余東華 田雙

內(nèi)容提要：通過構(gòu)建理論模型分析了嵌入全球價值鏈對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)制，并選取2001-2014年的中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，呆用KPWW和全面FGLS方法實證檢驗了13個制造業(yè)行業(yè)嵌入全球價值鏈后的轉(zhuǎn)型升級狀況。研究發(fā)現(xiàn)，嵌入全球價值鏈總體上能夠推動中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級;由于“低端鎖定”及“吸收門檻”效應(yīng)的存在，嵌入全球價值鏈并未產(chǎn)生顯著的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，從而對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生了間接的消極影響：嵌入全球價值鏈的地位與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度之間存在“U”型關(guān)系，低端嵌入不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，邁過“拐點(diǎn)”后的中高端嵌入能夠明顯推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。中國制造業(yè)亟須抓住新工業(yè)革命帶來的契機(jī)，提高自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)在全球價值鏈中的地位躍升，邁向全球價值鏈中高端，獲取嵌入全球價值鏈的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，從而實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級、提質(zhì)增效和國際競爭力提升。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈：技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)：制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

中圖分類號：F424 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-7543（2019）03-0050-11

20世紀(jì)90年代以來，資源在全球范圍內(nèi)的流動、整合和利用模式發(fā)生了重大變化。國際分工經(jīng)歷了由產(chǎn)業(yè)間國際分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工，再到產(chǎn)品內(nèi)國際分工的轉(zhuǎn)變。全球化背景下，發(fā)達(dá)國家不再獨(dú)自包攬制造業(yè)的所有環(huán)節(jié)，而是將制造業(yè)的傳統(tǒng)中低端環(huán)節(jié)。如生產(chǎn)、加工、制造等低附加值環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國家，由此構(gòu)建了以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)、以發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體為追隨的全球垂直一體化分工模式，形成了以全球價值鏈為核心的國際分工新格局。進(jìn)入21世紀(jì)以來，以新一代信息技術(shù)為代表的新科技革命風(fēng)起云涌，新產(chǎn)業(yè)革命蓬勃興起，國際分工新模式開始出現(xiàn)，推動了全球價值鏈的重組與整合，給中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來了新機(jī)遇。中國是制造業(yè)大國，是享譽(yù)全球的“世界工廠”。然而。中國仍非制造業(yè)強(qiáng)國。在全球價值鏈分工體系中大多承擔(dān)的是勞動密集型、生產(chǎn)工藝簡單的低附加值環(huán)節(jié)。面臨著發(fā)達(dá)國家技術(shù)上的封鎖和制約。中國制造業(yè)亟須突破全球價值鏈低端鎖定的發(fā)展瓶頸，順應(yīng)國際垂直專業(yè)化分工的新格局，找到實現(xiàn)提質(zhì)增效和轉(zhuǎn)型升級的新路徑。黨的十九大報告明確提出，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，需要促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端。培育若干世界級先進(jìn)制造業(yè)集群。在邁向全球價值鏈中高端的過程中。中國制造業(yè)面臨的國際競爭壓力越來越大，需要克服的困難越來越多。因此，需要明確嵌入全球價值鏈影響中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的具體方式和機(jī)制，才能“對癥下藥”，找到解決突破低端鎖定的路徑，清除影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的障礙，實現(xiàn)制造業(yè)強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)。本文將從國際分工模式變化的角度，分析嵌入全球價值鏈對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機(jī)制，采用KPWW方法檢驗嵌入全球價值鏈能否直接推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以及能否通過獲取技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)間接推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，求出制造業(yè)嵌入全球價值鏈地位與轉(zhuǎn)型升級程度之間“U”型關(guān)系的拐點(diǎn)值，提出新時代背景下制造業(yè)如何通過嵌入全球價值鏈獲取技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)而實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的政策建議。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

這里主要從全球價值鏈與產(chǎn)業(yè)升級、中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈現(xiàn)狀和嵌入全球價值鏈影響產(chǎn)業(yè)升級的效應(yīng)等三個層面對嵌入全球價值鏈與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系進(jìn)行文獻(xiàn)梳理。

