[摘? ? 要] 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、高等學(xué)校/科研機(jī)構(gòu)、政府等三個基本主體，利用三方各自的優(yōu)勢資源和能力，在政府、科技服務(wù)中介以及金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，共同進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的創(chuàng)新活動。文章對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評價進(jìn)行概述，并綜述和評價國內(nèi)外相關(guān)研究。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)學(xué)研;協(xié)同創(chuàng)新;效率評價;研究綜述

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2019. 15. 096

[中圖分類號] G463? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]? A? ? ? [文章編號]? 1673 - 0194（2019）15- 0216- 04

0? ? ? 引? ? 言

黨的十九大報告中明確提出，要建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。產(chǎn)學(xué)研合作是生產(chǎn)、教育和科研的不同社會分工在功能與資源優(yōu)勢上的協(xié)同與集成化，是技術(shù)創(chuàng)新過程中上、中、下游的對接與耦合，產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)生符合社會生產(chǎn)力發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律。隨著產(chǎn)學(xué)研合作實踐的進(jìn)展，學(xué)者們對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評價等相關(guān)問題進(jìn)行了探索性研究。

1? ? ? 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評價研究概述

我國的產(chǎn)學(xué)研合作起源于20世紀(jì)80年代，進(jìn)入21世紀(jì)之后相關(guān)研究逐漸增加。主要涉及產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新（合作）效率評價問題，圖1-圖3是中國知網(wǎng)對相關(guān)文獻(xiàn)的檢索結(jié)果。

根據(jù)圖1可見，2006—2008年前后以“產(chǎn)學(xué)研”和“產(chǎn)學(xué)研合作”為主題的文獻(xiàn)數(shù)量陡然上升，前者大約是后者的兩倍左右。近十年來此類研究經(jīng)久不衰，大量科研人員對產(chǎn)學(xué)研合作的概念、內(nèi)涵、歷史、發(fā)展、模式、機(jī)制等相關(guān)問題進(jìn)行探討，一直保持著較高的關(guān)注度。

根據(jù)圖2可見，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是個比較新的詞匯，2012年之后，相關(guān)研究爆發(fā)式增長。最初聚焦于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、理論模式、戰(zhàn)略意義和政策構(gòu)想等，后來發(fā)展為探究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的組織模式和運(yùn)行機(jī)制，近幾年逐漸涉及機(jī)理分析、績效（效率）評價和影響因素研究。說明這一主題的研究目前仍然方興未艾，是創(chuàng)新管理領(lǐng)域的重要議題。

根據(jù)圖3可見，對產(chǎn)學(xué)研活動進(jìn)行評價的文獻(xiàn)在2007年之后穩(wěn)步增加，2014-2016年達(dá)到頂峰。包括產(chǎn)學(xué)研合作態(tài)勢評價、績效評價指標(biāo)體系或評價模型構(gòu)建和產(chǎn)學(xué)研合作項目的評價。與本文的研究直接相關(guān)的是產(chǎn)學(xué)研合作績效或者效率評價的實證研究，這一主題的研究在2010年之后一直維持一定的數(shù)量，雖不很多但被業(yè)界廣泛討論。特別有些科研人員在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的背景下對此主題進(jìn)行關(guān)注，期待能有更多更好的成果問世。

