陳淑華

摘要：基于當前我國檔案異地備份工作尚未全面開展、存在諸多不易解決的情況，文章分析、總結汶川地震以來的檔案異地備份制度的實際工作與研究情況，依據檔案學科的基本理論，提出構建以實現檔案安全為最終目標的異地備份制度。從宏觀角度提出法律、資金、人才等保障手段，并建立起以檔案異地備份基地為核心的微觀安全體系框架，希望能對檔案異地備份工作的全面開展有所啟示。

關鍵詞：檔案異地備份；檔案安全；檔案備份

分類號：G273

Research on Development Sequence，Main Issues and Construction Strategies of Remote Backup of Archives in China

Chen Shuhua

（School of Society and History of Fujian Normal University， Fuzhou， Fujian， 350117）

Abstract：Based on the current work of remote backup of archives in China which has not been carried out in all aspects and there are still many problems difficult to solve，the article analyzes and summarizes the actual work and research situation of remote backup system of archives since the Wenchuan earthquake. According to the basic theory of archives， it is proposed to build the remote backup system with the ultimate goal of archival security. From a macro-perspective，it is suggested to take legal，financial and personnel protection measures and builds a micro- security system framework based on the remote backup base，hoping that there is some inspiration for comprehensive development.

Keywords：Remote Backup of Archives； Archival Security； Archives Backup

2008年汶川地震在掠去無數生命財產的同時，也給災區(qū)檔案資源帶來毀滅性的破壞。在檔案工作災后重建中尋求新的理論支持和技術手段提高防災、減災、抗災能力，切實維護檔案實體安全，成為亟須解決的問題。而檔案資源異地備份理論因其異空間——異地域保存的先天優(yōu)勢，有效彌補了本地備份的短板，在汶川地震后引起了國家檔案局關注。2009年10月，全國檔案館工作會議要求全國47家副省級綜合檔案館互相結對、備份，此后，國家層面屢屢強調檔案安全問題。2017年6月5日，在全國檔案安全工作會議上，國家檔案局局長李明華多次強調檔案安全是檔案工作的底線、強化紅線意識加強檔案安全工作，檔案安全的管理觀念獲得前所未有的重視。

數字時代下檔案安全面臨諸多威脅。從檔案自身發(fā)展來看，隨著檔案信息化建設的推進，電子文件數量迅速攀升，由于其發(fā)展歷程較短，且對設備依賴程度高，受損程度無法用肉眼衡量，黑客、病毒等技術因素構成了潛在威脅。從外在環(huán)境來看，自然條件與人為因素也對檔案安全產生了巨大風險：我國地形氣候復雜，自然災害時有發(fā)生且不可預測，它們不僅能直接損毀檔案，其所衍生出的次生災害也具有同等破壞力，最為嚴重、典型的當屬汶川地震中的北川縣檔案館，全部館體被地震震塌后又被泥石流掩埋，長時間的高濕環(huán)境導致近40%的紙質檔案出現粘連、發(fā)霉、字跡擴散等問題，電子檔案的保存情況同樣不容樂觀；同時，突發(fā)的社會事件如暴力犯罪、恐怖襲擊等，也極易造成檔案信息資源的損失。鑒于此，筆者圍繞檔案資源異地備份建設的相關問題，考量、論證實現這一策略的可行性，以期為檔案資源異地備份提供理論支持與實踐指導。

1實踐回顧與研究述評

1.1實踐回顧

（1）檔案異地備份發(fā)展脈絡

我國檔案資源異地備份建設大體可劃分為三個階段。20世紀30年代初，為防止敵人破壞檔案，周總理提出：“黨中央的所有檔案均搞三套，一套送中央文庫保存，一套送中央特科，一套送共產國際”[1]，我國近現代檔案異地備份思想就此萌芽。直至60年代因戰(zhàn)備需要，從中央到地方的各級檔案部門均對檔案進行轉移、備份，在特殊形勢下有效保護了國家檔案資源[2]，我國檔案異地備份工作初見成效，該時期可視為我國檔案資源異地備份工作的第一個階段——初創(chuàng)期。汶川地震后，國家檔案局屢屢強調提高應災能力并探討檔案安全策略，時任國家檔案局局長楊冬權在2009年全國檔案館工作會議上提出，全國47家副省級綜合檔案館在2012年底前全部完成結對，標志著我國檔案資源異地備份工作進入第二個階段——發(fā)展期。2013年起，隨著全國47家副省級綜合檔案館的全部結對，我國檔案異地備份實踐有了較為平穩(wěn)的發(fā)展，各檔案部門也積極探索檔案異地備份建設的新模式，力求檔案保護工作取得新發(fā)展，由此，我國檔案資源異地備份實踐步入了繁榮期[3]。