一是關(guān)于全球價值鏈與產(chǎn)業(yè)升級的研究。價值鏈的概念最早是由Porter提出的，Gereffi進(jìn)一步擴(kuò)展為全球價值鏈，用來反映全球生產(chǎn)垂直一體化分工的動態(tài)格局。Kaplinsky&Morris指出，全球價值鏈上各個環(huán)節(jié)創(chuàng)造價值的效果不同，只有核心戰(zhàn)略環(huán)節(jié)才是最主要的環(huán)節(jié)。因此，一旦控制全球價值鏈上的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，也就控制了整個全球價值鏈。這一觀點(diǎn)成為全球價值鏈研究的里程碑，推動了各國對實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)而控制全球價值鏈戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的相關(guān)研究。將全球價值鏈理論與產(chǎn)業(yè)升級理論相結(jié)合的研究始于20世紀(jì)90年代，Gereffi & Frederick，F(xiàn)red-crick et a1，Gereffi et al，從全球價值鏈分工角度定義產(chǎn)業(yè)升級，分析了企業(yè)從全球價值鏈低端向中高端攀升的過程。并對具體產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的轉(zhuǎn)型升級案例進(jìn)行了廣泛而深入的研究。也有部分學(xué)者從其他角度考慮全球價值鏈上的產(chǎn)業(yè)升級，Humphrey & Schmltz從產(chǎn)品內(nèi)價值分布的角度進(jìn)行了界定。Kaplinsky則從技術(shù)角度研究了嵌人全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)升級的影響，認(rèn)為企業(yè)在全球價值鏈中的收益越大越有利于自身轉(zhuǎn)型升級。

二是關(guān)于中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈的現(xiàn)狀研究。Reenstra & Hanson在研究了赫克歇爾一俄林的H-O模型后指出，發(fā)達(dá)國家在國際市場中易于將勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，使本國制造業(yè)企業(yè)集中資源發(fā)展價值鏈高端環(huán)節(jié)，從而促進(jìn)了發(fā)達(dá)國家的技術(shù)進(jìn)步，但同時會導(dǎo)致發(fā)展中國家的持續(xù)落后。中國制造業(yè)正是以承包勞動密集型、低附加值環(huán)節(jié)方式嵌人全球價值鏈的，在嵌入全球價值鏈過程中并不占據(jù)優(yōu)勢地位。劉志彪和張杰、鄭瓊娥和林峰、王文成等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級是一個循序漸進(jìn)的過程，中國制造業(yè)整體上尚不具備轉(zhuǎn)型升級的條件：中國制造業(yè)在參與全球價值鏈分工的過程中，由于國內(nèi)外多重因素制約常常遭遇低端鎖定。尹偉華、張亞豪等認(rèn)為，盡管中國制造業(yè)參與全球價值鏈時處于較低位置，但整體上有向全球價值鏈中高端環(huán)節(jié)攀升的趨勢。

三是關(guān)于嵌入全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)研究。研究表明。嵌入全球價值鏈影響產(chǎn)業(yè)升級的效應(yīng)主要有知識擴(kuò)散效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、外資溢出效應(yīng)等。劉仕國等指出。通過價值鏈上的知識擴(kuò)散效應(yīng)可促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，鏈上企業(yè)之間的知識擴(kuò)散和交換要高于鏈上企業(yè)與鏈下企業(yè)之間的知識交換，這有利于推動產(chǎn)業(yè)升幺圾。技術(shù)創(chuàng)新是中國制造業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級以及向全球價值鏈高端邁進(jìn)的重要路徑。從理論上分析，制造業(yè)嵌入全球價值鏈能夠獲得發(fā)達(dá)國家的技術(shù)溢出。Jones研究發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)產(chǎn)品內(nèi)分工與國際貿(mào)易的發(fā)展，發(fā)展中國家追趕并超越發(fā)達(dá)國家的最有效途徑就是技術(shù)創(chuàng)新。但國內(nèi)研究表明，中國自主創(chuàng)新能力較弱，嵌入全球價值鏈對技術(shù)的吸收能力有限，參與國際生產(chǎn)活動較多地依賴于大量從事代工生產(chǎn)活動，中國制造業(yè)整體技術(shù)水平并未發(fā)生較大提升。劉志彪和張杰（2009）、張小蒂和朱勤（2007）等認(rèn)為。發(fā)達(dá)國家國際大買家的市場勢力和跨國公司的技術(shù)勢力。封鎖了中國企業(yè)通過參與全球價值鏈提升技術(shù)創(chuàng)新能力的路徑。關(guān)于外資溢出效應(yīng)對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用，目前研究尚未得到一致結(jié)論。呂越等（2017）研究發(fā)現(xiàn)，外商直接投資促進(jìn)東道國價值鏈升級，中國制造業(yè)通過參與全球價值鏈促進(jìn)了自主創(chuàng)新能力的提升：余東華和水冰（2017）認(rèn)為，嵌入全球價值鏈帶動了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型：沙文兵和孫軍（2010）卻認(rèn)為。中國企業(yè)嵌入全球價值鏈的過程中，由于技術(shù)差異以及沒有能力吸收外來的技術(shù)導(dǎo)致外商投資的溢出效應(yīng)不顯著。

