于雷，劉曉華

利用日、美分類系統(tǒng)保障實用新型評價報告證據(jù)效力

于雷1，劉曉華2*

（1.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100160；2.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局通信發(fā)明審查部，北京 100160）

實用新型評價報告因其法定地位以及實際應(yīng)用的特殊性，對檢索準(zhǔn)確率提出了更高的要求。通過多個實際案例分析了實用新型評價報告的特點以及由此引發(fā)的評價難點，例證了日本FI/FT分類以及美國UC分類系統(tǒng)在新型評價報告中的應(yīng)用，是對目前CPC分類系統(tǒng)的有效補充，有助于提高實用新型評價報告的準(zhǔn)確性和有效性，保障實用新型評價報告的證據(jù)效力。

實用新型；評價報告；FI/FT分類；UC分類

1 引言

FI/FT分類系統(tǒng)是日本專利局制定的分類系統(tǒng)，其中FI（File Index）分類是對IPC分類系統(tǒng)的細化，有20余萬個細分類；FT（File Forming Term）分類是其另外創(chuàng)建的分類系統(tǒng)，其從目的、用途、結(jié)構(gòu)、材料、制造方法、使用或運行方式、控制裝置等不同角度，在IPC和FI分類體系的基礎(chǔ)上進行再分類或細分，基本上可以將需要檢索的現(xiàn)有技術(shù)控制在一個約包含200篇文獻的主題內(nèi)，而且除了對權(quán)利要求的特征進行標(biāo)引，對說明書中以及附圖涉及的相應(yīng)主題也進行標(biāo)引。

UC分類系統(tǒng)是美國專利商標(biāo)局指定的分類系統(tǒng)，盡管其從2015年開始不再更新，但是其提供了非常好的功能性分類，有別于IPC應(yīng)用性分類，其通過類似自然法則，作用于類似物質(zhì)或物體，可以獲得類似效果的工藝方法、產(chǎn)品裝置集中在一個類目中，這樣可以保證在該功能分類位置中可以對該技術(shù)主體進行完備的檢索，而且其對任何集中了超過200篇文獻的類目，都盡量進行了細分。盡管CPC分類系統(tǒng)中采納了部分功能性分類，但其并不能覆蓋全部的UC功能性分類。

由于貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定TRIPs沒有對實用新型制度做出過多具體的約束，很多締約國均采用該制度為國內(nèi)的發(fā)明創(chuàng)造成果提供保護。有歷史經(jīng)驗表明，實用新型制度為日本、韓國成功實現(xiàn)技術(shù)追趕提供了有效的制度保障[1]。但中等收入國家因模仿而產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)是邊際遞減的，過多的實用新型專利數(shù)量并不能帶來足夠的學(xué)習(xí)效應(yīng)和內(nèi)驅(qū)動力，而且有可能帶來實用新型專利在確權(quán)和維權(quán)過程中的困難[2]。為此，《專利法》第六十一條第二款規(guī)定了實用新型專利權(quán)評價報告制度，以此為人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權(quán)糾紛提供證據(jù)。特別是涉及專利權(quán)無效抗辯和訴訟中止的侵權(quán)審理，實用新型評價報告實踐意義顯著，由此實用新型評價報告的證據(jù)效力重要性凸顯。

在長期審查實踐中發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)I/FT分類系統(tǒng)和UC分類系統(tǒng)的細分特性、功能性分類特性以及細分下的文獻數(shù)量控制特性，在很大程度上契合了實用新型評價報告的證據(jù)效力要求，沒有被目前推廣的CPC分類系統(tǒng)吸收覆蓋，是對應(yīng)用性分類CPC分類系統(tǒng)的有效補充，有助于提高新型評價報告檢索的準(zhǔn)確性和檢索效率。

2 新型評價報告中應(yīng)用FI/FT分類系統(tǒng)案例

案例1技術(shù)方案：一種PVC軟管零售展示架，包括至少正面呈開放結(jié)構(gòu)的主架體以及轉(zhuǎn)動支撐機構(gòu)；所述轉(zhuǎn)動支撐機構(gòu)包括轉(zhuǎn)動軸和支撐桿，所述支撐桿的一端固定于所述轉(zhuǎn)動軸上，當(dāng)整卷PVC軟管套在所述轉(zhuǎn)動軸上時，所述支撐桿支撐在所述整卷PVC軟管內(nèi)部；而所述轉(zhuǎn)動軸的兩端分別可轉(zhuǎn)動地連接所述主架體。案例1的整體貨架如圖1所示。案例1的轉(zhuǎn)動支撐機構(gòu)如圖2所示。