（2）檔案異地備份工作開展模式

在備份模式的選擇上，絕大多數檔案館采用“結對子”，即館際間合作的方式。為了提升異地備份有效性，甚至出現了“一對多”館際間合作，例如，四川省繼受到“5.12”重創(chuàng)后，分別于2010年7月與甘肅省檔案局、2010年11月與西藏自治區(qū)檔案館達成備份協(xié)議；同年遼寧省檔案館與廣西壯族自治區(qū)檔案館、寧夏回族自治區(qū)檔案館結對互為備份基地，通過多地備份對重要檔案進行“多重保險”。與此同時，部分省還積極實施省內備份。一種是對省內各地重要檔案集中備份。福建省檔案館建立了以省檔案館為中心的異地備份機制，利用省檔案館的領導地位與技術優(yōu)勢，集中備份了省內市、縣級的重要檔案數據，確保本省檔案數據的安全[4]；云南省檔案館修繕了20世紀60年代的戰(zhàn)備庫，將其改造建設成為重要檔案和電子檔案異地備份庫，負責安全保管全省重要檔案和電子檔案集中[5]。另一種是鼓勵省內各檔案館互相結對，如云南省鼓勵市縣檔案館與全國副省級檔案館備份同步， 16個市（州）檔案館和97個縣級檔案館，在2012年底前已全部互結對，省內備份結對率達到78%[6]。

1.2研究述評

通過文獻調研發(fā)現，國內檔案異地備份的相關研究始于1999年，2003年起研究熱度逐漸上升，尤其是2008年汶川地震后，因災區(qū)大多數檔案部門對檔案備份措施不全面而造成了巨大損失，人們開始重新審視異地備份，檔案界興起了一陣研討熱潮。2009年10月30日，全國檔案館工作會首次對各級國家檔案館提出異地備份要求，表明了國家對檔案異地備份可行性的認可與高度重視，直接推動了全國檔案異地備份的學術研究進展。在全國47家副省級綜合檔案館結對過程中，檔案學界關于異地備份的研究一度達到頂峰，之后，檔案異地備份的探討熱潮雖有所回落，討論熱點卻逐漸細化到地質、氣象、高校、城市建設等具體領域。從整體上看，學術界對檔案異地備份的研究角度主要可歸為如下幾方面：

一是檔案異地備份的必要性及可行性分析。榮增鵬主要從自然災害、信息時代的要求、國家法規(guī)要求及國家檔案局重視四方面分析檔案異地備份的必要性，并從國家重視和技術成熟兩方面對檔案異地備份的可行性進行論證[7]。丁宜根據不可抗因素、信息時代要求、國家法規(guī)等因素，認為檔案異地備份十分必要[8]。

二是檔案異地備份方式。檔案異地備份方式劃分標準多樣，不同標準可分為不同類型。李濤將檔案異地備份方式分為館際相互備份、前館后庫、異地專門建造獨立備份基地、國家投資建立異地備份基地4種方式[9]。向剛認為，異地備份有增量備份、差異備份、全備份3種標準；而根據備份系統(tǒng)的準備程度，又有冷備份、溫備份和熱備份3種方式[10]。梁艷萍介紹了以紙質檔案副本、縮微復制件為主的傳統(tǒng)方式和包括冷備份、溫備份、熱備份在內的現代方式兩種類型[11]。

三是檔案異地備份存在的難題及策略。王淑云集中剖析了當前我國檔案異地備份的建設難題，即重視意識不足、缺乏頂層設計、選址不合要求等問題[12]。葉婧文提出應從國家宏觀規(guī)劃、政府細化法規(guī)、檔案部門實施制度、檔案人員提高專業(yè)水平四方面，集中解決檔案異地備份難題[13]。楊禎、范基胤強調以加強重視、充分挖掘檔案價值、合理選址三方面為著力點，規(guī)范檔案異地備份工作[14]。趙亞婷以建設成本收益為出發(fā)點，提出通過建設檔案館聯(lián)盟來推動檔案異地備份基地建設，以此提高災難應對能力[15]。