從以上分析中可以看出，學(xué)術(shù)界關(guān)于嵌入全球價值鏈能否推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級并未得出一致結(jié)論。需結(jié)合具體情況進(jìn)行分析。對于中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈能否直接推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級以及能否通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)間接推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，學(xué)術(shù)界尚未將兩者放在同一框架下分析。本文力圖彌補(bǔ)上述研究的不足，通過構(gòu)建理論模型和實證模型，解釋嵌入全球價值鏈對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接與間接作用機(jī)制。

二、嵌入全球價值鏈對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用機(jī)制

新工業(yè)革命帶來的國際分工模式變化推動了全球價值鏈的重組和整合，為世界各國制造業(yè)組建或嵌入全球價值鏈提供了新的機(jī)遇。中國制造業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，可抓住全球價值鏈重整契機(jī)，通過嵌入全球價值鏈中高端環(huán)節(jié)加快轉(zhuǎn)型升級步伐。

（一）嵌入全球價值鏈推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接作用機(jī)理

具體而言，嵌入全球價值鏈推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接作用機(jī)制包括：

一是垂直專業(yè)化分工。中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈，無論是中間品生產(chǎn)加工，還是最終品的進(jìn)出口，都讓國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)獲得了直接參與全球垂直專業(yè)化分工的機(jī)會。與發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)差距、相對廉價的生產(chǎn)要素、對先進(jìn)技術(shù)的追求和希望擴(kuò)大出口賺取外匯的愿望。都能夠推動國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)迅速發(fā)展。中國制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈主要承接加工貿(mào)易型生產(chǎn)活動。這是國內(nèi)企業(yè)利用自身稟賦條件承接發(fā)達(dá)國家部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)的重要紐帶，提供了國內(nèi)制造業(yè)追趕發(fā)達(dá)國家、由價值鏈低端向中高端攀升的機(jī)會。

二是后發(fā)優(yōu)勢。中國制造業(yè)融人全球價值鏈追趕發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)水平，具有明顯的后發(fā)優(yōu)勢。首先。跟隨企業(yè)不必再花費(fèi)巨額成本來選擇戰(zhàn)略方向，根據(jù)發(fā)達(dá)國家已有的發(fā)展模式和路徑。結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)，可減少發(fā)展成本。其次。跟隨企業(yè)可以引進(jìn)先進(jìn)國家的技術(shù)、設(shè)備和資金以節(jié)約科研時間和費(fèi)用，快速培養(yǎng)人才，在一個較高的起點(diǎn)上推進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。最后，跟隨企業(yè)會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)發(fā)展的承諾與停滯的現(xiàn)實之間的緊張狀態(tài)，激起跟隨企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的強(qiáng)烈愿望，從而形成一種壓力。這種壓力一方面源于跟隨企業(yè)維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益的需要，另一方面也是主導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)驗刺激和歧視的結(jié)果。

