柳蕓 任巍

高新技術(shù)企業(yè)之所以能成為促進(jìn)現(xiàn)代社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，最重要的因素莫過于其核心的專利技術(shù)，因而如何保護(hù)專利技術(shù)已成為現(xiàn)代高新技術(shù)企業(yè)亟待解決的問題。專利技術(shù)的保護(hù)是依靠專利權(quán)的行使實(shí)現(xiàn)的，保護(hù)高新技術(shù)企業(yè)的專利技術(shù)就是保障其專利權(quán)的行使，清除阻礙專利權(quán)行使的障礙。本文從洛陽市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行的問卷調(diào)查切入，通過對(duì)洛陽市部分高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行實(shí)證調(diào)查，就洛陽市高新技術(shù)企業(yè)專利權(quán)保護(hù)中存在的問題進(jìn)行分析，并針對(duì)問題提出相應(yīng)的解決措施。

高新技術(shù)企業(yè)專利保護(hù)的必要性

隨著科技的進(jìn)步、信息傳播速度的飛速發(fā)展，中國(guó)已進(jìn)入提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的新階段，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與加強(qiáng)專利權(quán)保護(hù)漸成趨勢(shì)。企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，專利權(quán)是其核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)企業(yè)的發(fā)展起了不可估量的作用。在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家通過制定國(guó)家產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及許多跨國(guó)公司通過制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的控制。他們用此方法將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)糅合在一起，主導(dǎo)高新技術(shù)以內(nèi)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的話語權(quán)，制定有利于自己國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)體系，這些對(duì)于中國(guó)及其他發(fā)展中國(guó)家來說將會(huì)是更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)1。目前，中國(guó)各級(jí)政府通過發(fā)布鼓勵(lì)加強(qiáng)企業(yè)專利保護(hù)的政策，激勵(lì)企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)新精神，增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)在國(guó)際中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)想要在社會(huì)中保持優(yōu)勢(shì)地位，勢(shì)必要加強(qiáng)企業(yè)自身的專利權(quán)保護(hù)，并相繼完善其專利保護(hù)措施2。

樣本基本情況介紹

企業(yè)情況介紹

此次的調(diào)查主要涉及洛陽市中小型高新技術(shù)企業(yè)專利保護(hù)情況，目的在于準(zhǔn)確客觀反映洛陽專利保護(hù)工作的現(xiàn)實(shí)狀況?？傆?jì)有47家企業(yè)參與此次調(diào)查活動(dòng)，其中有國(guó)有企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、中外合資、中外合作經(jīng)營(yíng)等各種類型的公司。

四季沐歌太陽能（洛陽）有限責(zé)任公司是洛陽典型的以主要從事于太陽能光熱利用技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和應(yīng)用為主的高新技術(shù)企業(yè)，其年均投入專利研發(fā)方面的經(jīng)費(fèi)支出約2 500萬元，較其他相關(guān)高新技術(shù)企業(yè)，其專利投入比重大，對(duì)專利保護(hù)的重視程度較高。此外，還有洛陽億美電子有限公司，作為大數(shù)據(jù)時(shí)代的新型電子公司，其在專利方面的保護(hù)作出了嚴(yán)格的規(guī)定，且成立了專業(yè)的專利保護(hù)上機(jī)構(gòu)，配備了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的人才。洛陽北方玻璃技術(shù)有限公司，擁有有效專利100多件，其中發(fā)明專利有20余件，有效實(shí)用新型專利100多件，有效外觀設(shè)計(jì)專利較少，與其他同類高新技術(shù)企業(yè)相比，其專利申請(qǐng)數(shù)量較多。還有部分國(guó)有企業(yè)，例如洛陽市隆盛科技有限責(zé)任公司，以各類電源產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)為主導(dǎo)，其在專利方面的年均投入經(jīng)費(fèi)為1 000萬元左右，且擁有的有效專利近百件，在專利投入方面相較于其他高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量較大。本次調(diào)研主要涉及企業(yè)的專利保護(hù)意識(shí)、內(nèi)部專利管理機(jī)制、社會(huì)公眾的專利保護(hù)意識(shí)、政府對(duì)專利的保護(hù)、司法訴訟結(jié)案訴訟、訴訟成本以及司法權(quán)對(duì)專利權(quán)有效維持程度等方面。