圖1 案例1的整體貨架

圖2 案例1的轉(zhuǎn)動支撐機構(gòu)

案例1案例分析：本案例涉及銷售用貨架領(lǐng)域，貨架整體聯(lián)排橫向設(shè)置的轉(zhuǎn)動支撐機構(gòu)，既可以實現(xiàn)整卷PVC軟管的存放和展示，又可以快捷得到相應(yīng)長度的PCV軟管，適合PCV零售使用。其屬于使用新型評價報告的一種典型案例，一方面，從方案本身來看，技術(shù)方案相對簡單，往往可能在生活中已經(jīng)出現(xiàn)過相關(guān)的實際應(yīng)用，但使用公開的證據(jù)時間存在困難。另一方面，從檢索實踐來看，檢索要素明確，但用關(guān)鍵詞對“旋轉(zhuǎn)”“支撐”“貨架”“軟管”進行要素擴展以及檢索后會發(fā)現(xiàn)，因為可用于檢索限定的關(guān)鍵詞少，而且關(guān)鍵詞覆蓋領(lǐng)域和范圍都很廣，因此常常是檢索噪聲大，無效文件多，而有效的現(xiàn)有技術(shù)要么沒有命中，要么淹沒于大量的噪聲中。案例1的檢索式如表1所示。

表1 案例1的檢索式

編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 22CNTXT45 024and（or 旋，轉(zhuǎn)），（or 貨架，展示架） 23CNTXT27 141and（or 旋，轉(zhuǎn)），（or 貨架，展示架，管） 24CNTXT754and（or 旋，轉(zhuǎn)），（or 貨架，展示架），（or PVC管，塑料管，軟管）

上述結(jié)果中均沒有有效的現(xiàn)有技術(shù)，進而考慮用分類號檢索，而本案例給出相關(guān)的CPC分類號如表2所示。

表2 案例1的CPC分類

[A]人類生活必需 [A47]家具（...）（用于車輛的座椅配置入B60N）；家庭用的物品或設(shè)備；咖啡磨；香料磨；一般吸塵器（...）（梯子入E06C） [A47F]商店、倉庫、酒店、飯店等場所用的特種家具、配件或附件；付款柜臺 [A47F5/00]按結(jié)構(gòu)特征分類的陳列臺、吊架或貨架 [A47F5/02].旋轉(zhuǎn)式陳列臺 [A47F5/03]..有水平旋轉(zhuǎn)軸的

顯然，A47F5/03標(biāo)識了具有水平旋轉(zhuǎn)軸的旋轉(zhuǎn)式貨架，是適合的分類號，據(jù)此檢索，該分類號下共計170篇文獻，其中最相關(guān)的文獻為FR2241995A，如圖3所示。

該案例公開了本申請獨立權(quán)利要求和部分從屬權(quán)利要求的特征，但其在貨架中是單獨一列支撐轉(zhuǎn)動結(jié)構(gòu)的設(shè)置，沒有公開本案中并排設(shè)置多列支撐轉(zhuǎn)動結(jié)構(gòu)的從屬權(quán)利要求，鑒于實用新型專利評價報告的評價審查標(biāo)準(zhǔn)以及法律定位，對該區(qū)別特征盡可能希望能夠提供更多的現(xiàn)有技術(shù)來作為證據(jù)。嘗試?yán)肍I/FT分類系統(tǒng)進一步檢索，其FI分類號為A47F5/03，相應(yīng)的FT主題碼為3B118，具體如圖4所示。

圖4 案例1 的FT分類

在3B118主題碼下的視點符CA12和DA06分別從匹配適當(dāng)?shù)倪B接方式以及水平旋轉(zhuǎn)功能兩個角度進行了分類，是與本申請最為相關(guān)的內(nèi)容，因此其相關(guān)的FT分類號為3B118/CA12和3B118/DA06，利用上述兩個分類號進行檢索，可得文獻JP特開平8-322688A（1996-12-10），該日本專利公開了支撐轉(zhuǎn)動結(jié)構(gòu)、整體貨架結(jié)構(gòu)、分列設(shè)置結(jié)構(gòu)等全部權(quán)利要求的技術(shù)特征，最接近現(xiàn)有技術(shù)，如圖5所示。