三是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指在經(jīng)濟(jì)活動中，各產(chǎn)業(yè)之間存在的廣泛的、復(fù)雜的、密切的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。嵌入全球價值鏈的中國制造業(yè)企業(yè)在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建的產(chǎn)品全球價值鏈中。直接與發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)、人力資本、知識的交流與更換。直接接觸發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝、組織管理模式。從而帶動自身企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。實現(xiàn)制造業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

四是“雁陣”轉(zhuǎn)移機(jī)制。全球價值鏈上形成了以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)、新興經(jīng)濟(jì)體跟隨的“雁陣”格局，為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了可能。發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)先進(jìn)的知識密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，掌握著核心技術(shù)、知識資本、生產(chǎn)組織流程等，中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈主要作為跟隨企業(yè)，能夠形成“雁陣”轉(zhuǎn)移態(tài)勢。通過發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)的帶頭作用，中國制造業(yè)企業(yè)不會迷失發(fā)展方向，通過吸收、學(xué)習(xí)、模仿和承接發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和經(jīng)驗并適當(dāng)創(chuàng)新。能夠推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（二）嵌入全球價值鏈推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的間接作用機(jī)理：基于技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的分析

嵌入全球價值鏈推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的間接作用機(jī)制主要包括知識擴(kuò)散效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和外資溢出效應(yīng)等，本文重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。嵌入全球價值鏈的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)是指，嵌入全球價值鏈的企業(yè)通過學(xué)習(xí)、模仿、吸收全球價值鏈中主導(dǎo)企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)以及全球價值鏈對技術(shù)的要求。實現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)重新整合。以提升整體生產(chǎn)率。對于技術(shù)創(chuàng)新能否推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，經(jīng)濟(jì)學(xué)界已經(jīng)達(dá)成一致的結(jié)論，即技術(shù)創(chuàng)新至少能夠從三個方面推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級：一是技術(shù)創(chuàng)新能夠降低生產(chǎn)成本。提高制造業(yè)競爭力：二是技術(shù)創(chuàng)新能夠提升產(chǎn)品質(zhì)量。實現(xiàn)產(chǎn)品差異化：三是技術(shù)創(chuàng)新能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高企業(yè)生產(chǎn)率。如果企業(yè)能夠通過嵌入全球價值鏈推動技術(shù)創(chuàng)新，那么就能夠產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，形成轉(zhuǎn)型升級的動力機(jī)制。嵌入全球價值鏈推動技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制包括：

一是出口倒逼效應(yīng)。全球價值鏈上的主導(dǎo)廠商將部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給代工企業(yè)，嵌入全球價值鏈的制造業(yè)代工企業(yè)必須服從全球價值鏈上主導(dǎo)企業(yè)對產(chǎn)品的質(zhì)量、種類、安全、環(huán)保等方面的要求，倒逼代工企業(yè)提高自身生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)效率，追趕發(fā)達(dá)國家企業(yè)技術(shù)、管理、組織能力和制度，以提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力滿足主導(dǎo)企業(yè)更高的標(biāo)準(zhǔn)。

二是進(jìn)口學(xué)習(xí)效應(yīng)。嵌入全球價值鏈的制造業(yè)企業(yè)從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口先進(jìn)產(chǎn)品，一方面能通過投入產(chǎn)出效應(yīng)直接提高生產(chǎn)效率：另一方面?？梢暂^低成本學(xué)習(xí)、吸收進(jìn)口產(chǎn)品中包含的發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)。并模仿和創(chuàng)新，從而提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力。

三是中間品效應(yīng)。中間品中包含著大量物化的知識和技術(shù)，進(jìn)口發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)的中間品，直接提高了制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)水平，并且只有技術(shù)水平較高，達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)的中間品才能順利出口。這就激發(fā)了制造業(yè)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的動力。

四是國際市場效應(yīng)。制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈后，面臨著動態(tài)多變的國際市場大環(huán)境，激烈的國際競爭促使企業(yè)不斷提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力，以追求更高利潤，在國際市場中占據(jù)一席之地。