總的來說，當下我國檔案界異地備份研究成果豐富，在必要性、可行性和備份方式等問題上觀點較為一致；而檔案異地備份存在的問題以及策略研究相對不足，且缺乏與實例的結合，難以應用到實際建設中。

2當前檔案異地備份建設中的主要問題

2.1異地備份制度尚未融入安全體系

從國家層面來看，國家檔案局尚未出臺關于檔案異地備份的專門性文件，為其建設提供指導。各地在異地備份建設過程中主要以《檔案館防治災害工作指南》與《信息系統(tǒng)災難恢復規(guī)范》（GB/T 20988-2007）、《巖土工程勘察規(guī)范》（GB 50021-2001）、《建筑抗震設計規(guī)范》（GB 5011-2010）、《綜合布線系統(tǒng)工程設計規(guī)范》（GB 50311-2007）等文件為依據選擇備份地點及建設容災系統(tǒng)[16]。盡管這些文件在一定程度上為檔案異地備份工作提供了大致方向，但在具體操作和利用過程中無法給予檔案館明確的專業(yè)指導，例如關于檔案副本保管方對備份檔案的開放利用權限、保管過程中涉及的相關法律責任等實踐性很強的問題，因在法律中尚無明文規(guī)定，直接限制了檔案資源異地備份的后期利用與服務。相比之下，美國檔案信息安全規(guī)劃統(tǒng)籌更為完善，聯(lián)邦政府組織多方部門建立了信息安全機構體系，并且絕大多數州都至少擁有一個檔案文獻異地備份中心，從而使文獻保護工作能有條不紊運行。

2.2各地實際開展差別較大

2009年10月召開的全國檔案館工作會議，僅要求副省級市以上國家綜合檔案館完成結對、互相備份，而未對地級、縣級檔案館進行明確規(guī)定，導致各地異地備份工作進展不一。目前，全國47家副省級以上綜合檔案館已全部結對，而部分地級檔案館的異地備份工作僅剛起步，例如黑河市與呂梁市兩市檔案局，距2009年全國檔案館工作會議7年后，雙方才簽訂了《異地備份意向書》，直至2017年4月24日，黑河市首批備份數據才抵達山西省呂梁市進行異地備份。更有部分非副省級市檔案館，尚未加入異地備份的建設行列，甚至還未認識到異地災備的重要性。而在異地備份的具體建設過程中，各單位標準不盡相同，在備份范圍、存儲載體、存儲格式的選擇上，館與館之間也沒有固定準則，各類型的數據備份產品、設備均有涉及。

2.3異地備份建設經費來源單一

檔案資源異地備份建設涉及諸多因素，每一環(huán)節(jié)都有賴于強有力的資金支持，一旦遭遇資金瓶頸，將難以為繼。一直以來，傳統(tǒng)認知將檔案館定位于國家科學文化事業(yè)機構，這很大程度上使其規(guī)避了經營性活動，極少為自己創(chuàng)造經濟效益。我國存在不少私人捐助的公益性機構，如邵逸夫圖書館、李常盛圖書館；同是非營利性事業(yè)機構，檔案館獲得社會融資的案例卻十分稀少，其經費來源除政府撥款外再無其他路徑，除去日常館建開銷，運用到檔案異地備份建設上的資金極為有限，微薄的資金難以應對龐大的工程建設。隨著工作的深入開展，備份數量不斷增長，管理費用與日俱增，資金難題將更為明顯。

2.4國內災備技術后備人才薄弱

檔案異地備份建設綜合性較強，需要災備技術、文獻修復、計算機、工程建筑等各方面人才的通力配合才能完成。就災備技術而言，災備行業(yè)在我國整體起步較晚，還未形成完整的人才培訓體系。當前我國高校檔案學專業(yè)開設的檔案保護相關課程，大多僅為《檔案文獻遺產保護》，傳授檔案學生基礎保護方法的同時，卻難以輸出專業(yè)災備技術人才。社會上也沒有專門培養(yǎng)災備人才的機構，現有災備技術主要是從國外購買相關設備時附帶習得，往往掌握不了較為核心的技術，無法自主進行產品開發(fā)[17]。隨著交叉型人才的老化，新晉復合型人才未能及時補位，人才問題成了檔案異地備份建設中的一大瓶頸。