2? ? ? 國內(nèi)相關(guān)研究

2.1? ?產(chǎn)學(xué)研合作績效/效率評價

金芙蓉和羅守貴（2009）依據(jù)產(chǎn)學(xué)研三方參與合作的利益動機(jī)，建立一套產(chǎn)學(xué)研合作績效評價指標(biāo)體系并進(jìn)行應(yīng)用;李孟晉（2010）引入網(wǎng)絡(luò)DEA方法構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟效率評價模型并具體應(yīng)用;車維漢和張琳（2010）應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對上海市制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率進(jìn)行實證分析;劉民婷和孫衛(wèi)（2011）運(yùn)用DEA方法，對陜西省制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作效率進(jìn)行研究和探索;樊霞? 等（2012）運(yùn)用DEA—Tobit 兩步法，對廣東省企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率及其影響因素進(jìn)行探索;楊勝良（2012）采用基于DEA的Malmquist指數(shù)法，對西北農(nóng)林科技大學(xué)2006-2010年產(chǎn)學(xué)研全要素生產(chǎn)率進(jìn)行評價和對比;葉佳? 等（2013）應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，對2007-2010年全國產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的總體合作效率進(jìn)行實證評價;仇冬芳和胡正平（2013）基于DEA和Malmquist指數(shù)方法對我國省域范圍內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作效率及全要素生產(chǎn)率進(jìn)行實證分析;董大壯和彭燦（2013）運(yùn)用DEA—Tobit兩步法，以江蘇省10個主要制造行業(yè)為樣本，對其產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行實證分析;肖丁丁和朱桂龍（2013）基于廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作的面板數(shù)據(jù)，應(yīng)用超越對數(shù)隨機(jī)前沿模型測評260家合作企業(yè)創(chuàng)新效率，并基于系統(tǒng)視角考察影響合作創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素;張煊和孫躍（2014）在構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)概念模型基礎(chǔ)上，對我國省域產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行實證驗證;金惠紅? 等（2014）采用DEA—Malmquist指數(shù)方法對教育部直屬高校2009-2012年的產(chǎn)學(xué)研合作效率進(jìn)行測算和比較;陳光華? 等（2014）以廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項目為例，基于DEA—Tobit兩步法對產(chǎn)學(xué)研合作項目的創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行測算和比較，并提出政策建議;莊濤? 等（2015）利用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，測度不同行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率，并從三螺旋視角分析合作創(chuàng)新效率的影響因素;張秀峰? 等（2016）以廣東省省部產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項目為例，采用三階段DEA方法，在剔除外部因素基礎(chǔ)上分析不同所有制形式的企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)項目的創(chuàng)新效率;史仕新和李博（2016）基于三階段DEA方法對產(chǎn)學(xué)研合作效率進(jìn)行評價;王天擎和李琪（2018）建立基于RS-DEA的產(chǎn)學(xué)研合作效率評價模型并進(jìn)行具體應(yīng)用。

2.2? ?產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及其效率評價

2011年以來，國內(nèi)很多學(xué)者將協(xié)同創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合進(jìn)行研究。包括：張力（2011）深入探討產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義和政策走向;饒燕婷（2012）探索產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、要求與政策構(gòu)想;菅利榮（2012）提出我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可借鑒的有效模式是開發(fā)專利協(xié)作模式、發(fā)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的組合模式、建立產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)型創(chuàng)新模式;何郁冰（2012）提出針對“戰(zhàn)略—知識—組織”三重互動的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，探索構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論框架;王進(jìn)富? 等（2013）基于協(xié)同學(xué)、生態(tài)學(xué)等相關(guān)交叉學(xué)科的理論，將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新行為分為3個階段，并構(gòu)建一個理論分析框架;周正? 等（2013）在對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的動力形成分析基礎(chǔ)上，探討其內(nèi)外動力因素及其相互作用機(jī)理，并提出政策建議;藍(lán)曉霞（2014）對美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主要模式、特點及啟示進(jìn)行探討;項楊雪? 等（2014）以協(xié)同學(xué)為基礎(chǔ)，從自組織理論視角分析高校創(chuàng)新能力在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中的動態(tài)演化規(guī)律;劉勇? 等（2015）利用博弈論、沖突經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想和方法，構(gòu)建基于雙重努力的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新價值鏈利潤分配模型;姜彤彤（2015）基于DEA 方法，對我國省際產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異進(jìn)行測算和分析;姜彤彤和吳修國（2016）以教育部直屬高校為例，對其產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新合作效率、全要素生產(chǎn)率和區(qū)域差異進(jìn)行測算、對比和分析;劉興凱和張靚媛（2016）以天津市18個制造業(yè)行業(yè)為研究對象，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法實證測算產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率，并進(jìn)行行業(yè)分析;黃菁菁（2017）在分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)理基礎(chǔ)上，利用遼寧省2010-2012年的企業(yè)面板數(shù)據(jù)對其創(chuàng)新效率和影響因素進(jìn)行研究;王瑞鑫和李玲娟（2017）從知識互動、戰(zhàn)略協(xié)同和組織結(jié)構(gòu)維度探討協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)過程，并論述政策、市場環(huán)境和法律制度在協(xié)同創(chuàng)新中的作用，初步建立完整的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新框架;王幫俊和吳艷芳（2018）基于因子分析方法和省際面板數(shù)據(jù)，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效進(jìn)行評價;武學(xué)超和徐雅婷（2018）對2006-2016年我國政府出臺的推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的44份政策文件進(jìn)行文本定量分析。