然而，嵌入全球價值鏈也有可能阻礙技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮。嵌入全球價值鏈阻礙技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制包括兩個方面：一是低端鎖定效應(yīng)。位于全球價值鏈中高端的發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)掌握著核心技術(shù)和必要的信息、知識、專利和人力資本等，中國制造業(yè)企業(yè)在實現(xiàn)從全球價值鏈低端向中高端邁進(jìn)的過程中，會受到發(fā)達(dá)國家的國際大買家和跨國公司的雙重阻礙或限制。從而被鎖定在低附加值的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。目前，中國主要出口具有低成本優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品，極易被全球價值鏈上的主導(dǎo)企業(yè)所“俘獲”，從而被迫從事低附加值貿(mào)易和低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，抑制中國制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。二是吸收門檻效應(yīng)。對于附著在全球價值鏈高端環(huán)節(jié)的研發(fā)設(shè)計等包含的高端技術(shù)，由于中國企業(yè)自身吸收能力有限，以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、執(zhí)行機(jī)制普遍缺位等因素，嚴(yán)重阻礙了中國制造業(yè)企業(yè)吸收先進(jìn)技術(shù)并進(jìn)行自主創(chuàng)新。

從以上分析中可以看出，制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈既有可能獲得技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，又有可能因低端鎖定效應(yīng)、吸收門檻效應(yīng)等阻礙制造業(yè)從全球價值鏈中獲取技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，但二者作用的結(jié)果孰強(qiáng)孰弱。應(yīng)依據(jù)不同國家具體的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和發(fā)展水平等因素確定。對于中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈能否獲得技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，本文將在實證部分進(jìn)行檢驗并給出明確結(jié)論。

基于以上分析，我們認(rèn)為嵌入全球價值鏈既可直接影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，又可通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)等間接影響國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，因此提出以下假設(shè)：

H1：加入世界貿(mào)易組織以來，中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈的積極效應(yīng)大于消極效應(yīng)，總體上促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程。

H2：制造業(yè)嵌入全球價值鏈后。如果能獲得技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，則可以間接促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級：由于“低端鎖定”及“吸收門檻”效應(yīng)的存在，中國制造業(yè)低端嵌入全球價值鏈尚未產(chǎn)生顯著的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生了間接的消極影響。

H3：嵌入全球價值鏈的位置能夠影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的程度，二者之間存在非線性關(guān)系。

由此可以看出，上式的結(jié)論與前文理論分析一致，嵌人全球價值鏈的地位與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度之間存在非線性關(guān)系，且嵌入全球價值鏈獲得的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)也能對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響。

（二）計量模型構(gòu)建

從以上理論分析可知，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度與全球價值鏈嵌入、技術(shù)創(chuàng)新、行業(yè)內(nèi)企業(yè)個數(shù)有關(guān)。因此建立以下基本計量模型：

為了考察全球價值鏈嵌入程度通過技術(shù)創(chuàng)新這個中介變量對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度的影響，在上述基本模型的基礎(chǔ)上，建立以下中介模型：

（三）關(guān)鍵指標(biāo)測度

一是制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率。本文采用DEA-Malmquist方法測度制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率，測算時采用指標(biāo)中的產(chǎn)出變量Y用制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的工業(yè)增加值表示，且以生產(chǎn)者價格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整：投入變量選取資本存量K。以1994年固定資產(chǎn)凈值為初始資本存量，并用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整：勞動變量L采用分行業(yè)年均就業(yè)人數(shù)表征。上述變量調(diào)整后。運(yùn)行deap2.1.最終可以得到13個制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的TFP變化率。

二是全球價值鏈地位。目前國內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者采用KPWW方法衡量全球價值鏈地位，該方法基于世界投入產(chǎn)出表計算出直接消耗矩陣和附加值系數(shù)矩陣，并將附加值系數(shù)矩陣與里昂惕夫逆矩陣相乘得到附加值矩陣，再進(jìn)一步與出口矩陣結(jié)合得到各部門出口中各部分的分解矩陣。Koopman提出了測算全球價值鏈地位的具體公式：

