶來的福利弊病也向我們警告，即使是在國家治理能力不斷增長的現(xiàn)代社會(huì)，也要注重家戶的主體作用，善用家戶的基本屬性。首先，繼續(xù)保持與利用中國家戶制這一本原型傳統(tǒng)，在日益?zhèn)€體化、原子化的現(xiàn)代社會(huì)中，要重識(shí)家戶觀念，重建家戶規(guī)則，重組家戶個(gè)體，重拾家戶責(zé)任，使其成為現(xiàn)代國家治理的重要主體之一，分擔(dān)國家治理的部分責(zé)任，降低國家治理的部分成本，以防止因鄉(xiāng)村公共性解體而帶來的“無道德的家庭主義”困境與過于強(qiáng)調(diào)國家責(zé)任而陷入的“福利國家”泥沼。其次，要明確國家與家戶在國家治理過程中的分工與合作。一方面，要明確國家與家戶之間的責(zé)任邊界，既不能強(qiáng)調(diào)國家治理的全能性而遮蔽家戶屬性，也不能過分強(qiáng)調(diào)家戶屬性而弱化國家治理能力，這都會(huì)影響國家治理的實(shí)際效果。前者如人民公社化時(shí)期，后者如傳統(tǒng)時(shí)期。所以，二者之間要合理分工：家戶可以充分發(fā)揮其功能屬性，在“最私域”承擔(dān)起相應(yīng)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與政治功能，如家戶養(yǎng)老、家戶保障、家戶教化、家戶生產(chǎn)等；國家可以充分發(fā)揮其供給能力，在較大的“公域”承擔(dān)起公共服務(wù)等職能。另一方面，要明確二者分工合作的各自定位：國家處于主體地位，家戶處于協(xié)作地位。國家不僅要根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)調(diào)整國家與家戶在國家治理中的功能承擔(dān)份額與負(fù)擔(dān)比重，而且還要主動(dòng)承擔(dān)家戶所無法承擔(dān)的各項(xiàng)功能。最后，在現(xiàn)階段，要想繼續(xù)激活家戶的經(jīng)濟(jì)屬性，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民生活富裕，就要繼續(xù)增強(qiáng)國家對鄉(xiāng)村社會(huì)的供給能力，強(qiáng)化國家對鄉(xiāng)村社會(huì)的資源支持與服務(wù)延伸，在穩(wěn)定鄉(xiāng)村社會(huì)秩序的前提下弱化國家的規(guī)控能力，賦予家戶更多的自主空間，充分發(fā)揮家戶自身的經(jīng)濟(jì)功能，走出一條獨(dú)具中國特色的“家國共擔(dān)、家國互動(dòng)”的鄉(xiāng)村振興之路。