郝城凱

摘要：現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論是一門較為獨(dú)特的研究學(xué)科，它并不是一個(gè)主流的學(xué)派，在發(fā)展的過程中一度出現(xiàn)了中斷的情況。近幾年來學(xué)者通過對(duì)這一理論的研究取得了重要的理論成果，現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論又重新回歸大眾的視野，并且對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用?；诖?，本文闡述了現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論的框架，并由此闡述了該制度的啟示，為經(jīng)濟(jì)研究提供一個(gè)可選擇的方法。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)建理論 對(duì)比研究 融合學(xué)科

前言：現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論起源于20世紀(jì)30年代，但是由于當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)社會(huì)的考察后質(zhì)疑了這一理論的思想性，認(rèn)為這不足以成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的支點(diǎn)，導(dǎo)致這一理論的研究在40-60年代幾近中斷。隨后大量的主流學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖為舊制度主義經(jīng)濟(jì)研究范疇重新劃定界限，在這一過程中，代表性經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃侖、康芒斯等重新闡釋了現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論的內(nèi)涵，讓這一學(xué)科全面興起。

一、現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論的框架

（一）交易與制度

現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論將交易定義為當(dāng)事人之間商品、貨幣或勞務(wù)的讓渡。在這一理論中，交易必須有相應(yīng)的契約法作為衡量讓渡是否基于自愿原則的標(biāo)準(zhǔn)，這要求政府必須將國(guó)家制度和習(xí)慣制度相結(jié)合，也就是將正式法規(guī)和非正式的傳統(tǒng)相結(jié)合;相關(guān)的學(xué)者并沒有從亞當(dāng)·斯密提出的“看不見的手”原理入手，而是以埃米樂·迪爾凱姆的非純粹契約思想為出發(fā)點(diǎn)，主張任何契約都需要有一個(gè)鳴謝的協(xié)議，同時(shí)明確在契約中簽訂的協(xié)議要具有不確定性，需要依靠相關(guān)的法律機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)來解決這種不確定性，形成“相互信任的動(dòng)態(tài)機(jī)制”;這種信任也是社會(huì)免于瓦解和分裂能夠正常運(yùn)行所必要的。

（二）企業(yè)與市場(chǎng)

由科斯所著的《論企業(yè)性質(zhì)》一書闡述了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論對(duì)于企業(yè)性質(zhì)的解釋，即認(rèn)為市場(chǎng)運(yùn)行成本的存在導(dǎo)致了企業(yè)的引入，企業(yè)讓市場(chǎng)具有按照指示配置資源和價(jià)格替代的功能。但是在現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論的理解中，企業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)應(yīng)該是將適合自己發(fā)展的規(guī)則慣例化，這種慣例化能夠讓企業(yè)在不穩(wěn)定的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期存在，這在一定程度上解釋了企業(yè)存在的原因。同時(shí)企業(yè)能夠長(zhǎng)久的塑造人的偏好，在內(nèi)部將信任培育起來，形成強(qiáng)大的內(nèi)聚力，讓企業(yè)在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠正常運(yùn)營(yíng)。

二、現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論的啟示

（一）挑戰(zhàn)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的核心假設(shè)

現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論大膽的批判了新古典經(jīng)濟(jì)理論失敗的原因，新古典理論知識(shí)單純的將研究重點(diǎn)放在研究標(biāo)準(zhǔn)均衡的手段，沒有考慮經(jīng)濟(jì)過程中手段和目的之間的相互作用。凡勃侖在他出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)為什么不是一門進(jìn)化學(xué)科》中，重新構(gòu)架了經(jīng)濟(jì)世界的框架，他認(rèn)識(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷——基于牛頓力學(xué)方法導(dǎo)致的與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，于是他將制度分析定義為經(jīng)濟(jì)學(xué)即將到來的發(fā)展，指出集體行為需要個(gè)人執(zhí)行、控制和避免，并且提出了“交易成本”的概念。他的這一理論提出為早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重大的影響。通過對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的挑戰(zhàn)，現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論直接或間接的為許多主流學(xué)派重大學(xué)說的誕生提供了充足的養(yǎng)分，這種敢于質(zhì)疑的精神也讓現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論煥發(fā)了全新的生機(jī)。

（二）提出全新的理論體系

凡勃侖定義了制度，基于人類本能解釋了人類社會(huì)的進(jìn)化過程，描述了制度變遷的基本框架，推論出制度變遷需要付出的代價(jià)。現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論的另一個(gè)代表人物康芒斯對(duì)制度運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了刻畫，他認(rèn)為交易是制度存在的理由，正式與非正式制度，比如習(xí)俗和法律，的結(jié)合通過規(guī)則約束個(gè)人行為，制度組成部分之一的司法當(dāng)局通過法律程序確認(rèn)所有權(quán)，保證交易的進(jìn)行。在制度的約束下，集體之中的成員進(jìn)行交易。盡管這是一個(gè)相當(dāng)晦澀的描述，但是卻描述了一個(gè)全新的制度運(yùn)行機(jī)制;并且指出制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)行為具有激勵(lì)作用，有助于形成“預(yù)期”思想。上述兩人的觀點(diǎn)和推論成為推動(dòng)現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要理論。

（三）與“權(quán)力結(jié)構(gòu)”研究相結(jié)合

現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論將經(jīng)濟(jì)組織的結(jié)構(gòu)和權(quán)利結(jié)構(gòu)相結(jié)合，超越了新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究傳統(tǒng)，沒有把目光局限于資源配置層面，這在凡勃侖對(duì)于權(quán)力結(jié)構(gòu)的分析中指出的資本主義社會(huì)技術(shù)制度和所有權(quán)制度的關(guān)系描述中能夠看出。他認(rèn)為所有權(quán)制度和技術(shù)制度之間存在特殊的聯(lián)系，這種聯(lián)系導(dǎo)致了少數(shù)人積累財(cái)富并擁有產(chǎn)業(yè)所有權(quán)，但是他們卻沒有參與到成產(chǎn)過程中，并由此提出了以“工業(yè)巨頭”為核心的權(quán)力結(jié)構(gòu)。康芒斯則是從運(yùn)行機(jī)制的角度分析了所有權(quán)對(duì)于資源配置和生產(chǎn)消費(fèi)的影響，得出資源稀缺時(shí)要優(yōu)先取得控制權(quán)，這樣能夠保證生產(chǎn)和消費(fèi)的進(jìn)行，并且將政府、權(quán)利、法律列為內(nèi)生因素進(jìn)行考慮。這些理論的提出，不同于傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，也優(yōu)先于新古典主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，讓現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論具有前瞻性，增加了實(shí)際應(yīng)用的可行性。

總結(jié)：綜上所述，現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)理論雖然屬于舊制度學(xué)派，但是它正在逐漸的汲取現(xiàn)代自然科學(xué)發(fā)展的營(yíng)養(yǎng)，不斷地糾正自身的錯(cuò)誤，并且從過往的失敗經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)教訓(xùn)，避免發(fā)生同樣的錯(cuò)誤，這對(duì)于現(xiàn)代所有理論的發(fā)展都具有重要的意義。