三是中介變量及控制變量。本文旨在驗證嵌入全球價值鏈?zhǔn)欠瘾@得了技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)以及是否推動中國國內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，因而選取2001-2014年的大中型工業(yè)企業(yè)專利申請書作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。此外。為保證實證結(jié)果的準(zhǔn)確性，參照其他研究成果及結(jié)合理論模型選取了中國制造業(yè)行業(yè)企業(yè)數(shù)量（m）的對數(shù)、外商直接投資（fdi）的對數(shù)作為控制變量。企業(yè)數(shù)量即按行業(yè)劃分的大中型工業(yè)企業(yè)單位數(shù)，且由于自2011年開始關(guān)于外商投資和港澳臺商投資企業(yè)主要指標(biāo)中工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)缺失，本文用大中型工業(yè)企業(yè)中的三資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值表示外商直接投資產(chǎn)生的工業(yè)總產(chǎn)值。

（四）數(shù)據(jù)來源

以上指標(biāo)的測度數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、WIOD世界投入產(chǎn)出表。由于WIOD統(tǒng)計口徑與國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類統(tǒng)計口徑不一致。本文借鑒戴翔（2018）的做法，以WIOD為基礎(chǔ)，根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼（GB/T 4754-2011）對制造業(yè)進(jìn)行重新分類整理，剔除“其他制造業(yè)再生產(chǎn)品類”部分年份存在數(shù)據(jù)缺失的制造業(yè)行業(yè)后，最終采用13個制造業(yè)行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析。目前。WIOD數(shù)據(jù)庫只公布到2014年的世界投入產(chǎn)出表，因此本文選取的時間范圍為2001-2014年。

四、實證檢驗與結(jié)果分析

（一）、面板單位根檢驗

為避免出現(xiàn)偽回歸或偽相關(guān)，需要對面板單位根進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。為了保證檢驗結(jié)果的可信度，本文綜合采用了LLS檢驗和IPS檢驗兩種檢驗方法，如果兩種檢驗方法的結(jié)果均表明拒絕單位根假設(shè)，則說明該序列具有平穩(wěn)性，否則該序列就是不平穩(wěn)序列。面板單位根檢驗結(jié)果如表1（下頁）所示。

從表1可以看出，對原序列進(jìn)行面板單位根檢驗時。只有變量lnfdi及gve未全部通過檢驗，其余變量均在1%水平上平穩(wěn)。將所有變量進(jìn)行一階差分，再次進(jìn)行LLS和IPS檢驗，所有變量均強(qiáng)烈拒絕面板單位根的原假設(shè)。p值為0.表明序列不存在單位根。

（二）“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤”回歸分析

根據(jù)以上模型及分析，利用statal2.0首先對模型（1）（2）（3）（4）采用“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤”進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表2所示。

從表2可以看出，在模型（1）中，全球價值鏈地位在10%的顯著性水平上正向影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度;gvc估計系數(shù)為0.1423.這表明保持其他條件不變時，gvc能在10%的顯著性水平上促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級;gvc每上升一個單位，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度提高0.1423個單位，假設(shè)1得到驗證。模型（2）中，全球價值鏈地位與中介變量技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系并不顯著，初步判斷嵌入全球價值鏈并未獲得明顯的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。模型（3）中，技術(shù)創(chuàng)新估計系數(shù)為0.023.且在10%水平上顯著，表明在其他條件控制不變的情況下，技術(shù)創(chuàng)新每增加一個百分點(diǎn)，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度提高0.023個百分點(diǎn)：控制變量外商直接投資以及行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量均不顯著，原因可能為外商直接投資、行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量與技術(shù)創(chuàng)新變量存在組間自相關(guān)，下文將進(jìn)一步進(jìn)行檢驗。將模型（3）與模型（1）的結(jié)果進(jìn)行比較可以發(fā)現(xiàn)，gvc系數(shù)略小于模型（1），但變化不大，初步認(rèn)定制造業(yè)嵌入全球價值鏈總體上推動了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)并未很好發(fā)揮作用，結(jié)合模型（2）的結(jié)果可以得出，目前制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈不能通過技術(shù)創(chuàng)新推動國內(nèi)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，假設(shè)2得到驗證。去除技術(shù)創(chuàng)新變量后，外商直接投資系數(shù)在5%水平上顯著為負(fù)，這說明全球價值鏈背景下外商直接投資存在行業(yè)非均衡問題，資金大多流向以加工制造或生產(chǎn)代工為主的低端制造業(yè)行業(yè)，不能推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量從一定程度上代表了行業(yè)規(guī)模，其在10%的水平上顯著為正，這說明目前國內(nèi)制造業(yè)行業(yè)形成了一定的規(guī)模效應(yīng)，能發(fā)揮行業(yè)間的協(xié)同作用推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但系數(shù)具體值為0.0168。數(shù)值較小。規(guī)模效應(yīng)發(fā)揮作用不大?？疾烨度肴騼r值鏈地位二次項的模型（4）可以發(fā)現(xiàn)。gvc2的估計系數(shù)在5%水平上顯著為正，這表明嵌入全球價值鏈與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在正“U”型關(guān)系。由此，假設(shè)3得到驗證。由于Wald檢驗在1%水平上顯著，說明加入二次項的模型（4）可信度更高，此模型中技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)在10%水平上顯著為正，外商直接投資在5%水平上顯著為負(fù)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量不顯著，與前述兩個模型檢驗結(jié)果未發(fā)生較大分歧。下文將對上述數(shù)據(jù)進(jìn)一步檢驗，以確定上述結(jié)果是否可信。