問卷情況介紹

為了了解企業(yè)專利研發(fā)情況，本問卷設(shè)計(jì)了以下問題：其一，企業(yè)專利研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出;其二，企業(yè)專利研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出在主營(yíng)業(yè)收入的占比情況;其三，企業(yè)專利研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要來源等。

為了研究企業(yè)專利的創(chuàng)造和運(yùn)用情況，本問卷主要涉及以下方面：企業(yè)有效專利的實(shí)施情況，例如，有效專利中已實(shí)施的專利占比，有效發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)中已實(shí)施的專利占比情況。并且還對(duì)已經(jīng)實(shí)施的專利中用于生產(chǎn)的產(chǎn)品并投放市場(chǎng)的情況做了相應(yīng)的調(diào)查。

為了分析企業(yè)專利管理情況，本問卷設(shè)計(jì)了以下問題：其一，企業(yè)是否有專門的機(jī)構(gòu)，專業(yè)人員負(fù)責(zé)管理企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù);其二，企業(yè)對(duì)提升專利質(zhì)量采取的有效措施。

為了進(jìn)行更有效的專利保護(hù)，本問卷主要調(diào)查的問題有：企業(yè)對(duì)當(dāng)前社會(huì)公眾的專利保護(hù)意識(shí)、政府對(duì)專利的保護(hù)、司法訴訟結(jié)案速度等的滿意程度;我國(guó)專利保護(hù)對(duì)企業(yè)專利研發(fā)投入決策方面的影響。

調(diào)查結(jié)果分析

洛陽市高新技術(shù)企業(yè)專利保護(hù)的內(nèi)部阻力

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越受到人們的廣泛關(guān)注，人們的專利保護(hù)意識(shí)也顯著提高。通過洛陽知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行的全國(guó)專利調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在中小型企業(yè)中，專利權(quán)保護(hù)方面還存在許多問題。筆者從以下四個(gè)方面對(duì)此次專利調(diào)查進(jìn)行分析。

第一，企業(yè)專利保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。針對(duì)企業(yè)是否有產(chǎn)品創(chuàng)新成果、工藝創(chuàng)新成果申請(qǐng)專利問題，就調(diào)研的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。據(jù)表1顯示，大多數(shù)中小型高新技術(shù)企業(yè)對(duì)于專利權(quán)的申請(qǐng)比較重視，產(chǎn)品創(chuàng)新成果和工藝創(chuàng)新成果均申請(qǐng)專利。但是，不排除有一部分企業(yè)還存在產(chǎn)品創(chuàng)新成果和工藝創(chuàng)新成果沒有申請(qǐng)專利的問題。同時(shí)筆者通過對(duì)其他資料研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對(duì)專利保護(hù)的重視程度不高，在專利保護(hù)創(chuàng)新成果方面存在一定局限性，究其原因有以下幾點(diǎn)：一是多數(shù)企業(yè)認(rèn)為專利申請(qǐng)周期長(zhǎng)，且趕不上技術(shù)發(fā)展的速度;二是專利保護(hù)效果不佳，保護(hù)范圍有局限，穩(wěn)定性較差;三是企業(yè)采用商業(yè)秘密保護(hù)等保密方式，讓其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不能解該項(xiàng)創(chuàng)新成果，從而達(dá)到不過早公開該專利技術(shù)的目的。