2.5備份地的選擇不符要求

檔案異地備份的開展原理在于當檔案原件保存基地遭遇重大災害或突發(fā)事件時，能根據備份基地保存的副本恢復數據，從而降低損失。異地備份能否取得預期效果，很大程度上取決于備份地點的選擇。為了有效備份，備份雙方應該在空間上保持一定距離，從而避免在同一災難發(fā)生時兩地都受到影響。我國廣闊的幅員為異地備份的開展創(chuàng)造了良好條件，為確保備份的有效性，國家檔案局對備份雙方空間距離作出了明確規(guī)定：間隔300公里以上，且不得屬于同一江河流域、電網、地震帶。但有部分達成互為備份協(xié)議的城市卻不符合異地距離要求，最為典型的是遂寧市和南充市，兩個城市僅距離90余公里，且同屬長江流域，一旦兩個城市中的一地發(fā)生地震、水災等重大災害，另一地很可能也成為災區(qū)，備份副本與檔案原件同時面臨威脅，異地備份失去了應有的意義。

3檔案異地備份制度建構策略

檔案異地備份創(chuàng)新了備份方式，在保護數據方面有著不可替代的作用。然而我國關于異地備份建設的法律、標準、規(guī)范體系尚不健全，且存在經費來源單一、后備人才薄弱等問題，這些不利因素阻礙了異地備份實際開展。解決當前我國檔案異地備份工作存在的諸多問題，有賴于建構起科學實用的檔案異地備份制度。

3.1宏觀保障：進行異地備份的頂層設計

（1）加強法規(guī)實施，提供法律保障

我國檔案異地備份工作開展過程中的許多問題，如開展進程不一、備份載體各異等，都源于缺乏針對性的法規(guī)政策作為指導，導致具體工作的開展缺少可供遵循的標準。反觀美國，迄今為止，美國雖沒有一部以檔案法命名的法律，但它通過各種不同的法律形式來實現對檔案和檔案機構的管理，建立起了符合其發(fā)展的保護模式。國家檔案局應綜合考慮多方因素進行評估，在做出科學合理的統(tǒng)籌規(guī)劃和總部署后，制定更具體和切合實際的實施體系，包括明確規(guī)定需異地備份檔案的范圍、備份載體等，形成規(guī)范的檔案異地備份工作標準與運行機制，使其有法可依，令行禁止，推動各檔案部門異地備份實際工作的規(guī)范化開展。

（2）多渠道籌資，解決資金難題

檔案異地備份作為公益性事業(yè)，積極爭取國家財政支持無可厚非，但在資金來源單一且費用龐大的情況下，檔案館不妨結合自身優(yōu)勢與外圍資源，尋求資金來源多元化以滿足檔案異地備份建設中的物質需求。一方面，檔案館可依托備份信息數據庫，在法律許可范圍內適當開展經營性活動，爭取實現檔案價值開發(fā)與經濟效益的融合。事實上，美國東北部文獻保護中心在這方面已有相關實踐，通過“會員制”形式和對基礎服務范圍外的咨詢、指導收取相應服務費[18]，利用籌集到的資金為文獻保護創(chuàng)造更好條件，這為我國檔案館初步實現異地備份建設資金的自我滿足提供了一定參考。另一方面，檔案館還可以設立基金尋求社會援助，依托基金設立的法定程序保證資金來源的合法化，通過及時公開資金的投入和運轉來保持社會融資的持久性。

（3）海內外結合，供給精英人才

解決我國災備技術人才緊缺的問題，需要從“自造”和“外引”兩方面著手。高校檔案院系作為現代檔案學高素質專門人才培養(yǎng)的重要基地，應準確把握檔案學科教育的形勢要求，重新審視人才培養(yǎng)目標，適當調整課程體系，加強檔案信息恢復技能訓練，培養(yǎng)高水平專業(yè)型災備技術人才，滿足異地備份建設需要。從全國范圍來看，絕大多數檔案從業(yè)者非檔案學專業(yè)出身，加強在崗培訓具有重要現實意義，如開設災備與檔案保護專題講座、研討會，以多樣化形式提升檔案從業(yè)者的災備知識與技能水平。同時，實施合理的人才引進策略是引進核心災備技術的重要契機之一，從海外招募高水平災備人才，充分引進國外先進技術，逐步實現災備核心技術的自主開發(fā)[19]。

