李根　鄭鵬　陳志鴻

摘要：高校是中國科技成果轉化的主體之一，促進高校科技成果轉化有利于推進中國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施。介紹了科技成果轉化概念、政策背景，以及校企共建工程技術研究中心、研究院等典型案例，通過分析影響高?？萍汲晒D移轉化的主要因素，包括科技成果轉化意識不強，與市場結合度有待提高，科研政策、評價體系和中介機構組織不健全、不完善等，提出了健全高校科研管理機制和模式轉變，完善科研政策、評價體系和中介機構組織的建議。

關鍵詞：高校;科技成果轉化;技術情報;知識產(chǎn)權

中圖分類號：G647.25

文獻標識碼：A

DOI： 10.15913/j.cnki.kjycx.2019.10.001

高校作為科學研究的主力軍，在中國創(chuàng)新型國家建設中扮演重要的角色。但是，中國高?？萍汲晒D化率偏低。如何推動高?？萍汲晒D化，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，是近年來的熱門話題。本文從概念分析、背景政策著手，將《廣州市促進科技成果轉移轉化行動方案》與華南農(nóng)業(yè)大學實際相結合，分析目前科技成果轉移轉化中存在的主要問題，提出解決方案，以期為高校科技成果轉移轉化提供借鑒。

1 科技成果轉移轉化的概念

1.1 技術、科技、技術成果及科技成果的異同

技術是解決問題的方法和方法原理，包括多種表現(xiàn)形式，如技能、知識產(chǎn)權、技術情報等。技術轉讓是將關于指導一項產(chǎn)品、應用一項工藝或提供一項服務的系統(tǒng)知識從其所有人轉移到引進人，不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易?？萍际强茖W和技術的合稱，科學是發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和闡明問題，技術是將科學的成果應用到實際問題中。技術與科技、技術成果雖然是在不同語境下使用，但彼此是相通、通用的。通常技術包括專利權、著作權、植物新品種權、未申請知識產(chǎn)權的商業(yè)秘密以及技能等，而科技成果則不包含技能和智慧，僅包含孕育著新技術突破的、有潛在市場價值的基礎研究成果和應用研究成果[1]。一般情況下，與技術等同的科技成果主要指應用技術成果。

1.2 技術轉移、科技成果轉移與科技成果轉化的異同

《國家技術轉移示范機構管理辦法》規(guī)定，技術轉移是指制造某種產(chǎn)品、應用某種工藝或提供某種服務的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從其所有人轉移到引進人的過程?！渡钲诮?jīng)濟特區(qū)技術轉移條例》規(guī)定，技術轉移包括技術成果的轉讓、移植、引進、運用、交流和推廣?！都夹g轉移服務規(guī)范》（ GBIT 346702017）闡明技術轉移的內(nèi)容包括科學知識、技術成果、科技信息和科技能力等。上述文件均將科學知識的傳播納入技術轉移，豐富了技術轉移的內(nèi)涵。

有學者認為技術轉移是一種知識流動，知識流動主要包括三個方面：①從學術機構向企業(yè)轉移;②跨產(chǎn)業(yè)或行業(yè)轉移;③跨國轉移[1]。技術轉移可有效利用現(xiàn)有技術成果，避免重復研究且節(jié)省自行研發(fā)所需要的時間和金錢，最終達到維持優(yōu)勢、提高競爭力的目的。因為技術等同于科技，所以也將技術轉移等同于科技成果轉移。

科技成果轉移是指將技術從供給方向需求方轉移的過程，而科技成果轉化是指科技成果從知識形態(tài)向實體形態(tài)的產(chǎn)品或商品轉化的過程?？萍汲晒D移是轉化的前提和基礎，科技成果轉移是手段，科技成果轉化是目的。目前對技術轉移和科技成果轉化存在以下兩種分歧：①技術轉移包含科技成果轉化;②技術轉移等同于科技成果轉化。但是，嚴格意義上來說，技術轉移和科技成果轉化是兩個不同的范疇，前者屬于知識流動，后者屬于知識價值的實現(xiàn)。