第二，缺乏專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。據(jù)表2分析，在企業(yè)是否設(shè)有專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)和管理規(guī)章制度方面，有近一半的企業(yè)設(shè)立了獨(dú)立的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)以及專門的管理規(guī)章制度，其中多數(shù)企業(yè)優(yōu)點(diǎn)在于：其一，可以定期維護(hù)各種類型的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)本公司的專利進(jìn)行適當(dāng)清理整合，放棄一些無價(jià)值的專利，對(duì)有價(jià)值的專利進(jìn)行續(xù)費(fèi)加強(qiáng)保護(hù);其二可以參與公司發(fā)展方向的決策，及時(shí)向董事會(huì)和總經(jīng)理提供競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利布局動(dòng)態(tài);其三，可以追蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)侵犯本公司專利權(quán)行為，積極維護(hù)等。調(diào)查表明仍有將近一半的企業(yè)沒有設(shè)立獨(dú)立的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)以及專門的管理規(guī)章制度，并且筆者在調(diào)查問卷過程中發(fā)現(xiàn)多數(shù)企業(yè)表示對(duì)此方面并不在意，即便一些企業(yè)已經(jīng)設(shè)立了專門機(jī)構(gòu)，但機(jī)構(gòu)專職人員人數(shù)較少，投入資金比重也不大。

洛陽市高新技術(shù)企業(yè)專利保護(hù)的外部阻力

企業(yè)外部專利保護(hù)阻力較大。據(jù)分析圖1，筆者認(rèn)為在社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)專利保護(hù)意識(shí)，政府對(duì)專利的保護(hù)以及司法訴訟結(jié)案速度、訴訟成本等方面，企業(yè)對(duì)專利保護(hù)的外部環(huán)境滿意度較低，占比基本都處于20%以下;企業(yè)認(rèn)為社會(huì)公眾對(duì)其專利保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)以及其對(duì)司法訴訟結(jié)案速度和訴訟成本等不太滿意，均占比20%以下，其中企業(yè)對(duì)社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)專利保護(hù)意識(shí)滿意度極度不滿意，其占比在10%以下，且大多企業(yè)認(rèn)為社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)專利保護(hù)配合度不高;企業(yè)對(duì)政府進(jìn)行的專利保護(hù)滿意度較高，其滿意度在30%左右。目前，筆者針對(duì)企業(yè)專利技術(shù)保護(hù)中存在的問題總結(jié)為以下幾點(diǎn)：一是企業(yè)認(rèn)為需要逐步提高國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平，社會(huì)公眾的專利保護(hù)意識(shí)也需要提高;二是企業(yè)認(rèn)為專利保護(hù)司法訴訟的結(jié)案速度需要適當(dāng)提升，且對(duì)專利權(quán)有效性維持程度也應(yīng)適當(dāng)提高;三是可以適當(dāng)降低企業(yè)保護(hù)專利司法訴訟成本，加快訴訟結(jié)案速度。另外就目前專利司法保護(hù)的舉證難，審判周期長(zhǎng)以及判決執(zhí)行難等問題，還需要政府進(jìn)一步解決。

據(jù)圖2顯示，企業(yè)認(rèn)為專利司法保護(hù)方面存在明顯問題，其中，多數(shù)企業(yè)認(rèn)為專利保護(hù)訴訟舉證難，審判周期較長(zhǎng)，判決執(zhí)行難等問題是主要的阻力，其中專利保護(hù)訴訟舉證難，審判周期較長(zhǎng)占比高達(dá)30%;獲得訴前禁令非常困難、訴訟費(fèi)用高等方面，占比相對(duì)較少，據(jù)數(shù)據(jù)分析其占比不足10%，甚至獲得訴前禁令占比不足5%。據(jù)筆者對(duì)其他資料的分析，在我國(guó)，大多企業(yè)僅僅針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注冊(cè)登記才和政府部門溝通，政府對(duì)于中小型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)支持力度不夠，國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的水平需要逐步強(qiáng)化，有將近一半的中小型企業(yè)表示在企業(yè)研發(fā)保護(hù)活動(dòng)中沒有得到過政府的資助1。主要原因?yàn)檎畬?duì)一些國(guó)家科技支撐計(jì)劃、省市項(xiàng)目等大項(xiàng)目進(jìn)行資助，對(duì)于中小型企業(yè)自主發(fā)展的小項(xiàng)目資金支持力度不夠。這些因素導(dǎo)致一些缺乏資金發(fā)展的中小型企業(yè)發(fā)展緩慢，企業(yè)發(fā)展專利保護(hù)方面存在局限性。