在獲得該技術(shù)后，查找其分類號可以發(fā)現(xiàn)，該文獻并沒有被CPC分類標(biāo)引，因此通過CPC分類無法查到。

3 新型評價報告中應(yīng)用UC分類系統(tǒng)案例

案例2技術(shù)方案：一種堅果夾子，包括第一夾臂及第二夾臂，所述第一夾臂及第二夾臂對稱設(shè)置，所述第一夾臂及第二夾臂的前端通過轉(zhuǎn)軸連接，所述第一夾臂及第二夾臂的后部為手柄，還包括螺釘，所述第一夾臂及第二夾臂的內(nèi)側(cè)對稱設(shè)置有形狀、位置相對應(yīng)的弧形凹槽，所述弧形凹槽與所述轉(zhuǎn)軸之間的第一夾臂上設(shè)有螺釘孔，所述螺釘旋入所述螺釘孔內(nèi)，所述螺釘旋入所述螺釘孔的一端與所述第二夾臂內(nèi)側(cè)抵接。案例2的技術(shù)方案如圖6所示。

圖5 JP特開平8-322688A

圖6 案例2的技術(shù)方案

案例2方案分析：本案發(fā)明點在于，在堅果夾的夾臂旋轉(zhuǎn)軸處設(shè)置可調(diào)節(jié)的螺釘，通過調(diào)節(jié)螺釘來控制堅果夾的最大夾握強度，防止堅果被過度夾碎飛濺。在中文數(shù)據(jù)庫中使用關(guān)鍵詞圍繞“夾子”“螺釘”“破碎”的檢索要素進行檢索未發(fā)現(xiàn)結(jié)果，其對應(yīng)的CPC分類如表3所示。

表3 案例2的CPC分類

[A]人類生活必需 [A47]家具（...）（用于車輛的座椅配置入B60N）；家庭用的物品或設(shè)備；咖啡磨；香料磨；一般吸塵器（...）（梯子入E06C） [A47J]廚房用具{（...）（家用洗滌或清潔入A47L；垃圾貯器入B65F1/00）}；咖啡磨；香料磨；飲料制備裝備（...）（破碎，如切碎入B02C；切斷，如切割，切片入B26B， B26D） [A47J43/00]本小類其他組中不包含的制備或容納食品的器具 [A47J43/26].堅果鉗子（...）（鉗子B25B7/00）

CPC分類系統(tǒng)中該分類號下的專利共計1 000余篇，且沒有下位組的細分，文獻量大且沒有對應(yīng)的主體，轉(zhuǎn)UC分類進行檢索，UC分類對此類工具進行了功能性的分類，如表4和表5所示。

UC分類號099/579是一個五級小類的細分，其標(biāo)引了“調(diào)整分離構(gòu)件來去殼”，可以對應(yīng)本申請“調(diào)整螺絲”的檢索要素，而099/578標(biāo)引了“通過偏離殼接觸位置來去殼”，本申請“調(diào)整螺絲后鉗臂最大夾角改變”實際上就是夾點偏離了原來的接觸位置，因此該UC六級小類細分實際上對應(yīng)了這個檢索要素，在VEN中通過上述兩個UC的功能性細分進行檢索，相關(guān)檢索式如表6所示。

表4 案例2的UC分類1

[099]FOODS AND BEVERAGES: APPARATUS [099/485].MEANS TO TREAT FOOD [099/537]..Subdividing into plural products [099/567]...Separating one external portion from the re [099/568]....Removing shell [099/579].....With adjustment of a separating member

表5 案例2的UC分類2

[099]FOODS AND BEVERAGES: APPARATUS [099/485].MEANS TO TREAT FOOD [099/537]..Subdividing into plural products [099/567]...Separating one external portion from the remaining food [099/568]....Removing shell [099/577].....By biased breaking member [099/578]......Biased away from shell-contacting position

表6 案例3的UC相關(guān)檢索式

編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 6VEN195/uc 99/579 7VEN167/uc 99/578+ 8VEN21and 6，7

瀏覽可得到X文獻US 1123852A（1915-01-15），如圖7所示。該美國文獻公開了本發(fā)明的發(fā)明點，通過調(diào)整螺絲14可以實現(xiàn)對最佳夾持壓力的控制，防止沖碎堅果。