（三）組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)及組間同期相關(guān)檢驗

以上“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤”由于使用了選擇項“hetonlv”，僅解決了組間異方差等問題，但仍有可能存在組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)問題，因此本文對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了進(jìn)一步檢驗，檢驗結(jié)果如表3所示。

從表3可以看出，各項檢驗D值均為0.0000.故強(qiáng)烈拒絕“無組間異方差”“無組內(nèi)自相關(guān)”“無組間同期相關(guān)”的原假設(shè)，認(rèn)為該面板數(shù)據(jù)存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)、組間同期自相關(guān)。

（四）全面FGLS檢驗

通過以上分析，本文選取的2001-2014年13個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)更適合采用全面FGLS進(jìn)行檢驗，因為FGLS可同時消除組間異方差、同期相關(guān)、組內(nèi)自相關(guān)問題，對模型（1）（2）（3）重新進(jìn)行估計，得到的回歸結(jié)果如表4（下頁）所示。

表4中全面FGLS檢驗結(jié)果顯示，相比于“OLS+面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤”回歸分析結(jié)果，各變量的顯著性及部分系數(shù)的方向發(fā)生了較大變化，均在1%水平上顯著。模型（1）中g(shù)vc系數(shù)變小，但其對制造業(yè)全球價值鏈地位的影響方向不變。模型（2）中g(shù)vc系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，說明控制其他條件不變時，嵌入全球價值鏈地位與技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即嵌入全球價值鏈阻礙了技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的獲得。原因可能與傳導(dǎo)機(jī)制理論分析部分提到的“低端鎖定”和“吸收門檻效應(yīng)”有關(guān)。從而驗證了假設(shè)2。控制變量均在1%水平上顯著抑制制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。對比模型（3）和模型（1）可以發(fā)現(xiàn)，gvc系數(shù)略有下降，且技術(shù)創(chuàng)新變量系數(shù)仍顯著為負(fù)，其結(jié)果共同證實了假設(shè)1和假設(shè)2.即嵌人全球價值鏈能直接推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，但還未能通過獲取技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級：相反，由于處在技術(shù)低端對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有抑制作用。模型（4）中g(shù)vc2的系數(shù)相比于“OLS+穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤”回歸變大，系數(shù)為正且在1%水平上顯著;gvc系數(shù)為負(fù)，表明中國制造業(yè)行業(yè)嵌入全球價值鏈地位與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈U型關(guān)系。驗證了假設(shè)3。通過計算可推知U型關(guān)系的拐點(diǎn)在自回歸系數(shù)相同和自回歸系數(shù)不同時分別為0.08和0.07.數(shù)值較小。觀察原始數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，中國制造業(yè)行業(yè)目前所處全球價值鏈地位多數(shù)為負(fù)值，這說明中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈位于臨界值左端。接近但尚未達(dá)到臨界點(diǎn)。U型關(guān)系的拐點(diǎn)值較小，說明所需的全球價值鏈地位并不高，因此中國制造業(yè)只要突破全球價值鏈地位為負(fù)值的不利地位，極易突破拐點(diǎn)，實現(xiàn)嵌入全球價值鏈對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的正向推動作用。技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、外商直接投資、行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量在1%水平上對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級作用為負(fù)，均表明了中國制造業(yè)目前嵌入全球價值鏈處于不利地位，阻礙了各種效應(yīng)的發(fā)揮。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文分析了嵌入全球價值鏈對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機(jī)制，實證檢驗了嵌入全球價值鏈對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的總體影響、嵌入全球價值鏈能否獲得技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)以及能否通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。研究結(jié)果顯示，嵌入全球價值鏈總體上能直接推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級：由于“低端鎖定”和“吸收門檻”等效應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的抑制作用大于正向促進(jìn)作用，目前中國制造業(yè)嵌入全球價值鏈尚未獲得明顯技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，并未實現(xiàn)通過獲取技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)間接推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)：制造業(yè)嵌入全球價值鏈的地位與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度之間呈U型關(guān)系，U型曲線的拐點(diǎn)值在自回歸系數(shù)相同和自回歸系數(shù)不同時分別為0.07、0.08;U型關(guān)系的拐點(diǎn)值較小，說明中國制造業(yè)只要突破全球價值鏈低端嵌入的不利地位。極易越過拐點(diǎn)，實現(xiàn)通過嵌入全球價值鏈推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)。根據(jù)以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：