高新技術(shù)企業(yè)專利權(quán)保護(hù)的規(guī)范建議

完善專利保護(hù)立法

目前，我國(guó)就專利保護(hù)制定了較多的法律法規(guī)以及部分司法解釋，主要有《中華人民共和國(guó)專利法》以及《專利法實(shí)施細(xì)則》，其中《專利法》第二條、第十一條、第十二條以及第六章著重強(qiáng)調(diào)對(duì)當(dāng)事人專利成果的保護(hù)以及專利發(fā)明的激勵(lì)與獎(jiǎng)勵(lì)，但其中缺乏必要的專利保護(hù)輔助措施。而且根據(jù)《專利法》第七十八條以及八十一條之規(guī)定，專利專門管理部門是各級(jí)政府專利管理部門，且專利處理糾紛由被告人所在地或侵權(quán)行為地專利主管部門管轄。這從專利立法方面給地方各級(jí)專利管理機(jī)關(guān)賦予了較大的專利糾紛處理權(quán)，缺乏必要的監(jiān)督和限制，從而導(dǎo)致地方專利處理機(jī)關(guān)權(quán)力濫用。因此在實(shí)踐操作中，筆者認(rèn)為，針對(duì)專利保護(hù)，可以從以下幾點(diǎn)做起。第一，相關(guān)立法機(jī)關(guān)在專利立法保護(hù)方面，可以適當(dāng)添加專利輔助機(jī)構(gòu)及措施，譬如，在專利保護(hù)的過程中設(shè)立輔助機(jī)構(gòu)幫助專利申請(qǐng)者申請(qǐng)專利。第二，制定詳細(xì)、創(chuàng)新的專利保護(hù)制度，完善專利保護(hù)措施，例如，在推廣專利保護(hù)的同時(shí)運(yùn)用專利研發(fā)激勵(lì)措施加強(qiáng)創(chuàng)新，從源頭促進(jìn)創(chuàng)新，進(jìn)行專利保護(hù)。第三，在推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院建設(shè)的時(shí)候，成立足夠數(shù)量的專業(yè)化專利保護(hù)部門，或者授予部分機(jī)關(guān)相應(yīng)的專利糾紛處理權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)專利保護(hù)機(jī)構(gòu)間的相互監(jiān)督1。

加強(qiáng)專利保護(hù)執(zhí)法

目前我國(guó)專專利保護(hù)必須通過專利持有人提交專利申請(qǐng)才能夠?qū)崿F(xiàn)，根據(jù)《專利法》第三十八條至五十七條中規(guī)定的專利申請(qǐng)的審查和批準(zhǔn)，專利申請(qǐng)的程序嚴(yán)格，審批事項(xiàng)煩瑣，申請(qǐng)期間耗時(shí)較長(zhǎng)，這些措施雖然能夠防止專利申請(qǐng)泛濫，但是在一定程度上不利于專利的保護(hù)。此外，在專利執(zhí)法方面，由于專利執(zhí)法行為只能依據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求而作出行政處理行為，導(dǎo)致我國(guó)專利執(zhí)法行為主動(dòng)性較差?；谝陨蠁栴}，筆者認(rèn)為可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行加強(qiáng)：第一，在專利申請(qǐng)時(shí)可以適當(dāng)簡(jiǎn)化申請(qǐng)程序，加快辦理專利申請(qǐng)的效率，鼓勵(lì)專利申請(qǐng);第二，在專利執(zhí)法方面，可以適當(dāng)增加專利評(píng)估人員和專利處理機(jī)構(gòu)，從而有效解決“專利處理難”問題;第三，在針對(duì)惡劣的專利侵權(quán)行為時(shí)賦予地方專利管理機(jī)關(guān)主動(dòng)查處的職能，從而緩解專利執(zhí)法行為主動(dòng)性差的問題。