圖7 US1123852A

本案被CPC分類號A47J43/26標(biāo)引，但該分類號下有1 000余篇文獻，要命中該文獻并不容易。

案例3技術(shù)方案：一種新型可更換面部的立體人面公仔，其包括本體和頭部體，所述本體與頭部體連接，所述頭部體外部設(shè)置有頭套，所述頭套通過連接處與頭部體整體連接，所述頭部體上連接處的一側(cè)為頭部體，所述頭部體上連接處的另一側(cè)外部為頭套，所述頭套與頭部體之間有縫隙，所述頭套內(nèi)側(cè)的頭部體上設(shè)置有粘貼層，所述粘貼層包括魔術(shù)貼內(nèi)層、魔術(shù)貼外層、粘貼紙，所述魔術(shù)貼內(nèi)層與魔術(shù)貼外層連接，所述魔術(shù)貼外層設(shè)置有粘貼紙。案例3的技術(shù)方案如圖8所示。

圖8 案例3的技術(shù)方案

案例3案例分析：本案涉及玩具領(lǐng)域，其主要的發(fā)明構(gòu)思是更換玩偶面部頭套來增加公仔的趣味性，對“玩偶”“面部”“更換”進行關(guān)鍵詞檢索噪聲很大，而CPC分類中與之相關(guān)的分類號為：G09F19/08（..有可動部分的逼真的玩偶、面具或其他表示物），該二點組用于廣告、教育和顯示銘牌，其附加指引中列出“如果用于玩具的要納入A63H”，而CPC分類號A63H下并沒有關(guān)于“更換面部的玩具”的細分。轉(zhuǎn)到UC分類系統(tǒng)，相關(guān)分類如表7所示。

表7 案例3的UC分類

[446]AMUSEMENT DEVICES: TOYS [446/268].FIGURE TOY OR ACCESSORY THEREFOR [446/321]..Having selectively displayed alternative faces，limbs，or bodies

UC分類系統(tǒng)提供了可以更換面部的玩具的分類主題，直接以該分類號進行檢索，如表8所示。

表8 案例3的UC相關(guān)檢索式

編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 7VEN132/uc 446/321

瀏覽可得現(xiàn)有技術(shù)US4573927A（1986-04-03）從整體和細節(jié)上公開了本申請的全部技術(shù)特征，可以作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，如圖9所示。

追溯該現(xiàn)有技術(shù)的CPC分類，發(fā)現(xiàn)其被標(biāo)引到“雙面玩偶”的一個分類下，該主題標(biāo)識讓人首先聯(lián)想到的是180°旋轉(zhuǎn)頭部的“雙面玩偶”，不如UC的標(biāo)識更貼近本申請“面部可替換”的發(fā)明要素。

4 小結(jié)

實用新型評價報告因其法定地位以及實際應(yīng)用的特殊性，對檢索準(zhǔn)確率提出了更高的要求，而實用新型評價對象通常結(jié)構(gòu)簡單，檢索要素單一而廣適，往往導(dǎo)致檢索噪聲很大，給有效準(zhǔn)確的評價實用新型專利權(quán)帶來了較大的困難。雖然CPC分類系統(tǒng)由ECLA以及USPC兩個分類系統(tǒng)中發(fā)展而來，提供了相近對的分層結(jié)構(gòu)以及功能性的補充標(biāo)引，已經(jīng)成為很多國家采用的國際分類體系，但其仍然是以應(yīng)用型分類為主體結(jié)構(gòu)，并不足以覆蓋全部FI/FT以及部分UC的功能性分類，而這正是FI/FT以及UC分類的長處所在，而且這兩個分類系統(tǒng)也進行了進一步細分，每個主題下的文獻數(shù)量適度，這與實用新型評價報告的特殊要求以及實際特點匹配度很高，是對CPC分類系統(tǒng)的一個非常有效的補充。從文中案例來看，F(xiàn)I/FT以及UC分類系統(tǒng)在實用新型評價報告中的應(yīng)用可以顯著地提高實用新型評價報告的準(zhǔn)確率和有效性。

圖9 US4573927A

［1］YEE K K，KEUN L，WALTER G P，et al.Appropriate intellectual property protection and economic growth in countries at different levels of development［J］.Research Policy，2012，41（2）：358-375.

［2］毛昊，尹志鋒，張錦.中國創(chuàng)新能夠擺脫“實用新型專利制度使用陷阱”嗎［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2018（3）：98-115.

D923.42

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.15.004

2095－6835（2019）15－0008－04

于雷（1983—），男，碩士，助理研究員，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查員，主要從事新型、發(fā)明專利審查工作。劉曉華（1981—），女，碩士，主任科員，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查員，主要從事發(fā)明專利審查工作。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