2 政策背景

1996年，中國《促進科技成果轉化法》的頒布實施對科技成果轉化起到了積極的促進作用。近幾年，中國在科技成果轉化領域密集發(fā)文[2]。2016年，《實施（中華人民共和國促進科技成果轉化法）若干規(guī)定》發(fā)布，其中，關于“向企業(yè)或者其他組織轉移科技成果”“優(yōu)先向中小微企業(yè)轉移科技成果”與“國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校應當建立健全科技轉移工作體系和機制，完善科技成果轉移轉化的管理制度”的提法，強調(diào)了高等院校與科研院所要加強科技成果轉移?！洞龠M科技成果轉化法》第十六條規(guī)定了六種轉化方式，其中向他人轉讓科技成果、許可他人使用科技成果和以科技成果作價投資這三種方式均屬于科技成果轉移，表明科技成果轉移與科技成果轉化同等重要。同年，《國務院辦公廳關于印發(fā)促進科技成果轉移轉化行動方案的通知》將科技成果轉移轉化上升為文件的標題，并且將科技成果轉移與科技成果轉化并列，文件中明確指出促進科技成果轉移轉化是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務。2017年，《國務院關于印發(fā)國家技術轉移體系建設方案的通知》提出，國家技術轉移體系是促進科技成果持續(xù)產(chǎn)生，推動科技成果擴散、流動、共享、應用并實現(xiàn)經(jīng)濟與社會價值的生態(tài)系統(tǒng)。

3 校企合作的轉化途徑

以華南農(nóng)業(yè)大學為例，為了有效促進學校科技成果轉化，加強自主創(chuàng)新能力，為地方和國家經(jīng)濟建設和社會發(fā)展作貢獻，落實《中華人民共和國促進成果轉化法》，規(guī)范學?？萍汲晒D化，提高教學、科研及相關人員從事科技成果轉移轉化的積極性，華南農(nóng)業(yè)大學早在2006年就印發(fā)了《華南農(nóng)業(yè)大學關于促進科技成果轉化的暫行辦法》，2015年發(fā)布了《華南農(nóng)業(yè)大學促進科技成果轉化管理辦法》，2016年印發(fā)《華南農(nóng)業(yè)大學科技成果技術入股改革實施方案（試行）的通知》，并成立了技術成果轉移轉化中心。此期間，與多家企業(yè)簽訂合作協(xié)議，落實科技成果的轉移轉化。

3.1 校企聯(lián)合成立國家生豬種業(yè)工程技術研究中心

華南農(nóng)業(yè)大學與溫氏集團聯(lián)合成立了國家生豬種業(yè)工程技術研究中心。在近二十年的合作中，華南農(nóng)業(yè)大學為溫氏集團的發(fā)展提供了強大的技術、人才支持，為集團成長為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化國家重點龍頭企業(yè)奠定了堅實基礎，并共同創(chuàng)造了“高校+公司+農(nóng)戶”的農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)化模式和“產(chǎn)、學、研”科技創(chuàng)新新機制。校企將繼續(xù)實施全方位的“產(chǎn)、學、研”結合機制，創(chuàng)造更可觀的社會經(jīng)濟效益、更好地實現(xiàn)科技為企業(yè)服務、為農(nóng)村服務、為農(nóng)民服務的目標。

3.2 校企聯(lián)合成立華南農(nóng)業(yè)大學大北農(nóng)研究院

2018-04-12，華南農(nóng)業(yè)大學與大北農(nóng)集團簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，并成立了“華南農(nóng)業(yè)大學一大北農(nóng)研究院”。高校提供人才、科技、平臺和成果，企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費，通過資源整合，圍繞企業(yè)和行業(yè)發(fā)展需求開展合作，促進科技成果轉移轉化，推動農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新和科技進步。

4 影響高?？萍汲晒D移轉化的主要因素

高等院校的本職工作是研究開發(fā)，因而能夠源源不斷地產(chǎn)生科技成果。高等院校和企業(yè)合作渠道不通暢，問題不在于高等院校所是否有開發(fā)能力、能否產(chǎn)出優(yōu)質(zhì)的科技成果，也不在于企業(yè)對科技成果有需求，而在于高等院校不知道企業(yè)有何需求，企業(yè)也不知道誰能幫助它開發(fā)有市場價值的成果，根本原因在于技術轉移體系不健全、不完善[3]。

4.1 科技成果轉化意識不強，結合度有待提高

當前，中國高?？蒲腥藛T對科技成果轉移轉化的認識和重視程度仍然不足。由于職稱評聘的目標導向，很多科研人員把工作重心放在項目申報、論文發(fā)表上。

高?？蒲泄ぷ髋c市場結合度不高也是影響科技成果轉移轉化的重要原因。在選題方面，在縱向選題中，重大專項和攻關類項目往往經(jīng)過反復的調(diào)研論證，具有很強的針對性;橫向選題中，由于項目是高校與企業(yè)聯(lián)合進行科研攻關，與市場結合度比較緊密?？蒲许椖拷Y題環(huán)節(jié)未充分考慮市場因素，高校教師服務企業(yè)的意識淡薄，難以有效滿足企業(yè)的需求，因而無法得到市場和企業(yè)的高度認可。