2.3? ?高?？蒲袌F(tuán)隊協(xié)同創(chuàng)新效率評價

科研團(tuán)隊模式是高校應(yīng)對外界環(huán)境變化的一種主動變革，通過匯集、凝聚并穩(wěn)定優(yōu)秀人才和群體，實現(xiàn)知識的共享、傳遞、擴(kuò)散和創(chuàng)新，有助于大學(xué)教學(xué)、科研和社會服務(wù)功能的全面實現(xiàn)及教師的個人成長。傳統(tǒng)的科研團(tuán)隊局限于高校內(nèi)部的人員整合，各種資金投入也多來自縱向科研經(jīng)費(fèi)，科研成果包括各種出版物和專利，但并不一定能真正轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。協(xié)同創(chuàng)新要求科研團(tuán)隊和高校外部的創(chuàng)新主體相互融合和交流，通過產(chǎn)學(xué)研合作、知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移、資源和信息的共享、優(yōu)勢和劣勢的互補(bǔ)，實現(xiàn)科研團(tuán)隊創(chuàng)新成果的推陳出新和組織績效提升。在協(xié)同創(chuàng)新背景下，高校科研團(tuán)隊從初期的校內(nèi)松散組織逐漸成為適應(yīng)科研復(fù)雜化、社會化的一種新型組織形式，是創(chuàng)新型國家建設(shè)中最有活力和效率的部分。相關(guān)研究如表1所示。