（4）多部門聯(lián)動，實現資源整合

異地備份制度的構建不在一朝一夕，也并非僅憑檔案部門就能獨立完成，如此規(guī)模的重大國家工程理應由政府主導。國家檔案局可作為整個項目的責任主體，牽頭負責，積極協(xié)調多方，對異地備份建設有關的信息資源進行匯集、整合、厘清，創(chuàng)建全國性檔案異地備份綜合數據庫，為檔案部門在異地備份實際工作中提供參考。有效的多部門聯(lián)動制度應能充分考慮自然與社會因素，依托計算機技術整合各項資源，形成合理的檔案資源異地備份聯(lián)動機制，為異地備份建設創(chuàng)造信息條件。地質、氣象、水文和電力部門在充分調研的基礎上，全面地掌握各地的地質構造、水文特征、地震帶分布等自然條件，滿足備份雙方不得在同一江河流域、電網、地震帶的備份要求，為檔案館在選擇異地互建對象時提供全面的參考信息。計生部門、城市建設部門則需精確把握人口分布、用地規(guī)劃等社會因素，輔助備份中心具體選址。

3.2微觀落實：以建設檔案異地備份基地為核心

（1）重要檔案評估制度的確立

我國檔案館藏資源豐富，浩如煙海，不論是從資金還是從時間方面，將全部館藏資源異地備份明顯是不切實際的，由此，建立重要檔案評估制度以確定備份檔案范圍，是檔案異地備份制度微觀建設的首要任務。重要檔案評估制度應首要囊括價值評估模塊，通過明確檔案價值評估標準，建立館藏價值層級，對層級高的檔案優(yōu)先異地備份。同時，近年來，風險評估逐漸引入信息領域，檔案界可以此為參考，通過相應評估流程與技術手段，分析重要檔案面臨風險的概率、風險的嚴重程度，來決定是否對其采取異地備份。

（2）檔案異地備份基地的建設

隨著檔案異地備份發(fā)展的成熟化，其建設模式也日趨多樣。建立檔案異地備份基地作為檔案異地備份制度的重要路徑，相關實踐表明其具有極強的可行性。2010年10月，在細致合理地規(guī)劃與明確建設依據后，遼寧省建立了全國首個電子檔案備份中心，初步實現了電子信息遠程容災功能。打造全國性的檔案異地備份基地，需要國家檔案局為主導并集合多方力量進行，在建設前充分調研論證，以當前已完成的“結對子”為基礎，將重要檔案備份到結對的某一方庫房，或是結合建設依據，重新進行備份庫房選址，都是檔案異地備份基地建設的良好途徑。在基地運營后期，檔案館可充分發(fā)揮檔案集中整合的信息優(yōu)勢，深層次開發(fā)檔案價值，形成自身效益，促進基地的持久運轉[20]。

（3）多元化的異地備份方式

從備份效果上看，當前我國異地備份工作中存在著許多無效建設，如選址不當、備份介質不合理等，大大浪費了建設資源。有限的資金局限著檔案異地備份建設的有效性。隨著信息技術飛速發(fā)展，軟硬件系統(tǒng)的淘汰周期大大縮短，一旦電子文件載體、讀取設備和系統(tǒng)受損或被淘汰，電子數據將無法讀出，其信息價值難以體現。因此，在異地備份過程中，應遵循多元化原則，提供多種備份方式和備份介質以供選擇。檔案館應根據具體情況，綜合考慮不同載體的優(yōu)缺點和技術因素，結合經濟原則，盡量選取通用性較強、內在性能穩(wěn)定且方便實用的備份介質，如磁帶、光盤、硬盤。此外，還應及時更新電子文件讀取和操作系統(tǒng)，或及時多元化轉移電子文件信息，盡可能規(guī)避因技術過時造成數據丟失的風險。

（4）館際間建立常態(tài)異地備份溝通機制

當前我國檔案異地備份工作主要以館際相互備份方式進行，因備份雙方的保管條件、規(guī)章制度等不盡相同，這種方式也暴露出一定弊端。為保證這種合作模式的可持續(xù)進行，雙方部門在合作過程中應加強溝通，充分理解。首先，在備份數據交接前，通過簽署協(xié)議來明確雙方部門的責、權、利，遵循責權利對稱的原則。其次，在交接過程中，雙方部門應對備份檔案進行仔細清點核對，認真檢測檔案載體保存情況，雙方蓋章確認、入庫封存。最后，在合作過程中，互建雙方應特別注重交流溝通，最為行之有效的方法是備份雙方各派出專業(yè)的檔案人員，定期到對方館中交流學習。在熟悉對方的異地備份管理模式、化解疑問的同時，可為對方保管本館檔案提供建設性意見，滿足雙方的備份需求，互相學習進步，協(xié)調開展異地備份工作。

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