4.2 科研政策、評價體系和中介機構不健全

科研政策、評價體系和中介機構組織不健全、不完善主要體現(xiàn)在三個方面：①科研政策導向作用發(fā)揮不充分，導致原始創(chuàng)新能力不強，核心技術關鍵知識產(chǎn)權等方面競爭力不足;②科研評價體系不完善，傳統(tǒng)的高校科研工作評價體系一般為“課題立項組織研發(fā)項目結題成果鑒定成果申請申請獎勵”，這樣的組織管理程序的根本目的是推進高?？蒲泄ぷ鞯拈_展[4];③科技中介服務機構還不健全，許多高等院校沒有成立技術轉移機構，即使設立了技術轉移機構，也只是實行行政化管理，中介機構運行機制與配套服務不夠健全。

5 加快高?？萍汲晒D移轉化的主要對策

建立和完善高?？萍汲晒D化機制，充分發(fā)揮高校知識創(chuàng)新、技術轉移的重要作用，更好地發(fā)揮高校在服務經(jīng)濟發(fā)展中承擔的社會職能，需做好以下幾方面的工作。

5.1 健全高?？蒲泄芾頇C制和促進模式轉變

從傳統(tǒng)模式下的“橄欖型”向“沙漏型”管理機制轉變，嚴格把控項目選題、組織研發(fā)和項目解題三個環(huán)節(jié)，以市場為主導，做到從市場中來到滿足市場需求[5]。在選題上充分調(diào)研論證和技術預測;再組織研發(fā)上充分運用已掌握的現(xiàn)有科研條件和資源;在項目結題上要根據(jù)客體的不同類別進行分類鑒定驗收，對應用性研究，把側重點放在專利成果、著作權、知識產(chǎn)權等方面，對開發(fā)性研究要重視新技術應用在生產(chǎn)銷售和經(jīng)濟效益等方面的變化。

5.2 完善科研政策、評價體系和中介機構組織

通過優(yōu)化科技成果評價體系，將評估指標逐步從注重論文、成果、發(fā)明專利等學術成果轉移到以企業(yè)需求和促進市場經(jīng)濟發(fā)展等社會貢獻上，將科技成果轉化效果作為各級部門績效考核的重要依據(jù)[6]。建立科學、規(guī)范的科技成果轉移轉化運行機制，以及人盡其才、才盡其用的激勵機制，從而激發(fā)高校科技人員進行技術創(chuàng)新和科技成果轉移轉化的主動性，例如出臺科研成果轉化激勵政策等[7]。

科技中介機構可以為高校以及企業(yè)搭建各類信息平臺，發(fā)揮橋梁作用，從而加快科技成果產(chǎn)業(yè)化的進程。科技中介服務工作是一項涉及多學科和多領域的專業(yè)工作，有必要加強科技中介服務機構從業(yè)人員的教育培訓，進而提供更優(yōu)質(zhì)、高效的服務。比如科技成果作價入股，則需要聘請具有相關資質(zhì)的中介人員進行評估[8]。

6 結語

高?？萍汲晒D化是一項系統(tǒng)性、綜合性的工程，選擇符合自身實際的科技成果轉化模式，完善科技成果評價體系和高新技術產(chǎn)業(yè)化激勵機制。以相關政策為指導，以成果轉化為核心，充分激發(fā)、調(diào)動教師和科研人員的工作積極性，找到一條適合中國國情和高校實際的科技成果化道路，推進高?？蒲泄ぷ鞲母锶〉眯峦黄?。

參考文獻：

[1]吳壽仁.科技成果轉化若干熱點問題解析（九）——技術及技術轉移概念辨析及相關政策解讀[J].中國科技，2018 （2）： 54-60.

[2]李j畫婧，謝秋琪.科技成果轉化為技術標準現(xiàn)狀分析與路徑研究[J] .2018 （2）： 101-105.

[3]陳濤，李穎.大學科技成果轉化障礙綜述研究[J].中國高?？萍?，2018（ 1）： 106-109.

[4]李冬梅.高?？萍汲晒D化難的成因和對策[J].中國高?？萍迹?018（ 1-2）：114-116.

[5]周光遠.科研成果轉化模式探討[J].高科技與產(chǎn)業(yè)化，2011 （4）： 42-43.

[6]王駿飛.基于產(chǎn)學研模式下的高?？萍汲晒D化分析[J].價值工程，2016（ 24）：308-310.

[7]劉文.大學科研成果向企業(yè)轉化及合作模式探究[J].中國科教創(chuàng)新導刊，2008 （1）： 25.

[8]李紹恒.科技成果轉化的法律政策及其實踐[J].政治與法治研究，2018 （2）： 61-66.