第一，鼓勵企業(yè)積極嵌入全球價值鏈，以大企業(yè)為核心培育先進(jìn)制造業(yè)集群。中小企業(yè)和大中型企業(yè)應(yīng)采取不同的嵌入模式。中小企業(yè)應(yīng)積極嵌入全球價值鏈中高端環(huán)節(jié)，通過價值鏈分工吸收引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)發(fā)展模式、經(jīng)營理念和組織流程等推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。利用嵌入全球價值鏈促進(jìn)中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一條可行之路，但要構(gòu)建準(zhǔn)確的全球價值鏈戰(zhàn)略導(dǎo)向，否則容易長期被鎖定在全球價值鏈低端環(huán)節(jié)。大企業(yè)相對中小企業(yè)而言。有著更雄厚的資金和更強(qiáng)的生產(chǎn)經(jīng)營能力，應(yīng)自主構(gòu)建全球價值鏈，占據(jù)全球價值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，掌握話語主動權(quán)。通過自主構(gòu)建全球價值鏈，掌握核心技術(shù)控制全球價值鏈。自主控制研發(fā)設(shè)計、營銷、服務(wù)等高增加值環(huán)節(jié)。并構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)集群。帶動國內(nèi)中小企業(yè)邁向全球價值鏈中高端。

第二，提高企業(yè)吸收能力，獲取嵌入全球價值鏈的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。由于“低端鎖定”“吸收門檻”等效應(yīng)的存在和自身發(fā)展問題，嵌入全球價值鏈的制造業(yè)企業(yè)難以有效吸收全球價值鏈中的先進(jìn)技術(shù)，導(dǎo)致該類企業(yè)不能突破技術(shù)上的低端鎖定，始終位于全球價值鏈低端環(huán)節(jié)，影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。因此，企業(yè)應(yīng)重視人力資本積累，加大研發(fā)投資。通過自主創(chuàng)新著力提高吸收能力，從而更好地吸收附著在全球價值鏈上的先進(jìn)技術(shù)，獲取嵌入全球價值鏈的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。進(jìn)一步促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

第三，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。推動制造業(yè)向全球價值鏈中高端環(huán)節(jié)躍升。目前中國制造業(yè)企業(yè)大多嵌入全球價值鏈的中低端環(huán)節(jié)，遭遇了發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖，難以通過獲取嵌入全球價值鏈帶來的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。因此，若想實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，一方面要搶抓新工業(yè)革命帶來的機(jī)遇，提升自主創(chuàng)新能力，研發(fā)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，依靠技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造轉(zhuǎn)型升級的有效路徑：另一方面，要努力實現(xiàn)向全球價值鏈中高端躍升，突破“拐點(diǎn)值’’以獲取技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)制造業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。