3? ? ? 國外相關(guān)研究

波納克魯斯和皮卡盧加（Bonaccorsi & Piccaluga，1994）從知識轉(zhuǎn)移過程與合作關(guān)系的結(jié)構(gòu)兩個方面，研究協(xié)同創(chuàng)新績效的評價不能以企業(yè)對合作的期望為中心，忽略高等學(xué)校/科研院所在合作中的地位;喬治? 等（George，et al.，2002）以非大學(xué)孵化器或科技園成員的公開交易的生物技術(shù)公司為研究對象，指出這些公司與大學(xué)的聯(lián)系能夠?qū)镜倪\(yùn)營產(chǎn)生有益的影響;維格勒和卡西曼（Veugelers & Cassiman，2005）利用比利時社區(qū)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，分析哪些企業(yè)和行業(yè)特征有利于與大學(xué)的合作;安德森等（Anderson，et al.，2007）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動進(jìn)行研究;普萊瓦和奎斯特（Plewa & Quester，2007）針對研發(fā)導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系的動態(tài)演變，從關(guān)系營銷和技術(shù)轉(zhuǎn)移的角度，發(fā)現(xiàn)對合作關(guān)系有持久影響的兩個要素，即信任承諾和互動。還有部分研究者認(rèn)為，影響協(xié)同創(chuàng)新績效的因素包括：學(xué)科與產(chǎn)業(yè)的一致性和互補(bǔ)性;合作各方的合作史;高等學(xué)校/科研院所的學(xué)科方向;高等學(xué)校/科研院所的經(jīng)費(fèi)來源;項目管理人才的流動;地理位置的限制等;布林布爾和多納（Brimble & Doner，2007）對泰國高科技與紡織行業(yè)的產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化率進(jìn)行比較與分析，得出政府資助與行業(yè)合作成效的關(guān)系;拉森（Larsen，2007）考察了大學(xué)教授的科研績效和他們與產(chǎn)業(yè)的合作程度之間的關(guān)系;菲爾賓（Philbin，2008）通過建立新的過程模型，提高對大學(xué)與產(chǎn)業(yè)研究合作的認(rèn)識，并對協(xié)作伙伴關(guān)系和支持因素，即社會資本和知識的作用進(jìn)行文獻(xiàn)綜述;薩洛蒙與金（Salomon & Jin，2008）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性對知識轉(zhuǎn)移有重要影響，在縮小知識差距方面發(fā)揮著重要作用;阿布拉莫? 等（Abramo，et al.，2009）考察了意大利高校和本土產(chǎn)業(yè)間的公私研究合作，證實大部分成功的合作發(fā)生在化學(xué)和生物領(lǐng)域;歐姆與李（Eom & Lee，2010）利用韓國創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，探索大學(xué)與產(chǎn)業(yè)管理研究所合作的決定因素及其對企業(yè)績效的影響;費(fèi)爾南德? 等（Fernand，et al.，2011）基于項目層面分析技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）與產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策因素的影響效果;彼得魯澤利（Petruzzelli，2011）重點研究技術(shù)關(guān)聯(lián)性、先行合作關(guān)系和地理距離這三個相關(guān)因素對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新價值的影響;希門尼斯? 等（Jiménez，et al.，2011）從技術(shù)相關(guān)性、合作關(guān)系持續(xù)性以及距離遠(yuǎn)近等方面來衡量產(chǎn)學(xué)研合作是否有效;珀克曼? 等（Perkmann，et al.，2011）從現(xiàn)有的大學(xué)與產(chǎn)業(yè)關(guān)系研究中得到成功地圖，提出一個大學(xué)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的績效評價體系;塞波和利勒斯（Seppo & Lilles，2012）試圖找到對不同類型的產(chǎn)學(xué)研合作活動進(jìn)行描述的指標(biāo)體系;安卡拉和塔巴巴（Ankrah & Tabbaa，2015）采用系統(tǒng)的程序來審查產(chǎn)學(xué)研合作中的相關(guān)文獻(xiàn)并進(jìn)行總結(jié);貝林和埃里克森（B？觟lling & Eriksson，2016）建立一個大學(xué)——社會合作評估模型，來分析誰會從這種合作中受益更多。

4? ? ? 上述研究綜述問題

上述文獻(xiàn)主要存在如下問題：（1）國內(nèi)外相關(guān)研究主要針對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，很少明確提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，更不用說評價其效率，缺乏定量的實證研究;（2）沒有系統(tǒng)分析適合我國國情的產(chǎn)學(xué)研合作模式和運(yùn)行機(jī)制，更沒有建立完整的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及其效率評價的理論體系;（3）沒有對我國整體和省際、校際的產(chǎn)學(xué)研合作或者說高?？蒲袌F(tuán)隊協(xié)同創(chuàng)新投入產(chǎn)出進(jìn)行數(shù)據(jù)分析特別是變動趨勢分析;（4）大部分實證研究僅僅采用單獨(dú)一年的數(shù)據(jù)進(jìn)行靜態(tài)效率評價，無法反映連續(xù)若干年的規(guī)律性;（5）在省際/校際產(chǎn)學(xué)研合作效率和全要素生產(chǎn)率測算基礎(chǔ)上，沒有進(jìn)一步分析區(qū)域差異和影響因素。總之，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率評價的相關(guān)研究尚處在初級階段，還有很廣闊的研究空間。

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