完善專利賠償制度

針對(duì)專利侵權(quán)的賠償，根據(jù)《專利法》第六十條之規(guī)定：侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額，按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定;被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定?？梢?，專利賠償?shù)挠?jì)算方法有：第一，侵權(quán)行為人應(yīng)以專利權(quán)人的實(shí)際損失作為賠償額;第二，侵權(quán)賠償數(shù)額中應(yīng)當(dāng)以侵權(quán)行為而獲得的全部利潤(rùn)作為損失賠償額;第三，按照專利許可費(fèi)的倍數(shù)確定賠償數(shù)額。其次，根據(jù)高院規(guī)定第二十一條，被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定，有專利使用費(fèi)的可以參照的，人民法院可以參照專利的類別，侵權(quán)人侵權(quán)的性質(zhì)和情節(jié)，專利許可使用費(fèi)的數(shù)額，該項(xiàng)專利的性質(zhì)、范圍、時(shí)間等因素，參照該專利許可使用費(fèi)的1至3倍。2這些規(guī)定的主要目的是補(bǔ)償專利權(quán)人實(shí)際損失，對(duì)此，筆者認(rèn)為可以適當(dāng)細(xì)化專利法中相應(yīng)的賠償制度，并且規(guī)定更加嚴(yán)格的專利侵權(quán)懲罰賠償數(shù)額，加大專利侵權(quán)的處罰力度，提高專利侵權(quán)人因侵權(quán)所付出的代價(jià)，從而遏制這種專利侵權(quán)現(xiàn)象。

增強(qiáng)專利保護(hù)意識(shí)

相較于大型企業(yè)，筆者認(rèn)為中小型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)主要體現(xiàn)在企業(yè)自身促進(jìn)專利實(shí)施的條件較差，需要政府提供更為嚴(yán)密的保護(hù)，譬如制定更加適宜的政策，建立更加適合該種規(guī)模的企業(yè)的發(fā)展機(jī)制以及完善相應(yīng)的規(guī)章制度從而促進(jìn)其順利發(fā)展。筆者認(rèn)為增強(qiáng)專利保護(hù)意識(shí)主要從兩個(gè)方面進(jìn)行。第一，從企業(yè)自身講，企業(yè)可以從內(nèi)部加強(qiáng)企業(yè)專利的創(chuàng)新，加強(qiáng)專利人才的培養(yǎng)，建立完善的專利創(chuàng)新機(jī)制;學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外成功的專利管理經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的專利保護(hù)措施。第二，從社會(huì)公眾層面講，政府及其他組織開展專利保護(hù)活動(dòng)，宣傳相關(guān)專利保護(hù)法規(guī)以及普及專利保護(hù)基本知識(shí)，加強(qiáng)專利保護(hù)理念的宣傳，從而增強(qiáng)全社會(huì)的專利保護(hù)意識(shí);公民個(gè)人可以從自己做起，加強(qiáng)專利保護(hù)意識(shí)，主動(dòng)購(gòu)買正版商品，抵制盜版產(chǎn)品，從而更好的維護(hù)專利權(quán)人的合法利益。

作者簡(jiǎn)介：柳蕓，河南科技大學(xué)本科生，主要研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)。任巍，河南科技大學(xué)法學(xué)院講師，法學(xué)博士，主要研究方向?yàn)槊裆谭▽W(xué)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)。